质量管理体系内部审核检查表汇编

质量管理体系内部审核检查表编号: 5.5.1、5.4.1、4.2.3、4.2.4 6.2、6.3、6.4、7.2、7.5、7.6、8.2.1、8.2.4、8.3、8.5.2、8.5.3被审核部门 加油站 被审核人员签字：审核员(签字)审核日期审核要素审核内容和方法审核记录符合性判断5.5.1职责权限部门职责是什麽？5.4.1目标部门质量目标什麽？4.2.3文件控制有受控文件清单；包括了应执行的全部受控文件；有设备操作规程、成品油销售过程控制程序、服务提供过程控制程序文件的编号文件的控制包括：与质量管理体系有关的红头文件均为受控文件，通过公文号加以标识。其他与质量管理体系有关的受控文件，均需加盖“受控”印章。质量管理体系有关的受控文件均由质量安全环保处统一登记后发放，更改时需进行跟踪更换。各部门编制本部门管理的文件清单报质量安全环保处备案，当发生变化时要及时更新文件清单并向质量安全环保处通报。每年内部审核时，对文件的符合性、适宜性进行评审；文件的更改：包括质量管理体系文件需要更改时，执行有关规定并再审批。当更改内容或次数较多，应采取换版方式。文件需注明版本及修改次数。文件的作废与销毁包括所有失效或作废文件，按照文件的编制、审核和批准程序，从所有发放或使用场所撤出，加盖“作废”印章，防止作废文件的非预期使用。因某种原因需保留的任何已作废的文件，应加盖“作废保留”印章并进行适当的标识。对要销毁的作废文件，由相关部门填写文件作废、销毁登记表，经主管领导批准后，由各级主管部门负责销毁。补充记录:有受控文件清单；包括了应执行的全部受控文件；有设备操作规程、成品油销售过程控制程序、服务提供过程控制程序文件的编号文件的控制包括：与质量管理体系有关的红头文件均为受控文件，通过公文号加以标识。均需加盖“受控”印章。文件的更改：执行有关规定并再审批。文件修改状态的标识。作废文件的处理执行文件控制程序的规定；加盖“作废”印章；有外来文件文件清单，外来文件适宜。补充记录:4.2.4、记录控制（）质量记录是否有标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置的规定？质量记录是否填写正确、字迹清楚？（）质量记录贮存环境是否适宜？是否便于存取？（）是否规定了质量记录的保存期限？（）供方的质量记录是否也处于受控状态？质量记录有标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置的规定;查看质量记录填写正确、字迹清楚;查看质量记录贮存环境适宜;便于存取;质量记录有保存期限;供方的质量记录也处于受控状态;有记录清单;过期的记录按规定进行处置。补充记录:5.5.3内部沟通(1)是否规定了内部沟通的方式;(2)内部沟通的效果如何:了解体系运行过程中各部门发挥作用的效果.规定了内部沟通的方式包括会议文件发布网络通信等;内部沟通的效果较好:体系运行顺利,过程中各部门发挥作用较好. 补充记录:6.2人力资源（）是否明确了从事影响质量活动的各岗位人员的任职能力？(查看岗位任职条件有无保证人员能力的规定(包括评价、考核、培训方面的规定)。（）对特殊工作的人员是否规定了持证上岗。查看2名加油员和检验员的证书。明确了各岗位人员的任职能力;有能力评价(包括评价、考核、培训方面的规定); 人员能够胜任; 有能力评价资料;对特殊工作的人员规定了资格认定;查看有上岗证书；补充记录:6.3基础设施（）成品销售服务过程配置了哪些设施和设备？（）设施和设备是否符合加油的需求？是否得到维护？检查方法：(1)询问对设备如何维护保养和维修，并查看维修计划录。(2)有无设施、设备维护规定，是否按规定对设施、设备进行必要的维护保养，查看维护保养记录。(3)对加油机设备是否定期检查，设备是否处于完好状态。(4)关键设备是否有操作规程?有设备台帐；配置的设施和设备适宜成品油销售服务的需求;有设备的维护保养计划;设备维护保养计划中规定了对设备维护和保养的要求；有维护保养记录,记录中有验收签字;加油机的设备定期鉴定，设备处于完好状态;关键设备有操作规程;补充记录:6.4工作环境（）是否具备合适的工作环境？是否得到管理？（）与工作环境有关的法律法规有哪些？检查方法：(1) 查看工作环境，如清洁卫生、安全措施、物品存放是否有序、有无废弃物堆放、污水排放、车辆通过时的安全管理。工作现场:清洁卫生;包括现场场地清洁整洁废弃物处置合理无污染.有防火措施;(包括消防器材充足消防器材的种类数量适宜在有效期内有明显标识有潜在火灾的应急预案有预案的培训和演练);现场的车辆管理符合安全规定.严格执行六条禁令规定.加油站有洗车服务的场所,污水排放合理.补充记录:7.2与顾客有关的过程（7.2）（）如何确定顾客的要求？确定的方法有哪些？（）顾客要求的确定方式？（）与成品油销售服务有关的强制性的法律法规有哪些？（）是否对顾客要求进行了评审？评审的内容有哪些？评审是否有记录？（）顾客要求变更后，是否将变更后的信息传递给有关人员？（）与顾客进行沟通的方式是什么？是否有效地进行？（）是否有处理顾客的问询？（）是否对顾客的投诉进行处理？顾客要求的确定方式-是零售顾客的要求通过加油员口头确定。与产品有关要求的评审：评审的方式-由加油员对顾客要求现场确认，通过加油机显示码等记录完成评审。评审时机：在向顾客加油之前进行。评审记录是加油机显示的信息和开具发票；每天对销售情况进行登记、统计、上报。顾客沟通：包括1）提供有关成品油的规格、性能、用途等信息的商品介绍。2) 加油站内关于成品油品名、规格、价格的明示牌。3) 加油站员工对顾客关于成品油知识、服务内容问询的应答。4) 通过现场问询、顾客意见簿等形式，与顾客进行双向沟通，向顾客征求改进意见；能答复、处理的现场答复处理。5) 回答顾客咨询（包括来信、来访、电话）；6) 解决顾客投诉；7) 用户座谈会和走访用户，了解顾客潜在需求；8) 市场调研； 补充记录:加油站7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2过程确认标准条款7.5.1）（）是否已确定成品油销售服务的全过程的活动？（）是否制定了成品油销售服务的作业指导书文件?（）使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？（）是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？（）有哪些特殊过程和关键过程？是否对其实施了监控活动？（）是否设置了质量控制点，是否合理、正常和有效？（）人员是否具备条件和资格？（）是否对成品油销售服务放行的条件，方法进行了规定？是否正确实施？（）是否对交付、交付后的活动进行了明确规定？交付时是否保证成品油销售服务质量的措施？能否做到成品油销售服务音乐会给顾客时都是完好的？交付、交付后活动的效果是否进行了验证？（）是否对顾客的投诉进行了及时处理？（）当对交付后的活动有明确的要求时，是否按规定做好了这些工作？检查方法：(1) 询问生产部经理：如何确定和策划生产和的全过程，策划结果能否确保这些过程受控状态，贯彻实施情况如何 。(2)现场抽检1-2人关键过程(特殊过程)和2-3个一般过程，了解过程管理状况。 制定了成品油销售过程控制程序、服务提供过程控制程序服务信息是月、季、年度销售计划；成品油销售服务的全过程的活动顺序有;流程图 执行中国石油天然气股份有限公司加油站管理规范；成品油销售过程中使用的设备执行设施完整性控制程序、中国石油天然气股份有限公司炼油与销售分公司石油库检修规程、中国石油天然气股份有限公司炼油与销售分公司石油库设备完好标准。使用监视测量设备执行监视和测量设备控制程序的规定。有合格证明；加油站对成品油的数量、质量的监视和测量活动执行成品油质量监视与测量控制程序的规定。放行：成品油经验证合格后，方可出售。零售交付：加油站依据顾客明示所需成品油的品名、规格、数量（升），通过加油机加油；顾客根据加油机显示的数量、单价、金额付款结算；加油站为用户开具结算发票，交付结束并填制相关记录。客户根据发票所列品名、规格、单价、金额付款结算；社会加油站配送交付1) 社会加油站与分公司销售部签订资源配送协议，向销售部申报资源配置计划；2) 社会加油站在配置计划内向分公司销售部提出供货申请；4) 社会加油站到营业室办理结算手续；以公斤为计量单位； 5) 运输公司配送中心持中国石油河南销售公司提货单到油库指定发油位置提取油品，送至社会加油站；6) 社会加油站确认接卸油品后，在中国石油河南销售公司提货单回执上签字，交付结束。交付后的活动：a) 每日营业结束，填写反映成品油“收、发、存过程”的动态记录，如：交接班记录、成品油销售日报表。b) 对顾客提出的投诉，包括：质量、数量和服务，进行有效处理，达到顾客满意。如：意见簿、投诉电话的反馈等等。加油站的服务全过程是特殊过程;对全过程实施了监控活动;(包括对成品油的数量质量和服务行为的全过程的纪录)(对接货放行等根据不同的来源有接收记录放行记录每日汇总报表)(油库负责人每日对员工的服务规范进行巡检有询检记录)(对油库的安全状态进行检查)补充记录:7.5.1销售服务活动的控制7.5.2过程确认销售服务活动的控制服务过程控制的依据：加油站按照中国石油天然气股份有限公司加油站管理规范实施服务和管理。服务过程控制：所有上岗人员经过应知应会培训合格上岗。确保环境舒适、安全、环保。包括标识标牌、物品工具定置化管理等。按照加油站“加油十三部曲”“收银六部曲”要求实施服务。顾客知情权方面的服务提供，如：明示价格、回答顾客成品油知识方面的咨询等。按时统计汇总并核对本营业日内的数据和凭证，编制日报表及时上报。服务过程的设备设施：油库、加油站、营业室的服务设施包括：加油设备、储油设备、计量设备、环境的配套设施、信息系统等完好。加油站、营业室对销售服务过程配套的基础设施按规定使用和维护。服务过程监视和测量执行服务质量监视和测量控制程序的规定。放行: 按照规范完成服务过程未发生顾客投诉。交付包括：零售交付：顾客付款、开具发票。交付后活动包括：a) 清理现场（设备维护、环境卫生）b) 回答顾客咨询（包括来信、来访、电话）；c) 解决顾客投诉；d) 了解顾客潜在需求；e) 用户座谈会和走访用户调查顾客满意度。补充记录:7.3标识和可追溯性（1）是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对成品油销售服务进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效管理？（2）当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其成品油销售服务的标识是否具有唯一性，并加以记录？（3）用哪些方法对成品油销售服务的监视和测量状态进行标识？（4）存放的方法是否能区分不同监视和测量状态的成品油销售服务？成品油的产品标识包括品名规格数量显示在加油机上;成品油产品标识的方法包括：编号、记录、加注标签、涂色、划分区域等；内容一般包括：名称、规格、炼厂、到货时间、数量、检验合格证或随车提供的合格证副本等。 成品油的检验状态标识包括：待检、待定、合格、不合格；标识方法是检验记录。服务的标识包括服装、标志、胸牌和上岗证。执行中国石油天然气股份有限公司加油站管理规范中国石油销售公司加油站细节管理手册中国石油天然气股份有限公司成品油库定置管理手册。 作业现场的安全标识。成品油销售开具发票,并登记汇总,当有可追溯性要求时，能按照发票开具的时间和成品油的名称规格数量实现追溯;成品油数量和质量执行进货验收检验和化验有产品检验报告;六条禁令及其他安全措施警告牌等设置合理。补充记录:7.5.4顾客财产（1）组织里有哪些是顾客的财产？（2）是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护？（3）发生丢失、损坏或不适用情况时，是否记录，是否向顾客报告？包括销售过程中所代储的顾客的油品，油品容器和禁止带入禁区的其他个人物品等。妥善识别、验证、保护、管理、归还顾客财产。顾客的个人信息由于与顾客沟通，对外不泄露。临时代管的来访者不得带入现场的物品：经双方确认，由保安人员看管，离开时归还，送出现场。发生丢失损坏,与顾客协商解决.补充记录:7.5.5成品油防护（1）是否对成品油提供了防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）？（2）搬运的方法和手段是否有效？能否防止成品油变质或损坏？（3）成品油包装、防护标志是否充分及适当？（4）物资的贮存条件是否适宜？是否对物资的出入库进行了控制？有失效期限的物资是否得到了有效的控制？是否按规定定期检查库存品状况？ 成品油采用管道和罐车输送;能防止成品油变质或损坏;有具体的操作规程和管道维护规定;运输与装卸： 公路运输到站加油站依照中国石油天然气股份有限公司石油库设备操作规程和中国石油天然气股份有限公司加油站管理规范进行作业。储存a)依照中国石油天然气股份有限公司炼油与销售分公司石油库设备操作规程进行成品油储存和监测，确保在储存期间成品油的数质量安全。b)加油站依照中国石油天然气股份有限公司炼油与销售分公司石油库防灾害管理规定进行成品油储存管理。c)加油站依照中国石油天然气股份有限公司炼油与销售分公司石油库管理制度汇编和中国石油天然气股份有限公司加油站管理规范的有关规定进行产品及设施的防护。包装 零售的成品油不需要包装。防护a) 成品油的防护按照中国石油天然气股份有限公司炼油与销售分公司石油库设备操作规程和中国石油天然气股份有限公司加油站管理规范执行。b) 运输成品油的承包方车辆必须是符合危险化学品运输安全要求，油罐经过容积检定并在有效周期内，并按国家标准和法律法规要求进行标识。c) 运输成品油的车辆在换装品号前要对油罐的清洗情况进行检查，确认无残余油品和洁净后方可注油；注油前要检查罐车出油阀，防止成品油泄漏，注油结束后必须对油罐的进出口加封铅封。d) 卸油完毕要进行复核检查。e) 成品油运输车辆应随车携带防静电接地、灭火器、危险化学品运输标志。加油站对成品油出库入库有操作规程,有记录定时汇总上报;按规定时间间隔进行盘库;贮存的环境条件有严格的保护措施。如防雨、防晒、防火防爆等措施;现场有适当隔离措施，这些措施能有效地保护成品油的数量质量和安全;所有外来人员进入加油站区域时必须遵守禁令的规定;有不合格品区域，以防止不同状态物品的混淆;加油站的帐、卡、物能保持一致。补充记录:7.6监视和测量装置的控制（1）是否对测量和确保成品油销售服务符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别？是否配备了必要的监视和测量装置？（2）监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求？（3）是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否有可依据的文件？ （4）是否保存了检定、校准的记录？（5）是否规定了防止核准失效的调整方法？（6）有否防止在搬运、维护和贮存期间损坏或失效的措施（包括工作环境、贮存条件等）？（7）当发现监视和测量装置偏离校准状态时，是否复评以前测量结果的有效性？是否采取了相应的纠正措施？（8）用于监视和测量的软件，使用前是否予以确认检查方法：(1)询问质检组：有无对监视和测量设备进行管理的规定。(2)监测器具使用前是否检查和校准，使用后是否按规定周期进行复检(3)是否能提供资料证实测试设备的功能。(4)查2-3份测试设备校准规程及按此规程及按此规程校准的记录。(5)查“检测设备台帐”、“检测设备卡”以确认：是否所有设备都按要求检测(6)抽查部份测试仪器，确认：(7)当发现测试设备偏离校准状态时如何处置，确认：(8)询问计量员有无特殊环境的规定。(9)查看测试设备贮存、保养、维修情况，确认：(10)现场抽查看其是如何按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效。确认：有检测设备台账;有检测设备鉴定计划和记录;有检测设备的鉴定合格证明;有检测设备使用操作指导书;有检测设备失准的措施;补充记录:8.2.1顾客满意加油站、（1）是否规定了收集和分析顾客满意程度的信息的方法？方法是否适当？是否得到了执行？（2）如果分析中发现顾客满意程度明显下降，是否采取了改进措施，检查方法：(1)查阅10-25份“顾客满意度调查表”及相应的“顾客满意高调查结果及分析报告”确认：(2)分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取了纠正措施？纠正措施是否有效？顾客满意的调查执行顾客满意监视和测量控制程序。规定了收集和分析顾客满意程度的信息的方法;有随机问询,设置了顾客意见簿;有同行业销售对比分析资料;这些规定保证客观、公正和可信。分析中发现顾客满意程度明显下降时，规定了纠正措施.顾客满意度信息收集来源于统计工作以及日常的监督、管理、协调。可从诸如用户座谈会、走访顾客、问卷调查、市场调研、顾客投诉（包括来信、来访、电话）及消费者组织、媒体、行业组织的报告获得输入，对顾客满意度进行测量。补充记录:8.2.4成品油数量质量的监视和测量（1）在成品油销售服务实现过程的哪些阶段实施了成品油销售服务的监视和测量？（2）是否编制了验收的准则？（3）符合验收准则的证据是否形成了文件（质量记录）？记录是否指明授权负责成品油销售服务放行的责任者？（4）有无授权人员（或顾客）批准放行成品油销售服务和交付服务的特例情况？是否满足要求。检查方法： (1)到仓库查看是否所有进货都进行了检查 (2)询问对进行货检验中的不合格品是如何处置的，是否要求供应商采取纠正措施 (3)供应商是否按要求提供合格证据 (4)因生产急需而来不及进行检验的物料如何处置(如何紧急放行？若放行的物料不合格如何追回) (5)到质检部抽查2-3个最终检验过程，确认是否有作业指导书？检测设备和工具是否处于有效期内成品油质量的监视和测量依据：车用汽油GB17930-2006、变性燃料乙醇GB18350-2001、车用乙醇汽油调和组分GB/T22030-2008、车用乙醇汽油GB18351-2004、轻柴油GB252-2000。成品油运输过程数量、质量的监视和测量方法。包括成品油铁路运输数量、质量的监视和测量、成品油库发公路运输数量、质量的监视和测量、 成品油公路运输接卸数量、质量的监视和测量、管道运输质量的监视和测量、成品油储存过程质量的监视和测量：包括成品油储存期间，油库、加油站应按照中国石油天然气股份有限公司炼油与销售分公司成品油计量管理规范对动转罐和非动转罐进行计量；依据中国石油炼油与销售分公司销售企业产品质量管理规定的周期，对库存成品油进行化验，并保持记录。库存成品油盘点：包括1）油库库存盘点，每月由公司仓储分公司、质量安全环保处、财务处、相关业务部门联合进行，并对盘点结果逐一签字确认。2）管输油品的甲乙丙三方计量人员每旬、月末进行对账，发现问题及时沟通和解决。2) 加油站每月进行库存盘点，由所属分公司财务部会同加油站管理部、营销部、质量安全环保部组织盘点。成品油销售过程质量的监视和测量、包括1） 加油站零售过程的监视和测量、补充记录: 8.2.4服务过程的监视和测量服务质量监视和测量的依据?监视测量的方法?服务质量监视和测量的依据：1）加油站按照中国石油天然气股份有限公司加油站管理规范实施服务和管理。 2）加油站执行河南销售分公司员工奖惩办法（暂行）。服务质量监视和测量：1） 加油站结合自身特点进行日常检查：自检：员工在岗前、岗中和交班前对本岗位涉及的服务设施进行自检，对公司有关规定和要求，做到熟记，并不断加深理解，提高执行的自觉性；2）互检：员工在服务提供过程中，要做到互相提醒、帮助和监督，以减少和消除不合格现象的发生；3）专项检查：油库主任、加油站经理和各部门有关人员是服务质量监视和测量的专检人员，对服务提供过程中执行的具体情况进行监视和测量，并保持记录。4）公司、分公司组织人员不定期对加油站服务过程进行稽查，原则上，公司每季度至少组织一次，分公司每月组织一次。5）公司组织“神秘顾客”不定期对加油站服务提供过程进行监视和测量，并保持记录，具体按中国石油天然气股份有限公司加油站神秘顾客访问管理办法执行。 通过顾客满意调查；内部审核和管理评审实现对服务过程的监视测量。8.3不合格品控制（1）是否制订了不合格品控制程序并正确执行？（2）是否对不合格品的标识和控制进行了规定？控制的措施包括哪些？是否有效果？（3）不合格品是否得到处置？处置的方法有哪些？纠正后的不合格品是否再次验证？（4）交付和开始使用后发现成品油销售服务不合格时，组织是否采取了措施？是否有效实施？（5）对让步处理是否作出了规定？让步处理时是否向顾客或有关部门报告？（6）是否保存了返工、返修和重新验证的记录？编制与实施不合格品控制程序。对不合格品 控制方法有:进货验证定时抽查化验发现可疑情况时增加检验和化验; 对采购产品经验证不合格时，应采取拒收、退货、换货