公司关键管理流程指南

北京海问投资咨询有限责任公司广州杰赛科技发展有限公司目录第一章：公司计划内投资项目/专项支出/合同/审批流程.4第一节：100万元以上技改技措审批流程.4第二节：30-100万元科研立项审批流程. 6第三节：100万元以上原料、物质以及大型设备采购审批流程. 8第四节：20万元以上基建与装修项目审批流程.10第五节：100万元以上技术引进与合作审批流程.12第六节：1000万元以上销售与技术服务合同审批流.14第二章：财务管理流程.15第一节：事业部用款审批流程（计划内）.15第二节：事业部用款审批流程（计划外）.16第三节：公司职能部门借支款审批流程.17第四节：公司职能部门报账审批流程.19第三章：生产管理流程.20第一节：企业资质证书的管理流程.20第二节：固定资产管理流程.23第三节：标准化管理流程.25第四章：营销与研发管理流程.30第一节：公司展示及促销活动流程.30第二节：营销信息管理流程.32第三节：研发项目管理管理流程.34第五章：人力资源管理.36第一节：招聘流程.36第二节：面试流程.38第三节：培训流程.40第四节：考核流程.42第五节：人事档案管理流程.44第六章：审计管理.46第一节：审计工作简介.46第二节：项目审计流程.47第三节：日常工作审计流程.49第七章：综合行政管理流程.51第一节：印章管理流程.51第二节：关系公司的重大法律法规的应对处理流程.53第八章：公司重要经营管理流程.54第一节：公司发展规划流程54第二节：公司年度经营计划流程57第一章：公司计划内投资项目/专项支出/合同/审批流程第一节：100万元以上技改技措审批流程一、流程图1.立项申请成功2.准备可行性报告3.相关职能部门会签可行性报告4.总裁主审同意否5.上报董事会批准同意否6.事业部撰写详细实施方案7.企划部审核详细实施方案8.总裁复核详细实施方案9.项目启动10.项目过程指导与监督11.项目结束二、流程说明：1 每年年终，事业部向企划部提交技改技措立项申请，如果通过审核则立项申请成功；2 事业部在企划部的指导下编写可行性报告，可行性报告包括如下内容： a) 项目名称b) 项目定位c) 项目投资额度d) 项目预期投资收益 3 由总裁办公室决定参与会签的职能部门；各职能部门在自身负责的业务领域对报告提出审核意见，如企划部对项目的定位提出质询，财务部对项目的投资收益预期提出质询并就公司的资金情况是否能够满足项目要求作出审核意见等；4 总裁根据职能部门的审核意见，以及考虑公司战略方向和年度经营方针来裁决是否批准；5 对待到一定数额的技改技措项目投资应作为董事会会议的一个专门讨论项目；6 详细的实施方案主要包括内容：a) 项目时间进度安排b) 项目预算与资金支出计划c) 项目涉及的技术服务、原材料、设备采购程序（数额达到需要招标的设备和原材料购买需要根据不同的采购类别制定招标计划）7 企划部在事业部撰写详细方案的过程中进行质询与指导，并对定稿的详细方案提出审核意见并上交总裁审批；8 总裁参考企划部的审核意见作出裁决；9 召开项目启动会；10 审计部、企划部对项目进行跟踪指导与监督，项目每一阶段结束后，必须由审计部进行项目阶段工作审计，出具项目阶段审计报告，财务部根据项目审计报告进行付款；11 由企划部组织相关内部职能部门、内外部专家对项目进行验收，撰写验收报告。验收通过后，财务部支付尾款。第二节30-100万元科研立项审批流程（计划外）一、流程图1.事业部提出科研立项动议2.拓展部审核同意否3.拓展部指导事业部撰写详细立项申请报告4.拓展部组织人力资源部和财务部会签立项申请报告 5.主管副总裁审核6.总裁审批同意否7.进入研发项目管理流程二、流程说明：1 事业部提出立项动议的基础是市场机会；2 立项申请报告应该包括的内容：a) 项目名称b) 申请立项的原因，主要包括以下几项内容：i. 产品市场机会分析；ii. 产品市场容量分析；iii. 产品目标市场增长率预测；iv. 同类产品在市场上的竞争分析（如果有的话）；v. 市场占有率分析与预测vi. 单位产品销售利润率vii. 新产品与原有产品的协同作用分析viii. 新产品是否提高公司竞争能力ix. 新产品是否与公司的技术战略方向相符合c) 项目的资源需求预计，主要包括：i. 需要新招聘的技术人员的数量及时间要求ii. 需要的资金投入总量以及分期投入量iii. 资金用途细目列支d) 项目可能面对的风险及应对措施e) 项目初步的时间进度按安排3 人力资源部主要就需要招聘的技术人员是否在要求的时间内能到位提出审核意见；财务部主要就项目申请资金总量的合理性、资金用途分配的合理性以及公司是否有足够的资金支出提出审核意见；4 主管副总裁主要就以下方面提出审核意见：预测和数据来源是否属实？分析是否合乎逻辑？预测的风险是否能够控制？5 总裁裁决的依据包括以下几个方面：计划外的项目是否回影响计划内项目的实施？对财务部、人力资源部以及主管副总裁的审核意见是否还要与专家委员会商讨？必要时应咨询外部专家来保证决策的科学性。第三节：100万元以上原料、物质以及大型设备采购审批流程一、流程图1.上报采购计划2.企划部审核4.总裁主审同意否5.事业部与供应商洽谈，草拟采购合同上报企划部6.企划部、财务部、法务主管会签审核意见7.总裁裁决9.合同执行审计与监督8. 签订正式采购合同同意否二、流程说明：1 采购计划必须有事业部总经理的签名；2 企划部对采购计划进行初审应考虑的方面如下：a) 是否有足够的产品订单b) 采购的数量是否合理c) 库存情况如何（原材料的齐套率）3 总裁参照企划部的初审意见，作出主审批示；4 事业部应根据采购类别，选择多家的供应商进行洽谈，草拟合同上报企划部，上交文件中应附上各供应商的介绍及报价情况以及选择某一供应商的原因；5 企划部组织财务部，法律事务专员对草拟的合同中的条款进行质询，并将审核意见上交总裁裁决；6 总裁参照相关职能部门会签意见作出裁决；78 事业部正式签订合同，将正式合同备份分别上交财务部、企划部以及审计部；9 由审计部对合同执行的过程进行监督，并按照合同规定的每一笔款项支付之前提交合同执行报告，如果没有保留意见，则财务部按时间拨付款项，如果审计部发现合同执行出现问题，应及时向总裁汇报，总裁根据问题的严重程度决定是否召开总裁办公会进行单独处理。第四节：20万元以上基建与装修项目审批流程1.事业部（职能部门）提出基建或装修需求报告2.企划部对需求报告进行初审3.相关职能部门会签4.总裁裁决同意否5.部门草拟招标文件上交企划部审核6.发标，召开招标会，选择施工方（选择监理）7.部门草签合同上报企划部8.相关职能部门对草签合同进行会签，提总裁裁决9.总裁裁决10.正式签订合同并进入合同执行阶段11.对工程进行监督、审计与评估12.竣工验收，支付尾款，项目结束同意否一、流程图二、流程说明：1 需求报告应包括如下内容：a) 项目名称，项目要求时间，资金需求；b) 项目必要性2 企划部初审重点为项目必要性。企划部有权利否定项目申请；如果确有需要，企划部应协助申请部门对项目需求报告进一步完善；3 由总裁办组织相关职能部门对项目需求报告进行会签；各职能部门在自身业务范围内对项目作出审核意见后，总裁办将项目需求报告连同会签审核意见上交总裁裁决；4 总裁根据全年基建计划并参照会签意见进行裁决；5 招标文件应包括如下内容：投标人须知；招标项目的性质、数量；技术规格；招标价格的要求及其计算方式；评标的标准和方法；交货、竣工或提供服务的时间；投标人应当提供的有关资格和资信证明文件；投标文件的编制要求；提供投标文件的方式、地点和截止时间；开标、评标的日程安排；主要合同条款等；6 选择施工方应由总裁办、企划部和财务部集体决定；7 部门对相关细节与施工方进行商谈，草签合同，上报企划部；8 企划部对合同进行初步审核后，组织相关职能部门对合同内容进行会签；参加对草拟合同进行会签的部门包括：总裁办、企划部、财务部、审计部以及公司负责法律事务的专家；9 总裁根据会签意见对是否签订合同进行裁决；10. 部门按照会签意见以及总裁批示，再次与施工方就相关问题进行商谈，签订正式合同并开始执行合同；11. 由审计部配合项目监理对合同执行的过程进行监督，并在合同规定的每一笔款项支付之前提交合同执行报告，如果没有保留意见，则财务部按时间拨付款项，如果审计部发现合同执行出现问题，应及时向总裁汇报，总裁根据问题的严重程度决定是否召开总裁办公会进行单独处理；12. 由企划部、总裁办、财务部、审计部以及项目监理组织项目竣工验收，验收合格，按照合同规定支付尾款，项目结束。第五节：100万元以上技术引进与合作审批流程一、流程图：11.对合同的执行进行跟踪、监督、审计12.项目完工验收，支付尾款，项目结束1.部门提出技术引进动议上交拓展部2.拓展部组织内外部专家对动议进行审核3.拓展部组织相关职能部门对动议进行会签4.总裁主审同意否5.上报董事会批准同意否6.部门草拟招标文件上报拓展部审核7.发标，召开招标会，选择技术供应商8.部门与供应商草签合同上报拓展部9.拓展部组织相关职能部门对合同进行审核10.正式签订合同进入执行阶段同意否二、流程说明：1 技术引进与合作含引用软件项目；2 拓展部组织专家初审的重点在与技术引进的必要性，可行性，内容包括：欲引进技术是否符合技术发展趋势；与公司现采用技术的兼容性；3 由拓展部组织相关职能部门技术引进动议报告进行会签；各职能部门在自身业务范围内对项目作出审核意见后，拓展部将项目需求报告连同会签审核意见上交总裁裁决；4 总裁根据全年基建计划并参照会签意见进行主审；5 招标文件应包括如下内容：投标人须知；招标项目的性质、数量；技术规格；招标价格的要求及其计算方式；评标的标准和方法；提供服务的时间；投标人应当提供的有关资格和资信证明文件；投标文件的编制要求；提供投标文件的方式、地点和截止时间；开标、评标的日程安排；主要合同条款等；6 选择技术供应商应由拓展部、专家委员会、企划部和财务部集体决定；7 部门对相关细节与技术供应商进行商谈，草签合同，上报拓展部部；8 拓展部对合同进行初步审核后，组织相关职能部门对合同内容进行会签；参加对草拟合同进行会签的部门包括：企划部、财务部、审计部以及公司负责法律事务的专家；9 总裁根据会签意见对是否签订合同进行裁决；10. 部门按照会签意见以及总裁批示，再次与技术供应放就相关问题进行商谈，签订正式合同并开始执行合同；11. 由审计部组织对合同执行的过程进行监督，并在合同规定的每一笔款项支付之前提交合同执行报告，如果没有保留意见，则财务部按时间拨付款项，如果审计部发现合同执行出现问题，应及时向总裁汇报，总裁根据问题的严重程度决定是否召开总裁办公会进行单独处理；12. 由拓展部组织由专家委员会、财务部、审计部参加的项目竣工验收，如验收合格，按照合同规定支付尾款，项目结束。第六节：1000万元以上销售与技术服务合同审批流程1.事业部草签销售合同上交拓展部2.拓展部初审4.拓展部组织财务法律事务和财务部进行会签同意否5.主管副总裁审核6.签订正式合同7.进入合同执行阶段8. 服务（产品）质量、客户满意度以及回款跟踪5.总裁裁决一、流程图：二、流程说明：1 职能部门会签重点：拓展部主要判断客户对产品（服务）质量和技术的要求在现有情况下是否能够达到；财务部主要在客户的信用级别以及付款方式；法律事务主要审核合同签订条款是否符合法律法规；2 签订合同后，拓展部要随时跟踪服务质量和客户满意度情况，对出现的问题及时敦促事业部进行解决；财务部要严格按照合同条款进行催款工作，保证客户严格按照合同约定方式付款，降低经营风险。 第二章：财务管理第一节：事业部用款审批流程（计划内）1.根据已经审批的资金使用计划，事业部财务人员填制相应的付款单据2.事业部总经理签审3.财务部主管会计核实4.财务部总经理复核（审批）5.总裁助理审批6.主管会计办理资金支付，在资金计划表中注销相对应项目一、流程图二、流程说明：1金额在0.5万元（含0.5万元）以下的零星材料款，由事业部直接支付，总部以备用金的形式拨款给事业部；2金额在0.5万元以上10万元以下的用款，由主管会计核实后报财务部总经理审批，经批准后支付；3金额在10万元以上（含10万元）的，由主管会计核实，送财务部总经理复核后，报主管总裁助理审批，经批准后予以支付。第二节：事业部用款审批流程（计划外）一、流程图1.事业部财务人员填制计划外资金使用申请表2.事业部总经理签审3.财务部主管会计核实4.财务部总经理复核5.总裁助理审批（审核）6.总裁审批6.主管会计办理资金支付二、流程说明：1 对于在月度资金预算计划内，但未列入在本周资金需求计划中，而事业部又临时急需支付的款项，一律报主管总裁助理审批。经主管总裁助理批准后方予以支付；2 对于在月度资金预算计划外，事业部临时急需支付款项的支付审批程序：a) 金额在10万元以下的，由主管总裁助理批准后予以支付。b) 金额在10万元以上（含10万元）的，由主管总裁助理审核后，报总裁审批，经总裁批准后予以支付。第三节： 公司职能部门借支款审批流程一、流程图：1.经办人员填制“借款单”2.部门和公司主管领导审批3.财务部主管会计审核4.财务部总经理审批（复核）5.总裁助理审批（审核）6.总裁审批7.财务部主管会计办理资金支付二、流程说明：1 借支款是指公司员工因公司业务需要的预付款、借支备用金或其他原因借支的款项；2 经办人员须填制“借款单”（金额在3万元以上的预付款，还须附上能够证明该预付款项合理性、合法性的合同、协议等证明材料复印件），经部门或公司主管领导审批后，送公司财务部主管会计审核：a) 金额在5000元以下的借支款，由主管会计审核后予以支付；b) 金额在5000元以上（含5000元）、5万元以下的借支款，由主管会计审核后报财务部总经理审批，经批准后方予以支付；c) 金额在5万元以上（含5万元）、10万元以下的，由主管会计审核，送财务部总经理复核后，报主管总裁助理审批，经批准后方予以支付；d) （对于金额在10万元以上（含10万元）的，由主管会计审核，送主管总裁助理复核后报总裁审批，经批准后方予以支付。第四节： 职能部门报账审批流程1.经办人员及时取得正本发票和其他有效原始单据2.经办人填制费用支出报销单3.经办人、业务证明人签名4.部门或公司主管领导审批5.主管会计审核6.财务部总经理审批7.财务部主管会计办理资金支付一、流程图：二、流程说明：1 金额在5000元（含5000元）以下的报账，由主管会计审核后予以报账；2 金额在5000元以上的报账，由主管会计审核后报财务部总经理审批，经批准后方予以报账；3 对于没有预先借支款，而在报账时直接支取款项的报账，其审批程序同“借支款审批”的规定。第三章：生产管理流程第一节：企业各类资质证书的管理流程第一部分：资质证书的申报1.事业部提出资质申报需求2.企划部对申报需求进行初审3.总裁进行裁决4.事业部准备申报材料5.上报材料并不断跟踪7.申报成功归档一、流程图二、流程说明：1 事业部根据国家有关部委、上级政府机关、行业或专业协会等机构下发的有关申请资质的文件精神，结合自身业务的发展需求、市场准入等方面的具体情况决定是否申报相关资质；2 企划部具体负责组织协调总部各职能部门根据规定准备相关的申报资料。第二部分：资质证书的年审1.企划部根据各类资质证书年审要求制定资质证书年审换证计划2.企划部组织准备年审（换证）材料3.送审资质证书年审材料4.跟踪资质证书年审情况5.年审成功后将资质证书归档一、流程图：二、流程说明：1 每年年初，企划部编写的部门工作计划中应包括资质证书年审工作计划；2 企划部具体负责组织协调总部各职能部门根据规定准备相关的申报资料。第三部分：各类资质证书的借用1.部门填写资质证书借用申请2.企划部审核，进行借用登记3-1.对资质证书复印件注明具体项目用途，加盖公章3-2.（若需要证书原件）借用单位填写借用条，注明项目用途、归还时间5. 督促借用单位在应归还时间内归还6. 注销资质证书借用条一、流程图：二、流程说明1 若借用单位只需要复印件，在复印件上应注明具体项目用途，在项目用途的批示上加盖公章，并注明“红章有效”字样。第二节：固定资产管理流程第一部分：固定资产购置流程填写计划外固定资产申请表企划部审核同意否财务部审核同意否主管副总裁（总裁助理）审核同意否总裁裁决同意否填写固定资产申请表企划部、财务部、主管副总裁（总裁助理）审核部门组织采购、验收并填写验收单将验收单、发票、固定资产申请表送企划部，并领取固定资产编号标签持验收单、申请表、发票到财务部报账将标签贴在固定资产明显位置，并填写固定资产登记卡、固定资产汇总表不能购置否否否否计划内购置计划外购置一、流程图：第二部分：固定资产遗失、报废流程一、流程图填写固定资产遗失、报废申请表部门负责人签字企划部审核同意否财务部审核同意否主管副总裁（总裁助理）审核同意否部门负责人组织有关人员，按审批意见办理相关事宜部门财务人员根据处理结果，做好有关帐务固定资产管理员抽出并注销该固定资产登记卡与档案总裁裁决同意否不能报废或重新填写固定资产遗失、报废申请单否否否否第三节：标准化管理流程第一部分：企业标准制定流程1.确定标准制定需求2.选择确定标准编制人员3.确定标准目标5.制定编写计划6.编制标准7.审核已编制标准并撰写报告8.对标准进行标准化审查9.总裁批准10.拓展部将标准文件移交总裁办11.总裁办按受控文件管理办法对文件进行档案管理同意否一、流程图：二、流程图说明：1 编制标准应当符合编制目标，符合法律法规，符合行业标准，并具有一定的先进性；2 审定已制定标准时应成立审定小组进行工作，成员应包括相关专家，编制人员；部门领导以及总部其他标准化管理人员；第二部分：标准审查流程一、流程图：1.技术人员送呈在编制的文件/标准2.事业部标准化员进行初步审核5-1.（若为技术文件）事业部总经理批准5-2.（若为企业标准）总裁批准6-2. 拓展部给文件编号7. 移交总裁办，归档3.总部标准化员进行主审，出具意见报告并反馈给事业部 4.标准编制人员进行修改并再次上交总部标准化员审核6-1.事业部标准化员给文件编号、归档 并报总部备案 二、流程说明：(暂无)第三部分：标准宣传贯彻流程1.确定必须贯彻的内容2.制定宣传贯彻计划3.准备讲义4.进行宣传贯彻5.对宣传效果进行跟踪一、流程图：二、流程说明：1 宣传贯彻的内容为：国家标准，行业标准以及公司制定的企业标准等事业部必须遵循的标准；2 标准宣贯工作应该根据公司的具体经营情况不定期地进行。第四部分：标准资料的管理1.确定需求标准资料的种类2-1.采购或收集标准资料3.对收集或采购的标准资料进行编目4.对标准资料进行归档5.对外发布标准资料2-2.内部制定标准(参照标准编制流程）一、流程图：二、流程说明（暂无）第五部分：标准信息的跟踪流程一、流程图：1.确定标准资料信息跟踪的渠道2.确定跟踪的频率3.实施跟踪4.定期撰写跟踪报告5.提出建议6.总经理批复二、流程说明（暂无）第四章：营销与研发管理第一节：公司展示及促销活动流程一、流程图1.根据公司年度经营计划（营销计划）制定年度参展计划2.搜集展览会信息，选定目标展览会 3.与展览组委会签订展览合同，跟进展会组织情况 4.策划参展方案，跟进公司相应部门的准备工作。 5.参展准备（参展人员、产品、资料和器具） 6.组织人员报道、布展、参展和撤展 7.展后工作总结与展览信息跟进 二、流程说明2 根据公司年度经营计划（市场营销部分）制定公司年度展览计划，以便进行产品推广、形象宣传、市场调查等；3 通过网络、杂志、报纸等多种媒体搜集公司产品所涉及行业的展览信息，根据需要，选择确定目标展览会；4 和组委会联系，商谈并签订展览合同，办理汇款、住宿等各项参展手续，保持与组委会的沟通，跟进展览会的组织进展情况；5 根据选定的展览会，策划并拟订参展方案，通知相应事业部做好参展的准备工作（参展人员、产品和资料等），并及时进行沟通；6 根据参展方案，作好参展准备。跟进广告公司制作参展资料和用具（如喷画）的情况；跟进各参展事业部参展产品等准备情况；联系展品承运公司将准备好的参展物品发运；7 组织人员报道，接收参展物品进行布展；根据参展的方案开展展览活动，进行相应的市场调查，记录客户信息，搜集市场情况，与客户进行洽谈等；撤展，将参展物品发运回公司；8 参展工作总结，对总经理进行汇报；并将收集到的市场或客户信息整理分类，分发至对应的事业部，并跟进事业部的跟进情况，做好记录；第二节：营销信息管理流程1-1. 事业部销售部门进行市场信息收集与并填报公司销售统计表格2.信息室每季度对收集信息进行综合分析并撰写分析报告3.信息室将报告上交拓展部总经理、企划部总经理审阅1-2. 信息室进行不间断的行业信息收集4.总裁助理审阅5.总裁审阅并作出批示5.总裁办公室将报告下发各个部门作为决策参考一、 流程图：二、流程说明：1 事业部销售部门数据收集内容包括：a) 每日、每月销售数据（如：产品类别、销售区域、销售量、销售价格、销售成本、市场占有率等等）；b) 每月竞争对手情况（如：主要产品、市场份额、竞争优劣势等等）；c) 每月渠道信息（新渠道建设）；d) 每月广告监测（广告费用、广告效果）；e) 每月库存数据；2 销售表格包括以下几种：f) 每月销量表；g) 每月竞争对手动态表；h) 每月渠道反馈表；i) 每月库存表；3 信息室行业数据收集内容：j) 行业环境（政策、法规、产品技术及历史趋势、商业业态变化、行业利润水平等等）；k) 市场（总量、规模及未来增长、产品所处生命周期、产品季节性变化消费购买行为变化等等）；l) 竞争（行业集中度、竞争成败的决定因素、替代产品、竞争对手状况等等）4. 季度信息综合分析的内容为：m) 企业内部能力分析n) 产品竞争力分析o) 外部环境与政策分析分析报告包括以下几个部分：a) 行业分析报告（季度）b) 竞争对手分析报告（季度）c) 市场研究分析报告（每月）第三节：研发项目管理流程1.事业部进行新技术新产品需求分析，根据分析结果进行研发项目的收集与筛选2.编制项目可行性报告3.拓展部对可行性报告进行初审同意否5.组织相关职能部门会签项目可行性报告6.总裁裁决7.立项，事业部撰写项目立项报告8拓展部组织.相关职能部门对立项报告进行会签并提交总裁裁决9.项目正式启动，进入过程管理10.项目成果测试11.项目成果产品化同意否12.初期市场开发13.项目成果转移一、流程图：二、流程说明：1 项目可行性报告包括如下内容：a) 项目与公司整体战略与产品战略的符合程度分析；b) 项目所需资源与公司自身能力的匹配程度分析；c) 项目成果市场分析与预测；d) 项目投入产出分析；2 立项报告包括如下内容：a) 项目目标b) 项目资金预算c) 项目进度安排及关键控制点确认d) 项目运作模式及人员组成3 项目过程管理包括如下内容：a) 进度控制b) 预算控制c) 质量控制d) 项目组成员考核4 项目成果验收报告a) 揭示验收结果b) 进行与计划要求的对比分析i. 是否达到预计的质量要求ii. 是否达到预计的时间进度要求iii. 是否达到预计的预算要求5 项目成果初期市场开发a) 制定产品营销策略b) 确定产品定位c) 进行产品初步宣传第五章：人力资源部重要管理流程第一节、招聘流程一、流程图： 1.年末各部门确定下年度用人需求报送人力资源部 2.人力资源部制定招聘计划，确定招聘渠道，报总裁审批后发布招聘信息，收集应聘材料 3.用人单位和人力资源部共同进行初选，确定面试的方式、时间 4.人力资源部组织面试，用人单位参加面试，确定合格录用人员，由人力资源部发出录用通知书 5.人力资源部组织接收新员工，办理入职手续，建立员工信息档案二、流程说明：1 本流程适用预算内的统一招聘。2 年末各部门和各事业部人力资源部门根据业务需要提出下年度用人需求，填写杰赛公司招聘员工职位说明书，报送人力资源部统一审批和安排。3 人力资源部根据用人需求状况制定年度招聘计划，保送总裁审批，通过后按照所需人员不同要求确定合适的招聘渠道，如参加人才招聘交流会、人才中介机构登记等，需要特别注意的是，任何招聘信息必须由人力资源部统一对外发布。4 用人单位和人力资源部根据业务要求共同进行应聘者的初选和面试，对最终人选的确定权为：a) 总部职能部门招聘的一般员工由人力资源总经理裁定b) 事业部招聘的一般员工由事业部裁决c) 公司中高层管理人员的招聘要报送总裁决定人力资源部统一发送录用通知书，对不合格的人选材料加入公司人才库以备后用。5 人力资源部组织新员工的入职工作，并进行适用期的跟踪考察。第二节、面试流程一、流程图1.人力资源部门根据初选者名单开具面试通知或电话通知应聘者参加面试2.人力资源总经理进行综合素质面试3.用人部门根据岗位要求进行专业技能笔试4.用人部门主管进行专业技能面试5.确定初步合格者名单6.人力资源部进行背景调查7.确定合格者名单和相关材料报送主管领导审批二、流程说明1 面试由人力资源部组织，用人单位参加，人力资源部主要针对综合素质的测试，用人单位针对专业技能的测试。2 本流程包含了面试的所有测试过程，根据不同情况人力资源部门和用人单位可自行进行简化调整，如专业技能笔试可作为可选项，依岗位重要程度决定是否采用。3 所有测试过程结束后，面试者都要填写面试记录表或背景调查表存档。第三节、培训流程一、流程图1.人力资源部定期（每年12月15日）收集各部门和领导的培训建议2.人力资源部编制下年度员工培训计划、培训费用预算、培训资源采集等，报总裁审批通过后下发各部门3.每次培训工作开始前将计划和参加人员要求下发给各部门4.各部门根据员工申请和绩效考核情况确定参加培训人员统一汇总到人力资源部5.人力资源部进行安排和准备，及时通知各参加人员并组织整个培训活动的开展6.收集员工培训反馈意见，需要考试的组织考试，成绩存档并下发通知参加人员，不合格者酌情处理7.培训项目结束后，组织者及时撰写培训评估报告，以此进行培训计划的调整二、流程说明1 本流程适用于在职员工的岗位培训，包括岗位技能培训、管理培训、专题培训等。2 每年年末各部门根据业务开展情况、绩效考核情况编制下年度员工培训建议书报人力资源部门，高层领导对公司的培训提出建议和要求。3 人力资源部根据以上情况制定下年度培训计划和费用预算，报总裁审批，并积极寻找适合的培训资源，制定出正式的培训计划下发给各个部门。4 按照年度培训计划人力资源部组织日常的培训工作，对不同培训内容或项目的审批权如下：l 新员工的培训由人力资源总监裁决l 公司中高层管理人员培训、外聘师资培训、委外培训项目由总裁裁决l 事业部或职能部门内部培训由事业部或职能部门总经理裁决，人力资源部门给予配合5 人力资源部门做好每次培训的前期准备工作和组织工作，对于有考核的培训，组织严格公正的考核，并记录成绩，培训结束后建立员工的培训档案。6 培训计划应该是一种滚动计划，即根据企业业务的开展情况的需求，对培训的计划要进行适时的修改，每次培训结束后组织者的培训评估报告是作为计划修改的依据之一，修改后的培训计划要报送总裁审批。第四节、考核流程一、流程图1.年初人力资源部将上年度员工绩效评估表下发给评估者，并下发空白员工绩效评估表给被评估者2.被评估者填写新年度发展目标上交评估者3.评估者根据上年度情况与被评估者面谈讨论确定新年度的发展目标和考核指标，评估者把上年度员工绩效评估表返回人力资源部4.年中评估者对被评估者的工作和职业发展生涯规划给予适当指导5.年末被评估者自评，评估者根据被评估者表现与目标的比较，对被评估者进行绩效考核6.评估者就考核结果与被评估者沟通讨论，达成一致后双方签字，部门总经理和总裁汇总后交人力资源部门存档7.人力资源部门复审归档，并提交总裁办公会决定员工奖金分配方案二、流程说明1 该考核流程适用与企业高、中层及以下管理人员、技术人员、业务人员和一般普通员工，是企业员工绩效管理流程的简化说明。2 年度考核的期间是1月1日至12月31日。3 考核的过程是一个双向沟通的过程，每年年初由被评估者和评估者共同讨论确定年度发展目标和年度考核指标，在年度工作中，评估者要给予被评估者适当的指导，年末评估者对被评估者按照年初确定的指标进行考核，并针对考核结果与被评估者进行沟通达成一致。4 部门和事业部总（副总）经理级以下人员的考核结果由部门和事业部总经理负责汇总，部门和事业部总（副总）经理级以上的由总裁负责汇总，汇总后报人力资源部门存档备案。5 考核有两个方面的基本目的：其一是为了保障企业目标的顺利实现，其二是对员工的一段时间的工作业绩给予公正的评价，同时为员工进行职业生涯发展规划、薪资待遇调整、岗位调整、培训计划等提供信息和依据。6 对于考核工作的操作执行情况由审计部审查监督，人力资源部门本身的考核工作由审计部执行。第五节、档案管理流程一、流程图 档案建立 档案借阅 档案归还1.人力资源部接收各部门员工需存档材料，以及新员工的档案材料2.审核接收的存档材料，剔除不符合要求的档案材料3.档案管理员编制档案检索目录4.将存档材料录入员工信息库5.按规定进行档案的统计、清理、核对工作1.各部门填写档案调阅申请表，并报部门经理审批2.档案员审核申请表是否符合管理要求3.档案员决定是否报送人力资源总经理审批4.填写档案调用登记表存档并提供档案1.发出档案归还通知书2.借用部门在限期内归还档案3.档案员接收归还档案并更新档案调用登记表二、流程说明1 档案管理是传统人事管理的一项重要工作内容，发展到今天的人力资源管理，它仍然是一个不可或缺的部分，是人力资源管理最基础的工作，是员工利益保障的措施之一；2 档案管理分为档案建立、档案借阅和档案归还三个组成部分；3 档案建立的一个最重要的环节是档案检索目录的编制，是信息传递的枢纽，一般以事先设定的系统方式编制，不会轻易改变；4 各部门如果借阅使用档案，需填写档案调阅申请表，经部门经理审批后提交人力资源部门，由档案管理员依据所调阅档案管理权限范围确定是否要呈报人力资源经理审批，审批通过后档案管理员填写档案调用登记表存档，并向调用部门提供档案资料；5 在借阅期限内及时归还的档案资料，档案管理员审查接收，并更新档案调用登记表，对期限内没有及时归还的部门，档案管理员要向调用部门发出规划通知书，催促归还。第六章：审计工作管理流程第一节、审计工作的简介一、审计工作的实质随着企业规模的扩大，管理者不可能事必躬亲，所以需要建立一套完善的内部控制系统，审计工作就应运而生了。审计的实质就是企业内部一种独立的评核工作，主要从事会计、财务的及企业日常经营管理和各项制度等的检查、核对、评核，衡量与评定工作的效率，为管理者的决策提供服务，其基本目的在于促进企业组织的有效运营。二、审计工作对企业的意义审计对企业的意义可以体现在四个方面：a) 增进及确保会计与经营资料的正确性与可靠性b) 维护公司的资产安全、避免浪费、失窃与使用上的无效率c) 贯彻公司的目标，并确保公司的政策及规定被确实执行d) 提高经营效率，并评估各部门绩效，作为业绩持续改善的基础三、如何才能发挥审计部门的功能审计的功能正常发挥的基本条件有两个：审计部门的独立性，是体现审计功能最基本的前提。审计工作与公司的绩效考核不为一体，审计以事实为基础，公正、公平、正确地评价和反映企业的实际经营管理状况，通过出据审计意见，对企业存在问题的调查分析，以及对存在的问题提供可能的解决方案，为企业的管理者进行决策提供依据，同时也可以使相关部门及时发现和解决存在的问题。总之审计的主要功能是保证企业的正常经营秩序、提高企业的管理和资源使用效率、改善公司的经营业绩表现。基于以上基础，审计部门的工作就会涉及到企业经营的各个方面，因而其功能的正常发挥一定离不开企业各个职能部门、业务单位的密切配合。第二节、项目审计流程一、 流程图1.审计部门制定每年常规审计项目的工作计划，编制审计方案，报送监察委员会审批2.按照工作计划填写审计通知书下发给被审计部门3.被审计部门按照审计范围和内容做好准备工作，如材料准备，时间安排等4.审计部门进行材料的审查测试和必要的人员访谈，在此基础上撰写审计报告的初稿5.审计部门与被审计部门对初稿交换意见，进行修改整理后，连同被审计部门意见上报监察委员会审核6.监察委员会审核通过下达审计决定书7.被审计部门在限定时间内按照审计决定书进行整改，并提交整改报告给审计部门二、流程说明1 项目审计属于公司常规类审计工作，包括财务审计、合同审计、管理专项审计等工作内容，可以是定期的，如财务审计和某些管理专项审计，也可以是不定期的，如合同审计、离任审计等，如果事项发生则会产生审计工作；2 审计部门每年度根据企业年度工作计划以及上年度工作总结制定本年度审计工作的详细计划，报送监察委员会审批备案，审批通过后按照计划具体执行；3 在开展每项审计工作之前，事先进行必要的资料收集进行分析预审，提出资料收集清单，制定工作方案，填写审计通知单一并下发给被审计部门进行准备和工作安排；4 审计工作人员采用资料审查测试、相关人员访谈等方式对相关审计事项开展审计工作，撰写初步审计报告。审计报告的主体内容包括：审计结果揭示、审计评价，如果存在问题，进行原因分析、提出可能的改进方案；5 就初步的审计报告与被审计部门进行沟通，对不同意见进行修改或调整，以保证审计报告的公正性以及改进方案的可行性；被审计部门针对审计报告出据意见陈述，连同修改后的审计报告上报监察委员会进行审核；6 监察委员会对上述报告进行审查，如无异议，做出审计决定书，下达给审计部门备案和被审计部门进行整改；如对相关内容存在异议，则提出修改意见返回审计部门重新进行调整；7 如果存在改进问题，被审计部门在规定的时间内进行整改，完成后撰写整改报告提交审计部门以备查核。第三节、日常管理工作审计流程一、 流程图1.收集和发现问题，制定工作计划2.进行审计调查，并撰写初步审计报告并上交审计主管部门备案3.就审计调查报告与问题单位进行意见交换，修改审计报告并上交问题部门的主管部门和审计主管部门备案4.问题主管部门审批、补充审计部门的整改意见，下达给问题部门和审计部门，审计部门上交审计主管部门备案5.问题部门在规定时间内按照要求进行整改并提交整改报告给审计部门二、流程说明1 企业日常管理审计工作属于非常规审计工作，在企业各个部门日常工作的某个环节，审计可能会介入，主要针对实际工作情况进行审计，看是否处于正常运转，或者对收集的问题反映进行调查、分析、核实；2 日常管理审计工作与企业的绩效考核不同，审计的标准并非以业绩为导向，而是围绕保证企业的正常运转为原则，针对经营过程中产生的问题进行审查，通过揭示问题的真相，配合问题部门找出产生问题的原因，研究解决问题的办法，最终解决问题或提高经营管理效率；3 审计人员按照工作安排定期审查公司日常经营管理情况，及时倾听和发现问题，汇总后制定具体的审计工作计划；4 针对发现的问题进行详细的调查取证，对问题产生的原因进行内部分析和外部对比分析，做出对问题的判断，并提出可能的解决方案，撰写审计报告，上交审计主管部门备案；5 对审计的初步结果与问题单位进行意见交换，修改后提交问题部门的主管部门审批备案，通过后问题部门在规定时间内进行整改，完成后提交整改报告给审计部门