XX烟草市局内管制度汇编.doc

太原市烟草专卖局贯彻烟草行业内部专卖管理监督工作规范市局制度汇编（试行）2008年5月 贯彻烟草行业内部专卖管理监督工作规范市局制度汇编目 录制度篇1.太原市烟草专卖局内部专卖管理监督制度12.太原市烟草专卖局内部专卖管理监督检查制度43.太原市烟草专卖局内部专卖管理监督考核制度74.太原市烟草专卖局内部专卖管理监督同级监管制度95.太原市烟草专卖局内部专卖管理监督案件查处移交制度116.太原市烟草专卖局内部专卖管理监督报告制度137.太原市烟草专卖局内部专卖管理监督举报监督制度168.太原市烟草专卖局内部专卖管理监督备案备查制度189.太原市烟草专卖局内部专卖管理监督信息系统管理制度2110.太原市烟草专卖局内部专卖管理监督述职报告制度2311.太原市烟草专卖局内部专卖管理监督内部控制制度2512.太原市烟草专卖局内部专卖管理监督责任追究制度2713.太原市烟草专卖局内部专卖管理监督档案管理制度2914.太原市烟草专卖局内部专卖管理监督教育培训制度31职责篇1.市局局长内部专卖管理监督工作职责332.市局副局长内部专卖管理监督工作职责353.市局内部专卖管理监督科工作职责364.市局内部专卖管理监督科科长工作职责385.市局内部专卖管理监督科副科长工作职责406.市局内部专卖管理监督科卷烟经营企业监管岗工作职责417.市局内部专卖管理监督科执法监督岗工作职责43流程篇1.市局内部专卖管理监督组织机构示意图442.市局内部专卖管理监督工作程序示意图453.市局内部专卖管理监督监管内容示意图464.市局内部专卖管理监督检查工作流程图475.市局内部专卖管理监督考核工作流程图486.市局内部专卖管理监督调查核实处理工作流程图497.市局内部专卖管理监督处理上级交办任务工作流程图508.市局内部专卖管理监督处理举报投诉信息工作流程图519.市局内部专卖管理监督处理下级上报问题工作流程图5210.市局内部专卖管理监督网上监管工作流程图5311.市局内部专卖管理监管卷烟购进计划工作流程图5412市局内部专卖管理监督监管卷烟购进协议合同工作流程图5513.市局内部专卖管理监督监管卷烟扫码入库工作流程图5614.市局内部专卖管理监督监管卷烟到货确认工作流程图5715.市局内部专卖管理监督监管卷烟货源分配工作流程图5816.市局内部专卖管理监督监管电话访销工作流程图5917.市局内部专卖管理监督卷烟出库工作流程图6018.市局内部专卖管理监督监管卷烟销售货款回收工作流程图6119.市局内部专卖管理监督监管工业企业卷烟促销工作流程图62考核篇太原市烟草专卖局内部专卖管理监督考核办法（试行）63上班是幸福 工作是愉快 聚是缘分 奉献是责任第 4 页 贯彻烟草行业内部专卖管理监督工作规范市局制度汇编制度篇太原市烟草专卖局 内部专卖管理监督制度第一条 为切实加强市局内部专卖管理监督工作，依法履行内部专卖管理监督职责，确保内部专卖管理监督工作深入有效进行，根据烟草专卖法律法规及国家局、省局内部专卖管理监督工作制度，制定本制度。第二条 全市各级烟草专卖局是实施内部专卖管理监督的主体，应当建立健全相关工作机构，配齐配足工作人员，逐级逐岗明确职责，满足开展内部专卖管理监督工作的环境条件要求，保证内部专卖管理监督工作的正常开展。第三条 全市各级内部专卖管理监督部门是实施内部专卖管理监督的执行机构，应当严格依照烟草专卖法律法规及国家局、省市局内部专卖管理监督制度开展内部专卖管理监督工作，制定和完善本辖区内部专卖管理监督制度，建立内部专卖管理监督长效机制，切实加强同级监管和日常监管，努力提高监管能力和工作水平，不断提升监管质量和效率，确保内部专卖管理监督有效开展。第四条 全市卷烟经营单位是内部专卖管理监督的对象，应当严格依法组织经营活动，设立与内部专卖管理监督部门相对应的工作机构和人员，主动接受和积极配合内部专卖管理监督。必须制定规范和约束经营行为的自律制度和规定，并及时上报内部专卖管理监督部门备案。第五条 内部专卖管理监督必须坚持依法依规监管的原则，全市各级内部专卖管理监督部门应当按照管辖权限划清监管对象和范围，认真梳理监管依据，逐项明确监管内容，依法履行监管职责，严禁越级越权实施监管。第六条 内部专卖管理监督必须坚持责任效率原则，全市各级烟草专卖局应当明确岗位责任，建立健全责任追究制度，强化工作监督考核，全面落实内部专卖管理监督职能；各级内部专卖管理监督部门应当充分利用环境条件配置，不断提升信息化应用水平，保证监管效力，提高工作效率。第七条 内部专卖管理监督必须坚持公开、公正的原则，做到依法监督。第八条 内部专卖管理监督必须按照属地管理原则，实行责任制，特殊情况可以由上级烟草专卖局指定管辖。第九条 全市各级局应当加强对内部专卖管理监督工作的领导，建立健全相关领导机构和议事决策协调机制，设立畅通的层级和同级之间、主体与对象之间信息交流沟通渠道，形成合力，促进内部专卖管理监督的有效实施。第十条 全市各级局应当加强内部专卖管理监督队伍建设，加强教育培训，提高队伍素质，强化激励约束，注重纪律作风，不断提高内部专卖管理监督队伍的监管能力和执行能力。第十一条 全市各级局应当加强案件查处工作，依法查处监管对象违反烟草专卖法律法规和行业管理规定的行为，严肃追究相关责任人的法律和行政责任。第十二条 市局应当加强对县局内部专卖管理监督工作的监督指导，严格按照有关制度进行检查和考核，及时解决工作中遇到的问题，强化内部专卖管理监督制度的严肃性；县局应当主动接受市局的指导，按照有关制度要求及时向市局报告工作情况。第十三条 全市各级内部专卖管理监督部门有权对辖区内部经营活动进行监管，辖区内卷烟经营企业的相关业务经营系统的查询权限必须向内部专卖管理监督部门全面开放。第十四条 全市卷烟经营单位应当积极配合内部专卖管理监督工作，自觉规范经营行为，主动接受监督检查，要真实、准确地按要求报送卷烟经营活动的有关数据，认真落实内部专卖管理监督部门提出的意见建议，保持与监管主体和部门的有效沟通，保证内部专卖管理监督工作有效开展。第十五条 内部专卖管理监督工作人员必须具备与工作相适应的专业知识和工作经验，应当切实履行岗位职责，努力提高自身素质，认真落实工作制度，严格执行流程规范，依法监管，公正廉洁，自觉规范工作行为，不断增强工作能力，保持与其他岗位、上级领导及相关部门的有效沟通和团结协作，共同促进内部专卖管理监督工作。第十六条 任何单位和个人对太原市局内部单位或内部人员违反烟草专卖法律、法规及有关规定的行为，有权举报。全市各级局应当及时处理，并保护举报人的合法权益。第十七条 本制度由太原市烟草专卖局负责解释，自印发之日起执行。太原市烟草专卖局 内部专卖管理监督检查制度第一条 为切实加强市局内部专卖管理监督工作，依法履行内部专卖管理监督检查职责，根据烟草专卖法律、法规、规章，制定本制度。第二条 内部专卖管理监督检查由各级内部专卖管理监督部门负责制定具体的检查方案（包括成立检查工作组、明确检查重点和方法等），并组织实施。第三条 内部专卖管理监督检查的对象：1、市局实施内部专卖管理监督检查的对象是：同级烟草公司及其下设的县级卷烟营销部；2、各县局实施内部专卖管理监督检查的对象是：同级卷烟营销部。第四条 内部专卖管理监督检查的主要内容：1、企业内部自律制度的建立和执行情况；2、卷烟购进情况（有无超计划、合同购进卷烟等）；卷烟销售情况（有无超限量供货，有无未按规定的价格、渠道、方式投放特殊用烟，有无虚假订单、虚拟客户销售卷烟等问题）； 3、其它需要检查的内容。第五条 全市各级内部专卖管理监督部门根据履行内部专卖管理监督职责的需要，在实施内部专卖管理监督检查过程中，有权行使下列职权：1、对业务经营部门进行执法检查。2、询问业务经营部门的工作人员，要求其对有关事项做出说明。业务经营部门的工作人员应当如实说明。3、要求业务经营部门提供、报送相关文件、报表和资料。有关业务经营部门应当如实、及时提供、报送有关文件、报表和资料，并对其所提供、报送的相关文件、报表和资料实质内容的真实性负责。4、查阅、复制业务经营部门有关的文件、合同、发票、账册、单据、记录、业务函电和其他资料。对可能被转移、隐匿、销毁的文件、合同、发票、账册、单据、记录、业务函电和其他资料予以封存。5、利用计算机信息管理系统，对业务经营部门组织卷烟经营的计划、价格、供进货渠道等情况进行网上监管。信息管理部门须将有关信息管理系统向内部专卖管理监督部门开启查询、分析等权限。6、依法依规查处业务经营部门违反烟草专卖法律、法规、规章的行为，追究相关责任人的责任。第六条 内部专卖管理监督检查应当采取定期检查与不定期抽查相结合的方式依法实施。第七条 根据检查对象和范围,市局每季度对辖区内卷烟经营部门组织一次全面检查；各县局每月开展一次全面检查。各级局根据内部专卖管理监督工作的实际需要可以随时进行检查。检查报告应由检查组组长和被检查单位负责人共同签字后存档备查。第八条 内部专卖管理监督部门检查的结果，作为对各级领导干部内部专卖管理监督目标责任制考核的重要依据。第九条 对检查结果要逐级审批后进行通报，对检查中发现的问题要按照相关程序及时进行处理。被检查单位针对检查中发现问题所制定的整改措施及整改情况应及时向内部专卖管理监督部门反馈上报。第十条 在内部专卖管理监督检查中工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定的，根据情节追究有关当事人的责任。第十一条 本制度由太原市烟草专卖局负责解释，自印发之日起执行。太原市烟草专卖局 内部专卖管理监督考核制度第一条 为切实加强对内部专卖管理监督工作的考核，保证市局内部专卖管理监督工作的落实，根据国家局、省局的有关规定，制定本制度。第二条 内部专卖管理监督考核遵循公平公正、客观评价、正确引导的原则，体现科学监管、有效监管的要求。第三条 内部专卖管理监督考核的主要内容是：1、对国家局、省局和市局重点检查出的问题的整改情况；2、内部专卖管理监督制度建设、机构岗位设置和工作标准的落实情况；3、卷烟经营部门内控机制建设和执行情况；4、内部专卖管理监督日常监管情况；5、卷烟经营部门的自查和检查情况；6、内部专卖管理监督工作流程执行情况；7、专卖管理监督服务册管理使用情况；8、内部专卖管理监督教育培训情况；9、内部专卖管理监督工作报告情况；10、内部专卖管理监督工作考核情况；11、内部专卖管理监督工作联系点建立和指导情况。第四条 内部专卖管理监督工作考核采取定期考核与日常检查相结合的办法，分别由各级内部专卖管理监督部门组织开展,制定具体的考核办法。第五条 考核实行百分制评价形式。市局对各县局季度考核的平均得分按45%的比例计入各县局全年专卖监督管理目标考核总分。考核结果同对各级领导年度工作业绩考核挂钩，作为对领导干部奖励惩处的依据。第六条 市局制定相应的内部专卖管理监督工作考核办法，每季度对县级局进行一次考核，日常检查根据工作需要随时开展。第七条 各县局要制定相应的内部专卖管理监督工作考核办法，每月对本单位内部专卖管理监督工作的开展情况考核一次，要考核到每个岗位、每位工作人员，考核结果与绩效挂钩，同时将考核情况存档备查。第八条 对内部专卖管理监督考核不合格的单位和个人，追究有关领导及责任人的责任。第九条 定期考核和日常检查的工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定的，根据情节追究有关当事人的责任。第十条 考核中发现的问题按有关程序进行处理。如市局内部专卖管理监督工作未按照上级局规定的监管内容全面开展；应该发现的问题，没有发现；发现问题及县级局上报的问题不报告、不处理的；不整改、对引发违规问题的经营策略不及时调整的，监管不到位、不作为的，应严格按照责任追究制度追究有关领导和相关部门工作人员的责任。第十一条 本制度由太原市烟草专卖局负责解释，自印发之日起执行。太原市烟草专卖局 内部专卖管理监督同级监管制度第一条 为切实加强对全市卷烟经营单位的同级内部专卖管理监督，依法履行内部专卖管理监督职责，根据烟草专卖法律法规、行业管理规定及国家局、省局内部专卖管理监督制度，制定本制度。第二条 同级监管对象包括太原市烟草公司及其下设的县级卷烟营销部。第三条 市局负责对同级烟草公司开展同级监管，对辖区内的县级卷烟营销部进行内部专卖管理监督；各县局负责对同级卷烟营销部开展同级监管，对市级烟草公司有关部门在本辖区的卷烟经营行为进行内部专卖管理监督。第四条 全市各级局实施同级监管应当严格依法执行，不得越级越权实施监管，不得干预业务部门自主经营。第五条 全市各级卷烟经营单位、部门应当严格自律，切实规范经营行为，主动接受和配合内部专卖管理监督和同级监管工作。第六条 全市各级卷烟经营单位、部门应当严格执行内部专卖管理监督相关工作制度，向同级内部专卖管理监督部门及时通报有关经营情况，按时报送有关备案备查资料。第七条 市局应当对辖区内部卷烟经营活动进行监管，主要对卷烟购进、销售等行为进行监管。监管同级烟草公司的主要内容包括：卷烟购进合同执行、准运证到货确认、实物扫码入库情况、卷烟销售批发价格执行情况等。第八条 市局应当采取网上监管、对比分析上报数据、实地检查等方式开展同级监管和日常监管，对上级交办的、主动发现的、下级局上报的、举报投诉信息反映的有关问题应当按条件启动调查核实程序，及时调查处理，依法查处移交内部专卖管理监督案件，对有关责任人进行责任追究。第九条 各县局主要监管辖区内卷烟经营部门对系统外销售卷烟的活动，对订单采集、卷烟配送等行为进行监管。第十条 各县局应当采取网上监管、实地核查等方式开展同级监管和日常监管，对上级交办的、主动发现的、举报投诉信息反映的异常情况按条件启动调查核实程序，并将调查情况及时上报市局进行处理。第十一条 应当向内部专卖管理监督部门授权开放有关经营的计算机信息系统，确保内部专卖管理监督的实施。第十二条 本制度由太原市烟草专卖局解释，自印发之日起执行。太原市烟草专卖局 内部专卖管理监督案件查处移交制度第一条 为切实加强市局内部专卖管理监督工作，及时发现和依法查处全市卷烟经营单位违反烟草专卖法律、法规的行为，根据烟草专卖法律法规及国家局、省局内部专卖管理监督制度，制定本制度。第二条 全市各级烟草专卖局依法对内部违反烟草专卖法律法规的行为进行查处，不受非法干预；各级局查处内部违反烟草专卖法律法规的案件，应当严格依法执行。第三条 全市内部发生的违反烟草专卖法律法规的案件，由各级局依法管辖；上级局可以直接查处下级局管辖的案件，也可以将自己管辖的案件交由下级局查处；有管辖权的烟草专卖局因特殊原因不能或不宜查处的案件，上级局可以直接查处或指定管辖。第四条 全市各级局在查处内部发生的违反烟草专卖法律法规的案件时，对需要追究刑事责任的，及时移送司法部门处理；需要实施行政处罚的，移交专卖监督管理部门处理；需要追究行政责任的，移交纪检监察部门处理；对发生的重大问题及时上报省局。第五条 全市各级局查处内部发生的违反烟草专卖法律法规的案件，依法应当实施行政处罚的，应当以事实为依据，以法律为准绳做出行政处罚决定，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。第六条 全市各级局查办卷烟经营单位、部门违反烟草专卖法律法规的案件做出的行政处罚决定，按照当事人要求，依法应当组织听证或行政复议的，严格依照法定程序执行。第七条 全市各级局应当设立、公布专门的举报投诉电话、邮箱，接受对卷烟经营单位、部门违反烟草专卖法律法规行为的举报、投诉，并根据接到的举报、投诉线索和信息，依照法定程序组织查处。第八条 全市各级局查处内部卷烟经营违法违规案件，应当依照有关报告制度按时向上级局报告，接受上级局的指导；上级局交办的案件线索，下级局应当认真组织调查，并及时向上级报告案件进展情况。第九条 全市各级局要根据市场上查获的真烟案件,从中获取相关的线索,根据线索进行实地调查或交办相关单位进行调查,调查是否有行业内部人员参与。第十条 在内部专卖管理监督案件查处中工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定的，根据情节追究有关当事人的责任。第十一条 本制度由太原市烟草专卖局负责解释，自印发之日起执行。太原市烟草专卖局 内部专卖管理监督报告制度第一条 为切实加强市局内部专卖管理监督工作，及时了解和掌握全市内部专卖管理监督工作情况，指导县级局工作，根据有关规定，制定本制度。第二条 全市各级内部专卖管理监督部门应当定期向上级局报告内部专卖管理监督的情况：1、市局每月向省局上报一次内部专卖管理监督工作情况，每季度以正式文件形式向省局上报一次内部专卖管理监督工作情况，对特殊或重大内部违法违规生产经营案件要在24小时内报省局，最迟不能超过48小时；2、各县局每月向市局上报一次内部专卖管理监督工作情况，对发生的卷烟经营违法违规情况，要在12小时内上报市局。第三条 内部专卖管理监督报告的时间：1、市局内部专卖管理监督月报须于每月5日前以电子版形式上报，季报电子版须于每季第一个月5日之前上报，正式文件须于每季第一个月10日之前上报。月报、季报时间如遇节假日可顺延上报；2、各县局的内部专卖管理监督报告应当于次月的5日前上报。第四条 各单位内部专卖管理监督报告的主要内容包括：1、建立健全制度的有关情况。指各单位依据国家局、省局和市局内部专卖管理监督工作制度，结合各自工作实际，建立健全内部专卖管理监督工作制度的具体工作情况。2、同级监管、日常监管工作开展及监管对象配合的情况。指各单位按照省局制定的内部专卖管理监督工作流程，开展同级监管、网上监管、日常监管的主要工作情况，要有相关数据的汇总、说明。3、主要工作方法及成效。指各单位在本月、本季内部专卖管理监督工作中采取的主要工作方法和取得的成效。4、每月违规情况统计，包括异常情况登记、异常情况调查处理、下级局上报问题处理、问题处理移交及整改情况等内容。5、内部专卖管理监督教育培训开展情况。6、所属单位部门工作开展情况。7、其它需要报告的事项。第五条 各单位汇报内部专卖管理监督工作时必须有书面材料，报告内容必须详实，对存在和发现的问题必须提出解决办法或建议，报告必须由单位负责人签发，保证其真实性。第六条 电访员、客户经理、送货员、市场监管人员发现向无证户或已停止卷烟经营活动的零售户销售卷烟的，要及时通知内部专卖管理监督部门。第七条 客户经理、送货员、市场监管人员发现内部单位违法违规经营卷烟行为后，要及时报内部专卖管理监督部门。第八条 各县局在监管中发现的违法违规问题，要及时上报市局内部专卖管理监督科，由市局统一处理，对于需要营销部门及时修改和调整经营策略的，由营销部门负责组织落实，并将落实情况上报内部专卖管理监督科备案。第九条 凡采取隐瞒欺骗或弄虚作假等手段造成该报不报或者导致报告严重失实的，一经查实，严肃处理。第十条 本制度由太原市烟草专卖局负责解释，自印发之日起执行。太原市烟草专卖局 内部专卖管理监督举报监督制度第一条 为畅通举报渠道，接受社会和市局（公司）广大干部职工的监督，推动市局内部专卖管理监督工作扎实开展，进一步规范卷烟经营行为，根据国家局、省局的有关规定，制定本制度。第二条 全市各级局内部专卖管理监督部门应当设立、公布专门的举报、投诉电话、邮箱，接受对全市卷烟经营单位违反烟草专卖法律、法规、规章行为的举报、投诉，接受对内部专卖管理监督部门不认真履行职责，不严格依法开展内部专卖管理监督工作的举报、投诉，并根据接到的举报、投诉线索，依照法定程序组织查处。第三条 举报人可以采用电话、电子邮件、传真、信函、当面举报等方式，也可以委托他人举报。第四条 举报人应当尽可能据实告知被举报人的姓名、工作单位、违法违纪事实的具体情节和证据。对借举报之机故意捏造事实、诬陷有关工作人员，制造事端，干扰内部专卖管理监督部门正常工作的，依照有关规定严肃处理。构成犯罪的，将依法移送司法机关，追究其刑事责任。第五条 负责接受举报、投诉的内部专卖管理监督工作人员必须忠于职守、廉洁自律、奉公守法、保守秘密。第六条 接受举报人当面举报，要单独进行，接待人员必须做好笔录；接受电话举报，必须细心接听，询问清楚，如实记录；对举报信函和提交的书面材料，要逐件拆阅、登记。不属于本部门受理范围的当面举报或电话举报，应当告知举报人向有处理权的机关反映，并做好解释工作。第七条 全市各级内部专卖管理监督部门要遵循严格保密和从快查处的原则，受理群众举报事项。内部专卖管理监督工作人员对举报投诉的内容进行分析,提出初步的处理意见,上报有关领导审批后按审批意见进行处理，需要本级内部专卖管理监督部门调查核实的,由本级局进行调查核实；需要转交其他职能部门进行调查核实的,转交相关职能部门进行调查核实；需要交由下级局进行调查核实的，转交下级局调查核实。第八条 本制度由太原市烟草专卖局负责解释，自印发之日起执行。太原市烟草专卖局 内部专卖管理监督备案备查制度第一条 为切实加强市局内部专卖管理监督工作，提高内部专卖管理监督工作效率，根据有关规定，制定本制度。第二条 全市卷烟经营企业及部门应当严格按照有关规定如实、及时向同级内部专卖管理监督部门提供、报送备案备查的相关文件、报表和资料，并对其提供、报送备案备查的相关文件、报表和资料实质内容的真实性负责。第三条 市局向省局内部专卖管理监督部门报送备案备查的主要资料包括：1、市局内部专卖管理监督检查方案；2、市局内部专卖管理监督考核方案；3、市局内部专卖管理监督工作报告；4、市局内部专卖管理监督重大案件查处情况报告；5、市局开展内部专卖管理监督的培训方案；6、市局处理违规问题统计表；7、市级烟草公司卷烟经营内控自律制度、规定；8、其他内部专卖管理监督工作需要的资料。第四条 市局内部专卖管理监督部门备案备查的主要资料包括：1、省局（公司）下达的卷烟购销计划、计划增减或变更的相关文件、批文；2、卷烟购进协议、合同签订情况和变更、执行情况；3、卷烟价格明细表；4、当月销售计划及当日供货方式、线路、区域、对象及投放数量、限量标准；5、当月到货、入库、扫码情况；6、当月分拣配送及出库打码情况；7、当月特殊用烟审批执行情况；8、市级烟草公司卷烟经营内控自律制度、规定；9、其它需要提供的资料；第五条 县级局内部专卖管理监督部门备案备查的主要资料包括：1、业务经营各项内控制度及营销策略；2、（日、周、月）销售报表；3、业务系统访销配送数据、访销配送底单；4、卷烟经营户的基础资料；5、卷烟访销期间的合理定量；6、特殊烟销售的记录台帐及相关资料；7、卷烟促销审批表；8、县级卷烟营销部卷烟经营内控自律制度、规定；9、其它需要提供的资料。第六条 各级内部专卖管理监督部门应当做好收件登记和备案备查资料的存档管理工作，由专人负责保管，保存期限不得少于五年。第七条 凡需调阅备案备查的相关资料须经本级局内部专卖管理监督部门负责人签字同意后方可调阅，并限期归还。第八条 各级内部专卖管理监督部门在对有关单位或部门提供、报送的相关资料进行调查核实时，各有关单位或部门应当主动配合，并如实提供相关情况。第九条 各级内部专卖管理监督部门应当定期或不定期对各有关单位和部门报送相关资料的情况进行通报。第十条 本制度由太原市烟草专卖局负责解释，自印发之日起执行。太原市烟草专卖局 内部专卖管理监督信息系统管理制度第一条 为切实加强内部专卖管理监督工作，规范市局内部专卖管理监督信息系统的使用，充分发挥内部专卖管理监督信息系统的作用，实现卷烟经营全过程的内部专卖管理监督，制定本制度。第二条 为明确责权，保证内部专卖管理监督信息系统稳定运行，对操作用户实行分级授权管理。第三条 内部专卖管理监督信息系统的用户和角色命名、功能对应、权限分配、密码设置等，由专人负责管理，其它人不得随意更改。第四条 内部专卖管理监督信息系统已分配用户和密码仅限本人使用，不得混用、冒用，密码要做到定期修改，保证用户名和密码安全。第五条 操作人员按照操作规程使用内部专卖管理监督信息系统，使用指定的计算机，确保软件环境的安全。第六条 人员调整需要变动内部专卖管理监督信息系统的操作用户，应由使用部门提出书面申请，经内部专卖管理监督分管领导审批，由专人负责在信息系统进行添加、注销。第七条 有关操作人员离岗或换岗后，使用部门要在二十四小时内上报管理员，予以相应的技术处理。第八条 操作人员如遗忘密码，需由本人提出书面申请，由专人为其清密，清密后操作人员应立即设置新密码。第九条 在内部专卖管理监督信息系统使用过程需要实现的需求和发现的问题，以部门为单位汇总后报市局内部专卖管理监督科，由其统一报省局内部专卖管理监督处，省局信息中心负责完善需求和处理问题，逐步完善内部专卖管理监督信息系统。第十条 内部专卖管理监督部门的负责人作为内部专卖管理监督信息系统使用的第一责任人，要对所有的操作人员加强教育，提高保密意识，并要切实做好内部专卖管理监督信息系统的使用管理，确保系统正常运行。第十一条 凡属由不遵守本制度引起的内部专卖管理监督信息系统的有关问题，有关部门负责人要查明原因，并报主管领导，追究有关人员的责任。第十二条 各县局参照本制度，制定本级局的内部专卖管理监督信息系统管理制度。第十三条 本制度由太原市烟草专卖局负责解释，自印发之日起执行。太原市烟草专卖局 内部专卖管理监督述职报告制度第一条 为切实加强市局内部专卖管理监督工作，增强各级领导内部专卖管理监督责任意识，提高工作水平，制定本制度。第二条 市局负责组织市局副局长、县级局局长、内部专卖管理监督科科长的内部专卖管理监督述职报告工作，每年举行一次。各县局负责组织县局副局长、内部专卖管理监督股股长进行内部专卖管理监督述职报告工作，每年举行一次。第三条 市局应当加强对各县局内部专卖管理监督述职工作的指导；各县局应当将本局内部专卖管理监督述职的组织和落实情况及时上报。第四条 内部专卖管理监督述职报告的主要内容包括：1、贯彻执行烟草专卖法律法规，落实国家局、省局和市局有关内部专卖管理监督制度的情况；2、开展内部专卖管理监督检查工作的情况；3、对同级业务部门和辖区内卷烟经营企业开展内部专卖管理监督日常监管的情况；4、开展内部专卖管理监督考核、评估、责任追究工作的情况；5、内部专卖管理监督案件查办情况，上级交办案件的落实处理情况；6、内部专卖管理监督教育培训及队伍建设情况；7、当前存在的问题和下一步的工作思路；8、其它需要报告的事项。第五条 对各级领导内部专卖管理监督述职报告进行民主评议，评议结果作为内部专卖管理监督目标责任制考核评估及其它考核的重要依据。第六条 本制度由太原市烟草专卖局负责解释，自印发之日起执行。太原市烟草专卖局 内部专卖管理监督内部控制制度第一条 为保障市局内部专卖管理监督工作的有效开展，落实工作制度，规范工作程序，约束工作行为，加强管理监督，根据有关规定，制定本制度。第二条 本制度所称内部控制的范围和对象是：1、行为控制：本单位、本部门内部专卖管理监督工作的岗位设置、职责分工和工作关系、工作行为； 2、流程控制：实施内部专卖管理监督工作的程序和步骤。第三条 内部专卖管理监督工作的内部控制坚持职权法定原则。全市各级局内部专卖管理监督工作的岗位设置、职责分工应当符合国家法律法规、行业规章制度及国家局、省局和市局有关规定。第四条 内部专卖管理监督工作的内部控制坚持制约平衡原则。内部专卖管理监督工作的职责分工应当依法授权、权责一致，形成分工协作、互相制约的岗位工作格局，有效防止权责失衡、权力失控。第五条 内部专卖管理监督工作的内部控制坚持严格程序、科学监管、组织有序，下级服从上级，个人服从组织的原则。第六条 内部专卖管理监督的内部控制坚持可追溯原则。所有工作环节应当留有相应的岗位工作痕迹，强化责任，便于查询，利于追究。第七条 实施内部专卖管理监督应当严格执行国家局工作操作规范，国家局、省局和市局内部专卖管理监督制度、职责和流程规范。各岗位应当严格按照职责分工开展工作，依照流程实施监管，认真执行痕迹化管理措施，严禁越级越权处理事务；各级领导应当加强监督管理，认真审核内部专卖管理监督相关工作，严格实施过程控制。第八条 本制度由太原市烟草专卖局负责解释，自印发之日起执行。太原市烟草专卖局 内部专卖管理监督责任追究制度第一条 为切实加强内部专卖管理监督工作，强化内部专卖管理监督责任追究，推动内部专卖管理监督责任制的落实，根据国家局、省局的有关规定，制定本制度。第二条 内部专卖管理监督实行局长负责制。全市各级局局长对本辖区内部专卖管理监督工作负总责；分管领导负直接领导责任；内部专卖管理监督部门负责人负直接责任。第三条 各级局没有认真履行内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究局长、分管内部专卖管理监督工作副局长的行政责任：1、没有按国家局、省局和市局要求建立内部专卖管理监督工作机构的；2、没有按国家局、省局和市局要求配齐内部专卖管理监督工作人员、硬件设施的；3、没有健全内部专卖管理监督制度的，或没有严格按制度组织开展内部专卖管理监督工作的； 4、内部专卖管理监督日常监管不到位，管辖范围内卷烟经营企业、部门发生严重的违法、违规经营问题，被国家局、省局查实的；5、对违法、违规经营责任人包庇袒护，不按规定进行严肃处理的。6、不配合上级烟草专卖局检查、考核、监督的。第四条 各级内部专卖管理监督部门没有认真履行内部专卖管理监督职责，具有以下情形之一的，追究内部专卖管理监督部门负责人的行政责任：1、没有认真履行工作职责和内部专卖管理监督制度要求的；2、在内部专卖管理监督工作中不认真、走过场，对发现的问题包庇隐瞒、不如实上报的；3、不配合上级烟草专卖局检查、考核、监督的。第五条 内部专卖管理监督责任追究工作由各级局内部专卖管理监督部门会同纪检监察部门负责；上级局应当加强对下级局内部专卖管理监督责任追究的监督指导，下级局对实施责任追究的案件处理情况应及时上报。第六条 内部专卖管理监督人员不认真履行岗位职责,违背有关程序和纪律要求的,工作不作为的,要追究行政责任；构成犯罪的,移送司法机关,依法追究刑事责任。第七条 内部专卖管理监督检查、考核过程中，工作人员营私舞弊、滥用职权、违反有关规定的，根据情节追究有关当事人的责任。 第八条 本制度由太原市烟草专卖局负责解释，自印发之日起执行。太原市烟草专卖局 内部专卖管理监督档案管理制度第一条 为切实加强内部专卖管理监督工作档案管理，确保内部专卖管理监督工作档案资料的完整，提高档案资料的使用效率，制定本制度。第二条 内部专卖管理监督档案包括内部专卖管理监督工作涉及的所有纸质资料、电子文档、视听资料等。第三条 全市各级内部专卖管理监督部门由专人负责档案资料的收集、整理、归档、保管等工作；电子文档应当制作备份，在电脑中加密存盘的同时，按类别每月刻盘并加密保存。第四条 档案管理人员对归档的资料要进行登记造册，并将整理后的资料分类、装订、编制目录，保管要有条理，主次分明，存放科学。第五条 内部专卖管理监督工作档案资料未经许可不得外借、外传。有关人员借阅内部专卖管理监督工作档案时，必须履行登记、签收手续。借阅者必须妥善保管档案资料，不得任意转借、复印、抄录、涂改、损毁资料。归还时，应确保档案资料完整无损。第六条 内部专卖管理监督工作档案管理人员调离岗位前必须做好档案资料的交接移送工作后，方可离岗。第七条 内部专卖管理监督工作的档案资料应当按照档案管理的要求，及时移交档案管理部门。第八条 全市各级内部专卖管理监督部门应当有存放档案资料的专门设备，要具备防火、防潮、防虫等安全条件。第九条 本制度由太原市烟草专卖局负责解释，自印发之日起执行。太原市烟草专卖局 内部专卖管理监督教育培训制度第一条 为切实加强教育培训工作，不断提高全市经营企业、部门有关干部职工的法律素质，增强自律意识和规范意识，提高对加强内部专卖管理监督工作的认识以及提高各级内部专卖管理监督部门工作人员的业务素质，按照国家局、省局和市局的有关规定，制订本制度。第二条 全市各级局每年要对主要领导和有关业务人员进行一次以上烟草专卖法律、法规及有关规定的培训。可以采取分期分批的形式进行培训，要求培训率达到100。第三条 全市各级局应当加强对内部专卖管理监督工作人员的培训工作。内部专卖管理监督工作人员必须具备与工作相适应的专业知识和工作经验,必须忠于职守,依法行政,公正廉洁,不得利用职务便利谋取不正当利益。第四条 全市各级内部专卖管理监督部门应当会同有关部门根据烟草专卖法律、法规、规章和内部专卖管理监督工作的需要，制订年度教育培训计划，并认真组织落实，确保培训质量。第五条 教育培训的对象：1、市公司、县级营销部的主要领导和有关业务人员；2、内部专卖管理监督工作人员。第六条 教育培训的主要内容包括：1、烟草专卖法、烟草专卖法实施条例等相关法律法规；2、行业有关政策、文件及规章制度；3、内部专卖管理监督人员的职业道德规范，以及其它与本职岗位密切相关的业务技能知识。第七条 教育培训主要采取集中培训、专题辅导、考试考核相结合的形式。第八条 内部专卖管理监督工作人员必须参加省局统一组织的内部专卖管理监督教育培训，经考试合格后，取得相应资格证书，持证上岗。第九条 全市各级局要建立健全教育培训档案，对教育培训情况进行登记备案；组织的教育培训，应当进行考试，并将考试成绩存入教育培训档案。第十条 全市各级局要将内部专卖管理监督人员的教育培训考核结果作为工作业绩评定的一项内容。第十一条 市局每半年组织一次内部专卖管理监督在岗培训。第十二条 内部专卖管理监督人员参加教育培训考试成绩不合格者，可参加一次补考；补考成绩仍不合格者，调离该工作岗位。第十三条 本制度由太原市烟草专卖局负责解释，自印发之日起执行。上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任第 34 页 职责篇市局局长内部专卖管理监督工作职责一、 依据国家烟草专卖法律法规，贯彻落实国家局、省局内部专卖管理监督的部署和要求，全面负责市局内部专卖管理监督工作。二、 建立健全市局内部专卖管理监督长效机制并监督落实。三、 负责组织对市局内部专卖管理监督制度的执行落实情况以及内部专卖管理监督工作的开展情况进行指导、监督、检查。四、 负责组织、指导对全市内部卷烟经营活动进行全过程的同级监管、日常监管，及时组织调查处理不规范经营问题。五、 负责组织、指导市局内部专卖管理监督检查、考核工作。六、 负责组织市局内部专卖管理监督报告工作。七、 负责组织全市有关部门制定和落实卷烟经营活动的自律制度。八、 负责组织、指导全市内部专卖管理监督工作述职。九、 负责组织有关部门查处全市内部卷烟经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。十、 负责组织、指导市局内部专卖管理监督队伍建设工作。 十一、 负责组织开展全市烟草专卖行政执法监督工作。 十二、 负责组织开展全市烟草行政执法错案责任追究工作。十三、 完成上级局交办的其他任务。上班是幸福 工作是愉快 相聚是缘分 奉献是责任第 76 页 市局副局长内部专卖管理监督工作职责 一、 在局长的领导下开展工作。依据国家烟草专卖法律法规，贯彻落实国家局、省局内部专卖管理监督的部署和要求，协助局长组织开展市局内部专卖管理监督工作。二、 协助局长对市局内部专卖管理监督制度的执行落实情况以及内部专卖管理监督工作开展情况进行指导、监督、检查。三、 负责组织对全市内部卷烟经营活动进行全过程的同级监管、日常监管，及时组织调查处理不规范经营问题。 四、 负责组织市局内部专卖管理监督检查、考核工作。五、 负责组织落实市局内部专卖管理监督报告工作。六、 负责督促有关部门制定和落实卷烟经营活动的自律制度。七、 负责组织市局内部专卖管理监督工作述职。 八、 负责组织有关部门查处全市内部卷烟经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。九、 负责组织市局内部专卖管理监督队伍建设。十、 负责组织全市烟草专卖行政执法监督工作。十一、 负责组织开展全市烟草行政执法错案责任追究工作。十二、 完成领导交办的其他任务。市局内部专卖管理监督科工作职责一、 依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局的部署要求，指导和促进市局内部专卖管理监督工作的组织开展，及时发现和解决市局内部专卖管理监督工作中存在的问题，总结开展内部专卖管理监督工作的经验教训。二、 制定、实施、完善市局内部专卖管理监督制度、措施和办法，建立健全内部专卖管理监督长效机制并监督落实。三、 对市局内部专卖管理监督工作开展情况进行监督、检查、指导。四、 负责对全市内部卷烟经营活动进行全过程的同级监管、日常监管。组织、监督、指导各县局做好对辖区内卷烟经营活动的日常监管，及时调查处理不规范经营问题。 五、 负责组织同级卷烟经营部门进行逐月自查，并开展定期检查和不定期抽查。每季度对辖区内卷烟经营企业进行一次全面检查。每季度对各县局内部专卖管理监督工作进行一次考核，并留存完整的工作记录和工作底稿，存档备查。六、 每月向省局上报一次内部专卖管理监督工作情况，每季度以正式文件形式向省局报告一次内部专卖管理监督工作，对发生的5万元以上的内部违法违规经营重大或特殊案件要在24小时内报省局，最迟不能超过48小时，并按省局的意见进行处理。七、 对有关部门提供和报送备案备查的相关文件、资料和报表进行核查、分析、整理、存档。八、 负责督促有关部门制定和落实卷烟经营活动的自律制度。九、 负责组织市局副局长、内部专卖管理监督科科长、各县局局长进行内部专卖管理监督工作述职，并将考评情况报省局。督促、指导县级局的内部专卖管理监督工作述职。十、 负责协同、配合有关部门查处全市内部发生的卷烟经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。十一、 负责组织全市内部专卖管理监督队伍建设，对全市内部专卖管理监督人员进行教育培训。每年要对市公司、各卷烟营销部门的主要领导和有关业务人员进行一次以上烟草专卖法律、法规及有关规定的培训。十二、 开展全市烟草专卖行政执法监督工作，监督专卖人员依法行政、文明执法。十三、 负责开展全市行政执法错案责任追究工作。十四、 完成上级局交办和其他需要由市级局办理的内部专卖管理监督事项。市局内部专卖管理监督科科长工作职责一、 在局长、副局长的领导下开展工作。依据国家烟草专卖法律法规和国家局、省局的部署要求，具体负责组织开展市局内部专卖管理监督工作。二、 负责组织起草、制定、实施、完善市局内部专卖管理监督制度、措施和办法，建立健全市局内部专卖管理监督长效机制并监督落实。三、 负责组织对全市内部专卖管理监督工作的开展情况进行监督、检查、指导。四、 负责对全市内部卷烟经营活动进行全过程的同级监管、日常监管，组织、监督、指导县级局做好对辖区内卷烟经营活动的日常监管，及时调查处理不规范经营问题。 五、 负责组织对全市卷烟经营企业进行内部专卖管理监督检查。六、 负责每月向省局上报一次内部专卖管理监督工作情况，每季度以正式文件形式向省局报告一次内部专卖管理监督工作，对发生5万元以上的内部违法违规经营重大或特殊案件要在24小时内报省局，最迟不能超过48小时，并按省局的意见进行处理。七、 负责组织对有关部门提供和报送备案备查的相关文件、资料和报表进行核查、分析、整理、存档。八、 负责督促有关部门制定和落实卷烟经营活动的自律制度。九、 负责组织本级内部专卖管理监督工作述职，并将考评情况上报省局。督促、指导县级局的内部专卖管理监督工作述职。十、 负责协同、配合有关部门查处全市内部发生的卷烟经营违法违规案件，落实内部专卖管理监督责任追究制度。十一、 负责组织全市内部专卖管理监督队伍建设，对全市内部专卖管理监督人员进行教育培训。十二、 负责组织开展全市烟草专卖行政执法监督工作。十三、 负责组织开展全市行政执法错案责任追究工作。十四、 完成领导交办的其他工作。市局内部专卖管理监督科副科长工作