某建设指挥部监理管理办法

贵阳建设指挥部监理管理办法第一条 总则（一）为了加强贵阳建设指挥部管辖铁路施工的监督和监理管理，规范监理工作，提高监理水平，明确监理单位的地位和职责范围，依据铁路建设工程监理规范、铁路建设工程监理管理暂行规定（铁建设2007176号）、监理委托合同和现行国家法律、法规，部、局管理文件、制度制定本办法。（二）本办法适用于成都铁路局贵阳建设指挥部所管铁路建设项目监理机构。（三）贵阳建设指挥部与监理单位是委托和被委托的关系，监理单位是建设指挥部在施工现场的代表，其工作是建设单位管理工作的延伸。监理单位依据监理委托合同的授权开展工作，并响应建设指挥部管理要求。（四）本办法未尽事宜以相关法律、法规，规范和补充合同为准。第二条 监理工作依据（一）国家、建设部和铁道部颁布的有关基本建设的政策、法规和规定。（二）国家和铁道部颁布的各项有关铁路工程建设的技术标准、规范、规程及管理办法等。（三）建设单位与监理单位依法签定的建设工程委托监理合同、与承包单位签定的铁路建设施工合同。（四）经批准的有关本工程的设计文件（含变更设计）、施工组织设计和技术标准。（五）铁道部、成都铁路局批准的有关本项目的文件、技术要求及贵阳建设指挥部发布的文件、制度、通知及会议纪要。第三条 监理工作方针、原则、目标（一）监理工作方针：质量控制程序化、安全管理规范化、进度控制形象化、投资控制合理化、信息管理网络化、合同管理科学化、关系协调法制化。（二）监理工作原则：科学公正、依法管理、过程控制、求真务实。（三）监理工作目标：按照“六位一体”的管理要求，安全、质量、投资及进度四大控制目标全面实现，环保水保全面达标，积极推广技术创新，全面完成建设监理委托合同内容。第四条 监理单位机构设置（一）监理单位必须按照投标承诺和委托合同约定，依照有利于开展监理工作的原则，按所监理标段并结合工程分布情况，在综合考虑重点控制工程的基础上合理设置监理站和监理组，配齐现场监理人员。监理单位必须在委托监理合同签订后10日内，将现场监理机构的组织形式、人员配备情况、试验设备配备情况和总监理工程师的任命书书面报建设指挥部和局建设处。（二）监理单位及现场监理必须确保工作独立，生活自理，不依附现场施工单位和其他利益相关单位，不得占用施工单位房屋、办公设施。（三）监理单位的办公用房及配备设施（含监理站、监理组）配置应满足监理工作需要，如办公房屋、办公器材、交通工具等。（四）监理单位必须按照合同要求及工程需要建立符合工程需要的试验室，所配置检测设备与仪器应完全满足验标所要求的平行检验和抽检等各项要求。合同未要求监理单位设置试验室的，监理单位必须委托有资质的第三方试验机构。严禁监理单位在监理标段内利用施工单位试验室进行交叉试验作为平行试验的依据。（五）监理单位由贵阳建设指挥部安全质量部归口管理。（六）监理管理机构层次如下： 监理站 监理组 驻地监理人员。第五条 监理单位人员配备（一）监理单位人员配备按总监理工程师(如监理工作需要，可配副总监理工程师)、监理工程师和监理员三个层次配备。（二）监理人员只能在一个建设项目（标段）承担监理工作，不得同时承担两个及以上项目的监理及其他工作。（三）监理工程师应不少于合同约定监理人员总数的60%；专业监理工程师的专业和数量应与监理工作匹配，其他监理人员配置数量满足现场监理工作需要。（四）现场监理人员年龄不得大于65岁；年龄60至65岁人员数量不得大于现场监理人员总数的20%，且身体健康能胜任现场工作。监理员数量不得超过监理人员总数的30%。第六条 监理人员资格管理（一）总监理工程师从业资格条件要求1、总监理工程师、应由长期合同制人员担任。总监理工程师必须经过铁道部有关部门组织的总监理工程师岗前培训，并取得培训合格证书或建设部颁发的总监理工程师资格证书。具有高级以上技术职称，专业职称证，具有5 年以上铁路监理工作经验，身体健康的在职人员，且不得在其他项目上兼职。2、涉及营业线施工的监理站，总监必须具有成都铁路局发铁路营业线施工安全培训合格证；总监理工程师应具备3年以上既有线施工监理资历。3、年龄不得大于65岁，身体健康能胜任监理管理工作。4、所学专业为工程类或工程经济类相关专业。5、总监理工程师进场时需向贵阳建设指挥部安质部提供以下资格审查资料：监理公司法人代表受权委托书、身份证复印件、铁道部总监培训合格证、专业职称证、简历，成都铁路局发铁路营业线施工安全培训合格证（涉及营业线施工）。（二）总监以外监理人员从业资格条件要求1、副总监理工程师、现场监理工程师必须经过铁道部或建设部培训并持有培训证，监理工程师资格证书、专业职称证且具有中级以上技术职称，其应占总人数的70以上。特殊桥梁、长大隧道及复杂地质隧道的监理工程师必须具有同类工程的监理业绩。2、监理员必须经过监理业务培训，具有同类工程专业知识，能协助专业监理工程师从事具体监理工作，其人数不得大于总人数的30。3、监理人员年龄不得大于65岁，身体健康能胜任监理工作。4、在其他行业依法注册的监理工程师，应在从事铁路工程监理工作前接受成都铁路局铁路监理业务培训，考试合格后方可从事铁路工程监理工作。5、所有涉及营业线施工的监理人员必须具有成都铁路局发铁路营业线施工安全培训合格证，副总监理工程师应具备3年以上既有线施工监理资历，专业监理工程师应具备2年以上既有线施工监理资历或5年以上既有线运营管理经验。6、具备上述资格条件的监理人员进场前必须参加贵阳建设指挥部组织的进场监理资格考试，考试合格方能上岗。7、监理人员进场时需向贵阳建设指挥部安质部提供以下资格审查资料：铁路监理工程师培训合格证书或注册监理工程师证（原从事非铁路行业监理工作，需提供成都铁路局铁路监理业务培训合格证）、身份证复印件、专业职称证、简历，成都铁路局发铁路营业线施工安全培训合格证（涉及营业线施工）。第七条 监理考试制度（一）进场监理人员的上岗考试1、对于新进场监理人员，建设指挥部安质部将对进场人员进行资格审查，通过后建指即组织进行铁路建设工程监理应知应会知识考试，考试合格方能上岗。2、对于视工程进展情况，逐步进场的监理人员，建设指挥部安质部将按“随到随考”的原则组织考试。3、考试为百分制，成绩在75分及以上为合格。4、进场监理人员上岗考试重点内容范围为：国家、铁道部的建设相关法律、法规、条例、监理规范，技术标准、建设程序、专业技能等监理应知应会知识。（二）定期考试按成都铁路局相关要求，要对参建监理人员进行定期考试。1、对总监理工程师的定期考试（1）成都局建设处定期组织对总监进行技术业务考试。（2）因工作需要或其他原因不能参加考试人员，必须经建设指挥部指挥长同意。（3）对无故不参加考试或考试不合格的总监，要进行补考。建设指挥部将给予黄牌警告，所属监理站将被纳入建设指挥部月度综合考核扣分。对一年内累计两次黄牌警告（两次无故不参加考试、考试不合格或补考不合格）的总监，建设指挥部将书面通知其所在监理单位，要求予以撤换，所属监理站将被纳入建设指挥部监理单位月度综合考核扣分，监理单位信用评价为乙级。2、对总监以外监理人员的定期考试（1）总监以外监理人员由建指安质部定期组织业务考试，考试不合格的进行补考。考试成绩由建指如期通知参考人并函告监理单位。（2）因工作需要或其他原因不能参加考试人员，监理站必须在考试前向建设指挥部安质部递交由总监签字的请假条。（3）对无故不参加监理考试或考试不合格的监理人员，建设指挥部将给予黄牌警告，所属监理站将被纳入建设指挥部监理单位月度综合考核扣分。一年内黄牌警告累计达到两次的监理人员必须清退出场，所属监理站将被纳入建设指挥部监理单位月度综合考核扣分，监理单位信用评价为乙级。（4）考试为百分制，成绩在75分及以上为合格。（5）总监以外监理人员定期考试的重点内容范围为：国家、铁道部的建设相关法律、法规、条例、标准，监理规范，技术规范、设计文件、建设程序、专业技能、安全意识、劳动纪律、铁路营业线施工安全等知识，铁道部、铁路局、建设指挥部新发文件、规章、制度。第八条 监理人员的变更（一）总监理工程师一般不得更换。因特殊原因需要更换时，应在更换二十一天前书面通知建设指挥部安质部和局建设处，并取得同意。变更后的总监理工程师进场前必须向贵阳建设指挥部安质部提供上述资格审查资料，审查通过后建指即组织进行铁路建设工程监理应知应会知识考试，考试合格方能上岗。（二）总监以外监理人员更换需在七天前书面报建设指挥部安质部批准并报局建设处备案。（三）如果因为监理人员达不到建设指挥部监理工作要求而被清退的，将被纳入贵阳建设指挥部监理单位月度综合考核和监理信用评价。第九条 监理人员的请假（一）总监理工程师临时离开所管项目必须获得建设指挥部指挥长批准，并通知建设指挥部主管安全质量副指挥长、主管项目副指挥长和安质部部长。（二）总监以外监理人员临时离开所管项目必须获得总监批准并将请假条留存监理站备查，请假条上要明确代班人。（三）请假人必须待具备资格条件的代班人到位，工作交接完后方能离开。第十条 监理人员信誉档案和黑名单制度（一）建设指挥部建立监理人员信誉档案和黑名单制度，每月底前报局建设处备案。凡监理人员符合以下条件之一的，纳入黑名单进行管理。收取施工或利益单位贿赂的；监理项目发生一般及以上安全生产事故或一般C类及以上铁路交通事故的；一年内监理项目发生三起及以上一般D类铁路交通事故的；监理项目一年内连续四次发现级安全质量问题的；监理项目构成质量事故的；出现其他严重不履行监理职责的行为。（二）纳入我局建设市场黑名单管理的监理人员，三年内不得在我局管内再担任监理工作，监理单位擅自聘用的，一经发现，所监理项目信用评价按丙级处理，并处以每人次五万元的经济处罚。第十一条 监理单位标准化建设工作（一）监理单位按照成都铁路局标准化监理站管理指导书的创建标准及要求，大力推进标准化监理站建设。铁路局将定期检查标准化监理站的建设，并按检查结果进行排名，一年内累计两次排名在后两名的监理站，铁路局将书面通知其上级主管单位，要求对总监理工程师进行撤换。第十二条 监理人员的随身配置监理人员在施工现场应统一着工作服，佩戴上岗证、戴红色印有监理单位名称的安全帽，随身携带监理日记、笔、手机、相机、卷尺、监理工程师通知单、问题库资料、有工作联系的参建单位人员通讯录。第十三条 监理人员职责（一）总监理工程师职责1、监理站实行总监理工程师负责制。1、督促、检查本管段工程开工前的准备情况，按审批权限对标段工程及单位工程的开工报告进行审查或审批。2、组织施工图设计文件现场复核，并对提出的优化设计方案进行研究，向有关单位提出建议和意见。3、审查各施工单位标段实施性施工组织设计、涉及营业线施工安全防护方案并督促实施，及时配合有关部门进行调整。对控制工程及重、难点工程的施工进度定期和不定期进行检查和督促。4、参加全线（或标段）及重点工程质量检查。5、参加变更设计会审并签署意见。6、参加工程质量事故的调查，并按有关规定程序及时处理。7、审查、签署本监理合同段季、年和末次验工计价表及已完工程数量表。8、审查、签署索赔与反索赔文件。9、根据监理合同组织预验收工作，参加竣工验收，并签署竣工报告。10、协调各方关系，督促有关单位及时解决施工中的问题。11、定期召开监理工作会议，交流经验，改进工作。不定期邀请有关部门进行监理研讨与恳谈会，征求各方意见，提高监理业务水平。12、根据监理站的内部分工，制定副总监理工程师、驻现场监理工程师、监理员职责。合理调配监理人员、指导监理业务开展。13、签发工程质量简报，工程质量事故分析处理报告，返工、停工令，审签往来公文函件及报表。14、总监理工程师应每月不少于一次组织有关人员对所管项目施工情况进行全面综合检查，将检查问题纳入监理单位问题库，并督促整改，形成闭环管理。15、总监理工程师检查旁站监理每星期不少于一次。站改、龙口拨接、级及以上施工总监必须到场。16、按照培训计划，定期对监理工程师、监理员进行有针对性安全意识、劳动纪律、专业技能、建设程序、技术规范、设计文件、铁路营业线施工安全知识，铁道部、铁路局、建设指挥部新发文件、规章、制度等的教育培训，努力提高队伍的整体素质，增强安全质量监管能力。17、做好工作写实记录。18、其它由铁路工程建设监理规范及委托监理合同所规定或赋予的职责、权限和义务等。（二）总监以外监理人员职责1、监理工程师应履行以下职责：（1）参与编制监理规划，负责编制本专业的监理实施细则；（2）负责本专业监理工作的具体实施；（3）审阅并现场核对施工图；（4）对监理员的工作进行组织、指导、检查和监督，应向总监理工程师提出监理员调整建议；（5）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更等，并向总监理工程师提出报告；（6）负责本专业的检验批、分项、分部工程验收及相关隐蔽工程验收；（7）定期向总监理工程师提交监理工作实施情况报告，重大问题及时向总监理工程师汇报；（8）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，对进场材料、设备、构配件进行见证检验或平行检验，合格时予以签认；（9）进行现场巡视，发现质量问题和安全隐患及时处理，并向总监理工程师汇报；（10）负责本专业工程计量工作，审核工程计量数据并签署原始凭证；（11）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理；（12）做好监理日记。2、监理员应履行以下职责：（1）在专业监理工程师的指导下进行现场监理工作；（2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用运行状况，并做好检查记录；（3）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据；（4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；（5）进行旁站监理工作并做好记录，发现问题要及时指出并向专业监理工程师报告；（6）做好监理日记。第十四条 监理过程控制（一）监理工作的计划管理1、监理实行计划管理能有效减少监理的日常管理层次，规范监理人员日常监理监督行为，有效提高监理管理效率。监理单位的月度计划由监理组长根据施工单位上报的月度施工计划严格审查后编制，报总监理工程师审核。总监理工程师对监理月度计划进行审核，并对重点项目安排专项监理计划，报建设指挥部审批后实施。监理的周计划由监理组长负责编制报总监理工程师审批，报建设指挥部备案，总监理工程师根据周计划动态调整本人的周计划。监理的日计划由监理工程师编制报监理组长审批，下达到各监理工程师执行，报总监理工程师备案。总监理工程师或监理组长针对重大问题下发“监理派工单”。监理计划要明确监理的具体监督活动的具体内容和活动的频次要求，有效指导监理人员的具体监理行为。（二）施工图纸审查1、在开工前和施工中总监理工程师组织专业监理工程师依据施工现场实际情况严格核对施工图，审核结果书面报建设指挥部备案，发现差错或与现场实际情况不符，必须及时书面通知建设、设计、施工单位。监理单位负责监督检查施工单位的施工图审查质量。对由于施工图审查不严造成安全质量事故或、类安全质量问题的，将追究监理单位和总监理工程师的责任。（三）技术、安全交底1、每项分部工程开工前，监理机构要向监理人员进行内部安全技术交底，内容包括设计图纸、施工方案、监理细则、验收标准、危险源辨识、内业资料等，并形成交底记录。2、监理人员按规定参加或受建设单位委托组织设计技术交底会，督促设计单位对设计意图和设计要求进行详细说明。设计技术交底会要形成书面会议纪要，并由总监理工程师进行会签。对施工质量验收标准中需要由设计单位提出具体要求的验收项目，监理单位必须要求设计单位在技术交底中明示；对特殊地质的设计资料，监理单位要提请施工单位进行工程地质核对；对于有可能造成潜在质量缺陷的，监理单位要督促设计单位在技术交底时进行特别说明。（四）教育和培训1、监理人员素质的高低直接决定了工程质量安全等关键环节的卡控状态，监理单位必须加强对监理人员的教育和培训工作。培训的内容。监理单位要根据建设项目特点制定监理教育、培训规划，根据规划分阶段制定教育培训的月度计划。培训的内容不仅要涵盖相关法律法规、规章制度、技术标准、验收规范及施工指南的内容，更要分阶段对施工组织（方案）进行研究和学习，针对新技术、新工艺、新材料、新设备的使用要开展专项学习，要结合施工现场出现的突出问题或典型事故开展现场实际学习。培训的形式。监理人员培训分外部培训和内部培训两个方面，监理人员首先要经过外部培训考试合格方可取得资格证书，持证上岗，监理过程中还要定期参加外部培训。内部培训主要是监理单位日常组织的教育培训，每月进行一次，培训要严格进行考试，考试成绩存档，作为监理人员个人考评的主要依据。建设指挥部对监理单位的月度教育培训计划进行审查，重点审查教育培训的内容和频次，定期检查监理单位教育培训的落实情况。（五）涉及营业线施工安全管理1、营业线施工指对影响和可能影响营业线行车或行车设备安全、使用的各种施工活动。2、涉及营业线的施工，监理单位必须派有营业线监理经验的监理人员进行全过程旁站。3、监理单位要督促施工单位严格执行铁道部、成都铁路局营业线施工相关管理文件、制度、规定，督促施工单位严格落实批准的施工方案、安全措施、防护办法和应急预案。4、营业线施工安全旁站监理工作要由政治合格、业务过硬、作风优良、身体健康、遵章守纪且具有5年以上营业线施工、管理经验的专业监理工程师担任；旁站监理人数必须满足施工需要。5、监理站应制定营业线施工安全旁站监理方案和涉及营业线施工监理旁站月计划，明确旁站监理的范围、内容、程序、职责、信息反馈、动态管理和应急预案。旁站监理方案和旁站月计划报建设指挥部安质部审批后送施工单位一份。6、监理单位安排专人负责，定期与施工单位对接营业线施工月、日计划安排，全面掌握监理标段内营业线施工点、施工项目、施工时间、影响范围、施工单位安全协议签订情况等信息，按旁站计划组织监理人员实施旁站工作。7、涉及营业线施工组织方案必须由总监亲自审查。8、总监检查营业线旁站监理每星期不少于一次。站改、龙口拨接、级及以上施工总监必须到场。9、旁站监理发现施工单位有违反营业线施工安全管理规定行为的，旁站监理有权责令施工单位立即整改；发现其施工活动已经或者可能危及营业线行车、人身安全的，应当及时下达局部暂停施工指令或者采取其它有效防护措施确保营业线行车、人身安全。10、涉及营业线施工重点监控内容为：方案审查、安全协议签订、机械设备管理、火工品管理、路材路料管理、施工要点登销记检查、施工人员安全防护、电缆和接触网及立柱安全防护、高边坡深路堑防护、营业线物理封闭隔离、一机一人防护、大型机械管理、爆破施工管理、拨接施工线路条件确认、慢行和封锁施工安全防护、营业线施工限界、用火管理、施工应急备用机具、料具状态检查、抢险应急预案编制及演练等工作。（六）原材料控制1、专业监理工程师应在开工前，根据验收标准要求，明确平行和见证检验的项目。2、试验室或专业监理工程师每月末制订下月平行和见证检验工作计划，报总监理工程师批准后，下发监理组实施，并作为监理月报附件报建设指挥部安质部。3、监理人员必须按规定和程序对进场材料、构配件、设备进行检查、验收并现场签证。监理人员必须督促施工单位按铁路标准、指标要求采购物资，例如商品砼，必须要求厂家提供符合铁路标准、指标要求的合格产品。4、进场材料、构配件、设备的验收程序和要求：（1）材料、构配件、设备进场时，应提供材质证明，并根据供料计划和有关标准进行现场质量验证和记录。质量验证包括材料品种、型号、规格、数量、外观检查和见证抽样，进行物理、化学性能实验。验证结果报监理工程师审批。（2）现场验证不合格的材料不得使用或按有关标准规定降级使用。（3）对于项目采购的物资，业主的验证不能代替项目对采购物资的质量责任。（4）物资进场验证不齐或对其质量有怀疑时，要单独堆放该部分物资，待资料齐全和复验合格后，方可使用。（5）严禁以劣充好，偷工减料。（6）要严格按施工组织平面布置图进行现场堆料，不得乱堆乱放。检验与未检验物资应标明分开码放，防止非预期使用。（7）施工单位运进材料时，应向项目监理机构提交工程材料报审表，同时附有材料出厂合格证、技术说明书、按规定要求进行送检的检验报告，经监理工程师审查并确认其质量合格后，方准使用。5、监理单位应按工程施工质量验收标准要求项目和频次进行见证检验或平行检验，严把平行检验和见证检验关。一般常规检测项目必须进行平行检测，且不低于施工单位检验数量的10%；对路基过渡段的压实指标等关键项目的平行检测，不低于施工单位检验数量的20%，并进行不低于施工单位检验数量10%的见证检验。验标中对见证检测频次没有明确规定的，按不低于施工单位检验数量的20%进行见证试验，对特殊项目或关键项目进行全部见证检验。平行检测试验报告按规定格式填写，并签字、盖章；见证试验在施工单位试验报告上加盖见证试验印章和签字。6、平行或见证检验中发现不合格时，专业监理工程师应及时通知施工单位暂停工序施工或返修处理；经进一步核查或处理后，重新按照规定进行检验、验收，直到合格为止，以确保工程质量；7、平行和见证检验工作无论合格与否，均需保留真实的记录资料，统一归档管理；8、当平行或见证检验过程中发现施工单位多次不合格或施工质量控制不力时，应报请总监理工程师组织施工单位召开专题会议，督促施工单位制订措施进行整改和完善；9、无特殊原因，验收资料应在一周内整理完毕归档。（七）检测单位管理1、监理单位外委试验或合同规定监理单位自建试验室，试验室必须具有国家相关行政主管部门认证资质，机构健全，管理规范，满足试验要求。2、监理单位外委试验的，监理单位应审查外委试验机构的资质，并将资质资料复印件报建设指挥部安质部备案。3、施工单位的试验室必须在自验合格后，向建设单位提出验收申请，由建设单位组织施工、监理单位进行验收，验收合格后方能投入使用。验收合格后将资质资料复印件报建设指挥部安质部备案。（八）测量控制1、监理单位必须按铁路建设工程监理规范进行施工复测并进行签证，形成资料及时归档。（九）旁站监理1、监理单位除按铁路建设工程监理规范附录B铁路工程旁站监理部位要求进行旁站外，还必须对涉及营业线的施工进行全过程旁站。2、监理单位必须按月编制旁站计划，作为监理月报的附件上报。3、监理单位旁站人员必须具备所旁站工程的专业知识。4、监理人员必须按旁站计划，规定的范围、内容、程序和职责进行旁站，并填写旁站监理记录表。5、旁站监理人员实施旁站监理时，发现施工单位有违反工程建设强制标准、设计文件和已审批施工组织方案的行为，必须责令施工单位立即整改。旁站监理过程中发现施工活动已经或者可能危及施工质量的，应及时向总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或采取其他应急措施。如发现施工有重大安全隐患，旁站监理应立即采取停工等有效措施，确保安全，事后及时补办相关手续。（十）隐蔽工程检查1、监理工程师应督促施工单位报送隐蔽工程施工进度计划。2、监理人员必须按规定和程序对隐蔽工程进行检查并现场签证。无特殊原因，签证资料应在一周内整理完毕归档。3、隐蔽工程在隐蔽前监理必须进行拍照，将图片资料作为隐蔽工程检查证附件。4、 隐蔽工程无监理现场签证合格，严禁进入下一道工序。5、监理人员对施工中发现的问题应以文字指令通知施工单位或口头指令通知而后书面确认。（十一）施工质量验收1、监理人员必须按规定、程序和时限对工程进行检查验收。监理单位或人员接到施工单位要求派员进行现场检查验收时，必须按要求提前到达现场。基坑开挖、钻孔等工序验收必须在1小时内到达现场，其他工序的验收不超过半小时到达现场。2、检验批的质量验收应包括实物检查和资料检查两部分，验收合格后签认检验批质量验收记录。无特殊原因，检验批质量验收记录必须在一周内整理完毕归档。3、 严禁专业监理工程师委托代签，严禁非本专业监理工程师检查验收本专业工程。所有签认都应由当事人亲自签字，不得代签。（十二）工程质量缺陷与工程质量事故、事件的处理1、监理人员发现施工过程中存在质量缺陷时，监理工程师应及时下达通知，责令承包单位进行整改，并对整改过程和结果进行检查验收。2、施工过程中存在工程质量事故隐患或发生工程质量事故时，总监理工程师应下达工程暂停令，责令承包单位停工处理和整改。处理和整改完毕经专业监理工程师验收后，由总监理工程师签署工程复工报审表。总监理工程师在下达工程暂停令或签署工程复工报审表前，应向建设指挥部报告。第十五条 现场检查工作要求（一）参建监理单位的管理工作由建设指挥部安质部负责，建指安质工程师、标段工程师（或站后专业工程师）对相关监理单位进行日常检查，对未履行监理职责或违反监理管理规定的监理单位开具施工安全质量问题、隐患整改通知书，每周报送建设指挥部安全质量部，建设指挥部安质部将予以考核；对各级、各部门检查发现问题，监理应及时督促整改，对响应及时，态度端正者可不予考核或从轻考核。未整改或整改不到位，视监理现场履责情况，给予处罚。 （二）总监理工程师要做到巡视检查、定期检查、首道工序检查、徒步检查，并组织集体巡视和集体检查验收，每月末进行工程写实并和工点评估有机结合，针对评估出现问题较多或严重的工点加强监督和检查。（三）总监理工程师应每月不少于一次组织有关人员对所管项目施工情况进行全面综合检查；总监检查监理旁站每星期不少于一次。对重要部位、关键工序、危险性较大的分部、分项工程作业应现场把关。（四）总监以外监理人员应每日对管段内施工情况进行检查。（五）对专项整治检查和铁道部、铁路局、建设指挥部检查中提出的问题，监理单位要及时整改或督促施工单位及时整改落实，同时应及时反馈整改信息，作好记录并建立问题库，实行动态、闭环管理。施工单位整改完毕后，施工单位将安全总监签字，局指挥部盖章的自验资料（含整改前后影像、照片对比资料和检验试验资料）交监理单位现场复查，合格后由总监理工程师签字，监理单位盖章（含监理复查照片），在规定时限内报建设指挥部安质部。第十六条 信息沟通（一）发现较大和严重的问题应及时通报。监理单位发现质量安全问题不能立即整改处置的要通过短信、电话、书面报告等方式及时向施工单位分管领导、总工、项目经理等通报，同时向建设单位安质专工、标段专工及分管领导通报。建指专工在现场不能处置的问题及时向建指分管领导通过短信、电话、书面报告等方式报告并追踪处理情况。（二）出现安全质量事故、事件，监理单位必须在第一时间报告建设指挥部。第十七条 监理资料管理（一）监理资料填写应做到：数据真实可靠、文字阐述准确，内容及签章齐全，签字清晰、真实，不得漏页、漏项，整理归档及时。（二）监理单位在进场15日内完成编制监理规划，监理规划按监理标段由总监理工程师负责编制，经监理单位技术负责人批准后报建设指挥部。监理实施细则以监理规划为依据，按专业类别和工序类别为单元分别编写，在开工前7天内编制完成，经总监理工程师批准后实施，其中关键工程或工序的实施细则报建设指挥部核备。监理规划和监理实施细则要根据实际情况及时进行补充、修改，并按原程序批准后实施。（三）监理月报填写1、月报迄止时间为本月9日至次月9日，次月10日前向建设指挥部报送监理月报，同时抄送局建设处。2、监理月报应由总监理工程师主持编制，分别以正式书面形式报建设指挥部分管项目副指挥长、分管安全质量副指挥长、工程部、物设部、安质部（再报一份电子版文件）。3、监理月报除监理规范要求基本内容外，还应包括试验检测计划、旁站计划、隧道仰拱二衬安全距离动态数据统计表、监理人员在岗情况及人员变动情况明细表，平行检验、见证取样检测和见证检测情况，组织施工图审核、工程验收和参加设计交底情况，总监理工程师巡视情况及监理中存在的问题和建议等相关信息；对安全、质量、进度、投资进行对比分析，提出建议措施；应对各方检查出的安全、质量问题整改情况进行说明，形成闭环管理。（四）对铁道部、铁路局、建设指挥部发整改通知书，由监理单位统一追踪、复查并限时回复报建设指挥部安质部。（五）总监月度重要问题上报资料于每月26日前以电子文件形式报建设指挥部安质部。总监月度重要问题报告重点分析当月监理工作中发现的质量、安全、工期等方面存在的主要问题，剖析问题根源，提出下步改进措施和建议。建设指挥部将总监月度重要问题报告纳入对监理机构和总监理工程师的考核内容。（六）环、水保按设计施作完成以后，监理单位要形成专项监理报告，报建设指挥部；工程初验前，监理单位要向建设指挥部提交所监理项目监理报告，对监理全过程质量、安全等进行分析、总结和评价。（七）监理日记1、每个监理人员应随身携带监理日记，监理人员离开岗位时应将监理日记交监理单位登记归档。2、总监理工程师应随时抽查监理日记。3、监理日记按贵阳建设指挥部监理日记填写说明及范本统一填写要求和格式。4、监理日记本外观要求（1）为便于监理随身携带，监理日记本不宜过大。监理日记本尺寸为：长18cm，宽12cm；（2）监理日记本外套黑色防水塑料膜；（3）监理日记本共100页，印刷时将页码打印在日记本正下方中间位置。（4）监理日记字体为黑体字。5、监理日记填写说明（1）在首页上单独描述本工程的基本概况。主要包括设计概括、主要施工负责人、技术负责人、质检员、开工及竣工日期等。（2）按施工先后顺序如实记录工程形成的全过程：A、气候情况、施工方法、劳力布置、机械配置、施工操作、施工进度和工程地质变化情况。B、相关工作记录，如现场取样、检测、测量、技术交底等。C、工序检查、隐蔽工程检查验收、见证试验、平行试验、旁站情况及检查验收结论及相关指令。D、使用的主要材料规格、数量及检测结果。E、施工中遇到的重大技术问题、变更设计及采取的主要措施和效果。F、施工中发生的工程质量事故和处理改进情况记录。G、停工及原因（停工期间重要事件应记录）。H、上级领导及监督人员检查意见和采取措施的记录，施工中发现的问题及解决方法，存在问题及整改情况。I、施工中采用的新工艺、新材料、新设备、新技术情况J、发生索赔、合同争议及纠纷时承包单位的实际情形和处理意见；K、向承包单位发出的通知或口头指示，承包单位提出的问题及答复意见；L、尚需解决的问题。M、其他与工程监理有关的情况。上述项目并非每个工程或每天都包含，而是根据实际情况据实填写，突出重点。（3）监理日记是监理人员记录自己每天监理工作的重要履历档案，由监理人员按单位工程或单项工程分别单独填写，并纳入竣工文件。不得几项工程混合或交叉填写。要求：A、参与工程监理的各级监理人员均应形成个人监理日记，包括监理员、试验员、监理工程师、副总监。B、每个监理人员的监理日记应以日记书写形式如实记录个人岗位工作中与工程监理有关的内容。C、监理日记的记录要尽量能简明、快捷地反映监理人员每天或对每项工程关键环节的监理过程，确保查阅方便、快捷、全面。D、监理日记应由每个监理人员分别填写自己每天的监理工作，不得几个监理人员合填写一本，应各自一本监理日记填写；当几个监理人员共同监理一项工程时，不得在一本日记上混合填写或交叉填写，应各自在监理日记中记录自己在该工程监理过程中的一切行为和参加的有关监理活动。（4）监理日记必须按规定内容如实记录每天的监理过程情况；字迹工整清晰，不得涂改；应采用蓝黑或碳素墨汁笔书写，不得使用其它墨汁书写或电脑打印；“记录”栏中应连续填写，不得出现空白行、段和页；对需要补充的内容应在“备注”栏中书写，对记录问题的地方应在“备注”栏中用“”标识并注明纠正和验证情况的记录页码。要求：A、当休假或连续时间未监理工作时，可采用“年月日至年月日因未现场监理”形式表述，不必每天记录“未施工或停工、或休假”等字样。B、当自己因事请假时，要注明休假时间，以及委托代办监理人员等事宜。（5）监理日记记录内容应详略得当，突出重点，着重记录与工程质量形成过程有关的内容，确保工程质量具有可追朔性。与工程施工和质量形成无关的内容不得写入其中。要求：A、要着重记录自己参加工程质量形成过程有关检查、巡检、旁站等过程和具体内容，其他内容详略得当。B、监理日记应采用“记叙文”的形式来填写自己每天的监理工作内容，不得采用“总结报告、议论文”等形式。监理日记中对每个工序或每件事的描述均要体现时间、地点、人物、过程、结果（论）等要素，具体内涵如下：时间：要具体到自己每天各种行为（动）的几点几分。比如是何时接受到施工单位人员报验时间的、何时到达目的地的、何时开始关键工序的等。地点：一般为施工现场，但涉及某些事件是在会议室、其他地方时，要写明。人物：要把参与每个关键工序或每件事件检查的相关主要责任人员的名字写清楚（一般人员可以不写）。人员要写其名字全称，不要写简称或职务称谓。过程：要写明自己对每个关键工序或事件检查内容、检测项目和数据如何、及有关定性描述。对提出问题的，要说明主要问题内容、或通知内容、以及对方接受人员姓名。验收标准中规定的检查验收工序必须详细填写，过程巡检或重要集体检查或集体监理活动必须填写。要记录上级有关检查情况和提出的问题。结果（论）：属检测试验项目的，要说明是否合格和报告编号；属于判断是否进行下道工序的，应明确是否可以进行下道工序施工等。（6）监理日记中提出或发现的问题必须有纠正和验证记录，做到问题闭合。要求:要如实填写监理过程中发现的问题，并记录每个问题的纠正、验证情况，做到问题闭合。切忌只记录提出问题而没有纠正、验证和验证记录。6、监理日记填写范例（注：监理日记本塑料膜封面）监 理 日 记XXXX监理公司（注：监理日记内第一页）XXXXXX铁路建设工程监 理 日 记 标段名称： 贵广引入铁路土建一标 工程名称： 贵广引入贵阳枢纽铁路工程 施工里程： DK12+200DK13+500 施工单位：中铁八局贵广引入工程指挥部监理单位： 西南交大贵广引入监理站 记 录 人： 张 明 开工日期：（实际开工时间）年 月 日竣工日期：（本记录工程完工时间）年月日 （第 册共 册）（注：监理日记内第二页对监理人员基本要求）监 理 原 则公平、独立、自主廉 政 规 定不准以权谋私 不准收受现金和有价证券不准接受特殊安排不准介绍工程监理日记填写内容1、时间、地点、气候记录；2、施工进展情况，包括施工机械进出场情况，施工人员动态，进场材料、构配件的数量及质量状况等；3、巡视检查及旁站过程中发现的问题及处理情况；4、工程试验或监测记录；5、发生索赔、合同争议及纠纷时承包单位的实际情形和处理意见；6、向承包单位发出的通知或口头指示，承包单位提出的问题及答复意见；7、上级指示或指令，建设单位的有关要求，质量监督机构的检查意见；8、尚需解决的问题。（注：监理日记内第三页工程概况介绍）监 理 日 记 记 录备注工程概况：本桥主要为跨河流而设计，中心里程DK+,采用-32m +-（40+64+40）连续梁m+-24m简支箱梁桥跨布置，桥全长m，遵义端台尾里程为：DK+，长沙端台尾里程为：DK+，在DK+跨越河流采用（40+64+40）连续梁，河流与铁路夹角为29.5度。桥址多次跨越丘陵地区的山坡和谷地,谷地内多被开垦为农田和鱼塘。简支梁桥墩采用双线双柱桥墩，水中墩采用圆端形桥墩，桥台采用矩形空心台,连续梁桥墩采用矩形实体墩。全桥、墩基础为钻孔灌注桩，合计有钻孔桩根，总长度米，简支梁桥墩及桥台桩径1.0m, 连续梁桥墩桩径1.25m及1.5m，桩长24.5m-36m；、墩为明挖基础，计个。承台均为矩形，一般地段尺寸为，连续梁主墩19、20号墩承台尺寸为。施工负责人：（具体工点负责人）技术负责人：（具体工点技术负责人）质检工程师：（具体工点质检负责人）监理人员：（负责该工程监理工程师、监理员）开 工 日期：完 工 日期：第 1 页（注：监理日记内第四页正文）监 理 日 记 2008年5月21日 星期 一 天气：晴 气温：23- 35 记 录备注 9：12接到测量监理师对749桩进行复核测量结果，符合测量暂行规定要求。9：15到749桩现场，对中心位置和钢护筒埋设进行复查，检查旋挖钻机性能：该钻进型号为，性能良好，查钻机司机有相应的证件。9：18开始人工配合旋挖钻机埋设钢护筒，埋深，高出地面m，四周用粘土回填密实。检查钢护筒的平面位置与设计桩位偏差为，小于5cm，倾斜度为，小于1%。9：32试验员对泥浆制作质量各项指标进行检测，监理工程师黄在场见证，其中泥浆比重1.12/cm3、黏度20、含砂率3.5%、胶体率98%、PH值8.5(根据所用钻孔设备类型控制)，符合要求，同意使用泥浆。9：59检查护筒顶面中心与设计桩位偏差为3cm，符合规范要求，同意钻孔桩开钻。10：03开始开钻。钻进过程中每2m及地层变化处在泥浆槽中捞取渣样，查明土类，保存于碴样盒中，并作好记录，从开孔至标高20.3为粉质粘土，标高20.3以下至桩底为强风化花岗岩。11：12对749桩钻孔进行巡检，抽检泥浆比重1.23/cm3、黏度23，过稠，要求施工负责人乔当场进行稀释泥浆，再检测泥浆比重1.13/cm3、黏度19，符合要求。第 2 页（注：监理日记内第五页正文）监 理 日 记 2008年5月21日 星期 一 天气：晴 气温：23- 35 记 录备注 （提示：钻孔过程中应进行泥浆比重、黏度指标抽查并写明检测人员、时间和数据，以及监理巡检或其他人员的检查情况）11：45终孔，设计标高为8.72m，孔底标高8.683，用探孔器（超声波检孔仪）检孔合格，经设计院地质工程师确认，与设计地质相符。采用换浆法进行第一次清孔，见证施工单位质检工程师、试验员检测泥浆比重1.08/cm3、黏度17、含砂率1.8%，各项指标符合要求。同时进行导管水密试验。同时与监理员、质检工程师共同对钢筋笼进行检查：主筋为螺纹钢直径20mm、根、目测间距均匀并抽查实测三处13.2、13.40、13.35（cm），焊接合格，目测箍筋间距均匀并抽查实测十三处10.2、9.40、10.5、9.2、9.80及20.5、18.90、19.2、19.80、20.2、20.40、20.0、19.90（cm）。箍筋有五处绑扎松动，当即要求施工单位进行重新绑扎牢固。保护层采用同等级圆形混凝土，布设每2米一道、每道四个均匀布置，同意安装钢筋笼。12：25开始吊装钢筋笼，采用16t汽车吊安装，钢筋笼段与段之间采用直螺纹连接，同一截面钢筋接头不超过主筋总数的50%，12：48钢筋笼安装好，其中心误差2.5 cm。*第 3 页监 理 日 记 2008