某造船厂集团船台车间刚性推拉门监理项目签认制度

渤海造船厂集团有限公司室内船台车间刚性推拉门监理项目工作控制号：DL-JL10-16-001渤海造船厂集团有限公司室内船台车间刚性推拉门监理项目工程项目签认制度（签认程序与专用表格）A0版本号修改号编 写审 核业主批准批准日期生效日期总 说 明 与 总 要 求本工程技术专用表格及其签认程序仅适用于渤海造船厂集团有限公司室内船台车间刚性推拉门监理项目。本专用表格及签认程序是参照设备工程监理规范（GB/T26429-2010）的相关要求，结合渤海造船厂集团有限公司室内船台车间刚性推拉门监理项目的特点及其管理运作要求而编制的。渤海造船厂集团有限公司室内船台车间刚性推拉门监理项目工程专用表格分A、B两类。A类为工程承包方用表，主要用于施工单位申报时作为签批的面页所用，有关的附件材料可以使用施工单位的制式表格（需要监理认可）；B类为工程监理用表。有关工程款财务支付表格，由项目业主和承建船厂双方协商自行编制。施工质量检验表格纳入工程质量保证体系管理范畴，由承包人编制，报由监理审核、业主批准，其格式不作统一要求。承包方如若采用已有的制式表格，须履行上述审核与批准手续。工程档案资料的收集、整理及竣工文件的编制，按船舶建造合同和项目业主的有关要求执行。在工程竣工时，承包方应按合同的有关要求，编制一套完整系统的竣工文件原件和一套复印件，通过验收后分别移交给项目业主和监理单位。原材料及半成品或成品的质量保证书或合格证以及交接单、还有全部施工（加工）检验记录、竣工图纸、会议纪要、往来文件等也都一律按上述要求办理。因此，在使用这些专用表格时，要按表格要求的项目内容认真、完整地填写，字迹要清楚工整，签字手续要完备，签批程序要严谨，不应漏填和漏签。在“一、工程监理文书签批程序”中所规定的文件及其附属资料的份数中，一份是原件，其余可为复印件。这些文件及其附属资料在履行完规定的签批手续后，各签批单位须将其中一份正本返回到发文单位（文件资料产生单位）归档保管，确保发文单位持有一份正本。参建单位自行编制的表格亦应按此要求办理。所谓原件，指文字数据和图表都系计算机打印或铅印（施工竣工图应为晒蓝图或计算机打印图），或用黑墨水书写出来的文件资料。禁止使用圆珠笔、铅笔、彩色笔书写，禁止使用复写纸复写。有关人员签字系本人用黑墨水亲笔签名，盖公章系红色印戳，均不能为复印机复印件。在用表过程中，若发现表格中的内容、签批程序等与设备工程监理规范（GB/T26429-2010）、船舶建造合同、船舶监理合同、以及招投标文件的有关条款要求不一致时，应以该设备工程监理规范（GB/T26429-2010）、船舶建造合同、船舶监理合同、以及招投标文件中的相关条款规定和要求为准。并请将使用过程中存在的问题，及时函告我监理项目部，以便重新修订时参考。需要特别指出的是：填报此表时，各发件单位应在表格的相应位置加盖项目部印章或单位公章，同时项目部负责人要亲笔签名；表中，监理单位名称为：中国船级社实业公司；承包单位名称，填写签订合同时所用单位全称； “工程名称”一栏，A类表填写签订船舶建造合同所用的项目名称，B类表填写签订监理合同所用的项目名称； “编号”栏，对于A类表格以产生文件的年月日进行编号，如，2013年10月5日的文件，其编号为2013-10-05，对于B类表格按照监理规划和项目管理手册中文件系统的编号要求进行。在使用电子表格时，应注意调整页边距，留有足够的装订线位置。一、工程监理文书签批程序表格代码表 格 名 称报 审 程 序 范 围份数项目业主设计单位总监理工程师专业监理工程师建造单位A1施工组织设计（方案）报审表3A2进场材料/设备报审表2A3特殊施工人员资格报审表2A4特殊施工设备报审表2A5分包单位资格报审表3A6工程开工申请表/ 3A7工程报验申请单2A8整改复查报审表4A9工程质量问题（事故）报告单4A10工程质量事故处理方案报审表/4A11设计变更申报表/4A12工程施工计划（调整）报审表3A13工期调整申报表3A14复工报审表/3A15施工技术疑问核定报审表4A16预付款（进度款）拨付申报表3A17工程变更费用申报表3A18索赔报审表/3A19施工单位申报表/3A20交工验收申请表/4A21交工验收证书/ / /5B1监理工程师通知单3B2监理工作联系单3B3工程停工通知单3B4工程复工通知单3B5设计变更通知单/4B6备忘录/3B7巡视旁站检查记录1说明： 1、建造单位发出的文件，主送监理工程师；2、项目业主发给建造单位的文件，由监理转发给建造单位；3、表中涉及两单位审批的文件，依设备采购合同或施工监理合同的界定来确定审批单位；4、交工验收应邀请设计单位（如可能，也邀请）相关主管机关参加，并在证书上签章；5、表中符号：发件；收件；审查；批准；报备；/和、或。二、工程用表填写说明（一）A类表填写说明1、A1-施工组织设计（方案）报审表建造单位在开工前15天内，应向监理项目部提交一份所承包工程的实施性总体施工组织设计（方案），提交监理审查、备案后，报项目业主批准。总体施工组织设计的主要内容应至少包括：项目管理组织结构及人员分工、施工总体进度计划、施工工艺流程及说明、材料供应与检验、设备和人员安排、施工场地平面布置、施工质量保证措施、对各分包方施工界面的划分及其质量与进度控制的方法、施工安全措施等。施工组织设计（方案）作为本表的附件，批准后的本表复印件作为工程开工申请表的附件之一。 2、A2-进场材料/设备报审表拟用于所建造船舶的设备材料进场后，建造单位在自检合格后的基础上必须及时报监理审核、查验。此表为现场监理工程师按规定验证材料抽样测试合格后所签署的证明。未经监理人员签字验收和检验不合格的设备材料不准在本工程上使用，并应限期清退出场，而且该批材料费用由承包单位自负。该报验单需附有进场设备材料的质量合格证明文件，对于开工时所用的材料本表批准后的复印件为工程开工申请表的附件。 3、A3-特殊施工人员资格报审表工程开工前，建造单位必须将使用在该工程上的特殊人员（如焊工、探伤人员、起重工、安全人员、试验/检测人员等）的明细、资质证件、人员编码代号等信息向现场监理工程师报审。此表由专业监理工程师审核同意后，报监理项目部备案。本表批准后的复印件为工程开工申请表的附件。 4、A4-特殊施工设备报审表工程开工前，承包单位必须将使用在该工程上的特殊设备的品种、能力、规格和数量、相关证件等（如探伤设备、起重设备、检验检测设备、计量设备等）向现场监理工程师报审，按“合同文件”和“规范”查验后，对不能满足施工要求的设备，应要求建造单位及时更换或补充，直至监理工程师满意为止。此表由专业监理工程师审核同意后，报监理项目部备案。本表批准后的复印件为工程开工申请表的附件。 5、A5-分包单位资格报审表船舶建造单位在施工期间的分包工作应符合合同文件规定。此表由建造单位提出推荐意见向监理机构申报，监理机构审核后，报项目业主批准。必要时，由建造单位邀请项目业主和监理机构的代表共同进行实地考察。6、A6-工程开工申请表施工单位在做好开工准备后，开工前7天填写本表申报。由现场监理组长审核、总监审批后，报业主批准。填报此表时，提交的附件有：开工准备情况说明、施工组织设计报审表、进场材料/设备报审表、特殊施工人员资格报审表、特殊施工设备报深表。此表附件若前期已获批，则提交上述审批表的复印件即可。7、A7-工程报验申请单根据认可的质量计划/检验大纲，施工单位在对确认的质量控制点（R点、W点、H点），经自检合格后以本表报验，由专业监理工程师审核、检验、认可。对于隐蔽工程或者重要工序的转序的检验，应提前24小时前填报此表，以便现场监理及时到场检验。8、A8-整改复查报审表对于监理机构要求整改的项目，施工单位在完成所述问题的整改工作之后，填报此表，监理工程师对整改情况予以复查。9、A9-工程质量问题（事故）报告单施工中出现质量问题（事故）时，施工单位向监理机构报告问题（事故）时使用该表。在施工期间，工地所发生的一切重大工程质量事故或人员伤亡事故，在采取必要的应急措施的同时，承包单位应采用最快的方式报告监理机构，并报送工程质量问题（事故）报告单，事后应立即组织调查事故原因，对事故进行认真处理，并提出详细的事故报告和处理情况以及今后的安全防范措施报监理机构和项目业主。10、A10-工程质量事故处理方案报审表当施工中出现的质量问题（事故）的原因调查清楚、质量问题（事故）处理方案制定后，在实施前填报该表，在得到监理、业主的批准后，方可予以实施。同时提交的附件有：工程质量事故详细报告；工程质量事故处理方案。11、A11-设计变更申报表业主提出变更，由设计方确认，监理签发设计变更指令通知总包方；设计方提出变更，由监理审查，报业主审批，监理签发变更令。总包方提出变更时，填写此表报监理审查，经设计确认后报业主批准。施工过程中，承包单位若有足够的理由对工程的某部分提出变更要求，亦可填报此表。其附件应包括详细的申报理由和图纸。例如变更设计图、说明；工程量清单；工程量变更前后对照资料等，并注意竣工图纸与变更后的设备相符。未经项目业主审批，不得实施工程变更。本表为设计变更通知单的附件。12、A12-工程施工计划（调整）报审表施工单位的进度计划制定后，需要填写此表报审；另外，当实际施工进度与进度计划产生较大偏差、而对施工计划进行了调整，也需要填写此表对调整后的施工计划进行报审。13、A13-工期调整申报表因设计变更或工程量增减而影响工期、不可抗力或地质条件变化对工期造成影响、业主原因对工期造成影响、合同专用条款中约定的其他情况以及承包单位认为的其他原因需要调整工期时，填报此表，由监理机构审查并报业主批准后，施工工期可以调整。此表应附详细的申报材料和充分有效的书面证据。14、A14-复工报审表在施工单位整改完成并消除停工因素后，填报此表，由监理审查同意后方可复工。该表附件为：具备复工条件的情况说明。15、A15-施工技术疑问核定报审表承包单位在消化设计图纸或在施工过程中，遇到具体的技术问题，需要澄清或确认时，向监理机构填报此表，经监理机构审核后报项目业主和设计确认。16、A16-预付款（进度款）拨付申报表建造单位在已向业主提交了经过认可的履约保证金或预付款保函或已满足合同约定的要求后，即可填写此表申请预付款的拨付；当工程实际进度情况满足合同约定的付款条件、并且已完成部分的施工质量得到了监理、业主、船检等部门的检验认可后，建造单位即可填写此表申请进度款的拨付；预付款（进度款）拨付申请表报监理工程师审核、业主审批，同时需要提交合同约定的有关付款材料、以证明当前付款条件与合同约定相符，如预付款保函复印件、已完成部分的施工的工程量清单或价款清单及其质量签证，等等。17、A17-工程变更费用申报表经业主批准的工程量增减和设计变更引起合同价款变化或因政策变化等原因引起合同约定的其他增减或调整时，总包方按合同规定的时限要求填写此表，经监理机构审核后、报业主审批。此表应附详细的申报材料。18、A18-索赔报审表建造单位根据合同条款认为有理由时，应在第一次出现引起索赔的事件后28天内将其索赔意图、项目、理由、经过及金额等填写此表上报监理机构。由监理机构和项目业主审核、协商后批准，索赔包括损失金额和工期的索赔。此表应附详细的申报材料及证据。19、A19-施工单位申报表本表适用于没有专用表格，但根据合同规定和监理要求，施工单位又必须书面向监理工程师提出的申请、报审、报批、请示、申报和报告时，可用此表。但注意：有上述专用表格的，必须采用有关专用表格，不可采用此表，否则予以返退，修改后重报。施工单位在接到监理工程师通知单（B1），并已完成监理工程师通知单上的工作后报请项目监理部审查。施工单位对每一份监理工程师通知都要以书面形式回复。20、A20-交工验收申请表建造单位在船舶建造施工完成、按照认可的试验程序和试验大纲完成相关试验并经检验合格、完工验收资料准备完成、并经监理机构组织的工程初验合格后（业主、设计、监理、承包单位参加），填写交工验收申请表，报监理审核、业主审批后，组织正式交工验收。交工验收一般由项目业主或建造单位组织，业主、船检、设计、监理、承包单位等相关单位参加，合格后由相关单位签署意见，并应形成验收会议纪要。21、A21-交工验收证书工程交工验收合格后，施工单位填报此单，由业主、船检、设计、监理、承包单位等相关单位共同确认、签发此证书。（二）B类表填写说明1、B1-监理工程师通知单工程监理项目部按照委托监理合同所授予的权限，针对承包单位出现的各种问题而发出的要求承包单位进行整改的指令性文件。监理工程师现场发出的口头指令及要求，事后也用此表予以确认。本表一般由专业监理工程师签发，但发出前需征得监理组长同意，重大问题应征得总监/总监代表同意。2、B2-监理工作联系单监理人员因某些工作，需要与参建各方进行沟通、或通报、通知时编制此报告；监理工作联系单由现场监理工程师编写，由授权的监理组长签发。通常情况下，对业主的工作联系单，由监理组长或总监代表拟稿、报总监/总监代表审核后签发此单。3、B3-工程停工通知单在建设单位要求且工程需要暂停施工；出现工程质量问题（事故），必须停工处理；出现质量或安全隐患，为避免出现重大损失或危及人命安全而需要暂停施工，以及发生必须暂停施工的紧急事件时，根据现场监理人员的建议，总监向承包单位下达停工指令；签发前，监理机构应与项目业主进行协商并征得同意。4、B4-工程复工通知单当以工程停工通知单停止施工的工程，其暂停因素已消除，根据承包单位报送的复工申请，监理机构审核、检查证实，由总监下发此指令；签发前，监理机构应与项目业主进行协商并征得同意。5、B5-设计变更通知单监理机构根据业主变更需求、以及经业主批准的设计方的变更要求，下达此变更通知。承包方提出的设计变更，经监理机构审查、设计确认、业主批准后方可实施。此表用于正式确认设计变更，也用于工程数量的调整和合同外工程、工期的变更计算等方面的依据。6、B6-备忘录对于项目实施过程中的一些特殊问题，如遗留问题、各方暂时对其后果不能完全预见而又有可能存在某些隐患的问题、各方已达成一致而又不能立即实施的问题或事宜等，可以使用备忘录的形式，由各方予以签署、确认，便于问题的跟踪处理。7、B7-巡视旁站检查记录各专业监理工程师对现场巡视旁站检查时，使用本表，按要求对巡视旁站检查情况进行详细记录，作为监理检查的第一手资料，为工程验收提供可靠依据。三、 A类表格样式目 录A1施工组织设计（方案）报审表A2进场材料/设备报审表A3特殊施工人员资格报审表A4特殊施工设备报审表A5分包单位资格报审表A6工程开工申请表A7工程报验申请单A8整改复查报审表A9工程质量问题（事故）报告单A10工程质量事故处理方案报审表A11设计变更申报表A12工程施工计划（调整）报审表A13工期调整申报表A14复工报审表A15施工技术疑问核定报审表A16预付款（进度款）拨付申报表A17工程变更费用申报表A18索赔报审表A19施工单位申报表A20交工验收申请表A21交工验收证书施工组织设计（方案）报审表（A1）承包单位： 工程名称： 监理单位： 编 号： 监理机构 中国船级社实业公司： 现报上 工程/项目的实施性总体施工组织设计（方案）（全套、部分），请予以审查和批准。附件内容： 1、2、3、4、承包单位： (盖章) 项目负责人： 年 月 日现场监理组审查意见：监理组长： 年 月 日监理机构审查意见：监理项目部（盖章）总监理工程师： 年 月 日项目业主审批意见： 业主代表： 年 月 日共3份，批准后监理机构、业主、申报单位各存一份。进场材料/设备报审表（A2） 承包单位： 工程名称： 监理单位： 编 号： 监理机构： 清单所列工程材料/配套设备经我单位自检，符合合同、设计及有关规范要求，请批准使用。 名称规格/型号单位数量生产厂家复试单 / 检验单附件：1、出厂合格证 份；2、复试/检验报告 份； 3、船检证 份；4、商检证 份； 5、 份。 承包人单位（盖章）： 项目负责人： 日期： 监理工程师审查意见：审查结论：1、同意； 2、补充材料； 3、不同意监理工程师： 日期： 本表由承包人填报，一式二份，经监理审批后，监理、承包人各一份。如果报验的材料/设备较多，可另附清单。特殊施工人员资格报审表（A3） 承包单位： 工程名称： 监理单位： 编 号： 监理机构： 清单所列特种施工人员的资质等级符合相关规定，请审验，并准予在在本工程中使用。 姓名工种资质等级证书编号发证机构代号附件：1、资质证书 份；2、 份。 承包人单位（盖章）： 项目负责人： 日期： 监理工程师审查意见：审查结论：1、同意； 2、补充材料； 3、不同意监理工程师： 日期： 本表由承包人填报，一式二份，经监理审批后，监理、承包人各一份。如果申报审验的人员较多，可另附清单。特殊施工设备报审表（A4） 承包单位： 工程名称： 监理单位： 编 号： 监理机构： 清单所列特种施工设备业经有关主管机构检定合格，请审验，并准予在在本工程中使用。 设备名称规格型号数量用途检定机构检定有效期技术状况附件：1、合格证书 份；2、特种设备检验合格证书 份； 3、计量设备检验/标定合格证书 份；4、检验、检测设备检定合格证书 份； 5、 份。 承包人单位（盖章）： 项目负责人： 日期： 监理工程师审查意见：审查结论：1、同意； 2、补充材料； 3、不同意监理工程师： 日期： 本表由承包人填报，一式二份，经监理审批后，监理、承包人各一份。如果申报审验的设备较多，可另附清单。分包单位资格报审表（A5） 总包单位： 名称工程： 监理单位： 编 号： 监理机构 ： 经审查分包人 能胜任下述工程，可以保证工程按全部合同文件的规定执行。分包后，我们负责总包责任，请予以审查批准。附件： 1、企业介绍 5、有关许可证2、历年承包主要工程介绍 6、本项目负责人履历表3、营业执照复印件 7、企业主要人员履历表4、企业资质证书 申请单位（盖章） 项目负责人： 年 月 日序号分包工程名称拟分包单位工程量占总工程量的%开工及预计竣工日期监理机构的建议：同意分包不同意分包（盖章）总监（总监代表）： 年 月 日业主单位审批意见：批准分包不准分包（盖章） 业主代表： 年 月 日共3份，批准后监理机构、项目业主各一份、，一份返回承包单位存档。工程开工申请表（A6） 承包单位： 工程名称： 监理单位： 编 号： 监理机构： 我单位承担 准备工作已完成。1、施工组织设计（方案）已审批 2、劳动力按计划已进场 3、机械设备已进场 4、管理人员全部到位 5、施工材料已备齐 6、开工前的各种手续已办妥（见附件） 7、其它（如情况说明等） 特此申报开工，请批准。承包单位（盖章）：项目负责人： 日期： 监理机构审查意见： 监理机构建议：可以开工/不可以开工 总监理工程师： 日期： 业主审批意见： 审批意见：可以开工/不可以开工 业主代表： 日期： 本表由承包人填报，一式三份，经监理审查、业主审批后，业主、监理、承包人各一份。工程报验申请单（A7）承包单位： 工程名称： 监理单位： 编 号： 监理机构 ： 我方已完成 部件 工序的施工，并经自检合格，报请查验。附件：1、自检资料 份 页 2、其他质保资料 份 页承包单位（盖章）：项目负责人： 年 月 日监理检查内容：监理意见：监理工程师： 年 月 日共3份， 监理组一份、承包单位二份。整改复查报审表（A8）承包单位： 工程名称： 监理单位： 编 号： 监理机构： 根据第 号监理通知单或监理要求，我们已于 年 月 日整改完成，情况如下：请予复查承包单位（盖章）：项目负责人： 日期： 监理工程师复查意见： 附：复查报验单监理工程师： 日期： 本表由承包人填报，一式三份，经监理审批后，业主、监理、承包人各一份。工程质量问题（事故）报告单（A9） 承包单位： 工程名称： 监理单位： 编 号： 监理机构： 年 月 日 时，在 部位（详见设计图纸 ），发生工程质量问题（事故），报告如下：1、问题（事故）经过及原因的初步分析：2、造成损失及人员伤亡：3、补救措施及初步处理意见：待进一步调查后，再另作详细报告、并提出处理方案上报审查。承包单位（盖章）：项目负责人： 日期： 监理机构意见： 监理工程师： 日期： 总监（总监代表）： 日期： 设计单位意见： 项目负责人： 日期： 项目业主意见： 业主代表： 日期： 抄报：本表由承包人填写，一式四份，监理、业主、设计、承包人各一份，重大质量事故报主管机关。工程质量事故处理方案报审表（A10） 承包单位： 工程名称： 监理单位： 编 号： 监理机构： 年 月 日 时，在 部位（详见设计图纸 ），发生的 工程质量事故，已于 月 日提出工程质量问题（事故）报告单。现提出处理方案，请予以审查。附件：1、工程质量事故详细报告；2、工程质量事故处理方案。承包单位（盖章）：项目负责人： 日期： 监理机构审查意见： 监理工程师： 日期： 总监（总监代表）： 日期： 设计单位意见： 项目负责人： 日期： 业主审查意见：业主代表： 日期： 抄报：本表由承包人填写，一式四份，监理、业主、设计、承包人各一份，重大质量事故报主管机关。设计变更申报表（A11）承包单位： 名称工程： 监理单位： 编 号： 监理机构 ：现因（原因） ，需对（工程名称及具体项目名称） 进行工程设计变更，涉及变更费用（、） 元，请予以审核。附件：变更图、说明、工程量清单，工程量变更前后对照资料等。 承包单位（盖章）： 项目负责人： 年 月 日监理审核意见设计确认意见业主批准意见 同意 不同意说明：总 监/总监代表：（盖章）年 月 日 同意 不批准说明：项目负责人：（盖章）年 月 日 批准 不批准说明：业主代表：（盖章）年 月 日 共4份，监理、设计、业主、申报人各一份。工程施工计划（调整）报审表（A12）承包单位： 工程名称： 监理单位： 编 号： 监理机构： 兹报上 工程施工计划（调整），请审核批准。附件： 1、施工计划（调整）表 2、编制说明承包单位（盖章）： 项目负责人： 日期： 监理机构审查意见：监理工程师： 日期： 总监/总监代表： 日期： 业主审查意见： 业主代表： 日期： 本表由承包人填报，一式三份，经监理审批后，业主、监理、承包人各一份。工期调整申报表（A13）承包单位： 工程名称： 监理单位： 编 号： 监理机构： 工程，由于 的原因，导致工期与合同规定（计划规定）产生偏差，根据工程实际情况，我方拟对工期进行调整，即从原来的 年 月 日完工，调整至 年 月 日完工，请予批准。附件：1、工期调整的依据及情况说明 2、其他材料 承包单位（盖章）： 项目负责人： 日期： 监理机构审查意见：监理工程师： 日期： 总监/总监代表： 日期： 业主审定意见：业主代表： 日期： 本表由承包人填报，一式三份，经监理、业主审批后，业主、监理、承包人各一份。复工报审表（A14） 承包单位： 工程名称： 监理单位： 编 号： 监理机构： 鉴于 工程的停工因素（见停工通知单第 号）已经消除，特请批准复工。附件：具备复工条件的情况说明承包单位（盖章）：项目负责人： 日期： 监理机构审定意见：监理工程师： 日期： 总监理工程师： 日期： 业主审查意见： 业主代表： 日期： 本表由承包人填报，一式三份，经监理审批后，业主、监理、承包人各一份。施工技术疑问核定报审表（A15） 承包单位： 工程名称： 监理单位： 编 号： 监理机构 ： 事 由：请对以下施工技术疑问进行核定 附件：1、技术疑问内容及要求 2、其他相关资料 承包单位（盖章）： 项目负责人： 年 月 日监理机构意见： 监理工程师： 年 月 日总监/总监代表： 年 月 日设计单位意见：设计代表： 年 月 日项目业主意见：业主代表： 年 月 日共4份，监理机构、设计代表、业主、承包人各一份。预付款（进度款）拨付申报表（A16） 承包单位： 工程名称： 监理单位： 编 号： 监理机构 ： 我单位已完成 ，符合合同第 条款约定的预付款（进度款）支付条件，现申请支付工程预付款（第 期进度款），即合