某集团隐患排查治理及责任追究规定3

平宝号 转发中国平煤神马集团隐患排查治理及责任追究规定（试行）的通知各单位、各部门：现将中国平煤神马集团隐患排查治理及责任追究规定（试行）（中平201510号）转发给你们，请认真贯彻落实。河南平宝煤业有限公司2015年5月26日中平号关于印发中国平煤神马集团隐患排查治理及责任追究规定（试行）的通 知基层各单位，机关各部门：中国平煤神马集团隐患排查治理及责任追究规定（试行）已经集团2015年5月份安全办公会议研究同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。中国平煤神马集团2015年5月15日中国平煤神马集团隐患排查治理及责任追究规定（试行）第一章 总 则第一条 为认真贯彻执行党和国家安全生产方针，牢固树立“生命红线不可逾越、法律底线不可触碰”的红线意识和底线思维，不断加强安全生产管理，强化源头监管监控，及时消除安全生产隐患，进一步增强超前防范意识和防控能力，控制风险，防范事故，保障企业正常的生产经营秩序和职工身体健康，依据国家有关安全生产法律、法规、规章、规范、标准和上级有关安全生产的指示、决定，结合实际，特制定本规定。（以下简称规定）第二条 本规定适用于集团所属生产经营单位、业务板块（专业化公司、事业部，下同）、机关各部门及全体职工（含各种用工形式）。第三条 职工在安全生产工作中违犯本规定，根据情节轻重分别给予经济处罚或党纪、政纪处分和组织处理，情节特别严重，造成事故和严重后果的，建议追究法律责任。因违犯本规定受到的相应处罚或处分应记入本人安全档案，受到解除劳动合同的，应提交同级职代会主席团会议或职代会研究通过后执行。第四条 本规定所称隐患，是指生产经营活动中违反安全生产法律、法规、规章、规范、标准和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在的导致或可能导致事故发生的根源、条件或状态。它包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境不安全因素和安全管理上的缺陷。人的不安全行为包括违章指挥、违章作业、违犯劳动纪律；物的不安全状态包括材料、产品（成品、半成品）、工具、设备、设施存在的危险状态和危险因素；环境不安全因素包括作业条件、作业场所、作业环境存在的危险状态和危险因素；安全管理上的缺陷包括安全第一思想不牢、安全意识淡薄，安全生产责任制等规章制度、作业规程、操作规程和安全技术措施的缺失、不完善和落实执行不到位等。第五条 隐患和不安全行为的分级分类（一）按隐患的风险大小和治理难易程度分为：重大隐患、较大隐患、一般隐患。重大隐患是指严重危及安全生产，可能导致人员伤亡或财产损失，危害和整改难度大，应当全部或者区域局部停工、停产、停运、停业，需要投入资金、实施工程、更换装备，并经过较长时间治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除，需由业务板块和集团帮助组织治理的隐患。较大隐患是指危及安全生产，可能导致人员伤亡或财产损失，危害或治理难度较大，需要暂时局部停工、停产、停运、停业，并经过一定时间治理方能排除，需由生产经营单位组织治理的隐患。一般隐患是指危及安全生产，任其发展可能导致人员伤亡或财产损失，危害或治理难度较小，发现后能够立即治理排除的隐患。（二）按不安全行为的情节、性质以及产生或可能产生后果的轻重程度分为：严重不安全行为、一般不安全行为、不规范行为。严重不安全行为是指情节、性质或后果特别严重的不安全行为。一般不安全行为是指情节、性质或后果较严重的不安全行为。不规范行为是指情节较轻的不安全行为。（三）按隐患和不安全行为的种类可分为：1.原煤生产和建井单位分为：资质证照、安全组织机构及安全管理人员配置、安全生产责任制、安全管理制度、图纸管理、作业（操作）规程、隐患排查治理、安全生产记录台帐档案、应急救援预案与实施、矿山救护、建设项目、事故管理、职业安全健康、教育培训、采掘布置、采煤、开掘、通风、瓦斯、粉尘、防灭火、防突、瓦斯抽采、地测防治水、电气、供电、大型设备、提升运输、爆炸物品、爆破作业、安全标识、安全监控、人员定位、压风自救、供水施救、紧急避险、通信设备等类别。2.危化及地面单位分为：安全生产资质证照、安全管理及组织机构、安全生产责任制、安全管理制度、作业规程、操作规程、安全技术措施、供电安全、特殊作业、用气安全、安全生产记录台帐档案、隐患排查治理、安全生产标准、安全评价、应急管理、职业安全健康、教育培训、事故管理、消防安全、通用设施设备、特种设备类，以及危化管理、爆破器材、仓储管理、洗选、供发电、通讯、铁路运输、装备制造、建筑施工安装、林场、供热供水、宾馆酒店、医院、学校幼儿园等类别。第六条 实行隐患排查治理登记建档销号制度。生产经营单位要严格隐患排查治理的管理，对查出的隐患及治理情况登记建档，根据隐患的级别和各级各部门职责要求，分别经验收复查合格方可予以销号。第七条 坚决遏制各类不安全行为。生产经营单位要建立健全不安全行为人员安全档案，由所在单位安监（检）部门登记；单位确定参加不安全行为学习班人员，学习期间停发工资，只发基本生活费。第八条 集团检查（监察）人员在安全检查（监察）中发现隐患和不安全行为，均要下达隐患整改通知单或安监（检）人员意见书，对危及安全生产的重大隐患、较大隐患和严重不安全行为，必须责令立即停产、停运或停止作业，并按规定进行责任追究。生产经营单位对重大隐患必须按照“五定”（定时间、定标准、定措施、定资金、定责任人）、“四签字”（隐患区队（车间）、业务科室、战线领导、安全部门）的原则落实治理。第九条 安监（检）部门和业务主管部门罚款时，须填写四联单，一份交责任单位、一份交安监（检）部门、一份交财务、一份留存。第十条 集团和生产经营单位安全检查罚款，应分别纳入安全奖励基金账户，用于安全奖励。第二章 隐患排查治理职责第十一条 生产经营单位是排查、治理和防控隐患的责任主体，要进一步规范完善隐患排查治理制度，落实隐患排查治理责任，严格隐患排查治理过程的监管监控，建立健全隐患排查治理的考核机制，切实发挥隐患排查治理的实效作用，及时发现并消除隐患。隐患排查治理情况应当如实登记建档，并向作业人员通报。第十二条 按照“党政同责、一岗双责”要求，隐患排查治理实行齐抓共管责任制。生产经营单位党政一把手（以下称单位主要负责人）是隐患排查治理的第一责任者，对隐患排查治理工作全面负责；总工程师对隐患排查治理工作负技术管理责任；各分管战线负责人对分管范围内的隐患排查治理工作负责；业务主管部门对本业务范围内的隐患排查治理工作负责；区队长（分厂厂长、车间主任）、班组长对本工作区域内的隐患排查治理工作负责；各岗位作业人员对本岗位的隐患排查治理工作负责。生产经营单位安监（检）部门是隐患排查治理的监督部门，对隐患排查治理的过程进行全面监督并考核；分管安全负责人对隐患排查治理负监督检查责任。各级工会、纪委、团委依法组织职工积极参加本单位的隐患排查工作，负民主管理和监督责任。第十三条 集团战线领导，业务板块业务主管部门对分管业务范围的隐患排查治理工作负指导协调、监督检查、督促按期整改落实的责任；对存在的重复隐患、重大隐患及应查未查、应改未改、应停产未停产、应追究未追究隐患负隐患责任追究责任；负责重大隐患治理的督促指导和复查验收工作，并负责各生产经营单位重大隐患的备案审核，确定重点挂牌督办隐患。第十四条 集团（业务板块）安监（检）部门负隐患排查及治理落实情况的监察督查责任，并牵头组织对重大隐患进行责任追究。第三章 隐患排查方式方法第十五条 隐患排查周期。岗位、班组实行班排查；区队（分厂、车间，下同）、安全生产管理人员实行日排查；单位战线实行旬排查；生产经营单位实行月排查；集团实行日常巡查、专项专业检查、安全绩效考核、季度监察督查（业务板块业务主管部门代表集团，下同）。第十六条 生产经营单位应按不同生产性质、工作范围、作业特点、危险有害因素分别编制各作业岗位隐患排查卡、班组隐患排查卡、区队隐患排查卡、战线隐患排查表和生产经营单位隐患排查表。其中，生产经营单位隐患排查表和战线隐患排查表应报集团业务板块业务主管部门和集团安监部门备案。煤矿单位重大隐患排查可参考煤矿隐患表（附表1）；地面生产经营单位重大隐患排查可参考化工隐患表（附表2）、地面隐患表（附表3）。生产经营单位可结合本单位实际情况，对隐患表的内容进行细化补充完善。第十七条 健全完善隐患排查治理防控体系，把隐患排查治理延伸到各个岗位和每个职工，形成从岗位、班组、区队、战线、生产经营单位到集团（业务板块）的逐级排查治理体系。（一）岗位隐患排查：主要排查治理本岗位现场隐患。职工在上岗前，对照岗位隐患排查卡内容要求，进行岗位隐患排查治理，并如实向当班安全负责人或班组长汇报本岗位和相关岗位的安全状况，经当班安全负责人或班组长确认无危险后方可作业。（二）班组隐患排查：主要排查治理生产作业现场隐患。生产作业前由当班安全负责人、班组长和当班安检员对本班组所辖范围内的安全状况进行全面排查，并如实填写现场设置的隐患牌板，告知现场作业人员，对排查出的隐患立即治理，坚决做到不安全不生产。当班作业结束收集整理隐患排查治理情况，形成班组隐患排查治理台帐。（三）区队隐患排查：区队主要排查治理本区队作业区域内的隐患。区队每天（其中跟班干部每班）对照区队隐患排查卡内容要求，对分管区域内的隐患进行全面排查，隐患情况逐条告知现场作业人员，并将区队隐患排查卡反馈至生产经营单位安全信息中心（或安全信息管理部门）。同时，由区队值班干部收集整理后，形成区队隐患排查治理台帐，并由专人负责。区队主要负责人必须每天对排查出的隐患组织制订治理方案，按时落实治理。（四）战线隐患排查：主要排查整改分管生产系统、区域的隐患。战线负责人要根据战线特点和实际情况，每旬至少组织一次分管生产系统和区域的全面隐患排查。战线业务主管、保安部门负责隐患排查资料的收集整理，建立战线隐患排查治理台帐。查出隐患由战线负责人每旬组织专题会，分析研究，讨论制订治理方案，并将本旬隐患的治理情况、治理措施、责任人等形成书面材料，经战线负责人审核签字后，报安监（检）部门和分管安全负责人。（五）生产经营单位隐患排查：主要排查治理本单位存在的隐患。单位主要负责人每月组织一次由安全生产管理人员、工程技术人员和员工参加的全面隐患排查。对查出的隐患，由单位主要负责人组织制订隐患治理方案，并由安监（检）部门建立单位的隐患排查治理台帐，分类登记、编号建档，实行闭合管理。经主要负责人审核签字后，对口上报集团业务板块业务主管部门和集团安监部门。生产经营单位职能部门管理人员、安全检查人员进行安全检查时，应携带被检查区队的隐患排查卡，对所检查区队工作地点进行全面隐患排查，排查出的隐患交本单位安全信息中心（或安全信息管理部门）；副总及以上领导对生产作业现场安全检查后，应及时、准确、认真填写安全信息卡，对排查出的隐患应跟踪监督治理。安全信息中心（或安全信息管理部门）负责收集整理隐患排查情况，下发隐患排查整改通知单，形成隐患排查日报，并建档管理。（六）集团隐患排查督查：业务板块业务主管部门主要排查本业务范围内存在的隐患。集团各业务主管部门按分管业务范围，安监部门按监管范围，每次对生产经营单位排查督查出的隐患，建立部门隐患排查督查治理台帐，跟踪、督查隐患治理情况，并将生产经营单位上报的隐患进行分析汇总，纳入台帐，抓好监督考核。集团季度安全监察督查，重点督查生产经营单位重大隐患、较大隐患排查治理情况。第十八条 生产经营单位对日常自查、上级有关安全监察督查、集团季度安全监察督查、包矿安全督查、安全绩效考核、安全评价、安全生产标准化专业评比、重点安全检查（监察）、专项（专业、专家）安全检查、安全“八条线”检查等查出的各类隐患和问题，要按照“五定”、“四签字”的原则进行落实治理，并纳入隐患排查治理台帐。同时要及时输入安全管理信息化系统，在井口或作业人员出入较集中的显著位置进行公示，向作业人员通报隐患排查及治理情况。第四章 隐患治理、复查验收及销号上报第十九条 一般隐患由班组负责现场立即治理，隐患治理完成后，由当班安全负责人或班组长验收合格后予以销号，区队负责对隐患治理完成情况进行复查，生产经营单位战线业务主管部门指定人员对隐患治理完成情况进行抽查。第二十条 较大隐患由区队或生产经营单位战线协助及时组织整改，隐患治理完成后，由生产经营单位战线业务主管部门组织验收，验收合格并经整改负责人、区队负责人、相关业务主管部门验收人签字，报战线负责人审核签字，由战线业务主管部门存档备查；生产经营单位安监（检）部门负责对隐患治理情况进行复查。第二十一条 重大隐患由生产经营单位组织治理，集团业务板块业务主管部门协助。隐患治理完成后，由生产经营单位安监（检）部门牵头组织验收，经区队负责人、业务主管部门、安检（监）部门、战线负责人签字，报单位主要负责人审核签字，由安监（检）部门存档备查。集团业务板块业务主管部门负责对隐患治理情况进行复查。重大隐患由生产经营单位战线业务主管部门分别对口上报集团业务板块业务主管部门存档备查。第二十二条 集团业务板块业务主管部门对分管业务范围内存在的重大隐患要提出治理意见，指导生产经营单位制定治理方案，确定挂牌督办隐患，并督促落实治理。对资金投入大或需要其它单位参与完成的隐患治理项目，应提交集团业务板块或集团安全办公会议研究确定。第二十三条 集团业务板块业务主管部门和集团安监部门，主要负责分管业务、监管范围内重大隐患的监督检查、重点抽查、汇总分析、上报、治理方案审定、分类建档、挂牌督办、复查销号等工作，做到闭合管理。（一）定期或不定期深入生产经营单位监督检查存在的重大隐患。（二）对生产经营单位的重大隐患延期申请及时复查，并提出书面意见。（三）对生产经营单位重大隐患的排查治理、挂牌督办、汇总分析、上报、建立台帐等情况进行监督检查，对重点生产经营单位进行重点抽查; 督办部门负责复查验收销号、建立台帐，闭合管理。第二十四条 生产经营单位应制定重大隐患治理方案，方案内容应包括负责治理的机构和人员，重大隐患的状态、影响范围和程度，治理的方法和措施，治理的目标、任务和时限要求，经费和物资的落实保障措施，分包督办单位和包保主要领导，安全措施和应急预案。第二十五条 重大隐患的治理由生产经营单位主要负责人负责，必要时可组成重大隐患治理领导小组，在集团业务板块业务主管部门指导下，应撤出危险区域内作业人员，设置警戒标志，做出停产、停工或停止使用相关生产储存装置、设备、设施的决定，制定针对性安全技术措施，限期进行治理。对暂时难以停产或停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应加强检测、维护和保养，防止事故发生。对可能危及周边单位（区域）和人员的重大隐患，应及时告知。第二十六条 对于因历史原因或外部因素影响，生产经营单位自身难以按期完成治理的重大隐患，应上报集团业务板块业务主管部门和集团安监部门。由集团业务板块业务主管部门和集团安监部门按照监管权限向政府有关安全监管部门专题报告。第二十七条 集团挂牌督办的重大隐患治理结束，生产经营单位应组织相关人员对治理情况进行评估，或者委托具备相应资质的安全评价机构对治理情况进行评估，编写评估报告，并将评估报告上报集团业务板块业务主管部门和集团安监部门。集团业务板块业务主管部门自收到重大隐患治理情况评估报告之日起，应于7个工作日内组织复查。集团应由分管专业副总师组织业务板块业务主管部门及相关业务部门、安监部门进行复查。集团业务板块业务主管部门备案，确认销号，建立台帐。第二十八条 被集团或上级部门责令全部或局部停工、停产、停用治理的重大隐患，治理工作结束后，生产经营单位应组织本单位的技术人员或申请集团业务板块业务主管部门对重大隐患的治理情况进行评估。经评估后符合安全生产条件的，向集团提出恢复生产作业的书面申请，由集团分管专业副总师组织集团业务板块业务主管部门及相关业务部门、安监部门进行复查，复查合格后，方可恢复生产作业。第二十九条 重大隐患管理台帐应包括单位、编号、分类分级、隐患内容、治理措施、治理资金、治理责任人、牵头部门、督办部门、发现日期、治理时限、实际完成治理日期、验收日期、验收人员、验收意见、复查日期、复查人员、复查意见、是否销号等。第三十条 重大隐患排查治理档案实行“一案一档”管理，保存期至少10年。存档的主要内容、材料、资料应符合上级部门要求。重大隐患按照规定上报负有安全生产监督管理职责的部门。第三十一条 生产经营单位治理难度较大或短时间内不能完成治理的隐患，必须采取确保安全的防范措施或停止作业，并及时向集团（业务板块）业务主管部门和安监部门汇报。第三十二条 生产经营单位无法治理的隐患，应及时上报上一级业务主管部门，由上级业务主管部门协助整改。所有参与隐患治理验收、复查的人员，必须按照“谁验收、谁复查、谁签字、谁负责”的原则，提出验收、复查意见，并签字存档备查。第三十三条 每月3日前，生产经营单位将上月月度隐患排查结果、未治理完成的重大隐患及治理进展情况汇总后，由本单位战线业务主管部门分别对口上报集团业务板块业务主管等相关部门审核。同时将未完成治理的较大隐患一并上报备案。对出现严重危及安全生产的重大隐患必须在24小时内上报集团总调度室、安监部门和业务板块相关业务主管部门（特殊情况须立即上报）。生产经营单位重大隐患在向集团（业务板块）上报备案的基础上，对尚未完成治理危及安全生产的重大隐患，必须制定应急预案，并明确专人负责。第三十四条 重大隐患报告应包括隐患的现状及其产生原因，隐患的分级分类、风险程度、整改难易程度，隐患的治理方案等。第三十五条 每月 5日前，集团业务板块业务主管部门集中组织对生产经营单位上报的隐患进行审核，确定重点挂牌督办隐患，明确专业负责人、监督责任人，形成审查结果向集团分管领导汇报，并及时反馈至生产经营单位，同时报集团安监部门。第三十六条 生产经营单位接到集团业务板块业务主管部门反馈的隐患审查结果后，由本单位安监（检）部门进行汇总，形成纪要，下发本单位战线业务主管部门和区队落实，并存档备案，同时于每月8日前向集团安监部门汇报备案。第三十七条 集团业务板块业务主管部门，要分别对月度、季度、年度业务范围内生产经营单位重大隐患及治理情况进行整理汇总、统计分析。重大隐患治理进展情况每月向集团、业务板块安全办公会议汇报，对整改不及时、不彻底、未按期完成治理任务的要在集团安全办公会议上通报。第三十八条 任何单位和个人发现重大隐患和严重不安全行为，均有权向集团工会、安监、纪检和有关业务部门报告。受理部门接到报告后，应当及时组织核实。第五章 责任追究第三十九条 对存在的隐患和不安全行为，坚持“一岗双责”、“党政同责”和“分级负责、一查到底、责任倒查”的原则，实行“两分析、六追责”：即分析造成隐患、不安全行为的根源和相关责任人的履行职责情况，追究专业部门、专管人员、现场检查人员、包保人员和直接责任单位、直接责任者的责任。隐患和不安全行为除进行经济处罚外，性质严重和造成后果的，根据隐患和不安全行为的级别、性质、原因、情节轻重及追究分析结果，分别对生产经营单位负有责任的党政正职（单位主要负责人）、分管副职（单位分管负责人）、副总师（单位分管业务技术责任人）、科（区）正职（科、区主要负责人）、科（区）副职（科、区分管负责人）、科（区）业务主管（业务管理人员）、队（车间）党政正职（队或车间主要负责人）、队（车间）副职（队或车间分管负责人）、班组长（班组主要负责人）、隐患的直接肇事者以及与隐患发生有直接关系的责任人员（直接责任者）给予党纪、政纪处分或处理。第四十条 对重大隐患、严重不安全行为存在应查未查、应改未改、应停产未停产、应追究未追究的，以及情节严重、影响恶劣、造成严重后果的，必须严格进行责任追究。第四十一条 被上级政府部门查出重大隐患，责令停工、停产、停运的，对集团业务板块相关业务部门负责人罚款1000元。第四十二条 被上级政府部门查出重大隐患，并责令矿井（单位）停产整顿的，每发现一条对责任生产经营单位罚款50000元，对单位主要负责人罚款10000元，对单位分管负责人罚款10000元，对分管安全负责人罚款5000元；对集团业务板块相关业务部门负责人罚款3000元。第四十三条 因存在隐患较多、工程质量低劣、现场管理混乱被集团责令停产、停运、停止作业的，除对有关人员进行责任追究外，并对责任单位罚款500010000元；经验收不合格的，每次加罚3000元。第四十四条 存在较大隐患被下发安监（检）人员意见书责令限期治理的，对责任单位罚款30005000元，对直接责任者、主要责任者罚款10002000元；未按期整改或整改不合格的，加倍罚款。第四十五条 按照“重患必停、有患必究”的原则，对查出的重大隐患、较大隐患、一般隐患，分别对负有责任的单位和责任者给予追究处理。其中：发现重大隐患的对责任单位罚款10000元，对责任者罚款200020000元；发现较大隐患的对责任单位罚款200010000，对责任者罚款30010000元；发现一般隐患的对责任单位罚款10002000元，对责任者罚款1002000元（详见附表1、2、3）。第四十六条 重大隐患隐瞒不报的，对负有责任的相关责任人从重处分或者处理。第四十七条 对查出的重大隐患因治理不及时或不到位，导致发生生产安全事故的，按照中国平煤神马集团关于生产安全事故责任追究若干规定（中平20154号），上升一个等级进行追究。第四十八条 出现下列隐患情况的，不予追究、不予处罚或减半处罚。（一）集团各级检查人员在安全检查中发现生产经营单位重大隐患，基层单位自检或日常检查已发现，正在按照“五定”原则落实治理，且已按规定进行责任追究，并纳入本单位各项考核之中，在集团各项考核时应予不扣分、不通报、不处罚、不追究。（二）在集团各级各类安全检查中，生产经营单位参检人员认真、主动检查，汇报、填写的现场问题或隐患内容与集团检查人员所查问题或隐患一致的，减半处罚。第四十九条 职工在隐患排查、安全管理和生产施工中，做出特殊贡献的，给予荣誉表彰和物质奖励。（一）凡取得下列成绩之一的，给予表彰并一次性奖励2000030000元。1.抵制违章指挥、制止违章作业，从而直接避免了特别重大伤亡事故的。2.发现重大隐患立即采取措施，从而直接避免了特别重大伤亡事故，或使设备、设施、材料免遭经济损失达30万元以上的。3.创新安全管理经验，在全集团得到推广应用，并取得实效的。（二）凡取得下列成绩之一的，给予表彰并一次性奖励1000020000元。1.抵制违章指挥、制止违章作业，从而直接避免了重大伤亡事故的。2.发现重大隐患立即采取措施，从而直接避免了重大伤亡事故，或使设备、设施、材料免遭经济损失达20万元以上的。3.事故发生后，积极抢险救援，应急处置得当，从危难中直接抢救出遇险者，使其免遭死亡的。（三）凡取得下列成绩之一的，给予表彰并一次性奖励500010000元。1.发现重大隐患，及时采取措施，从而直接避免了死亡事故，或使设备、设施、材料免遭经济损失达到10万元以上的。2.发生事故后，积极抢险救援，从而缩小事故危害范围，避免伤亡，或减少经济损失达到10万元以上的。（四）有下列情况之一的，任何单位和个人均有权向集团举报，举报电话：0375。1.对各类生产安全事故或重大隐患瞒报、谎报的。2.违反有关安全生产法律、法规、规章、规范、标准和安全生产管理制度的。3.不履行隐患排查治理责任的。集团接到举报后，将立即组织调查处理。对举报属实的，视具体情况，给予举报人10003000元的奖励。第五十条 凡符合获奖条件的人员，由生产经营单位或集团有关部门将相关材料呈报集团安委会办公室，经集团审核批准后执行。第六章 附 则第五十一条 生产经营单位要认真执行本规定，并结合本单位实际情况，制定实施细则，及时上报集团安委会办公室备案。第五十二条 原中平能化集团关于印发安全生产现场管理和隐患排查整改及责任追究规定的通知（中平2009131号）、中平能化集团关于印发安全生产现场管理隐患排查整改及责任追究补充规定的通知（中平2010229号）、中平能化集团关于印发强化安全生产现场管理及责任追究规定的通知（中平2010426号）、中平能化集团严格重大隐患责任追究的若干规定（中平201182号）、中平能化集团关于进一步加强隐患排查整改工作的指导意见（中平2011128号）、中国平煤神马集团严格重大隐患责任追究的补充规定（中平2011221号）、中国平煤神马集团关于加强煤矿安全生产管理特别规定（中平2012347号）同时废止。集团其它文件与本规定相抵触的，以本规定为准；本规定与上级文件相抵触的，以上级文件为准。第五十三条 本规定自本文印发之日起执行，解释权归集团。 中国平煤神马集团综合办 2015年5月18日印发校对人：关雅茹22附表1煤矿隐患表专业类别隐患内容隐患级别依据责任追究备注一、安全管理资质证照1.煤矿未依法取得采矿许可证、安全生产许可证、矿长安全资格证和营业执照擅自从事生产的重大国务院令446号对单位罚款10万元；对单位主要负责人罚款2万元，给予行政记过处分2.煤矿实行整体承包生产经营后，未重新取得安全生产许可证，从事生产或者承包方再次转包的，以及煤矿将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳务承包的重大国务院令446号对单位罚款10万元；对单位主要负责人罚款2万元，给予撤职处分3.不经集团批准，擅自将煤炭资源对外划拨的重大集团依相关规程、标准、文件等认定对单位罚款20万元；对单位主要负责人罚款2万元，给予撤职处分其他隐患安全管理机构及人员配置4.煤矿改制期间，未明确安全生产责任人和安全管理机构，或者在完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、矿长安全资格证和营业执照的重大国务院令446号对单位罚款10万元；对单位主要负责人罚款2万元，给予行政记过处分5.不按规定设置安全管理机构并配备人员的重大安监总煤矿字2005133号对单位罚款10万元；对单位分管副职罚款2万元，给予行政记过处分；对单位主要负责人罚款2万元，给予行政记过处分6.安全管理机构配备人员不能满足工作需要的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对单位分管副职罚款5000元，对主管业务部门主要负责人罚款3000元其他隐患安全管理制度7.未按规定建立各级负责人、各部门、各岗位安全生产责任制的重大集团依相关规程、标准、文件等认定对单位罚款5万元；对主管业务部门、区队主要责任人分别罚款3000元，给予行政记过处分；对单位分管副职罚款1万元，给予行政记过处分；对单位主要负责人罚款1万元，给予行政记过处分8.未按规定制定各项安全生产管理制度和操作规程的重大集团依相关规程、标准、文件等认定对单位罚款5万元；对主管业务部门、区队主要责任人分别罚款3000元，给予行政记过处分；对单位分管副职罚款1万元，给予行政记过处分；对单位主要负责人罚款1万元，给予行政记过处分9.责令停产整顿；未经整改或验收不合格擅自继续组织生产、施工的重大集团依相关规程、标准、文件等认定对单位罚款10万元；对直接责任者罚款5000元，给予行政撤职处分；对主管业务部门、区队主要责任人分别罚款3000元，给予行政记大过处分；对单位分管副职罚款1万元，给予行政记过处分；对单位主要负责人罚款1万元，给予行政记过处分10.煤矿重组改制期间，违反规定擅自组织生产或未经集团允许安排超过规定人数入井的重大集团依相关规程、标准、文件等认定对重组主体单位罚款20万元；对重组煤矿五职矿长罚款2万元，给予行政记大过处分并诫勉谈话；对单位分管副职罚2万元，给予行政记过处分；对单位主要负责人罚款2万元11.矿用产品生产、采购、使用违反规定，造成重大安全生产隐患导致事故发生的重大集团依相关规程、标准、文件等认定对单位罚款20万元；对直接责任者罚款3000元，给予解除劳务合同；对主管业务部门、区队、车间主要责任人罚款3000元，给予行政记大过处分；对单位分管副职罚款1万元，给予行政记过处分；对单位主要负责人罚款2万元，给予行政记过处分12.生产矿（建井处）未制定井下劳动定员或实际入井人数超过规定的重大安监总煤矿字2005133号对单位罚款20万元；对单位分管副职罚款1万元，给予行政记过处分；对单位主要负责人罚款1万元，给予行政记大过处分13.制订的各部门、各岗位安全生产责任制与实际不符的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门或区队主要责任人罚款2000元14.未及时根据最新法律、法规修订各部门、各岗位安全生产责任制的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门或区队主要责任人罚款2000元15.年度安全生产目标责任考核不兑现奖惩的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对单位分管副职罚款5000元；对单位主要负责人罚款1万元16.安全生产费用未按规定提取与使用或相关手续不完善的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门主要负责人罚款2000元；对单位分管副职罚款5000元；对单位主要负责人罚款1万元17.安全生产所需资金投入未按规定予以保证的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对单位分管副职罚款5000元；对单位主要负责人罚款1万元18.安全质量检查制度不完善或执行不到位的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门或区队主要责任人罚款3000元19.未建立健全事故分析追查制度或落实不到位的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门或区队主要责任人罚款2000元20.未建立专业危险源辨识防控体系和管理制度的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门或区队主要责任人罚款2000元21.未制订安全生产中长期规划、年度计划和专项工作方案的一般集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门、区队主要责任人分别罚款2000元；对单位分管副职罚款1000元；对单位主要负责人罚款1000元22.制订的安全生产中长期规划、年度计划和专项工作方案与实际不符的一般集团依相关规程、标准、文件等认定对直接责任者罚款500元23.未层层签订年度安全生产目标责任书的一般集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门、区队主要责任人分别罚款1000元；对单位分管副职罚款1000元；对单位主要负责人罚款1000元24.签订的年度安全生产目标责任书内容违反相关法律、法规的规定的一般集团依相关规程、标准、文件等认定对直接责任者罚款500元25.签订的年度安全生产目标责任书内容不符合实际的一般集团依相关规程、标准、文件等认定对直接责任者罚款500元26.专业无安全质量目标计划或与现场实际不符的一般集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门或区队主要责任人罚款1000元；对直接责任者罚款500元27.未按要求落实集团及上级部门安全会议，安全文件精神的一般集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门或区队主要责任人罚款1000元；对直接责任者罚款500元28.未依照国家、上级或集团的相关规定及时修订、发布安全管理制度、规定的一般集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门或区队主要责任人罚款500元；对直接责任者罚款200元29.未按上级及集团依相关规程、标准、文件等认定和要求，推广应用先进安全生产技术和先进安全管理方法、经验的一般集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门或区队主要责任人罚款500元30.未按要求组织召开或未按要求组织参加集团各类安全会议的一般集团依相关规程、标准、文件等认定对直接责任者罚款500元31.未按集团和上级有关规定时间要求上报各种资料和报表的一般集团依相关规程、标准、文件等认定对直接责任者罚款200元其他隐患隐患排查治理32.不认真组织开展隐患排查及整改工作，致使安全生产隐患长期存在并造成严重后果的重大豫政201141号对单位罚款10万元；对主管业务部门、区队主要责任人分别罚款5000元，给予行政记大过处分；对单位分管副职罚款2万元，给予行政记过处分；对单位主要负责人罚款1万元，给予行政警告处分33.对上级有关安全生产工作部署落实不力，致使隐患存在或存在的安全生产问题不能及时解决的重大豫政201141号对单位罚款10万元；对主管业务部门、区队主要责任人分别罚款5000元，给予行政记过处分；对单位分管副职罚款1万元，给予行政警告处分；对单位主要负责人罚款1万元34.事故单位对事故防范及整改措施逾期仍没有落实的重大豫政201141号对单位罚款10万元；对单位分管副职罚款1万元，给予行政记过处分；对单位主要负责人罚款1万元，给予行政警告处分35.未按规定向负有安全生产监督管理职责的有关部门报告重大事故隐患排查整改情况的重大豫政201141号对单位罚款5万元；对单位分管副职罚款1万元，给予行政警告处分36.因隐患排查整改不认真不及时，应查出而未查出或应整改而未及时整改造成重大隐患的重大集团依相关规程、标准、文件等认定对单位罚款5万元；对单位分管副职罚款1万元，给予行政警告处分；对单位主要负责人罚款1万元37.未认真落实干部包头面及区域管理规定，所包单位和头面发生重伤以上事故的重大集团依相关规程、标准、文件等认定对直接责任者罚款3000元，给予行政警告处分38.未按照有关规定制定本单位隐患排查治理制度的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门或区队主要责任人罚款3000元39.无正当理由未按集团规划完成安全生产治理整顿项目的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门主要负责人罚款3000元；对单位分管副职罚款1万元40.无正当理由未按照限定的期限整改查出隐患的，闭合管理制度执行不到位的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门或区队负责人罚款3000元；对直接责任者罚款1000元41.隐患整改复查验收人员工作不负责任，主要隐患未处理到位而予以验收合格的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对直接责任者罚款2000元42.安全处罚未落实的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门或区队负责人罚款2000元；对直接责任者罚款1000元43.对集团挂牌督办的隐患、安全生产治理整顿项目整改进度、销号完成情况未及时上报的一般集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门或区队负责人罚款500元；对直接责任者罚款200元其他隐患事故管理44.煤矿事故抢险救援过程中贻误时机或者擅离职守致使事故扩大蔓延的对可以预见的灾害，由于未采取措施或措施不力导致重大损失的重大集团依相关规程、标准、文件等认定对单位罚款10万元；对直接责任者罚款5000元，给予行政撤职处分45.发生事故（含瓦斯超限）迟报、隐瞒不报或弄虚作假的重大集团依相关规程、标准、文件等认定对单位罚款20万元；对直接责任者罚款5000元，给予行政撤职处分；对主管业务部门、区队主要责任人分别罚款5000元，给予行政记大过处分；对单位分管副职罚款2万元，给予行政记过处分；对单位主要负责人罚款2万元，给予行政警告处分46.安全生产调度人员，工作不到位，未按有关规定及时掌握调度有关安全生产信息，调度过失造成一定后果的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对直接责任者罚款2000元47.未建立本单位事故台帐,及事故台帐内容不全面或与实际不符的一般集团依相关规程、标准、文件等认定对直接责任者罚款500元其他隐患生产建设管理48.改扩建矿井在改扩建区域生产的改扩建矿井在非改扩建区域超出安全设计规定范围和规模生产的重大国务院令446号对单位罚款10万元；对单位分管副职罚款2万元，给予行政警告处分；对单位主要负责人罚款2万元，给予行政记过处分49.建设项目安全设施设计未经审查批准擅自组织施工的对批准的安全设施设计做出重大变更后未经再次审批并组织施工的重大安监总煤矿字2005133号对单位罚款10万元；对单位分管副职罚款1万元，给予行政警告处分；对单位主要负责人罚款2万元，给予行政记过处分50.新建、改建、扩建工程项目的安全设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的重大安全生产法安监总煤矿字2005133号对单位罚款10万元；对单位分管副职罚款1万元，给予行政警告处分；对单位主要负责人罚款2万元，给予行政记过处分51.矿井全年产量超过核定生产能力的重大安监总煤矿字2005133号对单位罚款20万元；对单位分管副职罚款2万元，给予行政记过处分；对单位主要负责人罚款2万元，给予行政记大过处分52.矿井月产量超过当月计划产量10%的重大安监总煤矿字2005133号对单位罚款20万元；对单位分管副职罚款1万元，给予行政记过处分；对单位主要负责人罚款2万元，给予行政记大过处分53.一个采区内同一煤层的一翼布置超过1个回采工作面和2个掘进工作面同时作业的重大安监总煤矿字2005133号对单位罚款20万元；对单位分管副职罚款1万元，给予行政记过处分；对单位主要负责人罚款2万元，给予行政记大过处分54.一个采区内同一煤层双翼开采或多煤层开采，采区布置的工作面数超过2个回采工作面和4个掘进工作面同时作业的重大安监总煤矿字2005133号对单位罚款20万元；对单位分管副职罚款1万元，给予行政记过处分；对单位主要负责人罚款2万元，给予行政记大过处分55.布置采掘工程超层越界开采的超出采矿许可证规定开采煤层层位进行开采的超出采矿许可证载明的坐标控制范围开采的重大安监总煤矿字2005133号对单位罚款20万元；对单位分管副职罚款2万元，给予行政记大过处分；对单位主要负责人责任者罚款2万元，给予行政记过处分56.擅自开采矿井边界煤柱、防水煤柱、“三下”保护煤柱、断层煤柱及其他设计的保安煤柱的重大安监总煤矿字2005133号对单位罚款20万元；对单位分管副职罚款2万元，给予行政记大过处分；对单位主要负责人罚款2万元，给予行政记过处分57.任意扩大和缩小设计规定的煤柱重大集团依相关规程、标准、文件等认定对单位罚款10万元；对单位分管副职罚款1万元，给予行政记过处分；对单位主要负责人罚款1万元，给予行政警告处分58.高瓦斯、突出工作面未严格执行集团限产限尺规定，生产循环不均衡，班循环、日循环、月进度超强度生产的重大集团依相关规程、标准、文件等认定对单位罚款3万元；对直接责任者罚款5000元，给予行政记过处分；对单位分管副职罚款2万元，给予行政警告处分；对单位主要负责人罚款1万元59.矿井水平、采区及区域性瓦斯治理等工程无设计、设计未经审批或违反审批意见组织施工的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门、区队主要负责人分别罚款3000元；对直接责任者罚款2000元60.工作面设计未经单位总工程师审批擅自开工的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对区队主要负责人罚款3000元；对直接责任者罚款2000元61.采煤工作面安装前、初采初放开工前未组织相关单位进行验收的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门主要负责人罚款3000元；对单位分管副职罚款1万元62.巷道不能满足行人、运输、通风和设置安全生产设施需要的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对区队、主管业务部门主要负责人罚款2000元；对直接责任者罚款2000元63.巷道开口、贯通未制定专项措施，未组织联合验收的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对区队、主管业务部门主要负责人罚款3000元；对主管业务副总罚款3000元64.巷道开口、贯通未落实措施的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对施工区队主要负责人罚款2000元；对直接责任者罚款2000元65.与相邻采煤工作面同时沿空送巷作业的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门主要负责人罚款1000元；对主管业务副总罚款3000元；对单位分管副职罚款1万元66.矿井水平、采区报废未按规定上报审批擅自关闭报废的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门负责人罚款2000元；对直接责任者罚款1000元67.特殊采、掘工作面设计（如突出采区综采工作面，采用新采煤方法、新技术、新工艺、新材料和“三下采煤”工作面等）未按要求及时上报集团审批的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门负责人罚款2000元；对直接责任者罚款1000元68.对采、掘工作面存在隐瞒不报的较大集团依相关规程、标准、文件等认定对主管业务部门主要负责人罚款2