质量环境和职业健康安全管理手册

河南省东方（集团）防腐有限公司 企业标 准 DFFFM-012011 质量、环境和职业健康安全 管 理 手 册 受 控 状 态： 版 次： C/1 编 制：办公室 审 核：王银海 批 准：李献民 发 放 编 号： 2011-11-01 发布 2011-11-08 实施 河南省东方（集团）防腐有限公司 发 布 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 管理手册更改管理手册更改记录记录 修 改 序号 版 本 页章节 更改摘要 申请单 编号 批 准日 期 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 目 录 目 录. 01 管理手册发布令. 02 企业简介. 03 管理者代表任命书. 04 管理方针和目标批准令. 05 管理体系组织机构图. 06 管理体系职能分配表. 07 管理手册各章节与标准对照表. 08 管理手册的说明. 1 适用范围. 2 引用标准. 3 术语和定义. 4 质量、环境和职业健康安全管理体系. 4.1 总要求 4.2 文件要求 4.2.1 总则. 4.2.2 管理手册 4.2.3 文件控制 4.2.4 记录控制 5 管理职责. 5.1 管理承诺 5.2 以顾客、环境、员工及相关方为关注焦点 5.3 法律、法规及其它要求的识别和收集 5.4 管理方针 5.5 策划 5.5.1 质量、环境和职业健康安全管理体系策划 5.5.2 环境因素、危害辩识、风险评价和风险控制 5.5.3 管理目标及指标 5.5.4 环境、职业健康安全管理方案 5.6 职责、权限与沟通 5.6.1 职责和权限 5.6.2 管理者代表 5.6.3 协商交流与沟通 5.7 管理评审 6 资源管理. 6.1 资源提供 6.2 人力资源 6.3 基础设施 6.4 工作环境 7 实施与运行. 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 7.1 产品实现的策划 7.2 产品、环境和职业健康安全要求 7.2.1 与产品有关要求的确认 7.2.2 与产品有关要求的评审 7.3 设计和开发 7.4 采购 60 7.4.1 目的.60 7.4.2 适用范围.60 7.4.3 控制要求.60 75 运行控制 7.5.1 施工服务提供的控制 7.5.2 施工服务过程的确认 7.5.3 标识和可追溯性 7.5.4 顾客财产 7.5.5 产品防护 7.6 监视和测量设备的控制. 7.7 环境职业安全健康运行控制. 7.8 应急准备与响应. 8 测量、分析和改进. 8.1 总则 8.2 监视和测量 8.2.1 顾客及相关方满意度的监视和测量 8.2.2 内部审核 8.2.3 过程的监视和测量 8.2.4 工程的监视和测量 8.2.5 环境、职业健康安全的监视和测量 8.3 不合格品、不符合项、事故及事件的控制. 8.3.1 不合格品的控制. 8.3.2 环境不符合的控制. 8.3.3 职业健康安全事故、事件及不符合的控制. 8.4 数据分析. 8.5 改进. 8.5.1 持续改进. 8.5.2 纠正措施. 8.5.3 预防措施. 附录一：程序文件一览表 . 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 01 管理手册管理手册 发发布令布令 河南省东方（集团）防腐有限公司“四标一体”管理手册，是依据 ISO9001:2008质量 管理体系-要求、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、ISO14000环境 管理体系-规范及使用指南和 OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系-规范制定的， 升版后于 2011 年 11 月 1 日发布。该手册阐述了河南省东方（集团）防腐有限公司“四标 一体”管理方针，对公司质量、环境和职业健康安全管理体系做了具体描述，是指导公司 实施质量、环境和职业健康安全管理的纲领性文件和行动准则。 管理手册经总经理办公会讨论通过，现予以批准发布，自 2011 年 11 月 1 日起实 施。公司部门及全体职工必须遵照执行。 总经理：李献民 日 期：2011 年 11 月 1 日 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 02 企企业简业简介介 河南省东方（集团）防腐有限公司是国家防腐保温资质一级施工企业，电力施工资格甲 级，化工防腐蚀施工、水利部水工金属结构防腐蚀施工一级和防火涂料、建筑防水、炉窑砌 筑、消防设施、机电设备、化工石油设备管道安装工程二级资质企业，防雷工程专业施工、 设计乙级资质企业， 2007 年 3 月被国家商务部批准为中华人民共和国对外承包经营资 格证书，2007 年 5 月获中国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书， “东方防腐” 2009 年 12 月被河南省工商行政管理局认定为“河南省著名商标”，2011 年取得承装（修、试） 电力设施许可证，2012 年取得压力管道安装现场防腐蚀作业（甲级）许可证，是中国腐蚀与 防护学会、中国施工企业管理协会、中国电力协会和中国化工动力技术协会理事单位。 公司于 1999 年通过 ISO9002 国际质量体系认证，2003 年在国内同行业中率先取得 ISO9001 质量管理体系、ISO14001 环境管理体系、GB/T28001 职业健康安全管理体系“三 位一体”认证，2005 年通过了中石化 HSE 体系认证。公司下设办公室、计财部、工程管理部、 安全生产部、项目部，现有职工 60 人。拥有各种施工设备、检测仪器 2287 台（套）。施工网 点遍及全国各地及部分国家和地区。在集团采用的诸多先进技术工艺中，酒泉卫星发射中 心载人航天发射塔防腐蚀、北京奥运主场馆“鸟巢”防腐蚀防火工程、青岛海湾大桥桥墩防 腐蚀、异径 HDPE 管穿插法旧管道修复、聚脲喷涂、超音速电弧喷镀防磨、烟气脱硫和耐强 溶剂腐蚀、大口径玻璃钢酸储罐现场缠绕成型以及电解槽校水平等技术，在国内均居领先 水平。 “小口径长距离管线内清洗防腐蚀施工工艺”被世界第十六届防腐蚀大会和中国国际 第三届腐蚀控制大会推广应用。 多年来，集团始终坚持“守法诚信、以德治企、创新发展、励精图治”的治企方针，依靠 科学的管理、先进的设备、雄厚的技术力量和丰富的施工经验，在石油化工、火电、水电、 核电、冶金、建筑、军工、航空航天、港口、市政等行业和领域，承揽完成了大量的防腐保温、 防火防水、特种防腐、炉窑砌筑、机电设备、化工石油管道、消防设施安装等工程，合格率 100%，优良率达 85%以上。其中，美国道康宁、德国巴斯夫石化工程，巴基斯坦法提玛大化 肥工程，俄罗斯水泥厂防腐蚀工程，沙特阿拉伯石油天然气工程，中石化、中石油、中海油、 抚顺石化、上海石化、大庆石化等防腐项目，西气东输及长呼管道复线三 PE 防腐蚀工程， 独山子炼化、镇海炼化及天津炼化乙烯项目防腐蚀工程，大唐内蒙多伦煤化工全厂防腐保 温维护项目；塔基克斯电力工程，华能、华电、大唐、国电和国家电网的电力设施防腐保温 工程；广州白云机场钢结构防火工程；越南海防 DAP 项目工程，黄岛、大连、镇海、曹妃甸 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 等国家石油储备基地油罐群防腐蚀工程，大连新港油罐制作安装工程；重庆福祥化工炉窑 砌筑工程；上海东海大桥机电设备安装工程、兰州石化 120 万吨/年延迟焦化装置电气仪表 工程和 300 万吨/年柴油加氢及配套工程 50000Nm3/h 制氢工程第七标段“全场电气仪表安 装工程”项目；杭州湾跨海大桥、青岛海湾大桥防腐蚀工程都以安全、优质、快速、高效受到 业主和国内外专家的好评。 “铸东方品牌，创百年名企”。多年来，集团始终坚持科技防腐蚀、绿色防腐蚀，为推进 防腐蚀技术的开发利用、节能降耗、减少腐蚀造成的损失作出了积极贡献。在承揽的各项 工程中创优质工程达 300 余项，其中青岛海湾大桥桥墩防腐蚀工程被评为“青岛海湾大桥 杯”立功竞赛一等功。集团相继荣获“全国优秀防腐蚀施工企业”、 “全国用户满意施工企业”、 “全国诚信单位”、 “全国安全生产优秀施工企业”、全国“重质量、守信誉先进单位”、省“先进 施工企业”、 “出省施工先进企业”、省“守合同重信用企业”、 “AAA”资信单位、 “全省五好基层 党组织”等多项荣誉称号。集团党建、企业文化发展成就曾多次被人民政协报、 光明日报 、 中国建设报、 河南日报及中央、省、市电视台新闻联播等多家媒体进行宣传报道。集 团党建工作通过 ISO9001 质量管理体系认证。被中共河南省委组织部确定为“全省非公有 制企业党建工作示范点”；集团基层党校被省委宣传部评为“省级先进基层党校”。 “让世界永不生锈，让地球永葆青春”是我们共同的使命。集团愿与国内外各界朋友真 诚合作，共谋发展，实现双赢，努力开创更加美好的明天。 电话：0373 传真：0373 网址： 信箱：df 邮编： 03 管理者代表任命管理者代表任命书书 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 经公司研究决定任命总工程师 王银海 同志为管理者代表，负责河南省东方（集 团）防腐有限公司质量、环境和职业健康安全“四标一体”管理体系的建立、实施、运行、 持续改进以及对外联系事宜，并向公司管理层报告管理体系运行的业绩以及持续改进的 需求，确保全体职工的顾客需求意识、遵守法律法规意识和环保意识得以逐步提高。此 任命书自签发之日起正式生效。望全体职工服从领导，各自履行其质量、环境和职业健 康安全方面的职能，以确保“四标一体”管理体系的有效运行。 总经理: 李献民 日 期：2011 年 11 月 1 日 04 管理方管理方针针和目和目标标批准令批准令 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 管理方针是我公司在质量、环境和职业健康安全方面追求的宗旨和方向，是全公司 职工开展各项质量、环境和职业健康安全活动的总纲领: 1.1.质量（环境质量（环境/ /职业健康安全）方针：职业健康安全）方针： 遵守法规、持续改进、实现各项承诺；遵守法规、持续改进、实现各项承诺； 安全生产、绿色施工、创建精品工程。安全生产、绿色施工、创建精品工程。 2.2.方针含义方针含义 遵守法规遵守法规严格遵守国家和政府的各项法律、法规，严格控制各项质量（环境 /职业健康安全）活动。 持续改进持续改进不断地完善和改进各项管理，确保实现对顾客和社会的各项承诺， 让用户及其他相关方满意。 安全生产安全生产安全为了生产，生产必须安全，牢固树立“安全第一”的思想，不 要伤害他人，不要伤害自己，不要被他人伤害。 绿色施工绿色施工倡导使用绿色材料，做到文明施工，制定各项措施，预防污染，绿 化、美化工作环境。 创建精品工程创建精品工程不断地创造精品工程，树立企业的产品形象，争取在未来十年 内达到防腐行业先进水平。 3.质质量、量、环环境和境和职业职业健康安全目健康安全目标标： ： 为公司的管理方针得到有效的落实和实施，公司制订了质量、环境和职业健康安全 目标。 3.13.1 质量目标：质量目标： 单位工程一次验收合格率 100%； 工期履约率 100%；顾客满意率 98%以上。 3.23.2 环境目标：环境目标： 噪声排放、粉尘排放达标；固体废弃物分类率 95%以上。 3.33.3 职业健康安全目标：职业健康安全目标： 轻伤事故率控制在 3以内；重伤事故率控制在 0.5以内；死亡率为 0；安 全教育培训合格率 100；劳动防护用品配备使用率 100；特种工种持证上 岗率 100；设备完好率 100%；员工每年进行一次体检。 总经理：李献民 日 期：2011 年 11 月 1 日 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 05 管理体系管理体系组织组织机构机构图图 总工程师 副 经 理 副 经 理 安全生产部 工程管理部 办 公 室 财 务 部 工 会 项 目 部 管 理 者 代 表 总 经 理 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 06管理体系管理体系职职能分配表能分配表 标准/手册章节 管 理 层 管 理 者 代 表 工 程 管 理 部 安 全 生 产 部 办 公 室 财 务 部 工 会 项 目 部 4.管理体系要求 4.1 总要求 4.2 文件要求 4.2.3 文件控制 4.2.4 记录控制 5.管理职责 5.1 管理承诺 5.2 以顾客、环境、员工及相关方为关注焦点 5.3 法律法规及其它要求的识别和收集 5.4 管理方针 5.5 策划 5.5.1 质量、环境和职业健康安全管理体系策划 5.5.2 环境因素、危害辩识、风险评价和风险控制 5.5.3 管理目标与指标 5.5.4 环境、职业健康安全管理方案 5.6 职责、权限与沟通 5.6.1 职责和权限 5.6.2 管理者代表 5.6.3 协商交流与沟通 5.7 管理评审 6.资源管理 6.1 资源提供 6.2 人力资源 6.3 基础设施 6.4 工作环境 7 实施与运行 7.1 产品实现策划 7.2 产品、环境和职业健康安全要求 7.2.1 与产品有关要求的确认 7.2.2 与产品有关要求的评审 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 标准/手册章节 管 理 层 管 理 组 代 表 工 程 管 理 部 安 全 生 产 部 办 公 室 财 务 部 工 会 项 目 部 7.2.3 与顾客、相关方沟通 7.3 设计和开发 7.4 采购 7.5 运行控制程序 7.5.1 施工服务提供的控制 7.5.2 施工服务过程的确认 7.5.3 标识与可追溯性 7.5.4 顾客财产 7.5.5 产品防护 7.6 监视和测量设备的控制 7.7 环环境职业安全健康运行控制 7.8 应急准备与响应 8.测量、分析和改进 8.1 总则 8.2 监视和测量 8.2.1 顾客及相关方满意度的监视和测量 8.2.2 内部审核 8.2.3 过程监视和测量 8.2.4 工程的监视和测量 8.2.5 环境、职业健康安全的监视和测量 8.2.6 环境合规性评价 8.3 不合格品、不符合项、事故及事件的控制 8.3.1 不合格品的控制 8.3.2 环境不符合控制 8.3.3 职业健康安全事故、事件及不符合的控制 8.4 数据分析 8.5 改进 8.5.1 持续改进 8.5.2 纠正措施 8.5.3 预防措施 表示负责，表示相关负责 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 07 管理手册管理手册 各章各章节节与与标标准准对对照表照表 管理手册 ISO9001:2008ISO14000OHSAS18001:2007 4质量、环境和职业健康安全管理体系4质量管理体系4环境管理体系职业健康安全管理体系 4.1总要求4.1总要求4.1总要求总要求 4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制文件与资料控制 4.2.4记录控制4.2.4记录控制4.5.3 记录记录及记录管理 5.1管理承诺5.1管理承诺 5.2以顾客、环境、员工及相关方为关注焦点 5.2以顾客为关注焦点4.3策划策划 5.3法律、法规及其它要求的识别和收集4.3.2法律法规及其它要求4.5.2合规性评价 5.4管理方针5.3质量方针4.2环境方针职业安全健康方针 5.5.1质量、环境和职业健康安全管理体系策划 5.5.2环境因素、危害辨识、风险评价和风险控制4.3.2法律与其他要求法规和其他要求 5.5.3管理目标及指标5.4.1质量目标4.3.3目标和指标目标 5.5.4环境和职业健康安全管理方案5.4.2质量管理体系的策划 4.3.4环境管理方案职业安全健康管理方案 管理方案 5.6.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1组织结构和职责机构和职责 5.6.2管理者代表5.5.2管理者代表4.4实施和运行实施与运行 5.6.3协商交流与沟通5.5.3协商交流与沟通 5.7管理评审5.6管理评审4.6管理评审管理评审 6.1资源提供6.1资源提供4.4.3信息交流协商与交流 6.2人力资源6.2人力资源4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力 6.3基础设施6.3 6.4 基础设施 工作环境 6.4工作环境6.4工作环境 7.1产品实现的策划7.1产品实现的策划 7.2 产品、环境和职业健康安全要求7.2与顾客有关的过程 7.3设计和开发7.3设计和开发 7.4采购7.4采购 7.5.1施工服务提供的控制 7.5.2施工服务过程的确认 7.5.3标识和可追溯性 7.5.4顾客财产 7.5.5产品防护 7.5生产和服务提供 7.6监视和测量设备控制7.6监视和测量设备控制 7.7环境职业安全健康运行控制4.4.6运行控制运行控制 7.8应急准备与响应4.4.7应急准备与响应应急准备与响应 8.1 总则 8.1测量、分析和改进总则 4.5检查与纠正措施检查与纠正措施 8.2.1顾客及相关方满意度的监视和测量8.2.1顾客满意 8.2.2内部审核8.2.2内审4.5.4环境管理体系审核审核 8.2.3过程的监视和测量8.2.3过程的监视和测量 8.2.4工程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量4.5.1监视与测量绩效监视与测量 8.2.5环境、职业健康安全的监视和测量 8.2.6环境合规性评价4.5.2合规性性评价 8.3.1不合格品的控制8.3不合格品控制 8.3.2环境不合格控制 8.3.3职业健康安全事故、事件计不符合的控制4.5.3不符合、纠正措施 与预防措施 事故事件不符合纠正与 预防措施 合纠正与预防措施 8.4数据分析8.4数据分析 8.5.1持续改进8.5.1持续改进 8.5.2纠正措施8.5.2纠正措施 8.5.3预防措施8.5.3预防措施 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 08 管理手册管理手册 的的说说明明 1、 管理手册内容 本管理手册是依据 ISO9001:2008质量管理体系-要求、GB/T50430-2007工程施 工企业质量管理规范、ISO14000环境管理体系-规范及使用指南和 OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系-规范四个标准的要求，并结合河南省东方 （集团）防腐有限公司质量、环境和职业健康安全工作的实际编制而成。 ISO9001:2008、GB/T50430-2007、ISO14000 和 OHSAS18001:2007 四个标准，虽然 管理的对象不同，但均是企业内部全面管理体系必要的组成部分，均遵循 PDCA 循环原 理，具有较强的兼容性，可以实现有机的结合。因此，我公司本着统一策划、资源共享的 原则，编写了这本质量、环境和职业健康安全“四标一体”管理手册(以下简称“管理手册”)。 管理手册中规定了： 河南省东方（集团）防腐有限公司“四标一体”管理体系的范围； 管理方针、管理目标及指标、组织机构、职责和权限等； 为贯彻管理方针、达到管理目标及指标的要求，对管理体系实施的各过程提出了 较为详细的控制要求，包括形成文件的程序； 描述了管理体系所有过程之间的关系及相互作用。 2、本管理手册为河南省东方（集团）防腐有限公司的法规性文件，由总经理批准 发布执行。对管理手册管理的由办公室统一负责，未经管理者代表批准，任何人不得 将管理手册提供给非本公司人员。 管理手册持有者调离工作岗位时，应将管理手册 交还办公室，并办理核收登记手续。 3.管理手册的编写、评审、印发、修订及换版等工作由管理者代表组织有关人员进 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 行，办公室归口管理， 管理手册由总经理批准发布。 4.管理手册的解释权归管理者代表或由他指定的负责人。 5.管理手册的保管： 管理手册为本公司的“知识产权”，分“受控”与“非受控”两种。受控本发放的对象 是公司领导及主要部门负责人，专职管理人员，发放时应有分发号和发放记录， “非受控” 本只能由办公室报管理者代表同意后向相关方发放，以证实我公司质量、环境和职业健 康安全方面的管理能力。 管理手册持有者应妥善保管，不得损坏、丢失和随意涂改。 6.管理手册的更换与换版： a.为了保证管理手册的适用性，可根据以下需要对管理手册进行修订或换版。 b.外部环境发生变化时（包括组织机构、生产活动、法律法规、标准及其他要求等的 变化）； c.管理体系审核、管理评审中发现的不符合项须修改管理手册时。 6.1管理手册的更改由办公室提出修改意见，提交管理者代表审核，总经理批准后， 由办公室组织修改，并将更改部分通知所有“受控”版本管理手册持有人，更改均应填 写文件更改记录。 6.2管理手册的换版依据内外部环境的变化由总经理决定，管理者代表负责组织， 办公室负责实施。在发放新版管理手册的同时收回作废的管理手册。回收的管理 手册按文件控制程序中的有关规定执行。 6.3管理手册原件由办公室存档。 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 1 适用范适用范围围 1.1管理手册的主要内容及适用范围： 1.1.1 目的 a.用于合同及第三方认证； b.用于对外增加信誉度，是参与行业评比的重要依据之一； c.传达组织的管理方针、管理目标及指标、程序和要求，对职工进行培训，确保管理 体系有效运行； d.提供体系审核的文件依据，促进持续改进。 1.1.2 内容 a.对公司管理方针作了具体阐述； b.对公司“四标一体“管理体系的结构和运行进行了描述。 1.1.3 适用范围 本手册适用于资质等级许可范围内防腐保温工程施工及相关环境和职业健康安全 管理活动。 1.1.4 删减 GB/T19001-2008 第 7.3 条款和不适用 GB/T50430-2007 第 10.3 条款的理 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 由 本公司的上述各类工程仅仅是按图施工，没有修改的权利，而一般工程的施工均有 成熟的工艺，所以对 GB/T19001-2008 第 7.3 条款删减和不适用 GB/T50430-2007 第 10.3 条款，不影响本公司满足顾客和法律法规要求的能力和责任。如今后出现新材料、新技 术、新工艺，需要对施工过程进行设计和修改时，则编制相应的作业指导书以确保产品 实现的质量。 2 引用引用标标准准 2.1 我公司依据以下标准建立“四标一体“管理体系： a.ISO9001:2008 质量管理体系-要求 b.ISO14000环境管理体系-规范及使用指南 c.OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系-规范 d.GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范 2.2 我公司引用以下标准作为“四标一体“管理体系的绩效改进指南： a.GB/T19004-2000idt ISO9004：2008 质量管理体系-业绩改进指南 b.GB/T24004-2004idt ISO14004：1996 环境管理体系-原则、体系和支持技术通用指 南 c.OHSAS18002 职业健康安全管理体系-指南 2.3 我公司引用以下标准指导“四标一体”管理体系的内部审核： a.GB/T19021。1-1993idt ISO10011-1990 质量体系审核指南-审核 b.GB/T24011-2004idt ISO14011：1996 环境审核指南-审核程序-环境管理体系 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 审核 c.GB/T28001-2001 OHSAS18001:1999职业健康安全管理体系-规范 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 3 术语术语和定和定义义 3.1 质量、环境和职业健康安全管理体系术语： 管理手册使用的术语采用 ISO9001：2008质量管理体系-基础和术语、 GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2004idt ISO14001：2004环境管理体系-规范及使用指南、OHSAS18001:2007职业健康安全管 理体系-规范中的有关定义。 3.2 专业术语 a.工工期期：工程从合同规定开工到竣工交付的全部日历天数。 b.特特殊殊工工种种人人员员：指企业施工过程涉及人身和设备安全的工种人员，如电工、架子 工、起重工、机动车司机等机械操作工。 c.隐隐蔽蔽工工程程：指被邻近工序或后续工序覆盖掩埋后，无法直接检验的工程管理部位。 d.工工程程管管理理部部：受公司委托，对工程管理部进行管理的机构。 e.项项目目经经理理：指公司任命授权的，对工程项目进行全面管理的项目负责人。 f.部部门门：公司工程管理部从事业务监督、管理的职能机构。 g.业业主主：指工程项目的投资方，即建设单位、甲方、发包方、顾客的统称。 h.三三检检制制：指施工过程中的自检、专检、交接检。 3.3与本手册有关的术语和定义 3.3.1 质量管理活动 quality management action 为完成质量管理要求而实施的行动。 3.3.2 质量管理制度 quality management statute 按照某些质量管理要求建立的、适用于一定范围的质量管理活动要求。质量管理制度应规定质 量管理活动的步骤、方法、职责。质量管理制度一般应形成文件。需要时，质量管理制度可由更加详 细的文件要求加以支持。 3.3.3 质量信息 quality information 反映施工质量和质量活动过程的记录。 3.3.4 质量管理创新 quality management innovation 在原有质量管理基础上，为提高质量管理效率、降低质量管理成本而实施的质量管理制度、活动、 方法的革新。 3.3.5 施工质量检查 quality inspection 施工企业对施工质量进行的检查、评定活动。 3.3.6 业主/建设单位 建设工程的投资人。 即指以合同或协议形式将其拥有的建设项目交与公司承包实施的法人或自 然人，标准中称之为“顾客” 的一种。 3.3.7 工程项目 指具有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或使用效益的工程。 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 3.3.8 工程监理单位 指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，受建设单位委托，依照国家法律法规、 技术标准和建设单位要求，在建设单位委托的范围内对建设工程进行监督管理的企业。 3.3.9 项目部 项目经理部的简称，是指为实施某一（承包）工程项目而调配人员和机械设备组成的项目管理机 构，它在公司的领导下开展项目管理工作。 3.3.10 分包方 指以合同形式向公司承包部分工程项目或劳务的组织（个人）, 是标准中所称的“供方”的一种。 3.3.11 供应商/物资(采购产品) 指以合同形式向公司提供物资的法人或自然人。物资(采购产品)即由本公司出资采购/用于工程 的材料、构配件、施工机械及安装在工程上的设备等。 3.3.12 业主合同 公司同业主之间签订的工程承包合同，或公司与业主之间以任何方式传递的协议性文件，本文 也简称为“合同”。 3.3.13 分包合同/劳务合同 公司同分包商之间签订的工程承包合同/劳务合同。 3.3.14 机械设备 本公司基础设施的组成部分，直接或间接投入施工过程的各种专业施工机械和设备。 3.3.15 单位工程 是工程项目的组成部份，它是可以独立组织施工的工程，通常包含不同性质的工程内容。例如一 个废弃矿山的环境治理工程。 3.3.16 分部工程 是单位工程的组成部份，一般是按专业划分。 3.3.17 分项工程 是分部工程的组成部分，是按照工序将分部工程进一步划分而成。 3.3.18 隐蔽工程 在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖住，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。 3.3.19 施工组织设计（施工方案） 是指导建设工程施工准备和施工全过程的技术和质量、环境、职业健康安全管理文件，是 GB/T19001-2008 标准中所称的“质量计划”的一种。 3.3.20 一、二、三类工程的划分，详见与顾客及相关方过程控制程序之 4.1 条。 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 4 质质量、量、环环境和境和职业职业健康安全管理体系健康安全管理体系 为了不断增进顾客满意，预防环境污染和职业健康安全事故的发生，提高企业的管 理水平，本公司建立并保持质量、环境和职业健康安全管理体系。 质量、环境和职业健康安全管理体系是我公司整个管理体系的组成部分。其内容包 括确定的质量、环境和职业健康安全方针以及实施方针与目标所需的组织机构、 资源、 职责、活动(惯例)、程序、过程，并通过 PDCA(策划、实施、检查、改进)动态循环的运行 模式使其成为一个持续改进、不断发展完善的管理体系。 4.1 总总要求要求 公司按照GB/T19001-2008idtISO9001:2008、GB/T50430- 2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2004idtISO14001:2004、GB/T28001-2001，建立了质量、 环境和职业健康安全一体的管理体系，形成了管理体系文件，对体系过程和要素进行识 别、管理，确保其有效运行，并对管理体系过程业绩进行监视、测量、分析，并持续改进 其有效性。 公司根据工程招投标施工交付服务的先后顺序和管理体系的需要，识别出 文件控制、记录控制、培训、交流与沟通、投标、项目策划、环境因素识别与评价、危险源 辨识和风险评价、物资采购、分包、施工管理审核、管理评审等过程及其在公司中的应用， 本管理手册（含程序文件）中确定了这些过程的顺序和相互作用，规定了这些过程的运行 准则和控制方法，并通过实施管理体系文件实现对这些过程进行控制。 公司通过环境因素识别与评价、危险源辨识和风险评价确定了企业的主要环境 影响和职业健康安全风险，在本管理手册（含程序文件）中明确规定了这些影响和风险的 控制方法，并通过实施管理体系文件实现对这些因素和风险的控制。 公司的各个层面均有责任提供必要的资源和信息，以支持这些过程的有效运作 和对这些过程的监视。 公司规定了相应的工作程序，以测量、监控和分析这些过程，并实施必要的措施 以实现这些过程的持续改进。 公司管理体系过程之间的相互关系详见下列过程模式图： 公司对影响产品质量的外包过程加以识别和控制，并且根据分包管理的相关要 求进行评价、选择和控制。 我公司的外包过程是 “专业工程分包”、 “劳务分包”、设备设施租赁、技术服务等。 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 对以上外包过程中产生的环境因素和风险因素提出控制要求，以控制相应环境、安全健 康和风险。 保存“四标一体”管理体系运行中产生的记录。 4.2 文件要求文件要求 4.2.1 总则总则 4.2.1.1 我公司“四标一体”的管理体系文件包括： 公司的管理体系文件包括： 管理手册（含程序文件），是体系文件中的第一二层次文件，阐明了公司的方针和目 标、工作程序、方法和要求，对公司的管理体系进行了重要具体的描述，是体系文件的 “索引”。 法律法规、规章制度及操作规程、作业指导书、项目施工组织设计（方案或纲要）、 方针目标体系策划 职责、权 限与沟通 管理评审资源提供 人力资源基础设施工作环境 最高管理者过程 顾客 / 相关方投标合同签 订施工准 备 辨识评审策划 顾客财 产 物质采 购 分包选 择 施工图设 计 验证贮 存 标识和可追溯性 监测装置 的控制 监测 施 工 成品 保护 竣工 交付 保 修 顾客 / 相关 方 项目实施过程 文件记录辨识与评价 交流沟通与协商 培训 运行控制应急准备和 响应 监 测 内部审核 不符合处置 纠正措施、预防措施合规性评 价 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 安环技术交底等工程项目策划、运行和控制所需的文件，是体系文件中的第三层次文件 （即支撑性文件）。 记录，是提供符合要求和管理体系有效运行的证据。 4.2.1.2 文件的存在形式： a.文件可采用任何形式或类型的媒体。 b.他们之间的关系是上一级文件指导下一级的制定，并给出下一级文件查询的途径。 下一级文件支持上一级文件的实施。 4.2.1.3 我公司“四标一体”管理体系文件的作用： a.管理方针是由总经理正式批准发布的我公司在质量、环境、职业健康安全方面总 的宗旨和准则；管理目标是在这三方面所追求的绩效改进要求。 b.管理手册是向公司内外提供关于管理体系的一致信息文件。 c.程序文件是提供如何一致地完成活动和过程的信息的文件。 d.施工方案是表述管理体系如何应用于特定产品、项目或合同的文件。 e.作业文件是对具体活动和过程更加细致的描述。它包括:部门的工作手册、图纸、 工艺文件、操作规程；有关的管理制度；检验规程；管理方案；应急计划；法律法规 和其他的外来文件等。 f.记录阐明达到的结果或提供证据。 4.2.1.3 文件编写的原则要求: 管理体系文件用于沟通意图，统一行动，是我公司的法规性文件，编写时要做到正 确、简练、易懂、可行和可操作、可检查。编制时遵循以下原则进行: a)文件编写、管理活动与组织实施统一的原则; b)文件充分满足标准要求的原则; c) 文件与公司的管理实际一致的原则; d)与国家法规及相关要求一致的原则; e)系统及完整的原则; 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 f)继承与创新的原则。 4.2.1.4 文件查询的途径见相关支持性文件或相关程序文件。 4.2.2 管理手册管理手册 管理手册为本公司的管理体系纲领性文件。其它体系文件必须与其保持一致。 管理手册由办公室编制、管理者代表审核、经总经理批准后予以实施发放， 管理手册 内容包括： 管理方针、目标 识别了综合过程图，对管理过程及程序、要素之间的关系进行了阐述 领导层职责和组织结构 环境因素、危险源的识别策划 采购和施工生产 危险、化学品的管理 相关方环境因素、危险源的控制 适用范围和手册管理 GB/T24001、GB/T28001 标准与体系文件的对照 GB/T19001 标准与 GB/T50430 对照 职能分配表 管理体系支持性文件目录等。 4.2.3 文件控制文件控制 4.2.3.1 目的 通过对与管理体系有关的文件进行控制，确保各有关场所使用的文件版本是有效的。 4.2.3.2 适用范围 适用于与管理体系有关的文件的控制。 4.2.3.3 职责 a.总经理负责管理手册的批准、发布。 b.管理者代表负责管理手册的审核和程序文件、作业文件的批准，负责组织有关人 员对现有文件进行评审。 c.办公室分别负责所辖受控文件的发放、回收、销毁等管理工作，文件原稿和审批手 续的保存由办公室负责。 d.各主管部门负责相关文件的编制、发放、回收、更改、销毁以及使用保管等工 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 作；主管部门负责人负责相关文件的审核，并报主管领导批准；存档文件由办公室按有关 档案管理规定进行统一管理。 e.其他相关部门负责相关文件的使用保管。 4.2.1.4 控制要求 1)文件的批准和发布 a.管理手册由办公室组织编制，管理者代表审核，总经理批准发布; b.程序文件由办公室组织各部门分别编制，由部门负责人审核后经管理者代表批准 发布实施。 c.其它与“四标一体”管理有关的文件由有关职能科室组织编写，经部门负责人审核 后报管理者代表签发。 2)文件的发放和回收 文件的发放和回收应指定专人办理登记手续，保证做到以下几点: a.对“四标一体”管理体系有效运行起作用的各个场所，都要使用相应文件的有效版 本。 b.及时回收或撤消所有发放到使用场所的作废文件，防止其非预期使用。为某种原 因需保留的任何作废的文件，都应加盖作废印章，并对作废及回收的文件进行登记记录。 c.每份受控文件都应有编号，以便于追溯。 d. 确保及时获取所需文件的适用版本； e.各岗位员工明确其活动所依据的文件； 3)文件的更改 a.必要时应对文件进行评审，如需修改必须按照文件控制程序有关规定进行，未 经授权不允许做任何更改。文件更改后应能识别现行修定状态，确保版本的有效性，适 宜性。 b.所有更改文件的审批由该文件原审部门进行，若指定其他部门审批时，该部门应 获得原审批所依据的有关资料。 c.管理体系文件的修改由总经理或管理者代表审批，并在修改记录上记录文件的修 改日期，内容等事项。 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 d.其它与“四标一体”管理有关的文件修改时，也应在该文件的修改记录上标明修改 日期，内容等事宜。 e.当文件经多次修改后(版面更改超过 2/3)要重新换版印发。 f.编制的文件应条理通顺、清晰。 g.磁带、光盘与其他媒体的文件的有效性均需以书面受控文件为依据。 4)文件的保存 a.文件使用部门应妥善保管其部门有关的体系文件，确保文件清晰、易于识别，防止 丢失和损坏。 b.对于以电子媒体为载体的文件予以备份，未经批准，不得下载复制。 5)外来文件的控制 公司制定文件控制程序及法律、法规与其它要求控制程序对外来文件进行控 制。外来文件包括国家、地方政府的法律、法规、条例、标准、行业规定等，其控制内容包 括收集、识别、标识、发放等内容。 4.2.4 记录记录控制控制 4.2.4.1 目的 对记录加以控制和保持，用以证明产品、过程、环境和职业健康安全行为符合要求 及管理体系的有效运行，为采取纠正和预防措施以及为保持和持续改进公司管理体系提 供信息。 4.2.4.2 适用范围 适用于与管理体系有关的所有记录。 4.2.4.3 职责 a.公司各级负责人负责相关记录编制、处理的审批工作。 b.各部门负责相关记录的编制、填写、收集、保存、归档、移交、处理工作。 c.工程管理部负责监督、审查记录控制的实施情况，并归口管理全公司的记录。 d.记录的填写人员，应对所记录的每一个数据文字负责。 4.2.4.4 控制要求 应建立并实施记录控制程序，明确记录的管理职责，规定记录填 写、标识、收集、保 管、检索、保存期限和处置等要求。对存档记录的管理应符合档案管理的有关规定。 1)记录的填写 a.记录的填写要清晰、完整、明确，对上级规定要求的记录均应具备可追溯性。 b.记录的填写应与施工作业进度同步，并及时整理，不得事后填写或编造。 2)记录的保存 a.应按规定做好记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置工作。 管管 理理 手手 册册 DFFF M-03:2011 A/1 河南省东方（集团）防腐有限公司河南省东方（集团）防腐有限公司 b.记录的保管要按类别装订成册（至少一年装订一次），做好名称、部门、时间标识， 保存在适当的档案柜（箱）中便于查阅，并注意做好防虫鼠、防潮等工作以防止记录的损 坏