环境管理系统风险向矫正及预防措施控制办法

升 榮 電 子（東 莞）有 限 公 司文 件 編 號:TQA-2-004頁 次:1/7版 次:4.0生效日: 即文件管理單位發行章日期 分 發 編 號:矯正及預防措施控制辦法品保部 制核 準審 查制 訂發 行 章中文全名簽名 ( / 月 西日 元) 年 制 訂 者管 理 單 位單 位 主 管資 料 中 心版次修改大綱升 榮 電 子（東 莞）有 限 公 司文件編號:TQA-2-004頁 次:2/7文件名稱: 矯正及預防措施控制辦法 版 次:4.01.目的:1.1 本辦法明確採取矯正與預防措施的要求,以監測、消除實際或潛在不符合因素,確保環境方針目標與指標的有效性與適用性。1.2 依據分析可能發生的風險,主動採取適當之預防措施。2.範圍:凡公司環境管理系統可能發生之異常現象所採取糾正與預防措施均屬之。3.時機3.1 環境因素未被識別時。3.2 有關信息溝通出現異常時。3.3 目標與指標及管理方案與環境方針偏離,或與實際運行不相符合。3.4 運行控制出現偏差。3.5 管理評審發現體系的適宜性充分性,有效性不足。3.6 相關方投訴或抱怨。3.7 環境管理系統經稽核發現之缺失事項。4.矯正措施之權責與流程:4.1相關責任單位負責提出異常問題和原因分析及對策執行。4.2 各部門主管負責檢討環境管理系統稽核及不符合項。4.3 稽核小組負責環境管理體系的糾正和預防措施,並負責組職對糾正和預防措施的實施的有效性的跟蹤和驗證。 4.4矯正措施程序流程圖 版次修改大綱升 榮 電 子（東 莞）有 限 公 司文件編號:TQA-2-004頁 次:3/7文件名稱: 矯正及預防措施控制辦法 版 次:4.0 矯正及預防措施流程圖環境異常問題發掘管理 目標偏差文題分析決定矯正措施環境推行委員會討論確定成立矯正措施專案小組矯正措施執行矯正措施執行成效評估相關表單責任單位位內容矯正與預防措施聯絡單相關責任單位如流程圖表所示緊急否環境災變處理單管理部責任人員如流程圖表所示 是 否相關單位及管理部如流程圖表所示 稽核小組如流程圖表所示矯正與預防措施聯絡單 單 單相關責任單位及管理部總務課如流程圖表所示相關責任單位及管理部如流程圖表所示環境推行委員會如流程圖表所示 版次修改大綱升 榮 電 子（東 莞）有 限 公 司文件編號:TQA-2-004頁 次:4/7文件名稱: 矯正及預防措施控制辦法 版 次:4.05.矯正措施實施辦法:5.1 凡產生如3.13.23.33.43.53.6之事件則產生之相關責任單位依規定填寫矯正與預防措施聯絡單（如附件三）。5.2 若屬經常無法改善事項由管理者代表召開環境管理推行委員會會議決定是否成立專案改善小組,並定期提出矯正措施。5.3 各項矯正措施,各相關單位均需迅速執行矯正措施,並廣加宣導教育各相關人員。5.4 產生事故之矯正措施處理依應急准備與反應控制辦法規定處理。5.5關環境系統之不符合事項依內部環境管理稽核辦法規定執行缺失改善。5.6對環境管理系統之有效性,適用性檢討,依內部環境管理稽核辦法規定執行改善決議事項。6.矯正措施與追蹤考核:6.1 矯正措施責任單位應于三天內答復,若三天內未見回 復,則需呈報環境管理代表,發現單位對責任單位之答復不滿意(如太籠統)可退回要求補充或重 定對策。6.2 矯正措施及防止再發生之記錄,經發現單位漚整,并依單上改善期限訂管制期限,由發現單位執行后續追蹤考核,若系: 內部環境稽核辦法,在做內部環境稽核所產生之矯正措施,則由主任稽核員負責后續的追蹤考核。7.預防措施實施辦法:7.1對產生異常現象之事件,除以矯正措施加以改善,須針對生產原因,追查其根源,采取防止再發之預防措施。7.2對與公司環境狀況須事先做好評估,填寫環境災變評估表（如附件一）防止偏差形成人員、環境污染、損害之產生做好事先防範之措施,徹底發揮預防措施之效果。7.3 對于環境災變須針對產生原因,追查其根源,采取防止再發生由環境災變處理小組詳細填寫環境災變處理表（如附件二）。7.4 矯正預防措施執行作業導致須修改文件時,按文件和資料管制辦法之規定處理變更程序。8. 參考文件 應急准備與反應控制辦法 （TAD-2-028）內部環境管理稽核辦法 （TGM-2-001） 文件和資料管制辦法 （TPE-2-003）管理審查實施辦法 （TGM-2-002）9.附件9.1環境災變評估表 (附件一)9.2環境災變處理表 (附件二).9.3矯正與預防措施聯絡單（附件三）.版次修改大綱升 榮 電 子（東 莞）有 限 公 司文件編號:TQA-2-004頁 次:5/7文件名稱: 矯正及預防措施控制辦法 版 次:4.0附件一 TQA078 升 榮 電 子 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 環 境 災 變 評 估 表項目環境狀況機率性(1-5)嚴重性(1-5)風險性執行性工廠周邊地球正常不正常突發核準: 審查: 制表:版次修改大綱升 榮 電 子（東 莞）有 限 公 司文件編號:TQA-2-004頁 次:6/7文件名稱: 矯正及預防措施控制辦法 版 次:4.0附件二 TQA079升 榮 電 子 ( 東 莞 ) 有 限 公 司環 境 災 變 處 理 表單 位時 間類 別災變場情形原 因處理情況矯正措施核準： 制表者：版次修改大綱升 榮 電 子（東 莞）有 限 公 司文件編號:TQA-2-004頁 次:7/7文件名稱: 矯正及預防措施控制辦法 版 次:4.0附件三 TQA036 升 榮 電 子 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 矯 正 與 預 防 措 施 聯 絡 單 日 期:收件單位:請于 月 日前完成附件:不符合事項:核準: 審查: 填表:原因分析:核準: 審查: 填表:責任單位/改善對策:核準: 審查: 填表:發文單位/改善确認:核準: 審查: 填表:版次修改大綱 TQA079升 榮 電 子 ( 東 莞 ) 有 限 公 司環 境 災 變 處 理 表單 位時 間類 別災變場情形原 因處理情況 矯正措施核準： 制表者： TQA036升 榮 電 子 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 矯 正 與 預 防 措 施 聯 絡 單 日 期:收件單位: 請于 月 日前完成附件:不符合事項: 核準: 審查: 填表:原因分析:核準: 審查: 填表:責任