上饶市科技成果鉴定工作规范.doc

上饶市科技成果鉴定工作规范为贯彻落实中共中央、国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见，稳步推进我市科技评价制度改革，建立健全分类指导、科学有效的评价体系，引导正确的科研价值取向，更好地发挥科技评价对科技创新的导向和激励作用，依据江西省科技厅科技成果鉴定工作规范，结合我市实际情况，特制定此规范。一、 转报江西省科技厅科技成果鉴定受理的范围根据1994年10月26日国家科委第19号令发布的科学技术成果鉴定办法有关规定和国家关于“鼓励科技成果通过市场竟争，以及学术上的百家争鸣等多种方式得到评价和认可”的精神，省级科技成果鉴定的范围暂定为：1、列入国家和国务院有关部门、省级科技计划内的应用技术成果(1)国家和国务院有关部门科技计划项目须是已通过验收，完成了计划任务的，或者是有关部门委托江西省科技厅鉴定的。(2)国家、国务院有关部门和省级自然科学（青年）基金计划、软科学研究计划、星火计划、火炬计划、成果转移转化（推广）计划、农业科技成果转化资金计划、科技富民强县计划、科技型中小企业创新基金计划、新产品计划、科技条件平台建设计划、省重大高新技术产业化项目、战略性新兴产业投资引导专项资金计划、科技计划指导性项目等均不在科技成果鉴定范围。（3）科技计划内项目，计划下达之日起实施期超过8年的成果鉴定申请不予受理。（4）科技计划合同书签订之日起项目实施不满6个月的成果鉴定申请不予受理。（5）已通过省级新产品鉴定的成果，不得再申请成果鉴定。2、为满足国家和国务院有关部门计划项目申报必备条件要求的应用技术成果 项目经科技查新机构在国内范围内查新检索，未有新颖性的鉴定申请不予受理。3、少数科技计划外的重大应用技术成果必须具备下列条件：(1)通过国际和国内查新检索，具有明显的实质性创新；(2)技术成熟；(3)性能指标在国内同领域中处于领先水平；(4)经实践检验证明已成功应用或能应用；(5)对本行业或本地区的经济社会发展以及科技进步具有重大的促进作用。 以上所称的应用技术成果包括新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计和生物矿产新品种等，且经实践检验证明得到成功应用或能应用的成果。二、 市本级科技成果鉴定受理的范围1、列入市本级科技计划内的应用技术成果2、为满足省和省直有关部门计划项目申报必备条件要求的应用技术成果 项目经科技查新机构在省内范围内查新检索，未有新颖性的鉴定申请不予受理。3、少数科技计划外的重大应用技术成果必须具备下列条件：(1)通过国内或省内查新检索，具有明显的实质性创新；(2)技术成熟；(3)性能指标在国内同领域中处于领先水平；(4)经实践检验证明已成功应用或能应用；(5)对本行业或本地区的经济社会发展以及科技进步具有重大的促进作用。 以上所称的应用技术成果包括新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计和生物矿产新品种等，且经实践检验证明得到成功应用或能应用的成果。三、科技成果鉴定工作流程图科技成果鉴定流程图成果完成单位提出申请1、填写鉴定申请表2份（下载网址：）；2、准备鉴定材料1份，包括：（1）鉴定大纲；（2）计划任务书或合同书（计划内项目）；（3）工作总结报告和技术总结报告；（4）测试报告；（5）设计与工艺图表、质量标准；（6）检索查新报告（查新时间6个月之内）；（7）经济社会效益分析报告；（8）用户使用情况证明材料；（9）相关批件及行业准入证明等。（10）准确的完成单位和主要完成人员等。县（市、区）科技局或市直相关部门初审、盖章计划内计划外市科技局成果科审查签署意见市科技局项目管理科室审查分管局长签署意见、盖章申请市级鉴定申请省级鉴定报省科技厅成果处批准市科技局召开鉴定会鉴定或进行函审鉴定委托省科技厅召开鉴定会鉴定 或进行函审鉴定会后完成单位填写鉴定证书并送主持、组织部门盖章上传并邮寄相关科技成果登记资料，到省科技情报研究所文献中心办理科技成果登记四、申请鉴定须提供的书面资料1、科技成果鉴定申请表（下载地址：网站下载）；表中所列的成果完成单位均需加盖公章。计划内项目，计划下达部门须在表中有关栏目中明确签署“已完成计划任务，同意鉴定”的意见及审签日期。2、计划任务书或者合同书（自选项目除外）；3、鉴定大纲其中：（1）成果名称：中文字数（含符号）不得超过30个汉字，能简明、准确地反映成果的主要技术内容和特征（2）完成单位：应当是在项目研制、开发、应用中提供技术、设备和人员等条件的单位，对项目的完成起到组织、管理和协调作用的，并应当具备法人资格。各级政府行政管理部门不得作为成果完成单位。（3）主要完成人：应当是在设计项目的总体技术方案中做出实质性、创造性的重大技术贡献，或者是在关键技术和疑难问题的解决中做出重大技术创新的人员。在科学研究、技术开发等项目中仅从事组织管理和辅助服务的工作人员，不得作为主要完成人。项目实施期间身份为政府公务人员的不得作为主要完成人。（4）主要完成单位和主要完成人排序：应当按照技术创造性贡献大小排序。排序前三位的主要完成人，其投入该项目技术研究工作量原则上应当占本人工作量的50%以上。4、项目工作总结报告（编写参考内容）：工作总结报告主要阐述该项目从立项到完成计划任务的整个工作过程及结果。 项目综述：包括任务（课题）来源、立项依据、研究工作起止年限、完成单位基本概况，主要介绍项目资金、设备、技术力量、主要产品、经营状况等； （1）任务要求：依据计划任务书或合同书、设计书中的研究任务及计划进度安排与达到的效果进行简要描述； （2）研究过程： a、项目研究概况及主要工作内容：项目方案的制定，选择试验研究过程中各阶段工作的主要工作及技术关键和创新点； b、项目解决关键技术和示范推广中遇到的问题及所采取的主要措施，研究工作的难度和工作量； c、项目组织协调：包括课题组内部的分工和相互配合、协作单位之间的合作，实验室和试验基地的结合等； d、项目达到的目的与效果，研究成果应用、转化和产业化已产生经济社会效益情况； （3）项目研究过程中存在的问题与改进方向。5、项目技术研究报告（编写参考内容）: 项目技术研究报告主要阐述该项目技术研究工作过程的全貌，阐明该项目的立项背景、技术方案论证、技术特征、总体性能指标与国内外同类先进技术比较情况；项目技术的先进性、创新性、成熟性及科学性以及达到的技术指标；项目对社会经济发展和科技进步的意义、推广应用的条件和前景等基本内容； a、项目技术研究概况：主要阐明该项研究的选题的正确性；国内外同类研究的动态；项目试验具备的条件；项目实施的主要内容及创新程度；在研究中总体设计和关键技术的实施方案以及采取的措施；主要技术内容达到的指标和技术经济效果； b、项目试验材料与方法（对比试验与方法）； c、项目试验过程与结果：各阶段试验结果应用定量和定性相结合的方法阐述并进行统计分析。着重归纳说明试验研究过程中理论上的新发现及应用技术的发明与创新、改进与提高、发展完善等新颖性内容，并附必要的表格、图片、照片等； d、项目技术关键与创新点：是技术研究报告的核心，可通过综合对比方法，与国内外同类研究的主要结果进行比较，说明本研究的创新程度与技术水平（技术保密内容应事先向组织鉴定单位和鉴定委员会讲明，按规定进行划密）； e、项目推广应用情况及存在不足：主要叙述成果在生产实践中应用情况及效果，以及应用过程中发现的问题及今后改进意见；6、项目的经济、社会、生态效益分析报告及证明材料；7、测试分析报告；包括主要实验、测试记录报告（含原始记录）。测试分析报告属于第三方评价文件，须经政府质监部门认定的有资格开展测试任务的第三方检测机构出具，本单位出具的无效。8、设计与工艺图表9、质量标准包括企业标准、行业标准、国家标准。企业标准须经过政府质监部门审查备案。10、查新报告（须由有科技查新资格的查新机构出具）；国家科技部、国务院有关部门和省（自治区、直辖市）科技部门认定的，有资格开展检索任务的科技信息机构出具的检索材料和查新结论报告。查新报告属于第三方评价文件，查新机构受理本单位内部（与查新机构同一个法人）的查新委托时，不得对外出具科技查新报告。11、用户报告； 即用户使用情况报告（需加盖公章）12、相关论著和知识产权证明材料等指项目的专利权利要求书（专利证书）或者计算机软件著作权登记证书；在国外或国内省级以上核心期刊发表的论文；13、其他旁证材料（1）涉及污染环境和劳动安全等问题的科技成果，需有关主管机构出具的报告或证明；（2）成果名称、完成单位、完成人员和技术经济指标实现情况等内容与计划合同书不一致的，需提供签订计划合同的三方同意变更调整的证明材料；（3）国家和国务院有关部门计划项目，须提供计划项目验收报告或鉴定委托函；（4）医疗卫生类项目需提供本单位医学伦理委员会提交的关于开展本项目进展情况的伦理医学报告证明。（5）计划外项目需：a、转报江西省科技厅科技成果鉴定的：按照江西省科技厅的要求，由上饶市科技局提交设区市科技局正式请示报告（红头文，加盖公章）；b、市本级科技成果鉴定的：申请鉴定需提交各县（市、区）科技局或市直有关部门的正式请示报告（红头文，加盖公章）；（6）行业主管部门要求具备的证书、批件及其他文件；中西药品、生物制品、医疗器械等必须提供国家行业主管部门的证书、批件等；食品、化学农药、化学试剂、复混肥、溶解乙炔等产品必须提供国家有关行业部门的生产许可、卫生许可、市场准入证明、环境评价报告。上述技术资料和有关文件的内容必须真实可靠，引用文献资料和他人技术必须说明来源；材料文件必须打印，装订整齐、符合档案部门的要求。五、形式审查科技成果管理部门工作人员形式审查的主要内容为：1、是否属于鉴定范围内的应用技术成果；2、科技成果鉴定申请表是否正确无误；a、所填成果完成单位与完成人员、成果名称及技术经济指标等内容与计划合同书是否一致；b、若不一致的，是否征得签订计划合同的三方同意；c、两家及以上成果完成单位的是否均加盖了公章；3、成果名称是否宽泛、过高、偏大、名不副实，需要进行修改调整。成果名称应当简明、准确地反映项目的主要技术内容和特征，字数（含符号）不超过30个汉字。4、提交的文件、技术资料是否齐全、完整并符合要求，内容是否正确、详实。5、是否完成合同或计划任务书规定的任务。没有完成计划任务书或者合同约定要求的一律不能受理鉴定申请。6、成果完成单位及主要完成人员是否按技术贡献大小排序，有无成果权属争议问题。凡有异议或争议的科技成果，不得受理鉴定申请，应待异议或争议解决后方可受理。六、审批程序科技成果管理部门工作人员形式审查后，及时作出受理或者不受理决定。不同意组织鉴定的，应说明不同意理由。拟同意组织鉴定的，进入以下审批程序：1、提出主持鉴定单位。直接主持鉴定或委托有关单位主持鉴定。2、提出鉴定形式。会议鉴定或函审鉴定。成果鉴定原则上不采用函审鉴定形式。个别不需要进行现场考察、测试和答辩即可作出评价的科技成果，可以采用函审鉴定形式。计划外项目不得采用函审鉴定形式。3、提出鉴定评审专家名单。（1）采用会议鉴定：提出鉴定委员会名单及正、副主任委员候选人；需要测试的，确定测试专家组名单。（2）采用函审鉴定：确定函审组名单及正副组长。（3）鉴定评审专家遴选要求：鉴定委员会或者评审组成员为七至十五人；一般应当从市科技成果鉴定与奖励评审专家库中遴选，申请鉴定单位不得自行聘请；聘请的鉴定评审专家，应当是同行专家，且具有高级技术职称，对被鉴定科技成果所属专业有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域技术发展的状况，具有良好的科学道德和职业道德；鉴定委员会应当尽量做到产学研、省内外专家结合（省级鉴定）。产业化目标明确的科技项目，鉴定委员会中应当有企业技术专家；在形式审查中估计成果可能达到国际领先、国际先进或国内领先水平的，尽可能聘请外省同行专家参加评审；某一鉴定委员会中，同一单位的评审专家不得超过2位（市级不得超过3位）。特殊情况下可聘请不多于五分之一的具有中级技术职务的中青年科技骨干；科技成果鉴定实行回避制度。成果研发人员、项目单位人员不得作为本项目科技成果鉴定委员会成员，其他与被鉴定的主要完成人、主要完成单位或者项目有利害关系的专家也应当回避。在确定参加鉴定的评审专家名单时，应事先征得专家的同意。4、提出鉴定时间与会议地点鉴定时间与会议地点由主持鉴定单位与被鉴定单位商量确定。会议地点原则上应放在项目实施地点，以便组织专家进行现场考察，测试。5、报请分管领导审定鉴定申请经分管领导审定批准后，方可组织鉴定。20天之内未实施的，需重新申请鉴定。七、鉴定步骤1、会议鉴定形式：（1）会前准备：组织鉴定单位批复鉴定申请后，应当及时发出召开鉴定会的通知（其他任何单位不得另发与鉴定会有关的通知或请柬），通知的主要内容包括：批准组织鉴定的文号和机构；组织鉴定单位和主持鉴定单位的名称；鉴定形式；鉴定日期、地点、联系人、联系电话等具体事宜。主持鉴定单位应在鉴定会之前一天将召开鉴定会的“通知”寄送到应聘参加鉴定工作的专家。需要进行现场测试的，测试组专家必须在鉴定会召开前完成测试工作，并写出测试报告。 测试报告需经测试组组长、副组长签字。测试组工作期间，成果完成单位应该为测试组织积极创造条件，配合测试组顺利完成测试工作。申请鉴定单位应当在鉴定会前认真做好会务的准备工作。鉴定会要压缩会议规模，减少参会人数，安排紧凑，简化程序；会场内外布置要简洁大方，不得张贴宣传标语，会场不得摆放香烟、水果、鲜花，不得制作背景板，不得设主席台。（2）鉴定会议过程：主持鉴定单位负责人宣布鉴定会开始，宣读鉴定委员会组成人员名单；主持推荐鉴定委员会主任和副主任人选；宣布由鉴定委员会主任 、副主任主持技术鉴定。在鉴定委员会主任、副主任主持下，成果完成单位、专家测试组等分别作技术报告、测试报告。鉴定委员会专家进行现场考察或观看演示。专家质疑。专家根据审阅的鉴定材料、听取课题组相关技术报告的汇报后，结合现场考察或观看演示等情况，向课题组提出质疑。成果完成单位必须据实回答专家提出的问题和提供所需要的原始技术资料。专家评议。采取背靠背的形式，由鉴定委员会进行独立评议项目组成员一律回避。组织、主持鉴定单位代表可列席会议，了解专家评议情况，但不得对被鉴定的科技成果发表评价意见。起草并通过鉴定意见。鉴定意见形成后，鉴定委员会委员在鉴定意见原稿和鉴定证书有关栏目中签字。不同意鉴定意见的委员有权拒绝签字。鉴定意见形成后，主持鉴定单位的领导主持会议，鉴定委员会主任或副主任在鉴定会上宣布鉴定意见，有关领导讲话。鉴定会结束。鉴定委员会委员中凡是对最终“鉴定意见”持有异议的，视为未通过鉴定。科技成果经鉴定委员会评议未通过的，鉴定委员会应正式写出未通过的理由，经组织鉴定单位审核后，通知成果完成单位，并报其主管部门。参加鉴定会的专家和列席会议的人员不得以任何理由将评议情况，特别是讨论中的不同意见对外泄露。2、函审鉴定形式：组织鉴定单位选聘函审专家组成函审组，并指定正、副组长。（1）组织鉴定单位将同意鉴定的批复件、科学技术成果函审表（以下简称函审表）和技术文件资料以及起草的鉴定证书初稿送函审专家审阅。（2）函审专家收到函审材料后，对被评审的科技成果进行计划执行情况的评价、记载科技成果的技术资料的评价、科技成果创新性和先进性及实用性评价、科技成果应用推广的评价、存在的问题和改进意见的评价、成果密级评价，并在函审表中填写评审意见，一个月内将已填写评