CHARLS访员学习手册.doc

1 50 访员学习手册访员学习手册 年月 目目 录录 第一部分第一部分 项目介绍项目介绍 一 研究背景 二 研究意义 三 研究设计 四 研究期限 五 主要研究单位 第二部分第二部分 受访对象 回答类型与系统类型受访对象 回答类型与系统类型 一 受访对象 二 访谈类型 三 回答类型 四 系统类型 五 体检对象 第三部分第三部分 联系受访者联系受访者 一 访问前的信件联系 二 误工补贴 三 与受访者的初次联系 四 访谈时间的安排 五 联系不到受访者的情况 六 向受访对象介绍项目 七 联系受访者信息提供者 八 通过电话联系 九 访谈模式 面对面访谈 十 联系受阻 十一 拒访 十二 为了访谈成功而调整方法 第四部分第四部分 年工作流程年工作流程 一 现场工作流程 二 组织实施 三 工作进度与时间安排 第五部分第五部分 问卷介绍问卷介绍 一 地区社会保障问卷 二 社区问卷 三 家户问卷 附录 常问的问题附录 常问的问题 一 常问的问题 受访者 二 常问的问题 门卫看护者 附录附录 致居民的一封信与留言条致居民的一封信与留言条 1 50 一 致居民的一封信 二 留言条 诚实 刻苦 守时 认真的您 诚实 刻苦 守时 认真的您 是我们项目成功的基石 是我们项目成功的基石 首先欢迎您加入中国健康与养老追踪调查 的访问员队伍 问卷调查是一项极为艰 苦的工作 您必须按照规定的访问方法完成对访问对象的访谈工作 您应该明白一旦接受 这项工作 您就对它负有义不容辞的责任 任何人无法替代您 您收集资料的真实性和可 靠性将直接关系到项目的成败 对此 我们向您表示真诚的感谢和敬意 相信在我们的共 同努力下 项目一定能成功完成 也相信在这个项目中 您会收获更多的人生经验 第一部分第一部分 项目介绍项目介绍 一 研究背景一 研究背景 我国是世界上老龄人口规模最大的国家 也是世界上老龄化速度最快的国家之一 据 预测 到年 我国岁以上的老年人占总人口的比重将由年的增加到 而老年人口赡养比 岁的壮年人口规模岁以上的人口规模 将由年的近下降到 联合国 人口快速老龄化使得我国老年人的养老问题越来越突出 随着经济快速增长 老年人 的收入水平比青壮年低 老年人成为全国人口中最大的一个弱势群体 同时 由于计划生 育政策的影响 老年人能够依赖的子女数量也在减少 在今后几十年的时间 如何解决老 年人的生活和医疗保障问题 将是我国建设和谐社会中面临的最大挑战之一 为了应对这一挑战 我国政府采取了积极的措施 近年来 一系列社会保障政策 尤 其是公共医疗卫生政策相继出台 包括 农村新型合作医疗制度 城市居民医疗保险试点 北京称为 一老一小 城市低收入居民医疗救助等 虽然这些政策不完全是针对老年 人设计的 但是老年人无疑是最主要的受益群体 医疗卫生事业关系亿万人民的健康 关系千家万户的幸福 是重大民生问题 工业化 城镇化 人口老龄化 疾病普遍化和生态环境变化等 都给医聊卫生工作带来一系列新的 严峻挑战 深化医药卫生体制改革 是广大人民群众的迫切愿望 在当前背景下 深化医 疗卫生体制改革是一项涉及面广 执行难度大的社会系统工程 因此 及时掌握医疗政策 实行的情况和实施的效果 可以为我国政府进一步调整 优化政策提供依据 有助于确定 有限的财政资金如何在众多的项目之间进行分配 项目包含家户问卷 社区问卷和政策问 卷 将从家庭 社区和县区行政区域三个层面收集和分析这些社会保障政策实施情况的数 据 为政府深化医药卫生体制改革 完善现有各项社会保障政策提供更加科学的依据 目前我国学术界关于老龄问题的研究还处于初步阶段 研究的最大障碍就是缺乏微观 纵向的数据 由卫生专家收集的数据过于偏重健康度量 而忽视了社会经济指标的收集 由社会科学界收集的数据在健康指标方面又乏善可陈 由于老年人的福利水平既与他们的 健康情况密切相关 又取决于社会经济状况 同时 老年人的健康情况又与社会经济水平 相互影响 因此收集一套涵盖面比较广的高质量数据作为研究老龄问题的基础显得尤为重 要 调查涉及老龄人口行为的方方面面 并将对调查对象进行两年一次的追踪回访 最终 会形成全面性 多维度和跨时期的微观数据 填补国内在这一领域的空白 本次调查是在年两次预调查的基础上进行 项目于年月在北京市进行了第一轮预调查 测试了实施流程 调查问卷及计算机个人辅助系统 的运行情况 年月在河北廊坊市进 3 50 行第二轮更大范围的预调查 由当地疾病预防控制中心的工作人员按照规定完全模拟正式 的调查流程 测试绘图 抽样 宣传 访问 体检及应用的整个调查流程 二 研究二 研究意义意义 项目由北京大学和中国疾病预防控制中心 以下简称 共同主持 是一项复杂的数据 收集工作 项目目的和意义主要有 通过科学的实地调查 收集一套高质量的关于老年家庭和个人的微观数据 以及不 同省份社区层面和地区社会保障政策实施等方面的数据 所收集的数据在隐去个人识别信息之后 将上传至网站上 供学术界同仁免费下载 使用 推动我国老龄化问题的跨学科研究工作 这项工作将带动一大批自然科学家和社会科学家开展针对我国老龄化问题的研究 为我国社会保障政策的制定提供支持 该项目的最终成果将是一大批有价值的学术论文 发表在国内外学术期刊上 以及形成有影响的政策报告 为我国社会政策的制定和完善做 出贡献 项目同时是世界上一系列老龄健康调查的一部分 如美国健康与退休调查 墨西 哥健康与老龄化调查 英国老龄化研究追踪调查 欧洲个国家的欧洲健康 老龄化 与退休调查 韩国老龄化追踪调查 日本老龄化和退休研究 印度老龄化追踪调 查 和印度尼西亚家庭调查 等 项目将提供中国的健康与养老数据 以供学者进行 国际间横向的比较研究 三 研究设计三 研究设计 本项目分为三个阶段进行 第一阶段 预调查 年月 月 第一阶段 预调查 年月 月 第一阶段将测试项目的实施流程 调查问卷 及计算机个人辅助系统 的运作情况 为年全国范围的基线调查奠定基础 项目于年月在北京市海淀区进行了第一轮预调查 重 点现场考察绘图 抽样 宣传 访问 体检及应用等整个调查流程 年月在河北廊坊市永 清 霸州和文安个县市进行了第二轮预调查 这次预调查由当地疾病预防控制中心的工作 人员按照规定流程完全模拟正式调查 对于预调查时发现的问题 项目组及时讨论并修改 第二阶段 基线调查 年月 第二阶段 基线调查 年月 第二阶段的基线调查将于年月在中国个省份 不包括西藏 的个县 市 区 中进行 在每个县 采用比率抽样 随机选择个行政村 或城市社区 在每个行政村 或城市社 区 随机抽取家庭 在每个家户随机抽取一名岁及以上的家户成员进行过滤问卷 若抽中 的家户成员年龄为岁 则称之为备选样本 过滤问卷结束后填写家户联系信息表 然后结 束访问 若抽中的家户成员年龄为岁及以上 则过滤问卷结束后开始正式访问 当然 被 抽中的家户成员及其配偶均自愿参加这项调查 基线调查将在各地工作人员的帮助和协调下 由北京的访员完成政策问卷及家户问卷 的调查 并对受访对象进行体检 社区问卷已由绘图员在先期完成 同时 负责血检相关 工作 访员要做好血检现场的数据录入工作 访员要做好数据传输和调查设备的保管工作 第三阶段 跟踪随访第三阶段 跟踪随访 是一项长期的追踪调查 我们将对样本进行两年一次的追踪访问 通过科学的实地调 查将得到一套高质量的关于老年家庭和个人的微观 纵向数据 用以分析我国人口老龄化 的问题 四 研究期限四 研究期限 年月年月 五 主要研究单位五 主要研究单位 一 北京大学国家发展研究院 一 北京大学国家发展研究院 北京大学国家发展研究院是本项目的中国申请方 北京大学国家发展研究院 前中 国经济研究中心 创办于年月 是集研究 教学和培训于一体的学术机构 年起入选教育 部 人文社会科学百所重点基地 发展研究院专职研究人员均从欧美 主要是美国 获得 博士学位 长期致力于对我国经济改革与发展中各个领域的主要问题进行研究 撰写研究 报告 并在国际国内一流学术期刊发表论文和出版专著 国家发展研究院按国际一流大学 的标准开设博士 硕士 本科生双学位和国际课程 培养了大量经济管理人才 发展研究 院还接受政府部门 国际组织以及企业的委托 对我国当前改革和发展中的热点难点问题 进行专题研究 是国内外公认的从事中国经济研究最好的中国研究机构之一 国家研究院 首任主任林毅夫教授现为世界银行首席经济学家 现任院长周其仁教授在学术研究以及政 策讨论与建议方面都有广泛的影响力 本项目由北京大学国家发展研究院赵耀辉教授主持 全面负责本项目的设计及实施工 作 组织专家对项目进程进行设计和指导 监控项目质量 同时 组织科学研究活动 形 成一大批有价值的学术论文 发表在国内外学术期刊上 以及形成有影响的政策报告 为 我国社会政策的制定和完善做出贡献 二 中国疾病预防控制中心 二 中国疾病预防控制中心 中国疾病预防控制中心是本项目的中国合作方 中国疾病预防控制中心是我国实施疾 病预防控制与公共卫生技术管理和服务的公益事业单位 其使命是通过对疾病 残疾和伤 害的预防控制 创造健康环境 维护社会稳定 保障国家安全 促进人民健康 该中心下 属个专业机构涉及疾病控制各领域 在全国范围内组织实施疾病预防的科研工作具有无可 替代的优势 中国疾控中心有一支高素质的科学研究专家队伍 大部分具有医学背景 在 一般性医学 老年医学 慢性病的防治方面有着独特的研究优势 而这些都是本研究项目 的重点内容 5 50 本项目由北京大学和中国疾病控制预防中心共同主持 中国疾病预防控制中心杨功焕 教授统筹安排 由慢病社区处施小明副研究员负责协调项目的整体实施 各基层疾控中心 工作人员承担实地调查的协调和血检工作 三 美国兰德公司 三 美国兰德公司 美国兰德公司是本项目的国外申请方 主要负责项目的技术设计及开发工作 兰德公 司是美国最负盛名的非盈利性决策咨询机构 不仅以高水平的研究成果和独创的见解著称 而且为美国政府和学术界培养了一些首屈一指的人才 从年成立至年的近年间 共有位诺 贝尔奖获得者曾供职于兰德公司 博士是美国兰德公司劳动力市场和人口统计学领域的首席专家 于年获芝加哥大学 博士 并于年主持了兰德公司劳动力和人口研究项目 他负责主持在劳动力迁移 老龄化 黑人和白人的工资及就业 财富聚积和储蓄行为 以及美国和其他国家健康和经济水平的 相互关系等领域的多项研究 博士现在数据监控委员会负责数据的管理 是和项目的的国 际高级咨询专家 同时也是国际专家委员会主席 博士曾两次获得美国健康研究院奖项 教授于年获密歇根大学经济学和农业经济学博士学位 现为南加州大学教授 教授在 发展中国家有年以上的调查和研究经验 主要关注健康和其他人力资源投资且与劳动力市 场的互动 他是第三轮和第四轮 年和年 的主持人 这是一个非常著名的数据 以质量高著称 与有很大的相似之处 都包含了很重要的老龄化因素 因此他的经验对于 调查很有用 教授在中国工作达五年之久 是北京大学长江讲座教授 他最近与耶鲁大学 的 一起编辑了发展经济学界最权威的出版物 发展经济学手册 第卷 并且与 合 著了其中关于健康与社会经济状况的一部分 他同时是国际发展经济学重要期刊 的主 编 第二部分第二部分 受访对象 回答类型与系统类型受访对象 回答类型与系统类型 一 受访对象一 受访对象 访问对象是年龄在岁以上 包括岁 的中国居民及其配偶 其中岁为备选样本 岁及 以上为适龄受访者 调查内容是个人和家庭的详细信息 以住户为基本抽样单位 住户内 存在三种被访者类型 即 主要受访者 家庭受访者 和 财务受访者 一 受访者 一 受访者 适龄受访者 与主要受访者 适龄受访者 与主要受访者 首先抽样确定被调查住宅 在住宅内进行过滤问卷确定住户数并筛选符合条件的访问 对象 若该户没有岁以上受访者 则过滤问卷结束 致谢离开 若该户有岁以上的受访者 则继续过滤问卷 并确定主要受访者 当受访者的年龄为岁时 过滤问卷完成后填写 家 户联系信息表 然后结束调查 这部分受访者为调查的备选样本 在追踪调查时访问 若 受访者为岁及以上 则为本次调查的适龄受访者 过滤问卷完成后与受访者预约 准备开 始正式访谈 回答过滤问卷的 受访者 可以是住在住宅里的任一人 最好是对住宅内所 有住户情况十分了解的成年人 如果住宅内有多个家户 而且有多个家户有适龄受访者 那么系统将随机抽取一户进 行调查 如果这家中只有一个岁及以上的家户成员 其自动成为 主要受访者 如果有多 个适龄的家户成员 那么随机选取一个作为 主要受访者 其本人及配偶是重点调查对象 当然 岁的主要受访者将不参加本次调查 只需填写家户联系信息表 以备追踪调查时进 行访谈 最后需要记录这家里所有家户成员 受访者 配偶及其他家户成员 的姓名 这 部分回答者可以是家庭内了解所有成员情况的任一人 因此 受访者 是回答过滤问卷的人的统称 可以是住宅内了解所有成员情况的任一 人 也可能恰好是符合条件的受访者 适龄受访者 是指年龄在岁及以上的受访者 他们 是本次调查的访问对象 主要受访者 只能是年龄在岁或以上的家户成员 岁的主要受 访者将作为备选样本参加今后的追踪调查 而岁及以上的主要受访者本人及配偶 若配偶 健在 需要在本次调查的问卷主体部分回答基本信息 健康 医保及工作问题 二 家庭受访者 二 家庭受访者 问卷中 家户登记表 和 家庭 模块收集主要受访者及其配偶的子女 父母 兄弟 姐妹情况 需要一个对这部分十分熟悉的人高效 准确完成 我们称其为 家庭受访者 注意家庭受访者的选择范围是 主要受访者 及其居住在一起的配偶 其他家户成员 不能成为家庭受访者 三 财务受访者 三 财务受访者 问卷中 收入 支出和资产 模块收集受访家户的收入 支出与资产情况 以及所有 家户成员的收入与财富情况 需要一个对这部分财务问题十分熟悉的人高效 准确完成 我们称其为 财务受访者 财务受访者的选择范围是居住在家的所有家户成员 不局限于 主要受访者 和配偶 各类受访者的含义及角色可以总结如下 主要受访者 系统从家户成员中随机抽取的一名年龄在岁或以上的人 若年龄在岁 则作为备选样本参加今后的追踪调查 若年龄在岁或以上 将与配偶回答各自模块需要回 答的问题 也可能作为 家庭受访者 或 财务受访者 回答对应的问题 家庭受访者 主要受访者或其住在一起的配偶 回答家庭模块的问题 财务受访者 现在居住在家的家户成员 回答财务模块的问题 问卷主体部分各模块及回答者如下 问卷内容问卷内容主要受访者主要受访者的配偶 家庭受访者财务受访者 家户登记表家户登记表 基本信息基本信息 家庭家庭 健康状况健康状况 7 50 医疗保险医疗保险 工作工作 家户财务情况 家户财务情况 个人财务情况 个人财务情况 在访谈过程中 如果访员发现指定的家庭受访者或财务受访者对具体情况不了解 可 以更换受访者继续访谈 但是新的家庭受访者和财务受访者仍要符合选择标准 最后我们 需要备注更换的具体原因 二 访谈类型二 访谈类型 对受访者进行调查的方式分为两种 电话访谈 和 面对面访谈 在受访者因为出差等原因无法与访员面谈的情况下 访员可以尝试电话联系进行电话 访谈 但是采取电话访谈形式无法收集受访者的体检指标和生物指标信息 面对面访谈 更常见 访员与受访者面对面交流 不仅能够有效完成问卷还可以收 集受访者体检指标和生物指标 两种方式的区别就在于后者能接触到受访者 进行体检项 目 电话访谈存在的问题是 电话访谈时间太久 被拒绝的可能性大 因此调查暂不采用 电话访谈的形式 如果受访者出差或旅游 在调查期间无法回来 我们采用代理访谈的形 式 由在家的配偶或子女或其他家人代答 代理访谈将在下一部分具体介绍 三 回答类型三 回答类型 与主要受访者及其配偶进行访谈时 存在三种回答类型 独立回答 辅助回答以及代 理回答 我们允许采取辅助或代理回答模式 但只有在被访者拒答或存在身心障碍情况下 才能采取辅助或代理模式 以下将具体介绍三种模式以及可以进行辅助或代理模式的情况 一 三种模式 一 三种模式 独立回答 独立回答 独立回答指问卷每一部分都由受访者自答 没有其他人提供帮助 大多数的访谈类型 是自答模式 辅助回答 辅助回答 辅助回答指受访者在其他人辅助或提示下回答问卷问题 辅助者可能对大部分问题提 供帮助 也可能仅对一小部分问题提供帮助 受访者可能能够回答大部分问题 但是在一 些较复杂 需要精确信息的问题上不清楚 如医疗保险 因此需要其他熟悉情况的人提供 帮助 但是必须自答的问题除外 认知和情景选择类问题等 代理回答 代理回答 代理回答指受访者因为各种原因无法完成或拒绝访谈 本身不参与回答 由对受访者 十分了解的人完全代答问卷 我们一般会请受访者配偶或成年子女代答 每一模块最后 我们需要记录受访者接受辅助代理的情况 根据实际情况从 从未 偶尔几次 大多数 和 完全代答 选项中选择最合适的一项 如果是后两者 要记 录辅助人代理人与受访者的关系 如果是代答 还要记录代答的详细原因 辅助与代理模式会对数据质量造成不利影响 必须慎用 下面介绍辅助和代理模式的 使用规则 一般情况下 我们需要根据受访者身心状况判断是否需要辅助代理人 在访员与受访 者家庭初次接触的时候 首先应该关注受访者的身心状况是否会阻碍访谈的顺利进行 在 适当的时候引入辅助代理模式 评估受访者是否能够独立完成访谈不是简单的事 通过仔 细倾听和认真观察受访者的行为 能够得到初步判断 根据经验以下情形可能表明受访者 身心存在障碍 无法独立完成 受访者一直提供前后矛盾的答案 受访者对很多问题拒绝回答 特别是对需要使用记忆力的问题 受访者对有关常规性问题不知道 如自己的出生日期 子女数量 但是老年人随着 年龄增长记忆力下降 有时候可能会忘记这些信息 在实际情形中必须充分考虑更多因素 访谈进行中受访者越来越焦虑 不安和迷惑 这些行为可能表示受访者疲惫了 可 以适时暂停另约时间以后再完成 但也可能象征着受访者存在身心障碍无法继续回答问卷 中等和严重的身心障碍需要采用辅助或代理回答模式 取决于障碍的程度和类型 以 下分身体和精神障碍分别介绍需要采取的不同模式 身体障碍 中等程度身体障碍尽量采用辅助回答模式 严重身体障碍一般采用代理模式 中等程度身体障碍一般表现为行动障碍 但是仍然具有一定的语言表达能力 包括 听力困难 中风导致的后遗症 疾病或手术恢复期等 这种情形下 我们尽量争取与受访 者面谈 可以通过与受访者另约时间选择受访者感觉最舒服的时候进行 如果受访者实在 无法独立完成问卷 可以采用辅助模式 尽量不采取代理模式 严重身体障碍一般表现为聋哑 严重口吃 永久性疾病以及长期住院等 没有语言表 达能力 这种情形下 需要找一个对受访者情况最为了解的代理人代为回答 一般情况下 选择配偶或成年子女 特殊情况下也可以选择受访者的护理员 认知障碍 中等程度认知障碍尽量采用辅助回答模式 严重认知障碍一般采取代理模式 中等程度的认知障碍较难识别 根据以往经验 行为上表现为反复询问同一问题或复 述一件事 频繁离题或漫聊 持续一段时间不能集中注意力 一般不在乎外表和个人卫生 情绪起伏变化快 无法认出家人 朋友 经常产生幻觉或错觉等 如果访员在访谈开始之前观察到受访者存在中等程度认知障碍 可以寻找一个对受访 者情况了解的人辅助回答 如果是在访谈开始后发现的 访谈需要巧妙的中止询问 寻找 受访者家人的帮助 如果家人不在场 访员需要中止访谈另约时间直至找到可以提供帮助 的人 严重的认知障碍相对容易识别 比如老年痴呆症 精神病 严重认知障碍的行为表现 是中等程度行为表现的更严重形式 受访者一般不能准确回答大部分问题 需要寻找代理 9 50 人代答 二 受访者授权 二 受访者授权 无论采用辅助回答还是代理回答 我们都需要得到受访者本人的同意 根据法律和道 德规范 通过他人获得受访者详细信息的行为只有在受访者本人许可的前提下才能进行 如果受访者本人不愿意接受调查 不能轻易寻找他人收集受访者信息 一般情况下 应该由受访者本人做出代理授权 如果受访者本人无法完成授权行为 应该由受访者监护人做出许可 遇到需要采用代理模式的情形 访员应将情况向督导汇报 待领导做出指示和受访者同意后才能寻找代理人代答 三 选择辅助代理人 三 选择辅助代理人 选择辅助人或代理人的关键有两个 熟悉受访者情形以及在家里长期居住 一个好的 辅助代理人是能够掌握受访者足够多信息的知情人 如健康状况 医护需要 家庭结构 收入和资产等 另外 辅助代理人最好是家庭的常住人 能够长期掌握受访者的状况 有 利于日后追踪调查 合适的代理人一般是受访者的配偶 成年孩子或者儿媳妇 女婿或者 继子女 兄弟姐妹 或者能够帮助的好朋友 一般情况下 辅助代理人应该由受访者本人指定 如果受访者本人无法确定 访员应 该尝试在受访者关系亲密的家户成员中寻找辅助人代理人 一般是受访者的配偶 成年子 女或其他家户成员 对于正在接受专业护理的受访者来说 健康方面的信息可能需要寻求 医护人员的帮助 访员应该根据问卷的不同内容 寻找最合适的辅助人代理人 四 系统类型四 系统类型 问卷问题大体上可分为 自回答 和 允许辅助代理回答 两类 自回答 问题 一 般是需要受访者本人主观判断之后做出回答的问题 或是对受访者某项个人能力做出自我 鉴定的问题 表现在问卷中健康状况与功能模块 受访者自我健康评述 回答认知和情景 选择的问题 除了受访者本人外 其他人既不能代答 也不能辅助回答 允许辅助代理回 答 的问题则可以由他人辅助或代理回答 与之对应 访谈系统分两类 自答系统和代理系统 自答和辅助回答使用自答系统 代答使用代理系统 自答系统包含问卷所有问题 在 自回答 模块访员要注意提醒受访 者和辅助人 这部分必须独立回答 代理系统只包含可允许代理回答的问题 不包含需要 自答的问题 如果访谈之前发现受访者存在严重身心障碍 需要采用代理 毫无疑问采用代理系统 进行访谈 如果已经使用自答系统访问 访谈过程中发现受访者存在身体健康问题 说明受访者 的身体障碍是轻微的 我们需要询问受访者是否感到疲惫 是否需要休息一段时间再继续 访谈 如果是 我们中止访问 与受访者另约时间继续访问 或者询问受访者是否需要辅 助人 如果是 寻找辅助人辅助回答 继续完成访谈 间歇和辅助两种方式都无需退出系 统 如果访谈之后发现受访者存在精神问题 比如间歇性精神病 精神分裂症 从法律意 义上讲 受访者属于无行为能力或限制行为能力人 我们有理由怀疑之前访谈他她提供答 案的正确性 这时候我们需要巧妙脱身 与受访者家人联系进行代理访谈 清除样本已有 数据重新进入代理系统进行访谈 五 体检对象五 体检对象 的体检对象为能够参加且愿意参加的所有主要受访者及其配偶 体检内容包括测量身 高 体重 腰围 血压 肺活量 握力 平衡力 走路速度以及从坐到站立的时间等 并 采集毫升血 约一汤匙半 用于检测血常规 总胆固醇 高密度脂蛋白 糖化血红蛋白和 反应蛋白 受访者自愿参加身体体检和血检 可以任选部分项目参与或全部参与 第三部分第三部分 联系受访者联系受访者 一 访问前的信件联系一 访问前的信件联系 在访谈之前 我们要先通过居委会村委会向受访者送去 致居民的一封信 然后联系 受访者 这既是一种礼貌 同时又是一项重要的宣传动员工作 访员最好能在送信后的几 天内就登门拜访一次 与送信的时间不可间隔过久以免之前的宣传工作效果下降 同时这 也能从另一个角度反映本项目的正规性以及对众多受访家户的尊重 宣传动员的材料有两份 致居民的一封信 致居民的一封信 项目宣传册 项目宣传册 二 误工补贴二 误工补贴 因为整个问卷访谈的时间比较长 可能会耽误受访者一定的时间 所以我们会支付受 访者一定的误工补偿 补偿标准是 在受访家户参加访谈和体检的情况下 若只有一个受 访者参与 补贴元 若有两个受访者 则一共补贴元 在仅参加访谈不参加体检的情况下 一个受访者补贴元 两个受访者则一共元 对于代答的情况 我们也同样会给予误工费 受访者或者代理人在拿到误工费时 都 需要在 误工费发放记录表 签上自己的姓名 并填写身份证号码以便登记 实地访问时 访员可能遇到两种特殊情况 第一种是受访者不愿意接受补偿 此时访 员应告知受访者这是规定 请他们一定要收下 第二种情况是受访者要求更多的误工费 访员应在表示歉意后告诉他们我们的误工费标准是全国统一的 三 与受访者三 与受访者的初次联系的初次联系 在与受访者接触之前 访员最好先向当地居委会村委会了解受访者的基本信息 这样 11 50 做既可以帮助访员合理安排访谈时间 也可以帮他们针对受访者可能存在的问题和顾虑提 前做好相应的准备工作 一般情况下 在当地的协调下 居委会村委会都会帮助访员与受访家户预约 提前向 他们说明访谈的情况并请他们做好准备 然后居委会村委会的工作人员会陪同访员前往受 访家户做第一次的联系 由于受访者是第一次接触项目 会存在很多困惑 需要获得更多 的信息来确认项目的真实性 合法性以及了解他们是如何被选中等问题 这时 事先根据 居委会村委会提供的受访者职业 教育背景和性格等相关的信息做好准备工作后便可以有 针对性的来解答受访者的这些疑问 虽然这些信息或多或少都可能存在一些问题 并不完 全准确 但却仍然有助于访员提前做好准备 最大程度的争取到受访者的信任和配合 四 访谈时间四 访谈时间的安排的安排 为保证每一次联系受访者都尽可能地顺利和高效 我们列出了受访家户最有可能在家 的时间表 以供访员参考 较好的联系时间较好的联系时间 很可能在家周六 周日上午点 晚上点 周一至周五晚上点 晚上点 很可能不在家周一至周五上午点 晚上点 最佳以及最差的联系时间最佳以及最差的联系时间 最佳的联系时间周一至周五晚上点 晚上点 最差的联系时间周一至周五上午点 上午点 考虑到我国国情 农村地区居民平时在家的可能性相对更大 受访户很有可能在白天 工作的时间也有人在家 所以在农村地区做调查时 联系受访户的时间更灵活 五 联系不到受访者的情况五 联系不到受访者的情况 根据以往调查经验 在大多数情况下 最多联系受访家户次就能找到受访者 如果没 能找到 我们可以通过居委会村委会或其他知情人联系受访者 如果实在联系不到 一定 要做好联系记录并说明没能联系到受访者的具体原因和情况 六 向受访对象介绍项目六 向受访对象介绍项目 自我介绍在刚开始与受访者接触时十分重要 访员初次联系受访者时 不仅要介绍自 己的情况 还要向受访者介绍项目的基本情况 交流过程中 要仔细倾听对方的意见 弄 清受访者的顾虑是什么并有针对性的从不同的侧重点对项目进行介绍 解决他们提出的问 题和顾虑 比如 对那些对本项目真实性有疑虑的受访者要着重强调项目的合法性 并请 当地居委会村委会的工作人员帮助证明 而针对那些对信息保密性方面的顾虑 则着重强 调信息的保密处理是如何进行的等 另外 在访谈中要充分尊重和听取受访者的意见 营造融洽的氛围 这对于维持与受 访者的长期合作关系至关重要 但同时 访员也要保持调查的专业性 在听取受访者意见 的同时也要时刻保持中立的态度 不偏不倚 更不能与受访者争论 这本手册提供了大量有关项目介绍的信息 访员可以从中挑选需要的信息帮助组织自 己的介绍 我们建议访员多花些时间准备可以用于不同情况的自我介绍并在拜访家户之前 熟悉相应的内容 当然针对不同受访者调整介绍的侧重点有助于争取受访者的参与配合 如果通过居委 会村委会得知了最近受访者家中发生的一些大事 比如家里有小孩子出生 有喜事或丧事 等 可以尝试与受访者就这些方面沟通交流 拉近与受访者的距离 七 联系受访者信息提供者七 联系受访者信息提供者 有的情况下访员可能没能够联系到受访者本人 但是却找到了一位了解受访者情况的 人 如果他犹豫是否应该将受访者的联系信息告知我们时 就要向他做出相应的解释和说 明以争取对方的帮助 但是同时要注意不能解释的过多 最好是有所保留的介绍访谈内容 比如 可以表示对对方顾虑的理解 并说明事先已经通过 致居民的一封信 介绍和说明 过情况 如对方还不放心还可以请居委会村委会工作人员帮助证明 当对方消除顾虑后就 可以请他她帮助联系受访者本人 如果信息提供者表现出为难或者反感 就不要追问的太 紧 可以过几天之后再次尝试联系他以争取帮助 八 通过电话联系八 通过电话联系 如果登门拜访找不到受访对象 只能根据知情人提供的电话号码来电话联系受访者 这种情况下 精炼的自我介绍非常重要 把握两个重点 第一 通过自我介绍消除受访者 顾虑 获得受访者的信任 第二 让受访者感到参与研究是有实际意义并能给自己的切身 利益带来好处的 九 访谈模式九 访谈模式 面对面访谈面对面访谈 面对面访谈 面对面的交流中访员可以了解更多受访者的相关信息 同时访员也有机 会尝试多种方法消除受访者的顾虑 一 找到受访者的住址 一 找到受访者的住址 一般情况下 由居委会村委会的协调人带访员找到抽样住宅 到达后仍然需要使用再 次定位以确认地址的正确性 13 50 二 安排访谈 二 安排访谈 整个问卷访谈时间的长度取决于受访者的类型 针对家庭受访者 财务受访者 或者 同时充当家庭和财务受访者的问卷完成时间各不相同 另外 因为所有的受访者都需要参 加体检 这样就增加了访谈的时间 在年的预调查中 访谈的平均时间为分钟左右 体检 会使得受访时间增加分钟 整体访谈时间会在个半小时左右 我们一般都把访谈安排在上 午或者下午的大段时间内 主要就是为了避免打扰受访者正常的生活规律 如吃饭 休息 等 如果受访者年龄较大 访员还要根据受访者的身体状况调整访谈时间 将整个访谈分 割成几部分分几次完成以 免给受访者带来比较大的身体负担 另外 如果在访谈中受访 者感到疲惫或者很难集中精力关注问题时 我们可以与之另约时间继续访谈 三 调查特殊的人群 三 调查特殊的人群 因为调查的样本都是随机抽取出的 所以可能会抽中一些有特殊情况的人群 比如 受访家庭中近期有人去世 访员需要认真倾听受访者的情况并给予安慰 拉近与受访家户之间的距离 保持平静 同情 支持以及间接询问的态度都会对整个调查有所帮助 以过去的经验来看 当需要访 问某个刚失去配偶或者父母的受访者时 最好过一段时间再与他接触 这样能避免受访者 受到刺激并使之能顺利冷静地讲述去世亲人的情况 当遇到受访家庭近期有人去世的情况时 访员务必保持专业的行为举止 同时要富有 同情心 我们为访员提出的建议是 向受访者家庭表示哀悼 过一段时间再联系他们 在某个恰当的时间再次联系受访者 确定合适的访谈时间 身体和认知缺陷 如果受访者存在身体缺陷 比如聋哑 严重口吃 大病初愈身体虚弱等会明显影响访 谈顺利进行的情况时 访员要对这些情况表示关心和理解 以便营造一种融洽的氛围 保 证受访者的配合 随着年龄的增大 人的认知能力和记忆力退化都是很正常的 比如记忆人名或者数字 等存在困难 需要通过日历或者便签来提醒自己做事 或者是在嘈杂的环境下难以集中精 力等 在这些情况下 访员可以根据受访者的身体状况将整个问卷访谈分割成几个部分分 几次完成 对于那些不涉及受访者自我认知的题目也可以请其他家户成员辅助受访者回答 实在不行就跳过相应题目 以保持整个调查的客观性和科学性 十 联系受阻十 联系受阻 最有可能阻碍访员与受访者联系的人是受访者的配偶 成年子女 兄弟姐妹等亲人 但也可能是邻居 或者门卫等 一般家庭里 女性更有可能承担起照顾家人的职责 因此 加家户中年长的女性是最为常见的护理者 其次是女儿或媳妇 他们出于对受访者的关心 对我们的访问有疑虑是非常正常的 但是 他们对于受访 者参与访谈的能力预期也并不一定是对的 访员要尝试与这些人建立融洽的关系 倾听他们的顾虑 并作出有效回应来消除这些 顾虑 如果受访者要求访员和这些人交流 我们就需要从多个方面向这些人做出解释说明 包括解释项目的内容 意义和重要性等等 当然访谈中这些人也同样可以帮助回答一些问 题 协助访谈 如果访谈会给受访者带来一定身体或心理上的负担 我们可以另选时间继 续进行 在一些特殊的情况下 这些人也可以作为受访者的代理者参与访谈 有时访员会遇到一些不愿意参与访谈的受访者会说自己的孩子或者其他家人不建议自 己参加的情况 此时访员要一方面要对受访者的顾虑表示理解 另一方面要针对受访者的 问题做出相关的解释说明以消除受访者的疑虑 必要时还可以让受访者或其家人拨打的免 费咨询电话来咨询有关项目的问题 我们最好向受访者以及其家人共同解释收集到的信息的保密性方面的问题 要向他们 说明任何可以甄别个人身份的信息将与调查内容分离开来 所有的信息都是经过统计方法 处理后才用作研究之用的 不会出现任何涉及到受访者个人的情况出现在研究结果中 十一 拒访十一 拒访 拒访会让我们失去许多宝贵的样本 如果拒访的比例太高 数据研究的客观有效性将 会大打折扣 所以 如果受访者不愿意参与调查 并说出了不愿意的原因 我们就要有针 对性的做出合理的解释说明来消除对方的顾虑 对于那些既不愿意合作又不肯说出理由的 受访者 我们需要了解一些他的背景信息 推测可能的原因 调整联系策略 适当的时候 借助当地居委会村委会的配合争取访谈成功 一 说服技巧 一 说服技巧 若想提高访问的成功率 需要访员在与受访者接触之前认真做好准备工作 这样在与 受访者交流过程中才能灵活应对 经验丰富的访员知道如何与受访者交流以及最终获得受 访者的合作 因此我们根据以往调查的经验汇集了一些说服技巧来供大家参考 获得受访者的关注 这是说服受访者参与调查的关键因素 要求访员能清晰简明地 说明项目的目的 意义 内容等 尝试与受访者交流 如果信息提供者受访者愿意与您沟通 那么很有可能会争取到 他的合作 但这并不意味要去没话找话说 而是要寻找一些受访者可能会关注的话题以便 拉近距离 简要介绍自己和项目 不需要向受访者提供太过详细的信息 如果他想多了解一 些 会主动询问的 如果受访者能主动向访员提出问题 证明联系说服工作已经 成功了一半 如果受访者居住的地区最近发生了一些重大事件 通过新闻网络得知 您可以通 过与受访者谈论这些事件来拉近距离并表现出对受访者的关注 比如访员可以这 样说 我听说你们这里最近发生了 不知道您家里的情况怎么样 充分了解项目的相关知识 培训课程 这本学习手册以及的宣传简报上的内容都应 该熟练的掌握 对这些信息理解的越透彻 越能显示出自己作为访员的专业性 越能够增 强自己的信心 而且也越能够获得受访者的信任 事前准备 对常见的受访者的问题 顾虑以及相应的解释和回应事先都要有所准备 15 50 常见的问题或顾虑包括 你们搜集的信息是用来做什么的 我认为这个调查对我没有什么好处 谁在资助这项研究 为什么会选择我作为调查对象 了解受访者信息 在登门拜访之前要先通过居委会村委会的协调人了解受访者的情 况 利用有效的倾听技巧 仔细倾听并在必要时复述受访者的话 显示出倾听的意愿和 对受访者的尊重 随时准备消除受访者的顾虑 如果受访者不愿意参与访谈 访员要甄别 受访者顾虑的是究竟是访谈的时间长度 问卷中涉及的一些问题还是其他可能的因素并作 出相应的答复来消除这些疑虑 关注每一位受访者 访员应告诉受访者 他们在生活中遇到的各种困难和压力对他 们的家庭产生的影响正是我们所关注的问题 我们项目的目的本身就是希望能帮助解决这 些问题和困难 保持专业且友善的态度 访员要时刻保持自信 礼貌和专业 用真诚的笑容 平和 的语气营造和谐的氛围 与受访者交流时 要保持自己观点的中立性 可以对受访者的观 点表示理解 但不能表现出任何倾向性 更不能与受访者争论 控制时间 注意受访者情绪 不要让受访者感到厌烦 当访员感到受访者有压力的 时候 要放缓访谈的节奏 并适时中断访谈 特别是当受访者提到搬家 农忙或生病这些 要占用大量时间和精力的事情时 访员最好视情况隔一段时间再来拜访 但注意不要因此 耽误整个调查的进度 留有余地 说服受访者最重要的一个技巧就是为自己留有余地 当遇到有疑虑的受 访者时 不要把所有用于说服的受访者的理由一次讲完 只对受访者的疑虑做解释说明 要保留一些使自己下次拜访时有话可说 永远给自己积极地暗示 每次与受访者接触都要寻找积极的方面 最坏的结果也就 是受访者需要再考虑一下或者访员要改天再来拜访 想到这些访员自己的很多顾虑就会消 除 即使受访者最后据访 访员也要礼貌友善地感谢受访者对调查的参与 二 谈话技巧 二 谈话技巧 我们再次拜访不愿参与的受访者时 要弄清他们的顾虑并针对上次访谈他们提出的问 题做出回应 您很忙 我能理解 不知道现在您能不能抽出一点空余的时间 上次我来时您说正在忙着为您的女儿筹备婚礼 不知现在您的时间宽裕些了吗 您说过您对这个项目没有任何的兴趣 但是您的参与非常重要 因为所有的受访者 都是通过随机抽样方式选出的 都具有不可替代性 换句话说 我们再次登门拜访带给受访者的影响不应该是纯粹的再次打搅 而是因为 受访者的参与真的很重要所以想再次争取 如果受访者并不关心自己的参与对项目的重要 性 就向受访者说明这项研究对于受访者本人和整个社会的意义 下面是一些再次拜访时的开场白 我们之间似乎存在一些误会 所以我想澄清一下 您能给我一个机会吗 听了我 的解释您再做决定也不晚啊 我们之前拜访过您 不过当时时间好像不太合适 给您带来不便还请见谅 不知 您现在是否方便 我知道之前已经拜访过您了 也的确不愿意再次打扰您 但是我希望您能明白您 对我们研究的重要性 我十分抱歉再次打搅您 但是我们真的很需要您的帮助 十分抱歉 在您的晚饭时间打扰您 但是我们好不容易才联系上您 如果现在不 方便您看能否告诉我一个合适的时间 三 针对常见拒绝方式的回应 三 针对常见拒绝方式的回应 1 我太忙了 或者 我没有时间 仔细的听 受访者是说他现在没有时间 还是长期都没有时间 受访者现在很忙 可以预约一个合理的时间 我能理解您的情况 不知什么时候您的播种工作结束 我可以在您方便的时候 再打电话 如果受访者长期都很忙 准备给受访者提供一些选择 如果您方便 我可以周末或者晚上过来 如果可以的话 我可以将访谈分成几次分别完成 受访者可能在之前的调查中有不愉快的经历 针对这样的情况 我们更需要妥善的 应对 尝试着这样说明 我听说去年有很多调查项目给您打电话 我知道这些给您带来了麻烦也理解您 的心情 但我们是不同的 的主要目的是 受访者说自己感觉身体不好或者他现在正在照顾病人 我们就需要和其他家庭成员 交流 做代理访谈 但代理访谈必须进行正规的代理申请 只有项目组确定当前的情况的 确有代理的必要并分配了进入代理系统的密码后访员才能请受访者的家人代理受访者回答 问卷中的问题 十二 为了访谈成功而调整方法十二 为了访谈成功而调整方法 每一位受访者的情况都是不一样的 通过与受访者之前的接触 按照不同情况和需要 随时调整和采用适当的沟通方法 另一个选择 是将拒访的家户交给另一位访员完成 不管什么原因 换一个访员也许 能使受访者改变主意 此外还可以与其他工作小组成员在一起合作找出一些策略方法 17 50 第四部分第四部分 年工作流程年工作流程 一 现场工作流程一 现场工作流程 一 现场工作人员招募 一 现场工作人员招募 绘图员和访员从全国个县进行招聘 通过前程无忧网站和地区人才招聘网 站发布招募信息 人员通过现场工作人员信息登记系统申请后北京总部将进行 信息初审 然后进行电话复试或网络复试 村级的协调人由访员负责与各地进 行确认和联络 采血有关的现场工作人员和协调人员由中国疾控中心负责组织和招募 二 技术培训班 二 技术培训班 现场绘图和实地问卷调查的培训班由北京大学负责 血样部分的技术培训 由中国疾控中心负责 通过培训 让现场工作人员掌握绘图 实地调查 血样 收集 质量控制 现场协调等各方面内容并进行实地模拟 北京大学负责的培 训班分 次举办 先是开展绘图培训 在经过绘图培训和完成现场绘图工作后 开展现场现场调查培训 每次培训班共期 血样部分的技术培训班在绘图培训 班开始之前举办 从而为绘图员的工作建立现场联系 三 总体工作流程 三 总体工作流程 本次现场工作主要分为绘图 政策问卷 社区问卷 家户问卷和体检 采 血 政策问卷和社区问卷因其调查对象的特点 相对独立于其他工作 北京总部招募的绘图员参加培训后 即可联系县区疾控中心和村居委会工 作人员开始现场绘图工作 各级在完成国家级培训后 各省和县制定工作计划 按照调查工作方案进 行全面部署 现场步骤主要分为以下几步 准备阶段 主要包括制定本县工作计划和联系本县 区 相关部门及抽中 村社区的干部 进行调查动员 各地在参加完国家的培训后 制定本县的工 作计划 并上报省疾控中心 省疾控中心上报国家疾控中心 根据工作安排 准备好所有材料 设备 保证调查顺利进行 调查组长联系村社区干部 进 行调查动员 了解当地情况 确定血常规检测 血样分离和采血地点 绘图阶段 县区级疾控中心提供的村社区干部人员名单和联系方式 绘 图员在村社区干部人员的协助下 按照绘图流程绘制抽中的村社区的地图并发 送给北京总部 政策问卷 县区疾控中心组织联系本县相关部门 访员负责录入政策问 卷 社区问卷 县区疾控中心联系村社区干部 进行调查动员 绘图员负责 录入社区问卷 家户访问阶段 访员按照家户访谈要求和工作流程访问家户中所有的受 访者 并进行体检 预约采血时间 地点 并将预约采血名单和相关信息转交 县区 采血阶段 所有抽中家户访问完毕后 按照 血液标本现场工作手册 进行采血 现场工作总的流程见图 19 50 图 现场工作总的流程图图 现场工作总的流程图 绘图员培训 系统血样培训 绘图员进行 边界绘制 回 传数据 各县制定工作 计划 联 系村 社区 提供 联系 人名 单并 进行 协助 公 司底图 制作 社区问卷收集 绘图员进行绘 图 回传数据 北京总部抽样 分户 访员接收样本 数据 访员收集家户 问卷 并进行体检 预约抽血地点和时 间 访员培训 整理已访户名 单 根据名单组织血 样采集 血样采集现场 数据录入 血常规检测 血样分离 运输 储存 绘图员招募 访员招募 联 系政 策问 卷相 关部 门 完成 政策 问卷 四 各阶段的工作流程 四 各阶段的工作流程 绘图现场工作流程 绘图现场工作流程 绘图培训 提前联系村社区负责人 制定工作计划 熟悉村社区地形 绘制边界 将数据传到北京工作组 进行地底图制作 接受北京工作组的底图 现场进行建筑物绘制 绘制建筑物 填写建筑物信息 需要采集并拍照 填写家户信息列表 自查 绘图员导出数据库并提交北京项目工作组 北京项目工作组进行绘图核查和抽样 抽样结果返还给绘图员 绘图员查看抽样结果并按照抽样结果对被抽中住户进行信息采 集 包括 拍照 住户电话 确认地址 并送 致居民的一封信 绘图员协助调查员查看抽样结果 并与对应 帮助调查员顺利 找到抽中的家户 图 绘图现场工作流程图图 绘图现场工作流程图 21 50 政策问卷工作流程 政策问卷工作流程 政策问卷培训 提前熟悉政策问卷内容 与各有关部门沟通 如统计局 人力资源和社会保障局 教 育局等 确定合适的受访者 约定访问时间 依次采访每部分的受访人 收集数据 整理数据 将调查数据输入 发送数据至北京项目工作组 图 政策问卷工作流程图图 政策问卷工作流程图 社区问卷工作流程 社区问卷工作流程 社区问卷培训 提前熟悉社区问卷内容 与社区联系人沟通 确定合适的受访者 约定访问