南京市金融业统计报表制度

南京市金融业统计报表制度南京市统计局制定目录一、说明1二、报表目录2三、报表表式3一、说明一制度设计的目的金融业在服务业中的占比正逐年提高。根据省政府进一步加强和改进统计工作的意见苏政办发（2008）47号、关于进一步加强服务业统计工作的通知苏政办发（2006）61号文件要求，为全面反映全市金融业发展规模、水平、结构等基本情况为金融业增加值核算提供基础资料为各级政府科学制定金融业发展政策和规划提供依据，特制定本制度。二制度设置的原则1满足核算需要原则。财务指标的设计和调查，要能及时、科学满足年度、季度金融行业（包括银行、保险、证券）增加值核算需要。2满足上级要求原则。以江苏省国民经济核算统计报表制度和江苏省省辖市服务业综合统计报表制度（试行）为基础，满足其中金融业报表要求。3结合财务制度原则。本着减轻基层负担精神，与现行的金融业财务制度相结合。（三）、填报的范围、方法和频率本制度共设置十张基层表，银行、保险、证券单位各自的资产负债、利润、费用情况和保险业南京地区保险业务表。资产负债、利润、费用表对金融业单位根据全年营业收入的大小,仍采用年度全面调查填报和季度重点调查填报的方式，年度为南京地区所有银行、保险、证券单位，季度为上年度营业收入合计占全部营业收入90以上的大户（名单见附件1）。报表调查频率为季报。南京地区保险业务表为所有保险企业年度调查报表。市统计局将统一设置EXCEL电子表格，并与本制度一同挂在市统计局外网，以满足基层填报需求。（四）上报日期及方式为不影响南京地区金融业增加值核算上报要求，本报表季报在季后8日前上报，年报在年后3月15日前上报。上报方式一律采用市统计局核算处邮件系统上报，邮箱地址NJZLHJSSTATSCN，NJHLYJSSTATSCN。（五）本制度从2009年12月份起开始试行。（六）本制度由南京市统计局负责解释。二、报表目录（一）年报表名填报单位报送日期及方式银行业资产负债表南京市地域范围内的所有银行、信用社、财务公司及其他金融机构2010年3月15日前，电子邮件。银行业利润及利润分配表南京市地域范围内的所有银行、信用社、财务公司及其他金融机构同上银行业营业费用明细表南京市地域范围内的所有银行、信用社、财务公司及其他金融机构同上保险业资产负债表南京市地域范围内的所有保险公司同上保险业利润及利润分配表南京市地域范围内的所有保险公司同上保险业营业费用明细表南京市地域范围内的所有保险公司同上南京市地域范围内保险业务表南京市地域范围内的所有保险公司同上证券业资产负债表南京市地域范围内的证券法人企业及其他证券营业部同上证券业利润及利润分配表南京市地域范围内的证券法人企业及其他证券营业部同上证券业营业费用明细表南京市地域范围内的证券法人企业及其他证券营业部同上（二）季报表名填报单位报送日期及方式银行业利润及利润分配表南京市地域范围内重点银行业企业季后8日前，电子邮件银行业营业费用明细表南京市地域范围内重点银行业企业同上保险业利润及利润分配表南京市地域范围内重点保险公司同上保险业营业费用明细表南京市地域范围内重点保险公司同上证券业利润及利润分配表南京市地域范围内重点证券法人企业同上证券业营业费用明细表南京市地域范围内重点证券法人企业同上三、报表表式1、银行业及其他金融机构（共3张表）银行业资产负债表单位名称20年1月计量单位元项目行次年初数年末数项目行次年初数年末数流动资产流动负债现金及银行存款1短期存款49贵金属2短期储蓄存款50存放中央银行款项3向中央银行借款51存放联行款项4联行存放款项52存放同业款项5票据融资53拆放同业6同业存放款项54贴现7同业拆入55短期贷款8卖出回购证券款项56贸易融资9汇出汇款57应收利息10应解汇款58应收股利11存入短期保证金59其他应收款12应付利息60减坏账准备13应付工资61短期投资14应付福利费62减短期投资跌价准备15应交税金及附加63买入返售资产16应付股利（利润）64待摊费用17其他应付款65一年内到期的长期投资18预提费用66其他流动资产19发行短期债券67流动资产合计20预计负债68长期资产一年内到期的长期负债69中长期贷款21递延收益70非应计贷款（逾期贷款）22其他流动负债71减贷款损失准备23流动负债合计72减呆账准备24长期负债长期投资长期存款73长期股权投资25长期储蓄存款74长期债权投资26存入长期保证金75减长期投资减值准备27长期借款76合并价差28发行长期债券77长期投资合计29长期应付款78减不良资产处置损失专项准备30其他长期负债79固定资产原价31长期负债合计80减累计折旧32递延税项固定资产净值33递延税款贷项81减固定资产减值准备34负债合计82固定资产净额35少数股东权益83固定资产清理36所有者权益（或股东）权益在建工程37实收资本84减在建工程减值准备38国家资本85长期资产合计39集体资本86无形资产及其他资产法人资本87无形资产40其中国有法人资本88减无形资产减值准备41个人资本89长期待摊费用42外商资本90抵债资产43资本公积91减抵债资产减值准备44盈余公积92其他长期资产45其中法定公益金93无形资产及其他资产合计46一般准备94递延税项未分配利润95递延税款借项47外币报表折算差额96所有者（或股东）权益合计97资产总计48负债和所有者（或股东）权益总计98单位负责人填表人电话报出日期20年月日银行业利润及利润分配表单位名称20年1月计量单位元项目行次上年数本年数项目行次上年数本年数一、利息净收入1八、扣除资产减值损失或呆账准备前的利润总额24利息收入2减资产减值损失或呆账准备（转回金额以“”号填列）25金融企业往来收入3九、扣除资产减值损失或呆账准备后利润总额26利息支出4减所得税27金融企业往来支出5少数股东损益28二、中间业务净收入6十、净利润（净亏损以“”号填列）29中间业务收入7加年初未分配利润30中间业务支出8一般准备转入31三、其他业务净收入9其他转入32汇兑收益（损失以“”号填列）10减不良资产处置损失专项准备33贵金属收益（损失以“”号填列）11十一、可供分配利润34其他业务收入12减提取法定盈余公积35其他业务支出13提取法定公益金36四、营业费用14提取一般准备37五、营业税金及附加15其他提取38六、投资净收益16十二、可供投资者分配利润39投资收益17减应付优先股股利40投资损失18提取任意盈余公积41七、营业利润19应付普通股股利42加补贴收入20转作资本（或股本）的普通股股利43营业外收入21其他分配44以前年度损益调整22十三、未分配利润45减营业外支出23附报居民存款利息支出单位负责人填表人电话报出日期20年月日银行业营业费用明细表单位名称20年1月计量单位元项目行次金额项目行次金额一、营业费用1财产保险费37（一）人员费用2取暖费38工资3安全防卫费39职工福利费4固定资产折旧费40工会经费5低值易耗品摊销41职工教育经费6无形资产摊销42劳动保护费7长期待摊费用摊销43失业保险费8其他资产摊销44劳动保险费9修理费45其中基本养老保险10董事会费46住房公积金11出纳费47按月发放的住房补贴12绿化费48其他人员费用13其他管理费用49（二）业务费用14二、营业外收入50诉讼费15固定资产盘盈51公证费16处置固定资产净收益52咨询费17罚款收入53审计费18处置无形资产净收益54业务宣传费19处置抵债资产净收益55业务招待费20教育费用及附加返还款56监管费21出纳长款收入57技术转让费22无法支付的应付款项58研究开发费23其他营业外收入59税金24三、营业外支出60其他业务费用25固定资产盘亏61（三）管理费用26处置固定资产净损失62公杂费27处置无形资产净损失63邮电费28抵债资产保管费用64印刷费29处置抵债资产净损失65水电费30债务重组损失66租赁费31一次性住房补贴67差旅费32出纳短款支出68会议费33捐赠支出69钞币运送费34非常损失70电子机具运转费35赔偿和违约支出71外事费36其他营业外支出72附报年末职工（从业）人员数（人）年平均职工（从业）人员数（人）营业部数（个）单位负责人填表人电话报出日期20年月日2、保险业（共4张表）保险业资产负债表单位名称20年1月计量单位元项目行次年初数年末数项目行次年初数年末数流动资产流动负债现金1短期借款52银行存款2拆入资金53短期投资3应付手续费54其中政府债券4应付佣金55减短期投资跌价准备5应付分保账款56拆出资金6预收保费57保户质押贷款7预收分保赔款58应收利息8存入分保准备金59应收股利9存入保证金60应收保费10应付工资61减坏账准备11应付福利费62应收分保账款12应付保户红利63预付赔款13应付利润64存出分保准备金14应交税金65存出保证金15卖出回购证券款66买入返售证券16其他应付款67其他应收款17预提费用68物料用品18未决赔款准备金69低值易耗品19未到期责任准备金70待摊费用20保户储金71待处理流动资产净损失21理财险保户投资金72一年内到期的长期债券投资22一年内到期的长期负债73其他流动资产23其他流动负债74流动资产合计24流动负债合计75长期投资长期负债长期股权投资25长期责任准备金76长期债权投资26寿险责任准备金77减长期投资减值准备27长期健康险责任准备金78合并价差28保险保障基金79长期投资合计29长期借款80贷款30长期应付款81减贷款损失准备31其他长期负债82固定资产长期负债合计83固定资产原价32独立账户负债84减累计折旧33独立账户未实现利得85固定资产净值34负债合计86减固定资产减值准备35少数股东权益87在建工程36所有者权益减在建工程减值准备37实收资本88固定资产清理38国家资本89待处理固定资产净损失39集体资本90固定资产合计40法人资本91无形资产及其他资产其中国有法人资本92无形资产41个人资本93减无形资产减值准备42外商资本94其中土地使用权43资本公积95长期待摊费用44盈余公积96存出资本保证金45其中法定公益金97抵债物资46总准备金98减抵债资产减值准备47未确认投资损失（以“”号填列）99其他长期资产48未分配利润100独立账户资产49外币报表折算差额101无形资产及其他资产合计50所有者权益合计102资产总计51负债及所有者权益总计103单位负责人填表人电话报出日期20年月日保险业利润及利润分配表单位名称20年1月计量单位元项目行次上年数本年数项目行次上年数本年数一、保险业务收入1买入返售证券收入36（一）保费收入2其他收入37（二）分保费收入3汇兑收益38（三）追偿款收入4独立账户收益39二、保险业务支出5减利息支出40（一）赔款支出6保户红利支出41（二）分保赔款支出7卖出回购证券支出42减摊回分保赔款8其他支出43（三）死伤医疗给付9独立帐户费用44（四）满期给付10七、投资净收益45（五）年金给付11八、营业利润46（六）退保金12加营业外收入47（七）分出保费13以前年度损益调整48（八）分保费用支出14减营业外支出49减摊回分保费用15九、扣除资产减值损失准备前的利润总额50（九）手续费支出16减资产减值准备（转回金额以“”号填列）51（十）佣金支出17十、扣除资产减值损失准备后的利润总额52（十一）提取保险保障基金18减所得税53三、营业费用19少数股东损益54四、营业税金及附加20加未确认投资损失（以“”号填列）55五、准备金提转差21十一、净利润（净亏损以“”填列）56（一）提存未决赔款准备金22加（一）年初未分配利润57其中提存已发生未报告赔款准备金23（二）盈余公积转入58减转回未决赔款准备金24十二、当年可供分配利润59其中转回已发生未报告赔款准备金25减（一）提取法定盈余公积60（二）提存未到期责任准备金26（二）提取法定公益金61减转回未到期责任准备金27（三）提取总准备金62（三）提存长期责任准备金28（四）其他提取63减转回长期责任准备金29十三、可供投资者分配的利润64（四）提存寿险责任准备金30减（一）应付优先股股利65减转回寿险责任准备金31（二）应付普通股股利66（五）提存长期健康险责任准备金32（三）提取任意盈余公积67减转回长期健康险责任准备金33（四）转作资本（或股本）的普通股股利68六、承保利润34十四、未分配利润69加利息收入35单位负责人填表人电话报出日期20年月日保险业营业费用明细表单位名称20年1月计量单位元项目行次金额项目行次金额一、营业费用1公杂费40（一）人员费用2低值易耗品摊销41职工工资3无形资产摊销42职工福利费4长期待摊费用摊销43工会经费5其他资产摊销44职工教育费6董事会费45劳动保险费7车船使用费46劳动保护费8银行结算费47社会统筹保险费9取暖降温费48住房公积金10安全防卫费49按月发放的住房补贴11电子设备运转费50其他人员费用12固定资产折旧费51（二）业务费用13防预费52咨询费14绿化费53审计费15其他管理费用54诉讼费16二、营业外收入55公证费17固定资产盘盈56税金18处置固定资产净收益57业务宣传费19罚款收入58业务招待费20处置无形资产净收益59技术转让费21处置抵债资产净收益60研究开发费22教育费用及附加返还款61同业工会会费23出纳长款收入62学会会费24无法支付的应付款项63席位费25其他营业外收入64上交管理费26三、营业外支出65委托资产管理费27固定资产盘亏66委托资产托管费28处置固定资产净损失67其他业务费用29处置无形资产净损失68（三）管理费用30抵债资产保管费用69邮电费31处置抵债资产净损失70印刷费32罚款支出71差旅费33债务重组损失72会议费34一次性住房补贴73水电费35出纳短款支出74租赁费36捐赠支出75修理费37非常损失76保险费38赔偿和违约支出77外事费39其他营业外支出78附报年末职工（从业）人员数（人）年平均职工（从业）人员数（人）营销部数（个）单位负责人填表人电话报出日期20年月日南京地区保险业务表单位名称20年1月计量单位万元承保赔付保险金额保费收入储金收入赔款支出期满给付退保累计本期同期增长本期同期增长本期同期增长本期同期增长本期同期增长本期同期增长总计一财产险小计企业财产险机动车辆险其中商业车辆险交强险船舶险货运险工程责任险家庭财产险农业险其他险产险中外币万美元二人寿险小计意外险健康险养老金险子女婚嫁险其他寿险寿险中营销业务直销业务银邮代理外币万美元本年参加保险企业万户；家庭万户；机动车万辆；人万人；上年参加保险企业万户；家庭万户；机动车万辆；人万人；单位负责人填表人电话报出日期20年月日3、证券业（共3张表）证券业资产负债表单位名称20年1月计量单位元项目行次年初数年末数项目行次年初数年末数流动资产流动负债现金1短期借款48银行存款2其中质押借款49其中客户资金存款3拆入资金50结算备付金4应付利息51其中客户备付金5应付款项52交易保证金6应付工资53自营证券7应付福利费54减自营证券跌价准备8应付利润55拆出资金9应交税金及附加56买入返售证券10预提费用57应收款项11预计负债58减坏账准备12代买卖证券款59应收股利13承销证券款60应收利息14代兑付债券款61承销证券15受托资金62代兑付债券16卖出回购证券款63受托投资17一年内到期的长期负债64减受托投资跌价准备18其他流动负债65待转承销费用19待摊费用20流动负债合计66一年内到期的长期债权投资21长期负债其他流动资产22长期借款67流动资产合计23应付债券68长期投资长期应付款69长期股权投资24其他长期负债70长期债权投资25减长期投资减值准备26合并价差27长期负债合计71长期投资合计28递延税项固定资产递延税款贷项72固定资产原价29减累计折旧30负债合计73固定资产净值31少数股东权益74减固定资产减值准备32所有者（或股东）权益固定资产净额33实收资本（或股本）75在建工程34国家资本76减在建工程减值准备35集体资本77固定资产清理36法人资本78固定资产合计37其中国有法人资本79无形资产及其他资产个人资本80无形资产38外商资本81减无形资产减值准备39资本公积82交易席位费40盈余公积83长期待摊费用41其中法定公益金84抵债资产42一般风险准备85减抵债资产减值准备43未确认的投资损失（以“”号填列）86其他长期资产44未分配利润87无形资产及其他资产合计45外币报表折算差额88递延税项递延税款借项46所有者（或股东）权益合计89资产合计47负债和所有者（或股东）权益总计90单位负责人填表人电话报出日期20年月日证券业利润及利润分配表单位名称20年1月计量单位元项目行次上年数本年数项目行次上年数本年数一、营业收入1减营业外支出231、手续费收入2七、利润总额（亏损以“”号填列）242、自营证券差价收入（亏损以“”号填列）3减资产减值损失（转回金额以“”号填列）253、证券承销收入（亏损以“”号填列）4八、扣除资产损失后的利润总额264、受托投资管理收益（亏损以“”号填列）5减所得税275、利息收入6少数股东损益286、金融企业往来收入7加未确定的投资损失297、买入返售证券收入8九、净利润（净亏损以“”号填列）308、其他业务收入9加年初未分配利润319、汇兑收益（亏损以“”号填列）10一般风险准备转入32二、营业支出11其他转入331、手续费支出12十、可供分配利润342、利息支出13减提取法定盈余公积353、金融企业往来支出14提取法定公益金364、卖出回购证券支出15提取一般风险准备375、其他业务支出16其