执行委员会制度2007-1-14

执行委员会工作制度（试行）二八年四月目录第一章总论2第二章委员会的性质与职责2第一节性质2第二节主要职责2第三章组织机构、人员构成与分工3第四章议事规则4第一节会议规则4第二节月例会会议5第三节专门会议6第四节汇报、请示与批示7第四节工作流程8第五章附则8第一章总论第一条为快速、全面地贯彻执行公司决策层做出的各项决议，提高管理层的执行能力和执行效率，公司特建立执行委员会管理体制。第二条制订本制度的目的是进一步细化和规范公司的日常经营活动，明确主要执行管理层的权利和义务，保证决策层与执行层沟通的顺畅与高效，提高管理效率。第三条制定本制度的依据是公司章程、董事会议事规则、总经理工作细则、内部管理制度等。第二章委员会的性质与职责第一节性质第四条执行委员会是执行股东大会、董事会决议，完成股东大会、董事会规定任务的执行机构，在董事会的领导和授权下全面管理公司经营活动。第五条执行委员会是连接公司决策层和基础管理层的中间组织，执行委员会的工作具有决策和管理双重性质。第二节主要职责第六条执行委员会的职责主要包括执行职责、决策职责和管理职责。第七条执行委员会的执行职责，主要是执行股东大会、董事会各项决议和决定，包括但不限于（一）组织实施董事会制定的公司年度经营计划；（二）执行董事会和股东大会的批准的年度预算和项目预算；（三）组织实施年度投融资计划；（四）执行股东大会、董事会其他关于公司经营的决议。第八条执行委员会的决策职责，主要是对公司日常经营管理过程中除必须由董事会或者股东大会决策事项以外的重要事项作出决策，包括但不限于（一）决定预算内的重大资产购置、资产处理及预算外资产购置；（二）根据章程的规定及董事会的授权，决定重大合同的签署；（三）审定项目开发方案（规划设计、营销策划、销售定价、预决算等）；（四）根据董事会授权审定项目投资方案第九条执行委员会的管理职责，主要是全面领导、管理公司各职能部门、各分子公司的工作，包括但不限于（一）批准各职能部门制定的项目开发管理制度、标准和流程，监督有关制度的执行情况，并根据实施情况督促相关职能部门进行修订；（二）审定各分子公司的经营开发计划，对实施过程进行督导；（三）宏观调控公司各项目的生产活动，将公司战略目标细化至各单位部门执行，并对各单位部门进行业务管理与指导；（四）主持公司组织结构的建设与运行，充实和发展优秀的管理队伍；（五）对各部门经理、分子公司经理、副经理人员履行岗位职责及任期目标完成情况进行监督，并向董事会薪酬与考核委员会提出任免意见；（六）组织研究宏观及微观市场信息，针对政策变化及时提出应对方案并实施。第三章组织机构、人员构成与分工第十条执行委员会由若干名委员构成。第十一条委员会设主席、副主席各一名，分别由董事长、总经理担任。其他委员人选由主席、副主席根据经营管理的需要，共同商议后确定。第十二条主席与副主席可根据实际情况适当调整委员的数量、各委员的分工及职责安排。第十三条根据董事会授权，由执行委员会领导管理项目方案评审委员会和资金管理委员会两个日常办事机构。项目方案评审委员会负责审理项目开发方案，并根据执行委员会的决议进行批复和监督方案的实施。资金管理委员会负责公司资金统筹调度与安排，并根据执行委员会的决议制定年度及月度资金运作方案并实施。第十四条董事会秘书兼任执行委员会秘书长，负责执行委员会的日常工作，组织召开执委会会议。第四章议事规则第一节会议规则第十五条执行委员会实行主席负责制，副主席和其他委员均向主席负责并报告工作。执行委员会的决策采用执行委员会办公会议和主席批示的两类方式作出。第十六条委员会办公会议是委员会处理日常经营过程中管理事务的工作会议，分为月例会和专门会议两种方式。会议实行“一事一议、逐项表决”的召开方式。第十七条委员会会议上，每位委员享有一票表决权。委员会作出决议，必须经出席会议全体委员的过半数通过方为有效。当出现赞成票数与反对票数相同无法作出决议的情况时，主席可行使一票额外投票权，由其最终决定该项议案是否通过。第十八条委员在表决时，如对某项议案持反对意见则必须明确说明反对的原因。记录人员应将该意见记入会议记录。委员如认为由于议案资料不充分而妨碍其发表意见时，应明确说明需补充的资料。相关议案提案人应当场进行说明并根据需要提供补充材料。如材料未能在会议上及时提供且严重影响委员会进行相关决策，则应限期进行材料补充，并择期另行举行会议。第十九条委员应当按时亲自出席会议，如有特殊情况无法出席会议，需提前向会议召集人请假并获得其批准。第二节月例会会议第二十条月例会由主席组织和主持，于每个月末召开。具体时间由主席决定。若主席无法出席会议，由副主席或主席指定的其他委员负责主持会议。第二十一条董事会秘书处负责在月例会召开前5日发出通知并向所有委员征集议案。各委员应在会议通知规定的时间内，以书面、电子文档两种形式将准备提交该次月例会的议案送达董事会秘书处。第二十二条董事会秘书处汇总、整理所有委员提交的议案后报主席审阅，根据审阅结果确定当次月例会会议议程，并在会议召开前两日内将会议资料送达全体委员。第二十三条对于未按照规定时间提交或者因提供的材料不完整、不充分而未能列入会议议程的议案，董事会秘书处应向议案提交人做出书面说明。对于主席认为不必列入会议议程的议案，董事会秘书处应将主席的批示意见及时转给议案提交人。第二十四条月例会通知包括下列内容（一）会议时间、地点；（二）会议期限；（三）会议议题；（四）委员提交议案截止时间；（五）参会人员，列席人员。第二十五条会议在讨论下列事项时，应当充分听取董事会专门委员会成员及下属公司经理的意见（一）制定公司员工的工资、福利和奖惩政策；（二）聘任、奖惩高级管理人员；（三）拟定内部机构的设置方案；（四）拟定总经理年度工作报告；（五）年度财务决算及财务预算；第二十六条月例会审议的内容包括（一）检查部署董事会决议的执行情况；（二）检查部署公司投资计划的实施情况；（三）听取各委员对所主管工作的报告；（四）部署下月生产经营管理的重点工作；（五）研究各委员提出需要解决的重要问题；（六）审议委员事先提交会议审议的其他书面议案。第二十七条董事会秘书处应根据月例会会议讨论及决议情况形成会议纪要，经主席或者副主席批准后于会后3日内下发各委员及相关单位。第三节专门会议第二十八条主席、副主席认为必要时，或者委员提议时，可召开执委会专门会议。专门会议议事规则与月例会会议规则相同。第二十九条专门会议针对公司经营及项目管理事宜进行审议决策。议案内容包括但不限于（一）项目开发方案（规划设计、预决算、营销策划、销售定价）；（二）项目投资方案（投资意向书、可研报告）；（三）资产购置及处置方案；（四）制度及流程草案。第三十条专门会议的出席人员由会议召集人根据当次会议审议的事项确定。除执委会委员外，还可要求与议案有关的人员列席会议。未被确定参会的委员如提出参加会议，会议主持人应予准许。第三十一条针对公司开发经营过程中出现的需由执委员进行决策的事宜，各相关单位部门应及时拟定处理方案并将申请文件上报至公司董事会秘书处。申请文件的报送应包括文书版及电子版。第三十二条董秘处根据申请文件所涉具体事宜分发至相关委员处理。上述委员如认为有必要提交执委会会议讨论，必须在接到申请文件后3日内拟定书面审核意见并报至公司董秘处；如认为不用上会即可处理，则必须在接到项目方案后5日内将书面审核意见报董秘处，由董秘处拟定批复下发给相关单位执行。第三十三条委员在提交给执委会讨论的会议材料中，须明确说明该项议案要求处理的时限，以便于董秘处组织专门会议。第三十四条董秘处在接到委员提交的议案后，报告主席并经其同意后即可发出会议通知，并将会议材料一并发给与会委员。一般情况下，会议通知、材料发放时间与会议召开时间间隔不得少于两天。在议案处理时限要求非常紧急的特殊情况下，经主席同意，会议通知、材料发放时间与会议召开时间间隔可缩短。第三十五条在专门会议就相关议案形成决议后，董秘处须在会议后4日内拟定相关批复文件并下发执行。第三十六条如由于会议材料不够充分或者其他原因导致执委会无法在当次专门会议上作出决议，则必须在会议上明确规定下次会议召开时间。在下次会议召开前，提案委员应督促议案有关的单位部门及时补充和完善材料，并重新拟定议案以提交下次会议审议。第三十七条董事会秘书处应根据专门会议讨论及决议情况形成会议纪要，经主席或者副主席批准后于会后3日内下发各委员及相关单位部门。第四节汇报、请示与批示第三十八条委员会会议审议内容以外的其他事项的决策与执行，由各委员以书面或者当面请示的形式向主席汇报，由主席对所请示的内容作出口头指示或者书面批示。主席作出书面批示的，由董秘处负责根据批示内容拟定批复文件并下达至相关单位部门执行。主席作出口头指示的，由相关委员负责将指示内容落实至相关单位部门执行。第三十九条委员是以书面请示的形式向主席汇报时，如主席想进一步了解情况时，可要求委员就此事进行当面汇报，主席再根据汇报的情况进行指示或者批示。第四十条董事会秘书处是各委员书面请示的日常受理与传达部门。委员向主席上报的书面请示，自送到董事会秘书处7日内尚未得到批复的，可直接要求向主席汇报并要求尽快指示或者批示（