橡塑科技有限公司质量环境职业健康安全程序文件

橡塑科技有限公司质量/环境/职业健康安全一体化管理体系程序文件汇编发放号/FFH201Y8控制状态受控文件编号/201Y8版次A/0编制综合部审核批准201Y年8月1日发布201Y年8月1日实施橡塑科技有限公司发布程序文件目录序号程序文件名称程序文件编号页码1文件控制程序RK/QESP0112记录控制程序RK/QESP023环境因素的识别与评价程序RK/QESP034危险源辨识和风险评价控制程序RK/QESP045法律、法规和其他要求控制程序RK/QESP056目标指标和方案控制程序RK/QESP067信息沟通参与协商控制程序RK/QESP078管理评审控制程序RK/QESP089人力资源控制程序RK/QESP0910基础设施和工作环境控制程序RK/QESP1011与顾客有关的过程控制程序特殊合同的评审RK/QESP1112设计和开发控制程序RK/QESP1213采购控制程序RK/QESP1314生产过程控制程序特殊过程的确认完善RK/QESP1415对相关方施加影响的控制程序RK/QESP1516监视和测量装置控制程序RK/QESP1617运行控制程序RK/QESP1718化学品控制程序RK/QESP1819节能降耗控制程序RK/QESP1920固体废弃物控制程序RK/QESP2021废水、废气防治控制程序RK/QESP2122电气安全管理程序RK/QESP2223职业病防治控制程序RK/QESP2324生产现场安全管理控制程序RK/QESP2425噪声控制程序RK/QESP2526项目建设控制程序RK/QESP2627事件和不符合管理程序RK/QESP2728应急准备和响应控制控制程序RK/QESP2829内部审核控制程序RK/QESP2930环境安全绩效的监视测量控制程序RK/QESP3031合规性评价控制程序RK/QESP3132纠正和预防措施控制程序RK/QESP3233顾客满意度测量控制程序RK/QESP3334过程监视和测量程序RK/QESP3435产品监视和测量控制程序RK/QESP3536不合格品控制程序RK/QESP3637数据分析控制程序RK/QESP3738设备控制程序RK/QESP38RK/QESP01文件控制程序第1页共3页第A版第0次修改1目的确保质量环境安全管理体系运行的各个场合，能得到并正确使用有效文件，防止失效及作废的文件的误用。2适用范围适用于质量环境安全管理体系有关的文件的控制。3职责31综合部为文件控制的归口管理部门；32各部门负责配合实施。4工作程序41文件的分类及批准和发布A手册由综合部负责编制，经管理者代表审核，总经理批准后发布实施。B质量环境安全管理体系程序文件由各职能部门编制，经综合部汇总，管理者代表审核，由总经理批准后发布实施。C相关的公司规章管理制度，管理办法，由各职能部门编制，经主管领导批准后发布实施。D法律、法规和其他要求文件按法律、法规和其他要求控制程序执行。42文件编码标识办法按文件名称（英文缩写）、公司名称（均用汉语拼音缩写）、文件类别、文件顺序号、发布年份进行排列编号。A管理体系程序文件编号为RK/QESP02，QESP为质量环境安全管理体系程序其中Q指质量、E指环境、S指安全、P指程序文件，02为管理体系程序文件顺序号，为发布年份。B第三层次文件编号由综合部另行规定。C记录编号规则如下管理体系运行记录为RK/RCC，其中R为记录的英文件缩写，CC为记录的顺序号。D国家法律、法规采用其发布的令号；评定标准、生产及验收规范采用其原标准号，公司不再另行编号。43文件的发放431发放范围A手册及管理体系程序文件，发放公司领导、各职能部门及第三方认证机构。B手册、程序性文件和第三层次文件，要有相应的文件发放范围，由总经理、管理者代表及分管领导分别决定，并确保体系运行的各个场所均能获得有关版本的适用文件。C外来法律、法规，技术规范、标准等的发放范围由综合部确定。432发放实施A公司内部编制及发放的文件，发放前应对文件进行编号，并依据文件性质，加盖“受控”或“非受控”印章。B综合部及相应部门负责按批准的范围进行发放，形成“文件发放回收记录”，持有人履行签收手续。C外来法律、法规等必须进行发放时，由综合部负责进行，形成“文件发放回收记录”。D“非受控”内部文件的发放，经管理者代表批准，由综合部负责进行发放，并履行签收手续。E外来文件不加盖“受控”标识章，但作废或失效的，由文件管理人员加盖“作废”或“参考留用”章，防止误用。44文件控制方式A综合部从公司管理实际出发，根据内外部文件发放情况，编制形成公司“受控文件清单”，标明现行修订状态，并发放至各使用场所，以备查阅及防止误用作废、失效的文件。B综合部按照外来标准、规范编制形成公司“受控文件清单”，收集相应文件的变更情况，每半年由综合部进行有效性确认。当发生变更时，及时注明修订状态，并组织将新的文件发放至相关部门。C使用部门按实用性原则，根据公司“受控文件清单”，必要时编制本部门在用的“受控文件清单”，表明现行修订状态，并对文件进行相应控制。45文件评审与更新手册、管理体系程序文件，在实施过程中，当组织机构，方针、目标，管理体系有较大变动时，应分别由总经理、管理者代表组织相关人员进行评审，由综合部负责对文件进行更新修改，按规定得到再次批准后发布更新。46文件的更改461内部文件4611内部文件的更改，由使用部门提出申请，填写“文件更改申请表”，说明更改理由，送原编制部门审核，并报文件原审批部门批准。若指定其他部门审批的，应同时提供需的有关背景资料。4612手册、管理体系程序文件、第三层次文件更改内容较少时，由综合部下达“文件更改通知单”，写明更改内容。文件持有人按“文件更改通知单”在文件更改处进行划改，将更改文字注在原文上边，并以“RX”形式在更改行末尾标明更改的次数，如“R1”表示文件的第一次修改。对涉及换页或换版的更改，根据“文件更改通知单”中的要求进行换页、换版，原文件由综合部负责收回。4613公司发放新的受控文件时，原文件发放部门应及时收回已失效的文件，并在收回的文件上加盖“作废”或“参考保留”章。4614内部文件在收回后，经管理者代表批准，统一作销毁处理，形成“文件/记录销毁记录”。462外来文件4621外来法律、法规发生变更时，综合部收集变更信息，由综合部负责将新的文件发放至各使用场所，及时收回作废文件，并在作废版本文件上加盖“作废”章予以识别。4622公司文件的存在形式可为硬拷贝、磁盘、电子媒体等任意形式。5相关文件无6记录文件发放回收记录受控文件清单文件更改申请表文件更改通知单文件销毁申请单RK/QESP02记录控制程序第1页共2页第A版第0次修改1目的对记录进行有效控制，以提供产品符合要求及管理体系有效运行的证据。2适用范围适用于公司质量环境职业健康安全体系中有关记录的控制。3职责31综合部为记录控制的归口管理部门；32各部门负责具体实施。4工作程序41记录包括产品生产形成的记录和管理体系运行的记录，综合部编制“记录清单”，同时明确保存期限及场所。42记录按存贮形式可采用文字、图片、电子媒体等形式。43记录表格的设计431各项记录格式，由使用部门根据实际需要编制,适时进行调整；432合同有要求时，按顾客的要求予以实施。433管理体系运行记录，由制订管理体系程序文件、第三层次文件的有关职能部门负责设计，经管理者代表批准后使用。434环境安全管理体系的相关表格根据实用性原则由主管部门负责设置。44记录的填写应做到A内容真实、准确及时；B产品明确完整、字迹清楚；C与被记录的实体相对应，便于追溯；D记录填写人符合规定要求，必要时经有关部门/人审批、签字。45记录的贮存及保护各使用部门在体系实施过程中产生的记录，应由专人负责进行保管，分类存放，防止丢失、损坏，同时提供适宜的贮存环境，防止受潮、发霉、虫蛀。46记录的检索461编目、归档体系运行过程中，各部门应及时对本部门产生的记录进行收集，同类型记录应有封面、目录及流水编号，以利查阅和保存。462记录的查阅记录归档保存期内，除发生问题进行追溯分析原因或有必要查证外，一般不予查阅。但在合同协议要求时，在商定的期限内，可经管理者代表批准后方提供给顾客进行查阅。47记录的处置记录保存期满后，由相关部门填写“文件/记录销毁记录”，经综合部批准后销毁。5相关文件文件控制程序6记录记录清单RK/QESP03环境因素识别与评价控制程序第1页共3页第A版第0次修改1目的识别、评价公司能够控制的、以及可期望对其施加影响的环境因素，并确定、更新重要环境因素，以对其进行管理和控制。2适用范围公司活动、产品、服务中环境因素的识别、评价、更新与管理。3职责31管理者代表负责重要环境因素的批准。32各部门负责识别本部门的环境因素，确认环境影响。33综合部负责组织环境因素的评审活动，进行综合评价，确定重要环境因素。4要求41初始环境评审公司进行初始环境评审，以了解公司的环境及环境管理现状，评审的主要内容有A、明确使用的相关法律、法规及其他遵守的要求；B、评价环境现状与上述要素的符合程度，包括污染物排放、化学品使用、资源能源消耗情况等；C、对以往不符合要求事件调查所取得反馈意见的评价，包括环境事故、环境处罚等的调查；D、公司用地及所在工业区的相关背景资料，包括污染物排放管网位；E、相关方提供的文件、记录等背影资料，包括环境影响评价报告（表）书等。初始环境评审的过程和结果，由综合部负责整理成书面报告提交管理者代表。42环境因素识别与评价的时机421以公司的全体部门为对象每年2月份在设定目标、指标前进行。422公司的环境管理体系建立之初进行初始环境评审时。423在相关法律、法规变更或追加、涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，以及相关方的要求等情况下，可适时进行环境影响评价。43环境因素识别与评价的步骤431各部门使用环境因素识别评价表选择和确定（可能）造成环境影响的活动、产品或服务，其中活动的选择可涉及包括采购、生产、储存、运输、设备维修、动力、绿化、废弃物处理等方面；432在识别环境因素和影响时，要考虑以下几个方面；4321由于公司原活动、产品、服务所排出的废水、废气、噪声、固体废弃物等以及资源能源的消耗，对公司及周围居民和地区等造成的影响。4322公司原料供应商废弃物处理者、服务提供者、顾客等相关方的活动所产生的环境影响（对上述相关方的评价及施加影响详见顾客及相关方施加影响控制程序）。4323正常运行条件、异常运行条件（如启动、关闭与检修等情况）以及可合理预见的情况或紧急状态（如火灾、爆炸等事故）所伴随的潜在重大环境影响。4324以往遗留的环境问题、现场的、现有的污染可能带来的环境问题和将来潜在的法律、法规和其他的要求。433综合部确认各部门的环境因素识别评价表，并对其进行汇总整理，确定法律法规的符合性及环境影响。434重要环境因素评价依据A、对违反相关法律、法规和其他要求的直接判断确定为重要环境因素。B、对公司确定的潜在环境事故和紧急事件直接判断确定为重要环境因素。C、国家重点控制的危险化学品使用、危险废弃物处置直接判断确定为重要环境因素。D、污染物排放指标接近国家规定的排放标准，直接判断确定为重要环境因素。E、对公司的能源消耗方面依据公司的经营要求直接判断确定重要环境因素。F、顾客及相关方投诉的情况直接确定为重要环境因素。435综合部将确定的重要环境影响因素，登记于重要环境因素清单报管理者代表审核、总经理批准后发至各职能部门。44环境因素的更新在法律、法规变更或追加，涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品和服务，以及相关方要求等情况下，要及时进行环境影响评价，重新识别、评价环境因素。45重要环境因素的管理对登记在重要环境因素清单中的重要环境因素的管理，主要体现在目标、指标以及环境方案中，或通过制订环境管理程序的方式对其进行控制，对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要指定具体的实施计划，对潜在的重大环境因素应制定应急预案，如火灾的隐患。46记录的保管与环境影响评价过程中的相关记录，由综合部和各相关部门各保管一份，有效期三年。5相关文件51目标指标及方案控制程序6相关记录61环境因素识别评价表62重要环境因素清单附重要环境因素判别标准直接判断法属于以下情况，直接评价为重要环境因素凡是违反国家法律、法规、行业规定的，如（凡是废水、废气、噪声在正常或紧急状态下，其排放超过或可能超过国家或地方污染物排放标准的），即定义为重要环境因素；影响范围广，受到社区强烈关注的所有危险废弃物都作为重要环境因素RK/QESP04危险源辨识、风险评价和风险控制程序第1页共4页第A版第0次修改1目的识别公司活动、产品、服务或运行条件中的影响职业健康安全的危险源，辨识危险源、确定风险等级，并确定更新重大风险，以对其进行管理和控制。2适用范围适用于公司活动、产品、服务中危险源的识别、评价、更新和管理。3职责31管理者代表负责重大风险的批准。32综合部负责组织对危险源进行辨识、风险评价活动，并制订针对风险因素的控制办法。33各部门配合综合部辨识部门的风险因素。4工作程序41各部门组织职业健康安全有关的人员成立危险源识别小组，根据自身安全行为特点，最大限度地排查出本单位的危险源。42识别产品生产活动的危险源时，应考虑同一危险源在不同生产阶段表现出不同的风险影响特征，包括如下全过程危险源的识别机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素等七种类型。上述范围适用于与公司生产有关活动的全过程，包括外包工程的施工活动，临时工作人员以及所有进入作业场所的人员的活动。43危险源辨识时应考虑过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态，同时也应考虑常规及非常规的活动以及所有进入工作场所的人员的活动。辨识顺序为（1）人的行为、能力和其他人为因素；包括外来人员,外包方,相关方（3）生产过程（4）由本公司或外界所提供的基础设施、设备和材料；（5）有害作业部位（6）生产设施和应急设施已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内本公司人员的健康安全产生不利影响的危险源；在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源公司及其活动、材料的变更，或计划的变更；职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。44危险源辨识方法可采用询问与交流、现场观察、查阅有关记录、获取外部信息、工作任务、安全检查表法、作业条件的危险性评价、事故树、故障树等方法，其结果填写在危险源辨识评价表45风险评价451风险评价方法定量计算每一种危险源所带来的风险，可采如下方法DLEC其中D为风险值、L为发生事故的可能性大小、E为暴露于危险环境的频繁程度、C为发生事故产生的后果。事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性10631050201完全可以预料相当可能可能，但不经常可能性很小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能暴露于危险环境的频繁程度E分数值频繁程度10632105连续暴露每天工作时间内暴露每周一次,或偶然暴露每月一次暴露每年几次暴露非常罕见暴露发生事故产生的后果C分数值后果1004015731大灾难,许多人死亡灾难,数人死亡非常严重,一人死亡严重,重伤重大,致残引人注目,不利于基础的健康安全要求危险等级划分DD值危险程度320160320701602070320不可容许风险只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。若即使无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。RK/QESP05法律、法规和其他要求控制程序第1页共2页第A版第0次修改1目的为了及时获取、识别、确认适用于公司的环境保护、职业健康安全法律、法规和其他要求，并为管理体系的运行提供法律依据，特制定本程序。2适用范围本程序适用于公司获取、识别和确认适用的环保、职业健康安全法律、法规和其他要求。3职责31综合部负责制定并监督实施本程序。32综合部负责环境与职业健康安全有关法律、法规和其他要求的获取，确认适用性，传递及检查监督工作。33各部门应遵守已经确认的环保、职业健康安全法律、法规及其他要求。4工作程序41获取途径411收集法律、法规的渠道A质监局、环保局、劳动局及其他行政主管部门；B环境专业机构、咨询公司等；C其他各种渠道出版社、报纸、书籍、网络等。412公司各部门与上级有关部门建立联系，至少每半年一次通过上门求访、网络、电话、新闻媒体等方式获取最新的环保、职业健康安全法律、法规及其他要求，并记录收集情况。413综合部负责获取环境、职业健康安全管理体系标准，获取有关消防保卫的法律、法规和其他要求。414综合部负责获取有关生产设备使用、管理和有关化学品的使用、管理的法律、法规和其他要求。415公司环境因素识别、危险源辨识小组每年年底确认是否更新环境因素，危险源，并以书面形式上报调度室。416综合部负责获取所需的法律、法规和其他要求。417安环部负责获取有关生产活动、噪声、大气污染物排放，职业健康安全保护标准、规定等法律、法规和其他要求，和有关节能方面法律、法规和其他要求。42确认适用性421公司各部门对于获取的环境保护、职业健康安全法律、法规和其他要求，由本部门负责人确认，填写法律、法规和其他要求一览表，报综合部认可其有效性后，经管理者代表审核确认。422当现行的环保、职业健康安全法律、法规和其他要求更改时，应重新确认并对环境因素、危险源、风险和生产过程进行辨识评价。43法律、法规和其他要求的管理431综合部负责建立确认生效的法律、法规和其他要求清单，并将法律、法规和其他要求传递给各单位，当有新的法律法规发布时，由综合部负责将相应文本发放至相关部门。432对过期或作废的法律、法规和其他要求按文件控制程序进行管理。44各单位根据自身要求进行法律、法规和其他要求的培训，具体执行人力资源管理程序。5相关文件文件控制程序信息沟通控制程序6记录法律法规和其他环境要求清单环境因素危险源与适用的法律法规对应表RK/QESP06目标指标和方案控制程序第1页共页第A版第0次修改1目的为建立、实施与改进公司的管理体系，实现目标、指标以及为确保实现目标和指标而制定的方案的实施，不断改进公司的产品环境行为和劳动保护工作。2适用范围适用于公司、目标和指标及方案的制定、更改与实施。3职责31总经理负责批准目标、指标和方案。32管理者代表组织目标、指标的制定，负责目标、指标、方案的审核并负责监督、目标、指标和方案的实施。33综合部负责编制方案，并监督、验证实施进度。34各部门负责目标、指标与方案的具体实施。4要求41环境安全管理方针411环境安全管理方针的确定总经理以保护和改善环境、提高职业健康安全水平为目的针对公司的实际情况，适当考虑相关方的要求，制定环境安全管理方针并形成文件，传达给全体员工。环境安全管理方针应确保A、适合于公司的产品生产性质和规模以及环境影响、职业健康安全特点、风险性质和规模；B、对持续改进和污染预防、降低风险作出承诺。C、对遵守有关环境和职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺；D、为建立和评审环境安全目标和指标提供框架基础；E、与公司的其他方针一致。412方针的更改每次对公司体系的评审，均需对环境安全管理方针进行评审，确保其适宜性。当方针需要更改时，应经总经理批准，形成文件后向全体员工传达。413方针的宣贯A、通过管理手册的分发，以及公司宣传栏黑板报等方式，对公司各级管理者、执行人员包括专业技术人员以及操作人员进行方针的宣贯；B、公司负责对全体员工进行方针的培训，以确保对公司环境安全管理方针正确、充分的理解。414方针的公开总经理应考虑相关方或公众的要求，以适当的方式公开方针。415目标与指标416目标与指标的制定A、管理者代表组织相关人员根据方针和年度工作计划、产品质量、重要环境因素、重大危险源、风险因素、经济和技术的可行性、利益相关方的观点等提出年度目标、指标，经管理者代表审核后，报总经理批准后生效。B、体系建立之初的目标与指标，由管理者代表根据策划、利益相关方的观点等提出年度目标、指标、经管理者代表审核后，报总理批准后生效。417目标与指标的制定应考虑以下几个方面A、方针的内容；B、有关法律、法规及其他要求；C、公司的重要环境影响因素、重大危险源、风险因素；D、来自相关方的信息与要求E、环境行为的持续改进以及污染预防的承诺，劳动安全保护行为的持续改进；F、可选择的最佳技术，以及经济上、运作上的可行性；G、实施的进度，以及可调整性要求；H、体现方针的逐层分解、量化后纳入各相关职能部门，即目标明确、指标具体可测量。418目标与指标的更改A、在方针、相关法律法规及其他要求，方案的进度状况以及相关外界因素等发生变更时，目标与指标应重新评审和修订。B、目标与指标由管理者代表组织进行更改，经管理者代表审核后报总经理批准后生效。419目标与指标的宣贯A、通过发文、内部会议、黑板报宣传等方式，对公司各级管理者、专业技术人员以及操作员工进行目标、指标的宣贯。B、由综合部以组织各部门对所属员工进行目标和指标的培训，确保全体员工清楚公司及本部门的目标和指标，并付诸实施。4110目标与指标的公开相关方或公众要求公开公司的目标和指标时，需经过总经理审批。42方案421方案的编制A、方案由综合部依据目标和指标编制，经管理者代表审核后报总经理批准生效。B、环境方案应涉及与实现管理目标和指标有关的全部可能的活动（包括采购、生产、储存、运输、设备维修、动力、绿化、废弃物处理、后勤等）资源及具体措施。C、职业健康安全方案应考虑与环境安全目标和指标的有关作业场所过程、装置、机械、作业组织的设计，包括人力的配置。422方案主要包括以下内容A、依据的目标与指标；B、方法措施、技术手段；C、责任部门或人员岗位；D、预算经费；E、开始时间和完成时间；F、验证时间等。423方案的更改当因措施发生变更、目标指标或公司的活动、产品、服务或运行条件发生变化等情况需要更改方案时，由更改申请者以文件更改申请单的形式交综合部确认，经管理者代表审核，总经理批准后由综合部按文件控制程序进行更改。424方案的实施与监督验证方案以受控的形式下发至各相关职能部门具体实施，由综合部负责对方案的实施进度与效果等进行监督和验证，验证时间参见方案。5相关文件51环境因素的识别评价程序52危险源辨识、风险评价和风险控制程序6记录部门一体化管理目标、指标部门一体化管理目标、指标完成情况表目标、指标和管理方案目标、指标和管理方案完成情况表RK/QESP07信息沟通参与协商控制程序第1页共3页第A版第0次修改1目的为了保证公司管理体系信息交流的及时性、有效性，确保管理体系的有效运行，特制定本程序。2适用范围本程序适用于公司管理体系中内、外部信息交流的传递和处理。3职责31综合部负责制定并监督实施本程序。32各单位负责业务范围内的信息接收、传递、处理工作。4工作程序41总则411信息交流的途径以书面文件为主，以及其他可利用的通讯和宣传工具。412管理信息包括内部信息和外部信息。413管理信息的内容应及时、准确、可靠。42内部信息交流的主要内容A法律、法规和其他要求的遵循情况；B环境目标、指标、环境方案完成情况和效果；C内审、外审、管理评审结果；D监测、测量结果；E不符合与纠正情况；F应急准备与响应情况；G管理培训情况；H各单位之间的日常联络、常规报表、其他信息通报等；I管理体系各运行控制程序执行情况。43外部信息交流的主要内容A来自社区居民的投诉和抱怨；B来自供方的信息；C来自上级部门的信息；D来自建筑市场及顾客的信息；E其他外部相关方的信息；F公司管理要求向外部传递的信息。44内部信息沟通441公司各级管理人员及内部员工按相关文件的规定收集并传递日常正常信息，并将建议、改进措施等意见予以记录。综合部每季进行收集整理，并对其中的合理化建议、措施等进行汇总、编制信息联络处理单，报管理者代表审阅。442总经理每月召开办公例会，公司高层领导及各部门经理参加，综合部组织，就管理体系运行情况进行沟通，形成会议纪要，并通过中层管理人员向下级人员沟通。443公司各部门、调度室应配合综合部按相关文件的规定传递方针与目标、指标和方案、内审、管理评审等信息。出现（潜在）不符合信息时的处理具体执行纠正和预防措施控制程序。444管理体系运行中所产生的突发的、异常的信息，由其产生部门及时传递到主管部门或领导，可采用电话、传真等方式，并记录其内容和处理结果。具体执行应急准备和响应控制程序。45外部信息沟通451相关部门应随时将获取的法律、法规和其他要求更改的信息及上级主管部门下发的相关文件，及时传递到调度室，具体按法律、法规与其他要求控制程序和文件控制程序进行控制。452顾客及相关方的意见、报告、要求等信息由各主管部门及时进行信息沟通并予以确认，记录其处理结果并及时通报给相关方。453当相关方投诉时，按纠正和预防措施控制程序执行。454相关方反馈其他信息，可由相关部门以信息联络处理单的形式传递给综合部组织处理。46改进与反馈461当接受信息涉及责任部门主管业务缺陷时，责任部门要认真识别信息的符合性，并制定措施，积极改进，改进的具体效果要纳入管理评审输入信息。462当信息提供者要求答复时，责任者应在规定时限内予以答复。47参与和协商471员工代表应参与环境管理方针和职业健康安全管理方面重要相关文件的制定和评审。包括以下工作内容适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；适当参与事件调查；参与职业健康安全方针和目标的制定和评审；对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商；对职业健康安全事务发表意见。472综合部通过职工代表大会、座谈会、恳谈会、合理化建议征集和企务公开的形式，征求职工在管理体系运行、职业健康安全包括影响作业场所的改善等方面的要求和意见，确保职工参与协商、监督和促进管理体系的有效运行。工会将征得的员工要求和意见与管理者代表定期沟通与协商。473公司领导及相关部门通过听取汇报或接待处理员工及顾客和相关方来信来访等形式，了解各项要求和抱怨，以便沟通解决相关的问题。474对于工伤、职业病等的处理，由当事人写出申请，由企业指定医疗部门鉴定经所在单位证实，交综合部与公司协商。475公司应该与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。并确保与相关的外部相关方就有关的职业健康安全事务进行协商。5相关文件环境因素识别与评价控制程序法律、法规和其他要求控制程序应急准备和响应程序内部审核管理程序纠正与预防措施控制程序6记录信息联络处理单会议记录RK/QESP08管理评审控制程序第1页共2页第A版第0次修改1目的对公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的评价，满足标准要求和受益者期望，提高企业的竞争力、适应性和信誉。2范围适用于最高管理者就质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的评审。3职责31总经理负责管理评审活动，主持管理评审会议，审批管理评审报告。32管理者代表负责向总经理报告管理体系的运行情况；准备、收集并提供有关管理评审所需的资料；负责管理评审计划的落实和组织协调工作。33各相关质量、环境、职业健康安全职能部门负责人，负责落实评审中的纠正和预防措施的实施贯彻工作。34副总经理听取汇报、协助并参与总经理决策。4工作程序41在总经理主持下，每年至少进行一次管理评审，必要时可适时增加。管理者代表在总经理授权下可进行管理评审。但对环境、职业健康安全一体化管理体系持续适宜性、充分性和有效性的评审应由总经理亲自组织。42在下列情况下可增加管理评审A企业的组织结构，体制发生重大调整；B外部环境条件发生重大变化，已影响到企业的经营方向和产品时；C当社会需求，市场形势已对企业的生存和发展发生影响；D企业发生重大质量/环境/职业健康安全事故引起诉讼和索赔。43管理者代表在评审活动前一个月组织编制管理评审计划，报总经理批准后分发。44评审资料的准备441管理者代表应准备下列资料A管理体系运行情况报告；B内部审核报告；C不合格报告；D预防/纠正措施实施报告；442与质量/环境/职业健康、安全有关的各职能部门准备本部门管理体系相关的产品质量、环境、职业健康安全运行、生产销售、服务等综合分析报告资料，产品不合格，纠正和预防措记录及质量、环境和职业健康安全方案实施的记录，相关方投诉资料，质量事故、环境事故和职业健康安全处理的记录。45管理评审的实施451评审组织由最高管理层、管理者代表、各部门负责人、内审员组成。452评审以会议形式进行，由总经理主持，全体评审人员参加，会议对以下问题进行评价A对现行管理体系的持续适宜性、充分性、有效性，包括管理方针和目标在内的正式系统全面的检查和评价，以及主要环境和风险因素的控制情况。B对顾客的期望和社会要求（尤其体现为法律、法规的要求）；并考虑新技术采用、环境职业健康安全概念的发展、市场战略、社会需求和环境条件等的变化。这些期望和考虑是否得到满足；C对管理体系审核（包括内、外部管理体系审核）结果，尤其对内部审核的结果（如纠正措施、预防措施的计划和实施等）加以分析研究；D公司在管理体系运行中对组织机构、人员配置、职责等方面提出的要求。E按管理评审结论调整后的管理体系运行的有效性和效率是否有所提高，体系对新的客观条件是否适应，产品环境问题、职业健康安全问题是否改进以及经济效益是否提高。453综合部负责做好与会人员签到。454管理评审一般是采取调查研究，分析情况后提出评审报告的草案初稿，经总经理审阅修改后印发给副总经理、管理者代表等与会者研究，然后再由总经理主持下开会议讨论，征求意见，形成集中的统一意见，由总经理最后决策下结论。由管理者代表作评审会议记录，并根据评审会议讨论和决策意见撰写管理评审报告，经总经理审批后作为正式文件下达并存档。5相关/支持性文件无6相关记录61管理评审计划62管理评审报告63纠正及预防措施处理单64管理评审输入报告RK/QESP09人力资源控制程序第1页共2页第A版第0次修改1、目的对承担管理体系职责的人员规定相应岗位能力要求，并对各类人员进行培训，以满足相应岗位规定要求。2、适用范围适用于承担管理体系规定职责的所有人员的培训。3、职责31综合部是人力资源控制的归口管理部门，负责培训计划的制定及监督实施；负责上岗基础教育培训；负责对培训效果进行评估。32其他部门配合综合部对员工进行岗位技能培训。33管理者代表负责公司年度培训计划的批准。4、控制程序41人力资源配置411承担管理体系规定职责的人员应是有能力的，对能力的判断应从教育、培训、技能和经验方面考虑。412综合部编制岗位工作人员任职要求，部门负责人至少满足下列条件之一A大专以上学历，并已工作二年以上；B受过相关的职业培训；C具备二年以上相关工作经历。413岗位工作人员任职要求经审批后，作为综合部选择、招聘、安排人员的主要依据。42能力、意识和培训应识别从事影响质量、环境、安全活动的人员的能力需求，分别对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、内审员等，根据他们的岗位职责制定并实施培训需求。421新员工培训三级安全教育A上岗基础教育包括公司概况，厂纪厂规，方针目标，安全、质量、环境，相关法律常识及ISO90012008标准知识等培训内容，在入厂一个月内，由综合部组织进行；B岗前技能培训包括所在岗位相关作业文件，注意事项、相关设备的性能、操作步骤、现场作业及出现紧急情况时应变的措施等培训内容，由所在岗位部门负责人组织进行；C通过教育和培训，使新员工意识到所在岗位工作活动中实际的或潜在的重大质量、环境、安全影响，以及可能产生的质量、环境、安全事故；包括应急准备和响应要求方面的作用、职责和重要性按管理体系文件操作的重要性及不按文件操作可能导致的后果；个人工作水平改进可能为企业带来的效益。422质检人员培训A质检基础知识的培训；B由综合部负责组织培训并进行考核，合格后持证上岗或委外培训。423内审员培训AISO9000族标准知识、审核知识培训；GB/T280012011职业健康安全管理体系规范知识培训；GBT240012004环境管理体系要求及使用指南知识培训；B由外部培训机构或认证咨询机构进行培训，发内审员证书。424特殊岗位人员的培训A根据国家特种作业人员安全技术培训考核管理办法的规定对本公司的电工、金属焊接切割作业工、起重机械（含电梯）作业工、机动车辆司机、登高作业工、锅炉工、压力容器操作工、安全生产管理人员、消防安全岗位人员、危险化学品作业人员等国家明确规定的，需进行外部培训持证上岗；B本岗位应知、应会、安全技术理论和实际操作的培训；C由安环部组织委外培训，取证后才能独立顶岗。425通过教育和培训，使全体员工意识到A公司依存于顾客，顾客满意是我们的最终目标，满足顾客和法律法规要求的重要性；B每一个岗位的工作对于实现质量、环境、安全目标的重要性；C每一位员工应积极寻求工作水平的改进，为公司的持续发展作贡献，公司鼓励员工参与质量、环境、安全管理，为实现质量、环境、安全目标做出贡献。43培训的有效性评估431通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价经培训的人员是否具备了所需的能力。432各部门加强对员工日常工作业绩的评价，办公室可随时对各部门员工进行现场抽查，对不能胜任本职工作的员工，应及时暂停工作，或转换工作岗位，并安排培训及考核，使员工的能力与其从事的工作相适应。433综合部负责建立、保存培训档案，并填写人员能力确认表。增加人员的激励和考核44培训计划及培训的实施441综合部每年12月份，根据公司的发展方向和基本培训需求，以及本年度各部门反馈的意见，制定下年度培训计划，经管理者代表批准后执行。442综合部负责按照年度计划实施对全公司人员进行培训，计划培训或计划外临时培训，每次都要事先提出申请，经批准后实施。每次培训需填写培训记录表，包括时间、地点、教师、内容及考核成绩。培训后相关部门将培训记录表及相应试卷考核记录等由办公室存档。5、相关文件岗位工作人员任职要求6、记录培训计划培训记录表培训申请表职工入厂登记表人员能力确认表RK/QESP10基础设施和工作环境控制程序第1页共2页第A版第0次修改1、目的确定并提供和维护为实现质量、环境、安全的符合性所需的基础设施，确定并管理为实现质量、环境、安全的符合性所需的工作环境。2、适用范围适用于为实现质量、环境、安全符合性所需的基础设施，如工作场所、工具和设备，支持性服务如运输设施等的控制，对工作环境进行管理和控制。3、职责31调度室负责对实现产品符合性所需的设施进行控制。32设备部组织编写设备的操作规程。33调度室协助生产车间对实现产品符合性所需的工作环境进行管理和控制。34生产车间负责生产设备的使用、维护、保养，使设备处于良好状态。4、控制程序41基础设施的识别与确定公司为实现质量、环境、安全符合性活动所需的基础设施包括工作场所车间、库房、办公场所等、设备和工具、通讯设施、运输设施等。42生产设备421生产设备的提供调度室根据使用要求及公司发展的需要提出生产设备的配置申请，在设备配置申请单上注明生产设备的名称、型号、规格、技术参数、价格、数量等，经总经理批准后，安排人员购进。422设备的验收A所采购的设备到公司后或自制加工完成后，由调度室核对，在设备验收单上注明设备名称、型号、规格、技术参数、单价、数量、随机附件等内容后，生产车间组织安装，当确认设备满足要求后，由调度室和使用部门双方在设备验收单上签字，并保存记录；B验收不合格的设备，由采购人员办理退货，并在设备验收单上记录处理结果。423设备的使用、维护和保养A设备部编制好操作规程后，并负责培训操作工，完全熟悉掌握后，方能上岗操作。B设备部每年一月份编制本年年度设备维修计划，按计划进行检修，检修后填写设备维修记录表在检修中的设备需挂检修牌以示警，检修后的设备使用前，需要有使用部门负责人的签名认可。C停用的设备要挂停用牌。424设备的报废对于不能通过修复、改造达到使用要求，或修复、改造费用不如更新经济时，由设备部填写设备报废申请单报总经理批准后报废，设备部在设备台帐中注明报废情况。43基础设施和工作环境431生产部负责确定并提供作业现场所必须的基础设施，创造良好的工作环境，由创研中心及相关部门予以配合，包括A安排适用的厂房、车间并适当装修，以防止曝晒、风雨侵袭和潮湿；B配置适当的通风及消防器材，以保持适宜的温湿度和安全；C提供生产所必须的工具和设备信息交流、产品交付所必须的电脑、通讯、运输设施等。432生产车间负责对生产设备按时进行维护保养，确保其状态良好，满足预期的使用要求。433车间负责维持作业现场的清洁卫生，以确保作业人员的职业卫生和安全，符合劳动法规的要求。5相关文件设备管理制度主要生产设备操作规程6、记录设备修理记录表设备配置申请单设备验收单设备维修申请表设备报废单年度设备维修计划设备台帐设备日常维护保养记录表设备事故报告单反应釜投料生产检查记录RK/QESP13采购控制程序第1页共4页第A版第0次修改1目的为确保采购材料符合法律法规、行业规范的规定要求以及满足顾客需要，并有效地实施采购过程控制，合理优化库存，特制定本程序。2适用范围本程序适用于公司采购活动的管理和实施。3术语5职责41总经理负责批准合格供方目录、批准采购合同；42营销部负责采购材料供方的选择、评价、再评价，负责组织实施采购材料的采购，B类采购材料的验收；43财务部负责采购合同的归档保存组织各部门对各供应商进行选择、评价和管理；44营销部负责A/B类采购材料的检验、验收；5程序51采购材料分类A类（主要材料）生产产品所用原材料；B类（一般材料）包装、辅助材料；C类（其它材料）如设备配件、办公用品、零星采购用品等；52供应商评估521供应商分类A类供应商指提供A类材料的供应商；B类供应商指提供B类材料的供应商；C类供应商指提供C类材料的供应商；522对A类供应商的评估5221针对A类供应商，营销部落实供应商调查表内容、组织各部门对供应商的生产能力、检测能力、质量保证能力供方评价合格后，填写供方评定记录表，（需要时，要求供应商提供样品，质量控制部负责对样品检验合格后，出具检验报告），报总经理批准后方可采购。5222营销部将通过评定合格的供应商纳入合格供应商名录，并将供应商调查表、供方评定记录表以及相关资料整理归档；523对B类供应商的评估针对B类供应商，由营销部落实供应商调查表、供方评定记录表评价合格后，直接纳入合格供方名录并将供应商调查表以及相关资料整理归档；524C类供应商的不进行评估，也不纳入合格供应商名录，由营销部根据实际情况进行控制。53供应商的定期评估531营销部核查A、B类供应商供应商调查表内容，编制合格供应商名录，并每半年审查更新一次；532对于评价合格的继续作为合格供应商，对于评价不合格的供应商则取消其供货资格；533取消资格的供应商，如需重新确定为公司供应商，须按42规定重新进行评价；54采购计划生产性原辅材料及设备、备品备件的采购，由调度室根据使用情况编制采购申请单；办公用品及其他零星物资由各需求部门填制采购申请单；所有的采购申请单均应注明产品名称或代号、数量、规格型号及等级等，以明确采购物料的质量要求；营销部根据生产月用量及各部门采购申请，结合库存量编制采购计划，报总经理审批后实施采购。特殊材料（包括研发用材料样品及第一次用样品等）的采购，必须附有研发中心编写的产品性能要求表。55采购合同551采购合同可包含以下内容供方名称、地址、电话、代表人姓名、开户银行及帐号；器材名称、型号、规格、数量、单价、总值；技术标准或技术参数值；交货地点和交货期限；包装、标识、要求和运输方式；包装、标识、要求和运输方式；应交付的质量证明文件；结算方式及违约的责任；解决质量和其他问题的措施。56采购要求561营销部在选择供应商时，应在合格供应方中选择，并考虑价格低、质量好、交货准时及交货方便等因素。562营销部可以以电话或书面方式向合格供应商通知所需物资，但必须明确产品质量要求、数量及进货日期等。563在采购过程中，若发现违约等影响生产供应的情况时，应立即督促有关人员采取应急措施，以保证供应。57采购产品验证571为了保证供方满足合同规定要求情况A类采购材料由营销部进行必要的验证。验证的方式有由供方提供出厂检验报告；必要时由供方提供权威机构的型式检验报告或由本厂送至权威机构进行检验；由本厂进行材料检验；必要时，可由以上三种同时进行验证。B类采购材料，由营销部实施验收；C类采购材料，由使用部门实施采购验收；572根据需要考虑采购产品的验证地点（采购货源处或本公司），并在采购合同里应明确。如果在供方现场验货，还需要在合同中规定抽样的方式、接收准则等。573产品的检验按相应的材料检验标准进行。58采购与结算管理581现金采购5811由营销部采购员填写借款单，由总经理签批后到财务部领取现金。5812采购时采购员要求供应商开具发票或收据，采购员持发票或收据将所购物资送交仓库；5813货到后仓库进行验收（需技术检验的由研发中心检验），核对无误后根据采购申请单开具入库单并采购员签字确认，暂存入库单（会计联、财务联）。5814报账时由采购员编制支付证明，附入库单（会计联、财务联）、发票（或收据）经审计部审核、总经理签批后抽取借条。582按合同采购的物资主要原材料及大型设备的采购由公司与供应商签订采购合同，按合同规定办理各项业务。5821货到后入库付款货到后由采购员持合同到仓库办理入库，仓库按规定组织验收，编制入库单并签字确认，采购员签字确认后持入库单（会计联、财务联）办理支付手续。采购员开具支付证明，附合同、入库单（会计联、财务联）经审计部审核、总经理签批后办理支付。支付证明由复审人、出纳、采购人共同签字。5822预付订金，货到后入库付款，预留质保金期限按合同约定需预付货款订金时，由采购员开具支付证明单并标注“预付货款订金，货到付款，预留质保金”、“是否开票”等信息，经总经理签批后支付，财务部做好审核和登记。货到后由仓库按规定办理入库手续，开具入库单并签字确认，采购员签字确认后持入库单（会计联、财务联）转财务部记账并核销。按合同规定需付余款时，由采购员开具支付证明，注明合同总价、已付款额、质保金（未付）款额、本次实付款额等信息，按规定程序审核、签批后由财务支付。质保金到期供应商要求付款时，采购员开具支付证明，附合同按规定审核签批后，由财务办理支付。5823预付全款，货到后入库冲账按合同约定需预付货款时，由采购员按规定办理预付款手续，首先开具支付证明单并标注“预付货款，货到冲账”、“是否开票”等信息，附采购合同经审计部审核、总经理签批后支付，财务部做好审核、登记。货到位后，由仓库按规定办理入库手续，开具入库单并签字确认，采购员签字确认后交财务部核销登记入账。583月结物资（备品备件、低值易耗、其他入库物资）5831物资到厂后，采购员和仓管员清点验收，确定准确无误后开具入库单并签字确认，采购员核价签字。入库单会计联由采购员暂存以备结算用，财务联由仓库交财务，财务复核无误后将入库单（财务联）入账。5832付款时，由供应商开具发票或收据，到营销部办理结算手续，采购员核对发票（收据）与留存的入库单（会计联），确认无误后开具支付证明单，附入库单（会计联）、发票（收据