九景衢铁路监理项目部管理制度201493

新建九景衢铁路工作管理制度北京铁研建设监理有限责任公司九景衢铁路JQJXJL2标项目部新建九景衢铁路工作管理制度签发人北京铁研建设监理有限责任公司九景衢铁路JQJXJL2标项目部目录一、综合管理制度1（一）设计文件、图纸和测量资料的复查及施工图纸核对、优化制度1（二）施工组织设计审核制度3（三）监理技术交底及施工单位技术交底书复核审查制度10（四）开（复）工报告审核和审批（核查）制度12（五）工程分包审查制度18（六）建筑材料、构配件检查、复验制度20（七）进场材料报验送检制度22（八）隐蔽工程及关键部位检查验收制度23（九）工程质量随机检查及旁站监理制度26（十）工程质量事故报告和处理制度工程质量事故报告和配合调查处理制度28（十一）工程安全事故报告及配合处理制度33（十二）监理日记、例会及文档管理制度42（十三）监理日记填写制度46（十四）监理工作台帐制度49（十五）监理工作报告制度52（十六）信息化管理制度53（十七）检验批、分项、分部工程检查验收制度58（十八）监理人员定期培训及持证上岗制度61（十九）日常检查、巡查制度63（二十）总监理工程师定期巡视制度64（二十一）工程竣工监理预验收制度68（二十二）工程监理质量终身责任制度69（二十三）工程竣工验收制度70（二十四）施工测量复测检查、确认制度72（二十五）工地混凝土拌和站监理管理办法74二、质量管理制度76（二十六）隐蔽工程检查签证制度76（二十七）检验批报检制度77（二十八）工程质量和原材料检测试验制度79三、投资管理制度82（二十九）变更设计审查制度82（三十）验工计价管理制度84（三十一）投资监控制度88四、安全管理制度90（三十二）安全生产管理制度90（三十三）安全检查制度92（三十四）安全教育培训制度94（三十五）安全质量例会制度95（三十六）安全重大方案审查制度96（三十七）从业人员资格审查制度97（三十八）应急救援预案审查制度98（三十九）安全技术管理制度99（四十）安全责任追究制度101（四十一）大型施工机械设备安全管理办法102（四十二）火工品监理管理办法105（四十三）安全生产事故隐患排查治理制度115五、进度管理制度119（四十四）施工进度监督及报告制度119（四十五）进度管理制度120六、环水保工作制度121（四十六）环水保工作制度121七、技术攻关创新制度122（四十七）技术攻关创新制度122八、监理试验室管理制度123（四十八）监理试验室管理制度123（四十九）委外试验管理制度124（五十）对施工单位试验室管理制度125（五十一）平行检测试验程序（制度）126（五十二）见证检测试验程序（制度）127（五十三）无损检测工作监理程序（制度）128（五十四）仪器设备管理制度129（五十五）样品管理制度130（五十六）试验检测记录管理制度131（五十七）报告审核签发管理制度132（五十八）试验检测环境管理制度133（五十九）安全与环保管理制度134（六十）技术档案管理及保密制度135（六十一）试验资料管理制度136（六十二）混凝土配合比审批制度137（六十三）检测事故分析制度138（六十四）不合格品的处置制度139（六十五）仪器设备维修保养制度140（六十六）试验人员培训制度141（六十七）化学药品管理制度142（六十八）标准养护室管理制度143（六十九）试验室用电和防火管理制度144（七十）土工室管理制度145（七十一）集料室管理制度146（七十二）胶凝材料室管理制度147（七十三）力学室管理制度148（七十四）混凝土室管理制度149（七十五）样品室管理制度150（七十六）化学室管理制度152九、监理部日常管理制度153（七十七）人员、设备配备及履约情况153（七十八）监理工作考评及奖罚制度154（七十九）监理部员工岗位制度159（八十）监理部内部会议、协调制度161（八十一）监理部员工考勤及请销假制度162（八十二）监理人员廉政责任书制度163（八十三）预防职务犯罪工作制度165（八十四）大临设施管理制度170十、文明施工工地建设173（八十五）文明施工工地建设173说明1、本制度汇编适用范围北京铁研建设监理有限责任公司九景衢铁路JQJXJL2标项目部二、本制度汇编分为以下管理机构执行1、综合管理制度、技术攻关创新制度、监理部日常管理制度由总监办公室制定并统一管理2、质量管理制度、安全管理制度、环水保工作制度、文明施工工地建设由质量部安全质量办公室制定并统一管理3、投资管理制度、进度管理制度由计划合同办公室制定并统一管理4、监理试验室管理制度有监理部中心试验室制定并统一管理3、本制度汇编编制依据1、国家、地方、铁路行业颁布的法律、法规和有关规定2、行业技术标准、规范、技术规程3、九景衢铁路江西有限责任公司下发的管理办法及有关规定4、北京铁研建设监理有限责任公司管理办法及有关规定一、综合管理制度（一）设计文件、图纸和测量资料的复查及施工图纸核对、优化制度1、设计文件、图纸复查制度总体设计单位向业主（九景衢铁路有限责任公司，下同）提交设计文件、图纸，并由业主向监理单位、承包单位分发设计文件。业主、监理单位、承包单位及其它相关单位应根据九景衢客货共线的建设目标、招标文件、施工合同、有关法规及技术规范和自身条件，认真审查施工设计文件，提出审查意见，并填写图纸审查记录。监理单位收集各方审查意见，报送业主及设计单位。业主主持召开研讨会，讨论各方提出的审查意见，并形成会议纪要。设计单位根据会议纪要修改设计。业主敦促设计单位落实会议纪要，并负责检查落实情况。设计单位向业主提交施工设计文件，业主按规定签发。2、测量资料复查制度按照高速铁路工程测量规范（TB101012009）、新建铁路工程测量规范（TB1010199）实施复核测量。审查承包单位复测成果1）审查承包单位专职测量人员的岗位证书；2）检查测量设备标定证明；3）审查控制网复测成果；4）审查线路、桥梁中线贯通测量复测成果；5）检查重点控制桩位、水准点的保护措施是否符合要求；审查承包单位自行建立的控制网和导线点1）检查测量方法；2）审查测量成果；3）检查桩位的保护措施是否符合要求；审核施工单位测量放样成果1）对施工单位报送的工点测量成果进行核对；2）现场监理对重点部位进行平行测量,对实测数据进行复核；3）确认测量成果，签署施工测量放样报验单。3、施工图（资料）核对优化制度开工前，总监理工程师应组织副总监、专业监理工程师及施工单位对施工图纸进行审查和现场核对，将查出的问题写出报告，由建设单位转交原设计单位，由设计单位提出工程变更。监理单位不得自作主张变更设计。建设单位或承包单位提出的工程变更，由总监理工程师组织专业监理工程师进行审查，审查同意后由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。总监理工程师根据工程实际情况、设计变更和其他有关资料，对工程变更的费用和工期做出评估。建设单位和承包单位对工程变更的费用及工期意见不一致时，总监理工程师应进行协调。当建设单位授权项目监理机构处理工程变更的费用和工期时，总监理工程师应按施工合同的规定与承包单位进行协商，经过协商达成一致后应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位和承包单位在变更文件上签字。当建设单位未能就工程变更的费用和工期授权项目监理机构时，总监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商。若协商不能达成一致意见，总监理工程师应提出一个暂定价格，作为临时支付工程款的依据。该项工程款最终结算时，应以双方达成的协议为依据。总监理工程师签发工程变更单，并监督承包单位实施。（二）施工组织设计审核制度第一章总则为实现九景衢铁路工程实施阶段的质量、安全、工期、投资效益、环保和稳定的建设管理目标，推进标准化管理，规范施工组织设计，依据铁路工程施工组织设计指南（铁建设2009226号）及九景衢铁路江西有限责任公司施工组织设计管理办法九景衢工管201376号制定本制度。第2章施工组织设计分类根据九景衢铁路江西有限责任公司施工组织设计管理办法九景衢工管201376号文件，施组分为指导性施组和实施性施组两大类，其中序号13为指导性施工组织设计，序号48均为实施性施工组织设计。序号名称编制单位审核、审批单位1指导性施工组织设计公司公司、铁路总公司2专项指导性施工组织设计公司公司3其它工程指导性施工组织设计公司公司4标段实施性施工组织设计施工单位监理、指挥部、公司6重难点工程专项实施性施工组织设计施工单位监理、指挥部、公司7单位工程实施性施工组织设计施工单位监理、指挥部8分部工程实施性施工组织设计施工单位监理、指挥部第三章审核范围实施性施工组织设计均需要本单位进行审核。包括标段实施性施工组织设计、重难点工程专项实施性施工组织设计、单位工程施工组织设计、分部工程施工组织设计。第四章职责与要求（一）本单位收到施工单位报送的实施性施工组织设计后，应在5个工作日内完成审查提出审核意见并报指挥部审核。（二）充分发挥现场督促、检查职能，督促施工单位落实实施性施工组织设计确定的各项管理目标，对实施性施工组织设计执行情况进行检查，每月向指挥部报告。（三）根据九景衢工管201376号文件要求，在标段实施性施工组织设计未批复前，监理单位可根据现场情况先批复分部工程实施性施工组织设计，以便具备条件的工点早日开工，但必须确认施工组织设计可操作性和针对性。（四）本单位每月应对批复的指导性及实施性施工组织设计对照核查，并在监理月度例会分析施工组织设计的落实情况，核查结果报指挥部、公司核备。第五章职责与分工施工单位必须在开工前完成施工组织设计（方案）的编制及自审工作，报送监理部综合办公室，由综合办公室备案登记，包括施工组织设计（方案）进出台账。综合办公室收到施工组织设计后报总监理工程师，项目总监在规定的时间内，组织专业监理工程师审查，提出审查意见后，由总监审核签认。需要施工单位修改时，签发书面意见，退回施工单位修改后再报审。标段实施性施工组织设计和重点及控制单位工程由施工单位负责编制，施工单位项目第一责任人组织内部会审，并报施工单位技术主管部门审查。施工单位内部审查修改完后报监理单位，监理单位在5天内完成审查工作，首先由专业监理工程师进行初步审核并书面提出审核意见，监理部部门负责人对上报的施工组织设计进行复审，并提出复审意见，由副总监统一检查审核结果，共3天完成。由综合办公室通知施工单位领取审核意见并修改，修改后报副总监检查合格发给总监理工程师审核签认，监理部在接到最后修改的施工组织设计2日内应完成签认工作，并再报公司指挥部。单位工程、分部施工组织设计由施工单位负责编制，监理单位由专业监理工程师进行初步审核并书面提出审核意见，3天内完成审核，审核合格后报监理部，监理部部门负责人对上报的施工组织设计进行复审，并提出复审意见，汇总至综合办公室，由副总监统一检查审核结果，综合办公室登记返回施工单位进行修改，修改后报副总监检查合格发给总监理工程师审核签认，监理部在接到最后修改的施工组织设计2日内应完成签认工作。专项施工方案完成编制后报专业监理工程师审核，专业监理工程师审查完成后报总监理工程师审批，时间同上。（5）施工单位应按审定的施工组织设计组织施工。如对其内容做较大变更时，应在实施前将变更内容书面报项目监理部重新审定。（6）对规模较大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，项目监理部应在审查后，报送本单位技术负责人审查，其审查意见仍由项目总监签发，必要时与建设单位协商，组织相关专家会审。第六章审查前的准备工作1）熟悉施工图纸，领会设计意图，明确工程内容，分析工程特点。2）熟悉施工招标文件及施工合同。3）经批准的设计文件和设计技术交底资料、纪要及指导性施工组织设计。4）了解施工条件和相关的工程资料。5）熟悉有关技术规范、规程和标准。第七章审核的原则符合性。施工组织设计（方案）应符合强制性条文的规定，符合施工合同的约定的条，突出”安全第一、质量第一”的宗旨，各类管理目标应与投标承诺一致。施工组织设计要有合法性和技术性，应有编制人、审核人、技术负责人、单位负责人的亲笔签名并加盖公章。全面性施工组织设计（方案）的内容应全面，重点突出、简繁得当、表述清楚、语言简练，强调科学性、实施性、操作性、严密性和可靠性，各项保证措施具体齐全可行性施工组织设计（方案）各项主要内容的措施、计划、流水段的划分，流水节拍以及各项交叉作业应结合实际，切实可行。进度安排时应综合考虑项目的配套建设，应能够保证施工的连续性、紧凑性、均衡性和灵活性；保证施工作业的高效性；针对性施工单位是否了解并掌握了本工程特点及难点，施工条件是否分析充分；重点内容是否针对工程特点；工是程质量保证体系是否健全有效，措施是否切实可行。先进性。施工组织设计（方案）是否采用新技术、新材料、新工艺、新设备，以解决施工难题，保证施工质量和安全，加快施工进度，降低工程成本，实现工程质量、先进技术和经济合理的协调统一。自主性在满足合同和法规要求的前提下，在审查施工组织设计（方案）时，应尊重施工单位的自主技术决策和管理决策。第八章施工组织设计的内容编制依据。编制范围。工程概况及主要工程数量。施工总体方案1施工组织机构及施工队伍的分布2大临工程的分布及总体设计3过渡方案和过渡设计；4施工用电；5施工用水；6施工测试；7内业资料收集、整理、归档、移交；8施工程序征地拆迁场地清理测量放线现场核对开工报告工程实施施工自检报检签证试验检测质量评定工程验收土地复耕工程保修。标段内一般工程的施工方法分专业、关键技术、工艺要点、工艺要求。标段内重点工程的施工方法按单位工程、关键技术、工艺要点、工艺要求。施工中采用的新工艺和新技术及其工法安排。总工期及进度计划安排、资金使用计划。主要材料、工程设备的使用计划和供应方案及措施。科研及试验工程名称、范围、施工方法和分年、季度的形象进度。试验机构、试验手段、检测程序及试验工作的总体安排。各项措施1）文明施工措施2）创优规划和质量保证措施3）安全保证措施4）工期保证措施5）冬、雨季施工保证措施6）成品及半成品保护措施7）环保、水保及文物保护措施8）节约用地措施9）降低造价措施10）节能及各类资源管理措施11）对可能发生的对工程建设造成影响的各类自然灾害和突发事件建立预警机制并作出相应的预案12）相邻标段及相关工程接口的协调沟通与配合措施等13）需附的图表施工总平面布置图、大临设施布置图过渡工程设计图施工进度图（必须有网络图、横道图、形象进度图三种表示形式）主要施工机械设备使用计划表及主要施工机械设备数量型号及进退场时间表分年、季度的进度计划分年、季度劳动力使用计划表分年、季度主要材料、工程设备使用计划表分年、季度完成工程数量计划表分年、季度资金使用计划表土建工程施工及铺架安排表质量保证、环保、水保、文物保护的体系、措施保证框图11第九章施工组织设计（方案）审核的主要内容施工组织设计审核的主要内容1）施工部署及总进度计划的审核。审核各单位工程的施工顺序、流水段划分、搭接时间、大型机械的调度安排等。2）工程进度计划的审核。审核工程进度计划，应当考虑和满足下列条件总工期符合承包合同的要求；表明各项主要工程的开始和结束时间；体现主要工序相互衔接的合理安排；有利于基本上均衡安排劳动力；有利于充分有效地利用机械设备，减少机械设备占用周期。3其它已确定在本项目中采用的有关新标准、新规定内容要在施工组织设计中明确；在施工组织设计中应明确特殊路基施工的顺序、技术要求、相关参数和陡坡上的桥梁墩台的施工顺序和基坑回填方法等；隧道工程的地质超前预测预报方案、突发性地质灾害的防治和应急措施要在施工组织设计中详细阐明。路基稳定和沉降变形观测措施要在施工组织设计中详细阐明；施工方案的审核。施工方案的审核应包括以下几个方面施工程序安排的审核。施工程序应体现施工步骤上的客观规律性。施工机械选择的审核。施工机械的选择应遵循技术先进、经济环保、施工适用、配套合理、能力富余的原则。主要项目的施工方法审核。审核施工方法应考虑方法可行，条件允许，符合施工工艺要求；符合施工指南和质量检验评定标准的有关规定；方法力求科学、先进、节约；施工方法与选择的施工机械及划分的流水段相适应。平面布置图的审核。对工程所需施工机械、加工场地、材料、半成品构件堆放场地及临时供水、供电、通讯设施和其他临时设施的布置进行审核。施工准备工作计划的审核。包括技术准备，现场准备，机械、设备、工具、材料和构件加工半成品的准备等的审核。各项需用量计划的审核。包括对材料需用量计划，劳动力需用量计划，构件加工半成品需用量计划，机具需用量计划，运输量计划等的审核。安全、质量、消防、环保、水保及文物保护等技术管理措施的审核。技术经济指标计算的审核。其他需重点审核的内容。第十章审查过程必须注意的事项施工组织设计（方案）文本没有编制人、审查人、批准人签字和单位印章时，要求施工单位补齐后再报。施工组织设计（方案）的编制形式和主要内容应符合要求时，应给予批复；对不足部分逐条说明，以便于施工单位完善。如有重大缺项或违反强制性条纹，应退回施工单位，补充或修改后再报。经审批后的施工组织设计，一般不得随意更改；确需修改的，按原程序审批。已审批的施工组织设计报监理单位、指挥部、公司工程部存档。根据建设单位规定，在标段实施性施工组织设计未批复前，监理部可根据现场情况先批复分部工程实施性施工组织设计，以便具备条件的工点早日开工，但必须确认施工组织设计可操作性和针对性。第十一章罚则专业监理工程师在接到施工组织设计后，要严格执行本制度规定的审核时限，超出审核时限的要说明原因，否则将对其进行口头警告或按照公司的有关规定进行处罚。专业监理工程师在审核过程中要认真、仔细，应根据设计、验标、指南等指出其编制问题，对审核不认真，随意签写结论的将开会点名批评。各部门负责人要严把施工组织设计复审关，复审过程中应注意专业监理工程师意见是否合理，对未能及时复审或复审不认认真将按照公司的有关规定进行处罚。每月对审核过程中能提出较好的建议者，根据内部奖惩制度给予相应的奖励或开会表扬。第十二章施工组织设计调整发生下列情况时，各类施工组织及时做出调整。1）国家和铁道部、公司建设计划有较大调整时；2）自然、地质状况发生变化时；3）施工方案或计划做出调整时；4）铁道部颁布新的技术标准或虽未颁布新标准但已明确在本项目中采用新的有关标准、规定时；5）其它引起施工组织设计需做出调整的情况。各类施工组织设计的调整由原编制单位负责，并报原审批单位审批，未经审批不得实施。施工组织设计的调整内容及时更换、补充到原施工组织设计中。（三）监理技术交底及施工单位技术交底书复核审查制度1、监理技术交底制度加强监理技术交底及技术培训工作，杜绝重大监理责任质量事故，不发生因监理服务质量问题导致的重大顾客投诉。对规章制度、设计图纸、现场管理、过程控制进行技术交底，使工程质量达到国家和铁道部验收规范合格标准。要求监理服务始终以“质量、安全”为中心，以过程控制和管理为重点，及时发现、消除、解决出现的问题、不断增加业主满意度。对进场监理人员全员进行质量、技术、行为意识岗前培训。监理部根据施工进度和现场检查发现的质量问题进行不定期技术交底和质量培训。1）工程开工前监理部对驻地监理小组进行技术交底，对各分项工程质量控制要点、控制措施、设计图纸和相关规范要求进行培训和交底。2）总监和各监理组专业监理对日常巡检和专项检查以及建设方、监督站相关部门质量检查发现的质量问题进行培训教育和交底。3）每月、季度对各驻地监理组进行质量情况进行分析评价，总监召集各监理组长参加质量情况通报会，再由监理组长传达贯彻到现场监理人员，及时消除质量隐患。2、施工单位技术交底书复核审查制度施工承包人技术交底的方式1）技术交底应按不同的层次、不同的要求和不同的方式进行，应使所有参与施工的人员掌握所从事工作的内容、操作方法和技术要求。2）项目经理部的技术交底工作由项目经理组织、项目总工程师主持实施。3）作业队队长或技术负责人组织向本责任区内的班组进行交底，班组长组织向班组的每个成员进行技术交底。4）对于劳务分包项目，如果有，项目经理应向分包单位详细地就合同中有关的技术管理、质量要求、工程监理和竣工验收办法以及合同规定中双方应承担的经济合同法律责任等内容进行全面的交底。技术交底主要内容1）承包合同中有关的施工技术管理和监理办法，合同条款规定的法律、经济责任和工期。2）设计文件、施工图及说明要点等内容。3）分部、分项工程的施工特点、质量要求。4）施工技术方案、季节性施工措施。5）工程合同技术规范、施工的工法或工艺操作规程。施工承包人技术交底书的复核审查1）复审的内容包括施工承包人技术交底的方式程序和内容。2）复审承包人的技术交底的工作，主要由专业监理工程师完成，一般针对项目开工前、重点工程项目、特殊过程和关键工序进行复审。3）对复审中发现的问题应立即用书面的方式令其进行限期改正，并对改正的结果进行验证。4）专业监理工程师在复审过程中，发现的重要问题应及时向监理组反映，监理组认为必要时可向总监理工程师反映。（四）开（复）工报告审核和审批（核查）制度1、开工报告的审核和审批制度施工单位向现场监理工程师提交合同段工程开工申请，现场监理工程师审查并鉴署意见后，按时报总监理工程师审核；经批准后，按时向施工单位发出开工令。如无特殊要求，开工的日期应符合投标书的要求，不应提前或推后；工程总监理工程师在审查确认、批复单位工程开工申请报告之前，应仔细核实是否具备开工条件，对未经施工图现场核对、没有可靠安全、环保、水保等措施的项目不予批准开工。合同标段和重点工程开工条件1）承包合同已经签订；2）施工现场管理机构已经设立。项目规章制度健全，项目负责人和主要管理人员按投标承诺或合同规定已到位；3）施工组织设计已经完成，并按规定的审批程序进行审批；4）主要施工图纸已经完成现场复核工作；5）主要施工便道已经贯通，工地布置、施工用水、用电、临时房屋和便道能满足开工要求；6）设计单位的设计交底及现场交桩已完成，标段内的复测工作完成，测量结果符合测量规范要求；7）征地、拆迁手续已经完成，有关外部生产条件已达成协议，征地、拆迁工作能满足施工进度要求；8）工地试验室、拌和站已建立，并能满足施工要求；9）主要物资（材料）订货已完成，并能满足连续施工要求；10）施工用主要机具、设备已进场。重点工程划分按照以下原则，由公司确定1）特殊地段路基加固处理工程。2）特大桥、跨等级航道及省道以上公路的桥涵。3）隧道工程。4）架梁铺轨工程。5）通信、信号、电力工程。6）控制工期工程。单位工程开工应具备下列条件1）设计文件、施工图纸能满足施工需要；2）“三通一平”、工点放样已完成，并已经监理工程师确认；3）地质复核工作已经完成；4）工程施工图（资料）复核工作已经完成；5）机械、设备、材料和劳动力准备能满足开工需要；6）工程实施性施工组织设计已经编制完成并经审批；工程开工申请报告的审批1）工程开工申请报告的审批根据工程规模和特点分为一级审批、二级审批、三级审批三个等级。2）一级审批的工程范围为合同标段和重点工程（含控制工程）。包括1000M及以上的桥梁（或特殊结构大桥、深水基础桥梁）、3000M以上的隧道（或特殊地质条件的隧道）、不良地质路基和特殊地质路基工程、土石方大于100万M3的站场、单体建筑面积10000M2以上的房屋及架梁铺轨工程、通信、信号、电力工程等。3）二级审批的工程范围为一般控制工程。包括100M以上1000M以下的桥梁、1000M以上3000M以下的隧道及一般路基特设工点。4）三级审批的工程范围为一级、二级审批范围以外的其他单位工程。5）属一级审批工程范围内的开工报告，在收到施工单位申请报告后，监理单位在10天内予以审查签认，现场指挥部在天内完成审核，公司工程管理部在天内审批报公司主管领导批复。6）属二级审批的工程，在收到施工单位申请报告后，监理单位在7天内予以审查签认，现场指挥部在5天内予以审批，报公司工程管理部备案。7）属三级审批的工程，在收到施工单位申请报告后，监理单位在5天内予以审查、审批，报现场指挥部备案。其他规定1）工程开工申请报告附件应齐全,重要测量资料、试验资料、施工组织设计等均应作为开工申请报告的附件。2）严格执行开工报告办理程序和审批制度，未经批准的工程不得开工。3）总监理工程师在审查签认单位工程开工申请报告之前，应仔细核实是否具备开工条件。在单位工程开工申请报告单中必须说明施工图现场核对情况，对未经施工图现场核对、没有可靠环保、水保措施的单位工程不予批准开工。4）工程开工报告作为验工计价的重要依据之一，未经批准开工的工程一律不予验工计价。5）重要的临时设施工程的开工报告按单位工程开工报告程序办理后方可开工。6）凡新建、停建后复工的施工标段工程，都应在正式开（复）工之前，办理开（复）工报告审批手续。2、复工报告的审核和审批制度工程暂停1）在施工现场发生下列情况之一时，总监理工程师应根据其影响范围和程度，签发工程暂停令建设单位要求且工程需要暂停施工；由于出现工程质量问题，必须进行停工处理；由于出现质量或安全隐患，为避免造成工程质量损失或危及人身安全而需要暂停施工；承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理部管理；危及工程质量及造成质量事故的事件；A、上道工序未经检验合格而进行下道工序者；B、工程质量下降已经指出、未采取有效措施或虽采取一定措施但效果不好尚在继续施工者；C、擅自采用未经检验合格材料；D、擅自变更设计图纸的要求者；E、擅自将工程转包者；F、擅自让未经批准的分包单位进行施工者；G、没有可行的施工方案，没有可靠的质量措施，擅自施工并已呈现质量下降趋势者；危及施工安全的事件A、发生塌方、涌洪水淹没或其他危及安全的重大事件；B、严重违犯安全作业规则如掌子面采用高压照明；作业人员无安全防护110V以上用电无安全保护设施；洞内通风排烟不达标准；爆破器材的保管、运送、安装、操作不符合安全规定等；危及环境保护的事件A、施工中已造成了环境污染，如污染水源、道路、空气；B、地下施工遇到了尚未迁移的各种管线、文物等；发生必须暂停施工的其他情况2）现场监理工程师接到施工事件的信息后，报请驻地监理工程师立即到达施工现场，对现场的情况进行调查、取证，并作详细记录，在调查取证的基础上，会同承包商对事件产生的原因、后果，进行分析、记录、判断；3）当判断非停工整顿不能保证工程质量或施工安全或保护环境时，一般情况下，总监理工程师应在事件发生当天签署停工令，在征得业主同意后予以下发。停工令应申述停工事由、停工时间、善后事项等，停工令必须由承包商签收并抄报业主。如遇特别危急情况，总监理工程师可先行口头下达停工令及应急措施，然后在48小时以内补办停工令签发手续并向业主报告。承包商必须认真执行停工令及有关要求；4）签发工程暂停指令后，驻地监理工程师应协同有关单位按合同约定，组织处理好因工程暂停所引起的与工期、费用等有关的各类问题；5）承包商接到停工令后，必须马上通知施工现场负责人按停工令的批示全面落实执行，并应指示执行人员留存执行的记录。同时，承包商应在接到通知24小时内，组织有关人员到达现场，与现场的施工、技术负责人及其他有关人员一道，对事件再进行调查、分析，找准事件发生的原因，制订出切实可行的纠正方案及纠正措施，并上报监理部核批，承包商还应于24小时内对现场执行停工令的落实情况进行核查，并留记录；6）监理部接到承包商上报的纠正措施后，应对所制订的措施进行认真论证分析，并在收到措施后24小时内由总监理工程师予以批复并呈报业主备案，如超过24小时未予批复，则可视为批准承包商上报的纠正方案和措施；7工程暂停期间，承包商应保护该部分或全部工程免遭损失或损害进一步扩大；工程复工1）工程暂停是由于建设单位或其它非承包单位原因引起，总监理工程师应在暂停原因消失，具备复工条件时，要求承包单位及时填写工程复工报审表并予以签批，指令承包单位继续施工；2）工程暂停是由于承包商原因引起，承包商接到总监理工程师审批的纠正方案和措施指令后，应认真进行整改，己完全消除再可能导致工程质量、安全生产、环境保护产生不合格的因素。同时已为继续施工制定了施工技术方案，准备好相应的机械设备、技术力量、合格的工程材料，现场施工条件和环保设施也已具备；承包商应组成技术负责人，检验人员、工班长等参加的自检小组，对停工项目申请复工的条件进行检查，检查应逐项逐条进行，以确认是否真正具备了复工条件，检查应有记录并填写复工准备自检表，作为申请复工的验证资料；3）承包商在自检合格后，应填写工程复工报审表，并附下列书面材料一起报送项目监理部审核，由总监理工程师签发审批意见承包商对工程暂停原因的分析；工程暂停的原因已消除的证据；避免再出现类似问题的预防措施；4）总监理工程师收到复工申请后，应于24小时内，会同现场监理工程师对复工申请予以验证，现场监理工程师应根据现场监察实际情况提供验证资料，必要时再共同到现场验证，经验证如承包商自验如实，即签署验证意见，并在收到复工申请48小时以内审批。如验证认为不能复工，则在复工申请表上签署继续整改意见，退回承包商继续整改；如承包商在递交复工申请后3天内收不到批复，则可视总监理工程师对复工申请已予以批准，可着手恢复工程施工。总监理工程师批复后的报告，按分发要求分送；5）承包商在总监理工程师批准复工后，方可继续施工。（五）工程分包审查制度1、工程分包管理按下列程序进行承包商根据承包合同的约定，为弥补自身施工能力的不足，可提出对合同内部分工程进行分包。分包商应提供的审查资料欲获得合同项目分包工程的分包商，应向提出分包的承包商提供以下候审资料营业执照；企业资质证书；有关各种许可证；企业介绍；近几年承包主要工程介绍；本项目负责人履历表。2、分包单位资格的报审承包单位作为对分包商的第一审查人，审查合格后填报分包单位资格报审表报监理组组长及总监理工程师审查。根据分包工程情况，业主与监理将共同或分别对分包商单位进行实地考察。3、分包商资格确认监理单位将审查后的分包单位资格报审表报业主（咨询）审批。经审批合格的分包商与承包商签订分包合同。分包合同应符合合同法、投标书、原承包合同的规定和要求；分包合同应报送监理单位和业主备案。4、分包原则事先未报经监理审查并取得业主批准，承包人不得将本合同工程的任何部分分包出去，主体和重要的单位工程不准分包。分包人应具有相应资质条件，分包工程不准再次分包。分包合同应包括工程量清单并报监理工程师核查。建筑工程总承包单位按照总承包单位约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责，总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。分包工程价款由承包人与分包人结算。不允许假劳务之名，行分包之实。不得向个人分包。（六）建筑材料、构配件检查、复验制度1、材料、构配件、设备检验承包人根据设计图纸、合同文件制定材料、构配件、设备采购计划，列清材料、构配件、设备的名称、规格、数量、计划采购周期、计划进场使用时间、材料设备采购方式。自购、甲供和运输存储条件等，先报监理项目部，由副总监理工程师审核后报总监理工程师审批，总监理工程师同意后再报业主审批。业主结合设计文件、图纸要求，以及施工和安装进度的需要进行审核，不符合时要求承包人重报，满足要求审批同意后发相关单位对材料、构配件、设备进行采购。承包人和业主的设备、物资部门接到审批表后，即制定自身采购计划并联系考查厂家，经初步筛选后要求意向厂家提供物资选样统一报承包人检验。承包人应要求厂家提供厂家资质、产品合格证及技术说明书，质量检验报告和试验报告。进口材料应有国家商检部门出具的商检证明。对以上材料审验不合格时则要求承包人采购部门或业主设备部、物资部重选，合格后由承包人报监理项目部审查。监理项目部接到报验后，组织专业监理工程师进行审验，应对所选材料设备提出明确的质量要求；质量检测项目及标准；出厂合格证或产品说明书等质量文件，是否需权威质量认证等。同时由承包人组织业主、监理对厂家进行考察。认为不合格，要求重选。认为合格，签字后连同监理提出的质量要求及考察报告，报业主审批。业主结合监理意见进行审批，同意后发相关单位对材料、构配件、设备进行采购。有特殊要求的物资、设备应邀请设计单位参加并与业主一起签署意见。2、材料、构配件、设备复验驻地监理工程师在对承包人所报资料查验的基础上，结合监理制定的材料设备质量检测要求文件的相关规定进行数量和质量现场验收。如对检验证明有疑问，监理工程师可以再行组织复检或见证取样试验。在确认其质量后还应对材料设备的存放环境条件进行检查。以上条件均满足经监理工程师签认后报业主批复。专业监理工程师对承包单位报送的工程材料、构配件和设备的报审表及其质量证明资料进行审核，对工程材料按监理合同约定或按客货共线验收标准规定的频率进行见证试验或平行试验。未经监理人员验收或验收不合格的，监理人员不得签认，并签发监理工程师通知单，要求限期将不合格的工程材料、构配件和设备清理出场。有特殊要求的物资、设备应邀请设计单位参加并与业主一起签署意见。（七）进场材料报验送检制度1、工程中使用的主要材料砂、石、砖、水泥、钢筋、钢材、焊条、外加剂、有色金属、防水材料、保温材料、油漆涂料、沥青等、建筑构配件及一般设备，必须符合设计要求，并符合国家及铁道部发布的规范、规程、法规和标准的规定。必要时可由业主组织承包、监理单位对生产厂家进行考察。2、建筑原材料、构配件及一般设备，必须具有生产许可证、材质和性能试验单及出厂合格证，新材料、新设备还应有相关单位出具的鉴定证书。有些材料如水泥、钢筋、防水材料、砼外加剂等应有复试合格证书。3、专业监理工程师应对各项质量证明文件进行审查，同时应按有关规定，对进场的实物进行见证试验和平行抽检试验。各项检验必须合格，否则不得用于工程，并将不合格品及时清除出施工现场。4、电力、电气化、通信、信号、自动控制工程的主要零配件及一般设备，应由供货单位提供样品，经建设、承包、监理三方人员共同检验，认为合格适用后才可订货，必要时也可对厂家进行考察。5、设备到货后在安装前由承包安装单位会同项目监理机构人员共同检验，认为合格后方可安装。6、由业主招标、施工单位签订合同的材料、构配件和设备，其质量由承包商承担责任。如认为合格时，可用于工程；如认为不合格时，应向业主提出意见，必要时可向业主提出书面文件。7、重要设备的随机文件，项目监理机构应督促安装单位妥善保存，作为竣工档案移交给业主。（八）隐蔽工程及关键部位检查验收制度1、按照施工规范及验收标准要求，所有隐蔽工程在隐蔽前需进行检查签认。关键施工部位进行工序验收签认。2、隐蔽工程先由作业队技术自检。3、作业队及试验检测合格后。请项目部工程技术部门组织试验、测量相关部门进行联合检查。4、检查通过后，通知项目安质环保部门进行检查。5、工程技术人员、质检人员按要求填写工程报验单，由安质部即时递交监理单位报检，必要时按要求同时报建设单位、设计单位。6、工程隐蔽前，承包单位应提前24小时预约，填写隐蔽工程报验单申请表，并按规定报专业监理工程师，专业监理工程师安排隐检计划并通知承包单位。合同约定的重点部位或特殊设计或与原设计变动较大的隐蔽工程，应会同建设、施工和设计单位共同检查符合要求后予以签认。如检查不合格或检查所填写的内容与实际不符，监理单位不予签证，并将意见记入工程日记簿，修改后经重新检查确认合格后方可进行签证。7、对隐蔽过程、下道工序施工后难以检查的重点部位，安排监理人员进行旁站监理。8、隐蔽工程未经监理人员检查签认者，不得进行下道工序。9、隐蔽工程检查合格后，经长期停工，复工后应按上述程序重新组织检查签证。10、施工单位私自覆盖隐蔽工程，未通知监理进行隐蔽工程验收的，将视情节轻重采取剥开重新检查或停工整顿等措施。（无论合格与否，所发生的费用、工期延误都由施工单位承担）11、按照原铁道部有关规定隐蔽验收必须提前24小时通知监理单位所在项目部，需要旁站项目的要提前24小时通知监理；现场监理人员在规定的时间内未能及时到场进行隐蔽工程确认的，请施工单位及时与监理项目部联系，监理项目部会及时派专业监理工程师或部门负责人到施工现场进行隐蔽工程验收。12、如果出现未有监理人员到场进行隐蔽工程验收情况，施工单位可自行覆盖，可认为监理单位已经确认。覆盖后当监理工程师对此隐蔽工程提出重新检查时，施工单位应当进行重新检测，经监理抽检不合格所发生的费用由施工单位承担；检测合格，费用由建设单位承担，同时追究监理失职责任。13、监理单位在巡检、旁站、质量验收时均应实时拍照，作为书面检查记录的附证。工程图片应保证图片清晰、角度合理、数量足够，能真实反映局部及全景并附有具体成像时间。14、工程中隐检工程项目及检查内容地基与基础工程地质，土质情况，标高尺寸。基础断面尺寸，桩的位置、数量，人工地基的试验记录，坐标记录。钢筋砼工程钢筋的品种规格数量、位置、形状、焊接尺寸、接头位置、除锈情况，预埋件的数量及位置，预应力钢筋的控制应力和伸长值，砼、砂浆等性能指标，以及材料代用等情况。防水工程桥涵等的防水层的布设、质量情况、防水材料的质量、防水层施工工艺流程、防水层施工质量控制。完工后无法进行检查、重要关键结构部位及有特殊要求的隐蔽工程。15、发现与设计不符，应及时与设计单位联系，进行变更设计，按照变更设计程序办理。16、施工作业队的自检工作一定要细致认真，不能抱一丝侥幸心理，如所报检隐蔽工程，连续两次监理检查均未能通过，该项隐蔽工程的施工单位进行停工整顿，施工单位质检人员必须做出书面检查。17、隐蔽工程和关键部位检查手续须及时办理，不得后补。18、加强对施工工序的质量控制，并做到严格执行工艺要求、质量标准；落实对质量因素的控制措施（人、机械、材料、方法、环境）；强化对工序质量的检验，水电行业施工单位“三检制”（自检、复检、终检）；重视岗前培训。19、建立隐蔽工程及关键部位验收记录台帐，各种签认资料整理存档，妥善保存，并进行阶段性核查梳理，确定无漏签项目，留做进竣工档案。（九）工程质量随机检查及旁站监理制度1、工程质量随机检查总监理工程师安排监理人员对施工过程进行巡视和检查，专业监理工程师至少每天巡视管段现场一次，监理员每天除了旁站工作外，在专业监理工程师指导下对负责段落内的重点部位进行查看，发现问题及时汇报给专业监理工程师。监理组、安全质量负责人、安质部每周对所管段集体巡视一次；总/副监理工程师、除安质部的其他部门至少每月一次对全管段在建工程进行巡视。总监理工程师或副总监理工程师巡视完工地，及时填写“总监理工程师巡视记录”，签发至施工单位，交办公室存档，对存在问题需整改上报的，将“总监理工程师巡视记录”下发现场监理工程师，要求在规定时间内，监督施工单位完成整改，填报“总监理工程师巡视记录整改回复单”，经各级签认后，办公室存档。专业监理工程师巡视检查，及时口头通知或下发监理指令，督促施工单位制定整改措施、责任人、整改时限、落实整改。日常检查巡查主要内容包括1）施工单位是否按照设计文件、施工规范、施工质量验收标准和批准的施工组织设计（方案）进行施工；2）使用的材料、构配件和设备是否合格；3）施工现场管理人员（尤其是质检人员）是否到岗到位；4）施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求，特种操作人员是否持证上岗；5）施工环境是否对工程质量产生影响；6）已施工部位是否存在质量缺陷或安全隐患。2、旁站监理制度监理旁站严格按照验收标准中明确规定需要旁站的工程部位和工序等进行现场旁站监理。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位或关键工序，专业监理工程师也安排进行旁站监理。监理组及时将要旁站监理项目工序或部位书面通知施工单位，并要求施工单位在该工序或部位施工前，提前24H通知主管监理工程师。监理工程师组织该旁站监理人员学习旁站监理要点。旁站监理人员无权更改、增减旁站监理的工序或部位。监理人员接到施工单位的通知后，按时到达施工现场实施旁站监理，不得迟到、早退或离岗。认真填写旁站记录，真实反映实际，不得弄虚作假。（十）工程质量事故报告和处理制度工程质量事故报告和配合调查处理制度第一章总则ERRORNOBOOKMARKNAMEGIVEN为加强铁路建设工程质量管理，及时调查处理铁路建设工程质量事故，依据建设工程质量管理条例（国务院令第279号）、铁路建设工程质量事故调查处理规定（铁建设2009171号）、铁路建设工程质量管理规定（原铁道部令第25号）、九景衢铁路工程质量管理办法（九景衢安201396号），结合九景衢铁路工程实际，特制定本制度。第二章工程质量事故分类依据铁路建设工程质量事故调查处理规定（铁建设2009171号）文件，铁路建设工程质量事故分为特别重大事故、重大事故、较大事故、一般事故及工程质量问题。具有下列情形之一者，属工程质量特别重大事故1）直接经济损失1000万元及以上；2）导致铁路交通重大及以上事故，或对运输生产、安全以及铁路建设安全、工期、投资等产生重大影响。具有下列情形之一者，属工程质量重大事故1）直接经济损失500万元及以上，1000万元以下；2）导致铁路交通较大事故，或对运输生产、安全以及铁路建设安全、工期、投资等产生很大影响。具有下列情形之一者，属工程质量较大事故1）直接经济损失100万元及以上，500万元以下；2）直接导致铁路交通一般事故，或对运输生产、安全以及铁路建设安全、工期、投资等产生较大影响。具有下列情形者，属工程质量一般事故1）直接经济损失100万元以下；2）直接导致铁路交通一般事故，或对运输生产、安全以及铁路建设安全、工期、投资等产生一般影响。具有直接经济损失100万元以下，但未导致铁路交通事故，未对运输生产、安全以及铁路建设安全、工期、投资等产生影响，且施工单位自行整改到位的，属工程质量问题。直接经济损失范围包括工程返工修复费用、清理现场费用、技术鉴定费用等。构成铁路交通事故的，按铁路交通事故调查处理规则（铁道部令第30号）第七十四条执行。第三章质量施工分级管理1根据铁路建设工程质量事故调查处理规定（铁建设2009171号）文规定，铁路建设工程质量事故调查处理实行分级管理制度。工程质量特别重大事故由铁道部调查处理；工程质量重大事故由建设管理司调查，提出处理意见报铁道部批准；工程质量较大事故由工程监督总站调查，提出处理意见，由建设管理司核准工程质量一般事故及质量问题由工程质量安全区域监督站调查，提出处理意见报工程监督总站批准，处理结果报建设管理司备案。铁道部认为有必要调查处理的工程质量事故及质量问题，由铁道部或铁道部授权有关部门组织调查。第四章职责与分工1发生工程质量问题或质量事故后，现场监理工程师应初步判断，口头要求施工单位立即停止施工，并采取有效的安全措施。并立即向总监理工程师汇报现场情况。2总监理工程师在接到汇报后应立即赶赴现场，会同施工单位项目经理对发生的质量问题或质量事故进行分析，按照工程质量事故分类，在规定的时间内向九景衢江西有限责任公司及所属上级单位报告。3在调查事故原因及事故过程中，监理单位各级监理工程师要积极配合上级单位事故调查小组工作，出示的监