(doc)-〈五矿有色金属股份公司质量手册〉(55页)-质量手册

文件编号WKYS/ZLSC04五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称01公司概况共1页01公司概况五矿有色金属股份有限公司是由中国五矿集团总公司、上海工业投资（集团）公司、金城江成源冶炼厂、宜兴新威集团公司、中国粮油食品进出口（集团）公司、自贡硬制合金有限责任公司等六家企业共同创立的股份制企业，注册资本531亿元。作为中国有色金属产品及原料的主要供应商之一，五矿有色金属股份有限公司在行业中享有优秀的商业信誉和良好的企业形象，有着国内外广泛的客户关系和营销网络，其主营产品如铜、钨、锡、锑、铅、锌、贵稀金属、稀土材料等的经营规模和市场占有率在国内名列前茅并在国际上颇具影响。五矿有色金属股份有限公司将在公司董事会领导下，合法经营、规范操作、不断提高资产质量和经营业绩，使其成为投资人满意的企业。五矿有色金属股份有限公司将按照既定的战略目标，实现贸易与产业结合，现货和期货结合；实现内外贸、国内外一体化经营；依靠优质产品，周到的服务和过硬的管理，进一步提高国内外行业知名度和影响力，公司将按照其经营理念，通过合理化经营，在竞争中求发展，不断壮大、完善自己。在做好传统的有色金属对外贸易之基础上，五矿有色金属股份有限公司将再接再厉，进一步完善国内外一体化营销网络，加快国内产业化步伐和海外有色资源开发战略的实施进程，为国内外客户提供有色金属优质产品和周到的服务；为中国有色行业的健康发展服务；为全球的有色资源的合理开发和利用服务。公司地址北京市海淀区三里河路5号邮政编码100044电话01068495202传真01068495215网址WWWCMNLTDCOM文件编号WKYS/ZLSC10五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称02公司组织机构图共1页02公司组织机构图（本部）期货部投资管理部风险管理部电子商务部业务部门铜部铅锌贵稀金属部钨部锑部锡镍部稀土部总经理办公室人力资源部财务部企划部监事会职能部门股东大会董事会总经理副总经理文件编号WKYS/ZLSC20五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称03质量管理体系结构图共1页03质量管理体系结构图总经理监事会锡镍部稀土部副总经理铜部副总经理钨部电子商务部财务总监财务部经办室人力资源部主任总经理副总经理风险管理部锑部铅锌贵稀金属部04质量管理体系过程中职责分配表标准条款号质量管理体系标准要求总经理管理者代表副总经理财务部业务部门风险管理部人力资源部总经理办公室电子商务部41质量管理体系423文件控制424记录控制51管理承诺52以顾客为关注焦点53质量方针54策划55职责、权限与沟通56管理评审61资源提供62人力资源63基础设施64工作环境71产品实现过程72与顾客有关的过程74采购75贸易和服务提供82监视和测量83不合格品的控制84数据分析85改进主要责任部门相关责任部门文件编号WKYS/ZLSC30五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称04质量管理体系过程中职责分配表共1页文件编号WKYS/ZLSC03五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称05质量手册修改控制页共1页05质量手册修改控制页序号日期页码文件更改号回收人修改人备注文件编号WKYS/ZLSC01五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称10质量手册说明共2页第1页10质量手册说明101手册内容本手册系依据ISO90012000质量管理体系要求和本公司的实际相结合编制而成，包括1公司的质量管理体系的范围，它包括了ISO90012000标准中除了73设计和开发，76监视和测量装置的控制之外的全部要求。2质量管理体系标准和公司质量管理体系要求的程序文件的引用。3对质量管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述。102术语和定义1本手册采用ISO90002000质量管理体系基础和术语的术语和定义。2有关术语的定义如下公司五矿有色金属股份有限公司产品铜、铅、锌、锡、钨、锑等有色金属最高管理者总经理生产和服务提供贸易和服务提供顾客购买有色金属的国内外企业供方提供有色金属的国内外企业和货运代理公司等组织103手册的发布1质量手册由公司的质量管理体系文件编写小组编写，由管理者代表负责审核，审核后交公司总经理批准发布。本手册适用于公司的进出口贸易、国内文件编号WKYS/ZLSC01五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称10质量手册说明共2页第2页贸易等业务。2）质量手册分为“受控文件”和“非受控文件”两种版本，电子版受控版本在公司内部网站上以只读文件的形式公布。3当第三方认证时或合同、投标有要求时，经管理者代表批准由风险管理部向认证单位或顾客提供质量手册，在质量手册封面上加盖“非受控文件”印章，并做好记录。104手册的管理质量手册管理的所有相关事宜均由风险管理部负责，未经管理者代表批准，任何人不得将手册内容提供给公司以外的人员。105手册的修改在手册使用期间，如有修改建议，各有关部门负责人应汇总意见，及时反馈到风险管理部；风险管理部应定期组织有关部门对手册的适用性、有效性进行评审；必要时应对手册按照文件控制程序的有关规定进行修改。文件编号WKYS/ZLSC02五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称20引用标准共1页20引用标准1ISO90002000IDTGB/T1900020002ISO90012000IDTGB/T190012000文件编号WKYS/ZLSC02五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称30关于删减的说明共1页30关于删减的说明1由于公司是经营有色金属进出口业务为主的贸易公司，其所经营的产品均是按照相关的国际或国家标准和顾客的要求由供方提供的，本公司不对产品进行任何的设计和开发，也不对产品固有的特性进行任何的更改和变动，因此对标准中的73设计和开发条款进行删减。2由于公司在贸易的经营活动中产品的检验和测量均由国家技术监督局授权许可的检验机构和国家商检机构进行,且公司没有配备任何的与产品有关的测量和监视装置，故对标准中的76测量和监视装置的控制的条款进行删减。3以上两项对标准有关条款的删减，既不影响本公司提供满足顾客要求和法律法规要求的产品的能力，也不免除本公司的质量责任。文件编号WKYS/ZLSC40五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称40质量管理体系共1页40质量管理体系总则公司依据ISO90012000质量管理体系要求，结合公司的贸易和服务运作模式、经营产品特点和客户的需要，建立质量管理体系并形成文件，用以证实公司有能力稳定地提供顾客满意并能符合法律法规要求的产品；通过体系的有效应用（包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客与适用的法律、法规要求），并在应用中持续改进而达到增强顾客满意。以过程方法为模式的公司质量管理体系图输出输入图例说明增值活动信息流质量管理体系的持续改进顾客（和其它方面的要求）顾客（和其它相关方面）管理职责总经理管理职责，以顾客为关注焦点，质量方针，策划，职责、权限与沟通，管理评审资源管理人力资源部人力资源；总经理办公室基础设施；工作环境测量、分析和改进风险管理部部顾客满意的测量、内部审核风险管理部、业务部过程的监视和测量产品实现业务部合同谈判和签订采购（预）收付款入库及文件归档风险管理部合同评审、供方评定要求满意产品文件编号WKYS/ZLSC41五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称41质量管理体系的总要求共5页第1页41质量管理体系的总要求公司按ISO90012000质量管理体系要求标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。411公司的质量管理体系的范围包括管理职责、资源管理、贸易实现和服务及测量、分析和改进过程。它们分别对应ISO90012000标准中的第5、6、7、8章。412公司的质量管理体系所涵盖的产品范围为铜、铅、锌、锡、钨、锑等有色金属。413公司的质量管理体系所涵盖的服务范围是招标、投标、采购或销售合同的谈判和签订、物流（保管、运输、商检、海关、交付）、单据的制作和传递、付款的运作。414公司的贸易和服务提供过程是A进口含代理进口采购贸易和服务提供过程（见图41）B国内采购贸易和服务提供过程（见图42）C出口含代理出口销售贸易和服务提供过程；（见图43）D国内销售贸易和服务提供过程（见图44）415由于公司的贸易实现和服务提供的特点，公司没有产品的73设计和开发、76监视和测量装置的控制的过程，产品的保管、运输、商检、报关均委托具有资格的组织（如货物仓储公司、货运代理公司、船运代理公司、报关公司等）进行实施。关于对ISO90012000标准中有关条款的删减，已在本手册的第03章中做了详尽的说明。文件编号WKYS/ZLSC41五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称41质量管理体系的总要求共5页第2页图41进口采购贸易和服务过程是否货代、风险管理部确认如提单数量与仓库确认数量有差异，酌情处理如果需要商检，商检数量与提单或仓单数量有差异，酌情处理国外单证登记及审核付货款及进口税金通知单制作与复核收到客户提单、制作入库通知单冲销银行信用额度银行信用额度管理客户登记项目预算编制及审批采购合同编制信用证结算开证申请非信用证结算预付款申请信用额度及审批信用证结算采购合同审批文件编号WKYS/ZLSC41五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称41质量管理体系的总要求共5页第3页图42国内采购贸易和服务过程（用于出口或内销）是否客户登记项目预算编制及审批采购合同编制申请信用额度及审批付款通知单制作及审核预付款货代、风险管理部确认若预付款，则释放该信用额度收到客户发货通知，制作入库通知单如发货通知数量与仓库确认数量有差异，酌情处理如果需要商检，商检数量与发货通知数有差异，酌情处理采购合同审批若预付款，则释放该信用额度文件编号WKYS/ZLSC41五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称41质量管理体系的总要求共5页第4页图43出口销售贸易和服务过程客户登记合同编制若为赊销，则需赊销信用额度的申请和审批若为L/C方式收汇，则需对L/C审核申领核销单、编制发票、箱单等单证若需办理原产地证、FORMA、许可证，则申领委托货代办理租船、订仓、装船、报验、报关、保险等；同时编制出库通知单制单交银行或客户办理收汇、结汇、核销、退税若顾客对货物质量、数量等提出异议，则按合同规定办理仲裁、理赔等事宜合同审批和签订项目预算编制与审批图44国内销售贸易和服务过程（用于进口和国内采购商品内销）是否文件编号WKYS/ZLSC41五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称41质量管理体系的总要求共5页第5页客户登记项目预算编制及审批申请赊销信用额度赊销编制内销合同，赊销信用额度审批预收款通知单制作并确认并确认货代确认实际出库数量编制出库通知单并审核销售发票开票通知单并审核制作发货指令交货代销售发票开票，票交客户如客户实收数量与发货指令数量或仓库实际出库数量有差异，登记并酌情处理内销合同审批，文件编号WKYS/ZLSC42五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称42文件要求共4页第1页42文件要求421总则根据ISO90012000标准的要求，公司的质量管理体系已形成文件，包括A质量手册（包括质量方针和质量目标）；B标准所规定的六个程序文件，它们是1文件控制程序；2记录控制程序；3内部审核控制程序；4不合格品控制程序；5纠正和预防措施控制程序。C考虑到公司的贸易和服务类型，为确保公司对过程进行有效的策划、运行和控制，共编制了十三个程序文件。详见附件1程序文件清单；D公司的质量目标；E与贸易和服务提供有关的法律、法规；F与贸易有关的产品（有色金属）的标准；G公司的各项规章制度汇编；H岗位职责；I与质量管理体系有关的记录和单据。收款通知单制作并审核若赊销，则收款后释放该信用额度文件编号WKYS/ZLSC42五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称42文件要求共4页第2页4211公司质量管理体系文件结构图质量手册第一级文件程序文件第二级文件规章制度、产品标准与质量管理体系有关的记录和单据第三级文件与产品和贸易有关的法律、法规4212第三级文件可分为两类A与管理产品实现活动有关的文件，如相关的法律、法规、各项规章制度（包括岗位职责）、记录和单据等；B与产品有关的文件，如产品的国际、国家、行业和企业标准，4213公司的质量管理体系文件以纸张、公司内部网站、电子媒体（ERP系统）和计算机软盘的形式体现。说明ERP系统的全称为ENTERPRISESRESOURSESPLANNING即企业资源计划。公司贸易和服务提供过程中的合同制订、产品的仓储管理、付款的审批和支付、产品的交付、合同的评审和审批、顾客的详细资料等均采用ERP系统。文件编号WKYS/ZLSC42五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称42文件要求共4页第3页422质量手册公司编制质量手册,经管理者代表审核,总经理批准后实施。质量手册的内容包括A质量方针和质量目标；B公司的组织机构和总经理、副总经理及各部门的职责和权限；C公司质量管理体系的范围和对ISO9001标准裁减的具体内容及其合理性的说明；D标准规定的六个程序文件和对其他程序文件的引用；E对质量管理体系过程之间的相互作用做了全面的、详尽的描述；F有关手册的评审、修改和控制的规定。423文件控制公司负责编制文件控制程序,风险管理部作为责任部门，对质量管理体系所要求的文件进行控制,外来文件由总经理办公室负责汇编、整理和保管，如相关的法律法规和产品标准,以确保A文件在发布时由授权人批准，保证内容的充分性和适宜性。质量手册和程序文件由管理者代表组织制定，各相关部门会审后，由管理者代表审核，总经理批准后实施。其他文件由风险管理部组织相关部门制订，管理者代表审核，总经理批准后实施；B风险管理部负责组织对体系文件的定期评审，因评审或其他原因需对体系文件更新时，应在发布前再次批准；文件编号WKYS/ZLSC42五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称42文件要求共4页第4页C风险管理部负责编制文件清单，记录文件的名称、编号、版本、发行日期等内容，以识别文件的现行修订状态；D风险管理部负责确定受控文件的清单和发放范围，按规定的要求发放，确保对质量管理体系有效运行起重要作用的所有场所，使用相关文件的有效版本；E以文件夹（或电子媒体）的形式集中、分类、有序存放文件并标识清楚，保持文件（包括记录）的清晰完整、易于识别和方便检索；F相关适宜的外来文件在使用前得到确认，并按规定的范围发放、记录；G所有的作废文件及时撤离相关部门和现场。对因特殊情况需保留的失效文件，予以标识，单独保存。424记录的控制公司编制记录控制程序,对质量记录的标识、储存、防护、检索、保存期限和处置等作出规定。风险管理部负责并对相关的部门做出规定，保存必要的记录为产品符合要求和质量管理体系的有效运行提供客观证据。相关文件1WKYS/CXWJ423文件控制程序2WKYS/CXWJ424记录控制程序文件编号WKYS/ZLSC50五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称50管理职责共1页50管理职责51管理承诺总经理承诺建立、实施和持续改进质量管理体系，并通过履行以下职责和开展相关活动，为其承诺提供证据A通过培训、会议和各种形式的宣传等方式向公司所有员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；B负责制定和批准公司的质量方针和质量目标并规定将质量目标按层次进行分解，使公司的相关部门均具有挑战性的目标；C按规定的时间间隔主持召开管理评审，对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审；D确保公司质量管理体系建立、实施和改进所必需的资源；E任命管理者代表；F确定组织机构和部门的职责。文件编号WKYS/ZLSC52五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称52以顾客为关注焦点共1页52以顾客为关注焦点为确保顾客的需求和期望得到确定并予以满足，在公司的全体员工中树立以顾客为关注焦点的意识，总经理制定以下措施并予以实施521向公司全体员工宣传贯彻“以顾客为关注焦点”的原则，以增强顾客满意为最终目标，522在贸易和服务提供的过程中，业务部门应将识别顾客的要求和期望作为首要工作，并转化为具体的要求（如在产品的销售合同中对产品的要求和服务的条款予以体现，对贸易和服务的提供过程予以策划和确定，对管理职责、资源配备及能力、意识和培训方面提出要求和建议等）；523在贸易和服务提供过程的主要环节中，重视法律法规的要求和顾客的信息反馈，并予以理解，根据顾客的满意度对服务进行评价和改进；524公司内部各个层次进行沟通，调配公司的整体资源予以满足。文件编号WKYS/ZLSC53五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称53质量方针共1页53质量方针531总经理以质量管理体系的原则为基础,结合公司的有色金属贸易和服务提供过程的具体情况,适当考虑相关方的要求,制定公司的质量方针是专业、信誉、创新、合作532总经理确保制订的质量方针A与公司的有色金属贸易和服务过程及公司在国际国内的地位和声誉相适应；B质量方针的文字表述和内涵均对满足顾客的要求和持续改进质量管理体系的有效性做出了承诺；C为建立和评审质量目标提供了框架和基础，并据此进行质量目标的按部门层次的分解并通过管理评审检查质量目标的实施情况；D通过总经理办公会、公司内部网站和专题学习等方式，加深公司各个层次上的员工对质量方针的认识、理解和沟通；E进行定期的评审，以确保质量方针的持续适宜性。文件编号WKYS/ZLSC54五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称54策划共2页第1页54策划541质量目标A总经理负责组织制定公司的质量目标，由风险管理部对目标进行适当的分解，直到为实现质量目标而进行的相关活动得到充分的控制；B公司的质量目标是建立在质量方针的基础上，在质量方针给定的框架内展开，指标是具体的、可测量的并具有挑战性的，质量目标的制订体现分阶段实现的原则，经过努力后可实现；经分解后，在相关职能和层次上的质量目标应是定量的；C质量目标的内容涉及产品和贸易和服务提供过程的具体特征，及满足产品要求所需的资源、过程、文件和活动等方面，并反映出持续改进的承诺。公司的质量目标是1）顾客满意的服务、严而守信的履约、先进一流的管理、无可挑剔的质量、领先同行的业绩；2）年合同违约率不超过1；年顾客投诉总次数不超过20次。542质量管理体系策划总经理负责对质量管理体系进行整体策划,以实现公司的质量目标A确定与公司质量管理体系相关的过程及对应的活动，确定对管理体系要求所进行的裁减及充分的理由；B确定为实现质量目标要求而建立的过程中需要投入的总体资源；C不断提高质量管理的有效性及效率，定期评审质量目标的实现状况，寻找文件编号WKYS/ZLSC54五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称54策划共2页第2页差距和改进的机会，保持质量管理体系的持续改进；D应对公司的组织结构、体系文件、过程、资源等的变化做出判断，必要时按计划进行适当的调整或更改，并采取相应的措施，保持质量管理体系的完整性。文件编号WKYS/ZLSC55五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称55职责、权限和沟通共5页第1页55职责、权限和沟通551职责和权限总经理授权管理者代表负责组织制定公司的组织结构和各个部门的职责和权限,经总经理批准后，下发至各部门，以促进有效的质量管理。1总经理1主持公司的全面工作，对公司的经营活动和质量管理体系的运行负责；2负责贯彻和执行国家有关质量的法律、法规、政策和规定；3负责质量管理体系的策划，确定质量方针和质量目标，批准质量手册和程序文件；4负责公司的组织结构确定和部门职责、权限的制定和沟通；5任命管理者代表；6负责为实施质量管理体系配备和提供必要的资源；7负责定期主持管理评审会议，批准管理评审计划、报告等与质量评审有关的文件。2副总经理1负责组织合同评审，对分管的业务部门的贸易和服务提供过程进行监督和管理。2协调业务部门之间的质量活动，保证质量管理体系的有效运行；3负责组织分管业务部门内的招标、投标和特殊合同等项目的贸易和服务提供过程的策划；文件编号WKYS/ZLSC55五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称55职责、权限和沟通共5页第2页4负责组织编制分管业务部门的贸易和服务提供过程的监督和测量的方法和准则，并适时根据这些办法和准则组织对过程进行测量；5负责组织识别和控制分管业务部门贸易和服务提供过程中产品的不合格，并决定不合格品的处置方法及补救措施；6负责纠正和预防措施在分管的业务部门得到有效的贯彻和实施。3总经理办公室（人力资源部）1负责公司职员的培训工作，如培训计划的制订、培训的实施和培训有效性的评价等；2负责公司的办公设备、工作环境正常运行和维护（采用外包的方式，但公司通过合同或协议进行控制）。4风险管理部1协助管理者代表建立、实施、保持和持续改进质量管理体系；2负责组织对现有质量管理体系文件的定期评审；3负责安排内部沟通活动4负责内部质量管理体系审核工作的实施；5负责质量手册、程序文件等文件的管理，确保文件的有效性；6负责管理评审各项工作的准备和落实；7负责所有质量管理体系文件和记录的登记备案和存档；8根据各业务部门提供的供方的资料，组织对供方进行评定；9负责公司所有合同的评审，内容包括合同是否满足顾客要求、产品要求、收付款条款、交货期等；文件编号WKYS/ZLSC55五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称55职责、权限和沟通共5页第3页10）承担公司的贸易和服务提供过程中风险控制工作的组织和实施，确保公司的业务活动的安全性；11）负责产品采购、销售合同、代理合同等已审批合同的签章及供方资料、供方评价结论、合格供方名录的管理和存档。12）负责组织业务部进行顾客满意的调查，编制相应的调查和分析报告，建立顾客档案。13）负责公司贸易和服务提供过程中的物流过程的运作和管理，包括产品的防护，仓储、运输、商检等事宜；14）负责物流过程的测量和监控，以确保物流过程的服务质量；15）执行与物流有关的法律法规要求；5财务部1协助业务部门执行产品的销售合同、采购合同、代理合同和各类协议；2运用财务手段对贸易和服务提供过程进行控制和管理，参与质量目标拟定；3根据会计法和国家的有关法律法规，对贸易和服务提供过程进行规范的会计核算，真实完整地提供会计信息，对会计资料进行整理和存档。4负责对公司经营活动的分析6电子商务部1）负责信息平台的日常维护。其中包括为公司提供有色金属和其它财经信息服务，为公司领导的决策和业务人员的日常市场提供参考；2）负责交易平台的日常维护。其中包括为公司提供企业门户网站、内部网站的开发和维护服务；3）负责为公司计算机办公系统提供日常维护。7业务部门（铜、铅锌、钨、锡、锑、稀土部）1熟练掌握外贸业务所涉及的方针政策、法律、法规，在公司的领导下，执行ISO90012000质量管理体系的规定；2负责完成公司下达的各项经营指标；3负责对顾客要求的识别，组织产品要求的评审，与顾客的沟通与联络；4协助风险管理部建立供方和顾客档案，接受顾客反馈和投诉；5协助风险管理部进行对顾客满意的调查，风险管理部负责收集调查结果并写出分析报告。6负责与业务有关的单据的制单、交单和单据的管理及存档；552管理者代表总经理在公司的管理层中任命一名管理者代表,行使以下职责和权限1负责按ISO9001标准的要求建立，实施和保持质量管理体系的具体事项；2向总经理报告体系运行情况，提出改进的建议和需求；3负责促进全体员工形成满足顾客要求的意识；4负责公司内部质量管理体系审核工作；5负责就质量管理体系有关事宜与外部各方的联络工作。文件编号WKYS/ZLSC55五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称55职责、权限和沟通共5页第4页文件编号WKYS/ZLSC55五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称55职责、权限和沟通共5页第5页553内部沟通总经理确保公司的各部门、各岗位之间，有关质量管理体系的过程包括质量方针、质量目标及其完成情况等信息得以传递和沟通。总经理办公室负责沟通方式的策划，提供适宜的沟通渠道，充分利用公司内部网站、例会制度、内部刊物、书面通知等。文件编号WKYS/ZLSC56五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称56管理评审共2页第1页56管理评审561总则公司编制管理评审控制程序，总经理按计划的时间间隔主持管理评审，评价公司的质量管理体系（包括质量方针和质量目标）是否有改进的要求和变动的需要，以确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性。管理者代表负责管理评审的组织工作。风险管理部负责保存管理评审活动的相关记录。562评审输入评审输入一般包括A质量管理体系的审核结果；B顾客反馈，如顾客投诉的处理、顾客的满意度测量结果及反馈的重要信息；C过程业绩及产品的符合性；D质量方针、质量目标以及纠正和预防措施的实施情况；E以往管理评审的跟踪措施；F可能影响质量管理体系的变更；G改进的意见。563评审输出管理评审输出应是对以上输入进行分析和评价的结果（任何决定和措施）A质量管理体系及其过程有效性的改进（过程及相应文件是否有修正的必要）；B与顾客要求有关的产品的改进（是否需要进行相关的过程、产品审核或改进）；文件编号WKYS/ZLSC56五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称56管理评审共2页第2页C资源需求（质量管理体系各项活动所配备的资源是否适当）；D公司的质量方针和目标及目标的各层次的分解，是否正在实现，是否需要改进；E对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性的总体评价。风险管理部协助管理者代表对管理评审的内容进行总结，编写管理评审报告，经总经理批准后发至有关部门采取措施，风险管理部负责跟踪、监视和测量措施的实施情况。相关文件1WKYS/CXWJ56管理评审控制程序文件编号WKYS/ZLSC60五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称60资源管理共1页60资源管理61资源提供为了实施和保持质量管理体系并持续改进其有效性，为了满足顾客要求，增进顾客满意，公司总经理责成总经理办公室（人力资源部）、财务部负责提供必须的资源，包括人力资源、基础设施、工作环境及财务资源等方面。文件编号WKYS/ZLSC62五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称62人力资源共2页第1页62人力资源621总则公司基于发展战略、保持质量管理体系的持续有效性、满足顾客要求的需要，建立以人为研究对象的人力资源管理体制，确保公司的员工，尤其是从事与质量有关的工作人员，在教育、培训、技能和经验等方面是胜任的。622能力、意识和培训公司负责制定人力资源控制程序，对从事影响质量工作的各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出要求，确保其具备适应其所承担职责的能力。6221人力资源部组织各部门编制岗位职责，明确各岗位工作人员所需的学历、技能及工作经历等具体要求，由管理者代表审核，经总经理批准后，作为公司工作人员选择、录用和考评的主要依据。6222每年一月份总经理办公室根据各部门的申请和公司的发展方向，制定本年度的培训计划。经管理者代表批准后，由总经理办公室组织实施。培训计划和实施要确保与产品质量有关的员工都要经过教育和培训，具备所从事工作必备的能力和资格，同时要使每位员工意识到其所在岗位的工作对于公司整体质量目标实现的重要性；使其在工作中发挥主观能动性，积极改进工作质量，为公司的持续发展做出贡献。6223人力资源部负责为每位员工建立个人培训档案。文件编号WKYS/ZLSC62五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称62人力资源共2页第2页6224计划外的培训可由相关部门提出培训申请表，由人力资源部审核，管理者代表批准后，由相关部门组织实施，培训的有关记录记入个人培训档案6225每年第四季度由总经理办公室组织相关部门对本年度培训效果进行评估，以便更好的制定下一年度的培训计划，开展培训工作。文件编号WKYS/ZLSC63五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称63基础设施共1页63基础设施我公司租用五矿大厦的部分房屋为办公场所，由中国五矿集团公司负责提供和维护为贸易和服务提供过程所需的基础设施，这些设施包括工作场所、办公家具、通讯设备及水电的供应。总经理办公室负责与中国五矿集团公司的协调、联络工作。总经理办公室负责提供和维护公司为贸易和服务提供过程所需的办公设备，如计算机、打印机、传真机、复印机等，管理的方式为外包。总经理办公室负责与相关单位签定办公设备的维护协议。总经理办公室负责提供办公用品、运输工具等。电子商务部负责公司的ERP系统（企业资源计划）（见附件2）、办公软件的管理和维护。总经理办公室负责公司内（外）网站的管理，电子商务部负责内（外）网站的软件维护。文件编号WKYS/ZLSC64五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称64工作环境共1页64工作环境公司已具备符合其产品实现特点所要求的工作环境，并委托五矿集团物业公司管理及维护，使其满足物理的（适宜的温度、湿度等）、社会的（符合公司与国外的、国内的大型公司交往需要的）、心理的（装修的风格、色彩和办公桌的布置等）、环境的（明亮、整洁的）各个因素的要求。A公司已配备具有现代装修风格的办公室65间。B公司可根据需要使用适宜国内外商务谈判的大、中型谈判室；C公司可根据需要使用音响、投影等设备齐全的大、中型会议室。以上这些设施均具备现代的通讯、计算机、音响和保持适宜的温湿度的空调系统并配备必需的消防器材。本公司从顾客满意的角度出发，对人员、设施和工作环境规定了相应的要求，其相关的文件是1WKYS/CXWJ62人力资源控制程序2员工培训管理办法3五矿办公楼设备管理办法4中国五矿集团公司办公楼房屋分配、使用管理办法文件编号WKYS/ZLSC70五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称70产品实现共1页70产品实现71产品实现过程的策划公司总经理委托管理者代表组织风险管理部和相关业务部门对公司产品实现过程进行策划，具体针对经营产品的特性和顾客对服务的要求，对产品实现过程及过程中的子过程的顺序和相互关系进行策划，在保持与公司质量管理体系的其他过程要求相一致的情况下，形成确保满足顾客在产品和服务方面的需求和期望的产品实现过程。对产品实现过程进行策划，应确定的内容A产品和服务应达到的质量目标及顾客要求；B根据产品和贸易方式确定过程、文件和资源的需求，以确保产品和服务能得以实现；C产品所要求的评审、验证、确认、监视活动以及产品的接收准则；D为实现过程及其产品提供符合各项要求的记录和单据；E为实现质量目标而采取的其他措施；F对特殊产品、项目或合同规定专门的质量措施。文件编号WKYS/ZLSC72五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称72与顾客有关的过程共2页第1页72与顾客有关的过程公司制订的与顾客有关的过程控制程序中规定A业务部负责确定顾客在贸易和服务方面的要求和相关的法律法规要求；负责与顾客的沟通，进行产品信息的收集、顾客的咨询、合同的履行及接受顾客的信息反馈；B风险管理部负责合同的评审及合同签章；C有关领导根据业务合同签署及付款审批权限管理办法，对经过评审的合同及附件审批。721与产品有关的要求的确定业务部负责识别和确定与产品有关的要求，包括A顾客规定的要求要予以确定，包括对产品交付及交付后的要求；B顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的用途所必须的要求；C与产品有关的产品性能、安全性、环保性的法律法规要求；D公司确定的任何附加要求。722与产品有关的要求的评审业务员依据顾客的需求及双方达成的初步协约提交合同信息及有关的资料，按照现货业务风险管理办法的规定进行评审。7221为满足顾客需求，公司对不同类型的采购、销售、代理等现货合同在签约前均进行合同评审，以确保A产品要求得到规定；B与以前表述不一致的合同的要求已予解决；C公司有能力满足按规定的要求履约。文件编号WKYS/ZLSC72五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称72与顾客有关的过程共2页第2页7222合同评审的原则A顾客对产品的要求已作出明确的规定，并形成合同文件；B确保公司具有满足顾客需求的能力；C对合同的评审规定评审范围及方法；D对合同条款的修改需合同双方协商一致及征求合同评审部门的意见，填写合同更改审核表进行书面评审；E合同生效后，业务部门负责合同的实施，风险管理部负责跟踪合同执行情况。7223公司合同评审过程通过ERP系统，当不能及时通过ERP系统进行评审时，通过合同书面签字进行评审。723顾客沟通公司对与顾客沟通做出如下安排7231公司通过公司网站、国际、国内贸易会议、广告等多种形式，向顾客介绍公司产品和服务，提供宣传资料和产品及服务信息；7232业务部负责与顾客有关的咨询，合同、协议或订单的处理，包括修改。7233业务部对顾客的信息反馈和投诉进行处理，并对顾客的意见进行分析、统计和制定改进措施。73设计和开发公司对本条款进行删减，其说明见本手册的30关于删减的说明。文件编号WKYS/ZLSC74五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称74采购共3页第1页74采购741采购过程A公司为确保采购的产品符合规定的采购要求，建立从自营贸易类型项下供方的选择、评价、采购信息的确认到采购产品的验证的采购控制过程，制订采购控制程序以控制采购过程；B业务部对供方进行基本情况调查并进行初步评价，包括行业中地位、企业规模、产品质量等。C风险管理部负责采购合同的评审、供方的评价和选择，其控制过程图见下页；D风险管理部根据供方档案记录、业务部的评价等资料每年对供方至少进行一次复审，复审结果报公司管理者代表批准后，作为合格供方。E有关领导根据业务合同签署及付款审批权限管理办法，对经过相关部门评审的采购合同及附件审批。文件编号WKYS/ZLSC74五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称74采购共3页第2页公司对供方控制过程流程图供方提交资料或购销信息提交风险管理部业务员收集信息进行初步评价风险管理部建供方档案并评价风险管理部备案并将确认的供方名单通知业务部风险管理部将合格供方名录送交管理者代表管理者代表批准文件编号WKYS/ZLSC74五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称74采购共3页第3页742采购信息A业务员根据顾客对产品的需求，从合格供方中选择满足产品质量的供方。在与供方沟通前，要明确产品质量要求、技术标准、验收条件、违约责任等相关内容，必要时提供相应的技术标准作为合同的附件，确保所规定的采购要求是充分与适宜的；B采购合同由业务员按公司ERP系统或书面标准模板拟订，包括采购产品的名称、规格、数量、价格、产品检验方式、包装、交货期、交货地点、付款方式以及与产品质量有关的其他内容；C公司规定所有的采购合同必须通过合同审批后方可执行。743采购产品的验证本公司是以进出口贸易为主的贸易型企业，未配备产品检验设备，因此，公司对采购产品验证的主要方式A依据供方提供的产品证书和质量检验报告；B依据产品产地国提供的商检报告；C依据供方提供的产地技术监督部门出具的检验报告；D依据中华人民共和国出入境检验检疫局（CIQ）出具的检验报告E当公司或顾客在供方的生产现场实施验证时，在采购合同中对验证的安排以及产品的放行方式应做出明确的规定。文件编号WKYS/ZLSC75五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称75贸易和服务提供共4页第1页75贸易和服务提供751贸易和服务提供的控制7511公司的贸易和服务提供过程分为进口（含代理进口）采购贸易和服务提供、国内采购贸易和服务提供、出口（含代理出口）销售贸易和服务提供、国内销售贸易和服务提供四个主要过程。公司按以下几个方面对贸易和服务提供过程的实施进行控制A财务部负责编制公司全面预算并按部门分解下达；B风险管理部负责编制公司质量目标并按部门分解下达；C业务部按照公司全面预算和质量目标，安排部门的贸易和服务；D业务部从公司的信息库和其它渠道了解和收集顾客对产品的需求和供方产品货源的有关信息；E业务部按照业务合同管理制度进行合同的缮制及执行，同时负责交单、商检和报关等活动，在交付过程中要保证单证相符、单单相符，并对业务过程中的记录进行跟踪管理，保证产品质量的可靠性和提供顾客满意的服务；F业务部负责产品许可证的审领和办理；G风险管理部负责合同的评审、供方的评定、合同签章、及监督合同的执行；H风险管理部负责根据业务实际情况选择货运、货代、仓库、保险公司，并负责产品的放行、交付和交付后活动的实施，包括仓储、运输、标识、保险等，确保产品按质、按量、按时交货，以达到顾客要求。产品在交付的过程中严格执行相关的法律法规的要求；I部门总经理或主管副总经理负责合同、协议及重要记录（单据）的审核确认；J合同文本及附件的存档办法，参照公司档案管理细则，交总经理办公室存档。7512贸易过程流程图见本手册414质量管理体系752贸易和服务提供过程的确认本公司贸易和服务过程的输出，均属可由后续的监视或测量加以验证的过程，也不存在产品交付之后缺陷才变得明显的过程，所以无特殊的贸易和服务过程。753标识和可追溯性公司在贸易和服务过程中对产品和业务中所需要的单证进行标识，使产品单证具有可追溯性，防止不同产品或不同性质的单证混淆和误用。A业务部在采购产品时，委托供方或受托方对产品的规格、状态进行标识；B业务部对合同、单证进行标识，保证标识清晰，易于查找；C风险管理部在产品搬运、贮存过程中，对产品进行分类标识，防止混淆和误用，直至产品交付；D在有可追溯要求时，应根据追溯的对象采用产品标识与随行文件相组合的办法实现可追溯性。文件编号WKYS/ZLSC75五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称75贸易和服务提供共4页第2页文件编号WKYS/ZLSC75五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称75贸易和服务提供共4页第3页754顾客财产7541风险管理部对提供顾客的财产进行储存和维护7542业务部负责对提供顾客的产品进行验证，采用A对顾客提供的产品的质量检验报告或证书进行验证；B委托双方认可的检验机构进行检验，并出具检验报告，检验结果须报告顾客。7543风险管理部负责根据顾客提供产品的特性提供适宜的储存条件和维护方式。当发现顾客提供的产品有丢失或损坏等异常现象时，必须及时通知顾客，并提出解决办法。对顾客的知识产权（商标和技术内涵）的合法性进行确认，公司将予以保护。755产品防护风险管理部负责编制产品防护管理办法，并归口管理。负责委托货代公司或运输公司，对公司采购产品在交付到预定的地点期间，针对产品的符合性提供防护，包括对搬运、包装、贮存防护和交付方法进行控制。A建立并保持产品的防护标识；B根据产品特点和顾客要求包装产品，满足顾客要求，有利产品的搬运和贮存期间的防护；C监督货运代理在产品贮存期间提供必要的环境和条件，采取有效的管理控制措施，防止产品受潮、丢失、损坏和误用；文件编号WKYS/ZLSC75五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称75贸易和服务提供共4页第4页D定期到现场检查产品的防护；E对产品采取的防护措施记录备查，因产品贮存、运输中发生的质量问题按产品防护管理办法控制。文件编号WKYS/ZLSC76五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称76监视和测量装置的控制共1页76监视和测量装置的控制公司对本条款进行删减，其说明见本手册的30关于删减的说明。相关文件1WKYS/CXWJ72与顾客有关的过程控制程序2WKYS/CXWJ74采购控制程序3WKYS/CXWJ75贸易和服务提供过程控制程序4现货业务风险管理办法5业务合同签署及付款审批权限管理办法6业务合同管理制度7全面预算管理制度8质量目标9档案管理细则10产品防护管理办法11岗位职责文件编号WKYS/ZLSC80五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称80测量、分析和改进共1页80测量、分析和改进81总则811为了确保产品、质量管理体系和过程的符合性及持续改进，公司策划并实施所需的监视、测量、分析和改进过程，并确定统计技术和其他使用方法的应用，以便达到A证实产品的符合性B确保质量管理体系的符合性C持续改进质量管理体系的有效性公司通过以上测量、分析和改进过程，收集关于产品、过程和体系的不符合信息，并对不合格加以分析，提出纠正和预防措施及改进措施，使质量管理体系不断加以改进和完善，保持其有效性。812公司为了能够通过对产品、质量管理体系和过程的测量、分析和改进，获得各种用于改进的信息，以确保有效地提高公司的总体业绩，特制定以下控制程序A顾客满意测量控制程序B内部质量审核控制程序C过程和产品的监视和测量控制程序D不合格品控制程序E数据分析控制程序F纠正和预防措施控制程序文件编号WKYS/ZLSC82五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称82监视和测量共3页第1页82监视和测量821顾客满意公司编制顾客满意测量控制程序，风险管理部负责顾客满意程度的监视和测量。8211业务部负责向本部门的顾客发出顾客满意调查表，收集有关顾客满意程度的信息，协助风险管理部做好对顾客满意的调查工作；8212风险管理部对回收的调查表及相关各方反馈的信息进行综合整理，了解公司的产品或服务满足顾客需求和期望的程度，分析顾客需求和期望的变化趋势，以及需要改进的方面，采取相应的纠正、预防或改进措施。822内部审核公司编制内部审核控制程序，由风险管理部负责体系的监视和测量，并归口管理8221审核计划A风险管理部负责制定年度内部审核计划，定期进行内部审核，以确定公司的质量管理体系是否符合ISO9001标准和体系文件的要求，是否得到有效的实施和保持。B计划的制订应考虑所涉及对象的现状、重要性及其影响，以往审核的结果，对各个部门所开展的质量活动每年至少进行一次内部质量管理体系审核，同时涵盖部门负责的主要活动（过程），并规定审核采用的方法。文件编号WKYS/ZLSC82五矿有色金属股份有限公司质量手册版本/修改E/0文件名称82监视和测量共3页第2页8222审核准备A管理者代表负责组织审核组，审核组成员必须与被审核部门无直接责任关系并具备内审员资格，审核组长应具备较强独立工作能力。B审核前，审核组长主持召开审核小组会议，明确审核实施计划，组织审核员编制相应的检查表。8223审核的实施A首次会议后，审核员根据实施计划和检查表，采用交谈、调阅文件、现场查验等方法收集客观证据并记录。B在末次会议中，审核组根据讨论的结果，发出不合格报告给相关部门，由相关部门进行原因分析，提出纠正措施，并经审核员确认后，实施