(word)-《东风汽车房地产公司质量体系程序文件汇编》(61页)-程序文件

文件控制程序DFFC/CX0120101目的对管理体系文件控制做出规定，确保在需要使用的场合获得适用文件的有效版本。2范围适用于一体化管理体系有关的所有文件，包括相应的外来文件。3职责31公司总经理负责批准发布管理方针、公司管理目标/指标、管理手册。32管理者代表负责组织编写管理手册，批准发布和修改管理体系程序文件。33公司办公室负责本程序的编制、修改和贯彻监督。34各部门负责本部门主控的管理体系程序文件及其相应的其它管理文件的编制、修改和管理。35部门经理、项目经理是各部门文件资料管理的总负责人。4程序41工作流程图（见下页）42文件和资料的分类421管理体系文件A管理方针和质量目标、环境目标/指标、职业健康安全目标、管理手册；B管理体系程序文件、管理方案及补充修改文件；C其它管理体系文件，包括公司各种管理标准和管理制度、条例以及生产方案、施工组织设计、实施计划等。422外来文件，包括法律法规、国家标准、部颁标准、行业标准、规范、图集文件、施工图纸等。423记录是特殊类型的文件，依据记录控制程序（DFFC/CX022010）的要求进行控制。424文件可采用任何形式或类型的媒体。本资料来自企业管理资源网WWWM448COM本资料来自企业管理资源网WWWM448COM文件编制主控部门审核主管领导批准文件编号、标识文件发放使用（借阅）、部门存档有关部门评价、会签外来文件识别文件修改文件评审定期整理组卷文件销毁作废、回收公司各部门公司领导公司档案室外部单位43文件标识431公司文件的标识包括文件编号、版本号、发布（实施）时间、修改次数、归档号、受控章、受控编号、作废章等。432文件均应有编号，公司各部门按规定对本部门所发文件进行编号。4321文件的编号A、管理手册DFFC/GLSC2010A其中DFFC为本公司代号，GLSC为管理手册代号，A/02010为A版0次修改，2010版。B、程序文件DFFC/CXNN2010其中CX为程序文件代号，NN为程序文件顺序号。C、部门工作手册DFFC/GZSC2010GZSC工作手册缩写，其中为部门代号；各部门代号规定为BG办公室、GL管理部、RL人力资源部、JC计划财务部、DG党委工作部、SJ审计部、SK市场开发部、ZC经营资产管理部、JG技术工程部、GH工会。D、各单位工作手册DFFC/GZSC2010GZSC工作手册缩写，其中为单位代号；各单位代号规定为SYKF房地产开发十堰分公司、WHKF房地产开发武汉分公司、SYWF物业管理分公司、XZSW行政事务管理处、JGF机关分公司、ZCJY资产经营办公室、GYWY工业物业管理处、DFZY十堰东风汽车房地产置业有限公司、DFTC十堰东风天成工贸有限公司。E、公司内部红头文件编号东风房产发年号（顺序号）号，其中顺序号是指本年度内部管理文件的顺序号。F、表格、表格编号办法见附录三标一体化表格编号办法433文件的编号、版本号、发布（实施）时间、归档号、换页修改次数应印制在文件规定位置；划改的修改次数，标识在文件的修改页中。434如下文件应加盖受控章和受控号报认证公司和公司内部使用的所有管理手册、程序文件、操作指导性文件、管理规定、标准、规范、规程、图纸及主管部门认为有必要加盖受控章的其他文件。435作废章按公司的有关通知要求，加盖在文件封面或目录和文章开头。44文件的编写、审核、批准及评审441公司文件的编写应符合要求。442管理手册由管理者代表组织编写并审核，总经理批准。相应的其他管理文件，由管理者代表审核。443各部门负责编写本部门主控的管理体系程序文件及其相应的其他管理文件，由主管副总经理审核，管理者代表批准。444各部门使用的文件，由各部门领导（经理、主任）审批。445文件评审，一般在文件批准发布前或文件实施的必要阶段进行。评审的内容至少包括文件格式，职责权限，工作接口、文件内容的符合性、充分性、可操作性等。评审可以采取会签、主办人员审查等方式。A对管理体系文件，一般采取会签的方式进行；B对经营管理等其它类文件，一般采取会签或主办人员审查的方式进行。45文件发放451管理手册、管理体系程序文件的发放范围由管理者代表批准，由公司办公室编号后造册登记并加盖受控章后发放。452其它受控文件发放范围由主管部门领导批准，控制方式（如盖章、编码、清单）由发放/使用方自行决定。453公司各部门下发文件须填写文件发放/回收登记表（BG/WJ02），并在发文本（BG/WJ05）上登记。项目部发放文件应在发文本（BG/WJ05）上登记。46文件的修改、作废和销毁文件修改分为划改、换页、换版，各主控部门负责人填写文件更改申请（通知）单（BG/WJ06）向文件主管领导申请，由原文件批准人批准后实施。若由其它部门或人员审批时，该部门或人员要获得原审批所依据的有关背景资料。禁止未经授权和批准的任意更改。461文件的换页换页申请经授权人批准后，主控部门按44的要求进行换页准备，下发文件更改申请（通知）单（BG/WJ06）。换页时严格执行交旧领新的原则，并由文件持有人/资料员在文件修改页（BG/WJ10）上标识。462文件的换版换版申请经授权人批准后按44、45执行，换版时严格执行交旧领新的原则。463图纸的修改收到设计变更通知后，技术人员应及时在相应图纸上进行标识。标识方法如下图见年月日洽商第条（标识人签名）（标识日期）注意标识字体为宋体，大小应与原图字体相协调。使用绘图笔、或签字笔及不退色的绘图墨水笔。465文件的作废和销毁作废文件经部门主管领导审查，管理者代表批准后签发文件作废通知单（BG/WJ07）。办公室负责作废文件的回收，并加盖“作废章”。需销毁的文件填写文件销毁申请表（BG/WJ08），经管理者代表批准后由公司办公室统一销毁。47文件的管理471各部门/单位收到文件（包括外来文件）后，应及时在收文本（BG/WJ04）上登记，按照公司文件管理制度（DFFC/GL022010）的要求归档存放。472各部门/单位应建立文件资料总目录（BG/WJ12），加盖受控章的文件应另建立加盖受控章文件清单（BG/WJ03）。473各部门应及时编制本部门主控范围内文件，并建立现行文件清单（BG/WJ11），报办公室汇总下发，每年更新一次。474各部门应合理配置文件并下发给各使用部门/单位，保证使用场合及时、方便的得到有效文件。475文件使用部门/单位依据相应信息核查文件的有效性并及时清理过期文件和作废文件，部门/单位负责人对使用不恰当文件造成的后果负责。同时应依据文件修改通知对本部门/单位所用文件进行修改。文件的修改/作废，要作好标识和记录。476所有签署起草人、审核人、批准人姓名的公司文件原件，由办公室归档，存入软盘图纸变更部位的文件也应归档，并留出备份。477凡需借阅归档文件的人员，应填写文件借阅登记表（BG/WJ09），经公司办公室主任批准后借阅，并按时归还。文件正本一律不外借，防止正本丢失或损坏。478加盖受控章文件丢失，应立即向公司原发放部门申报，经原发放部门领导批准后补发。同时注销丢失本，并通知公司各部门。479管理体系文件如有破损需要更换时，应向办公室申请，经办公室主任批准后由公司办公室更换，破损文件回收后及时销毁。4710未盖受控章文件由各主控部门自行决定其控制的方式和程序，可参照以往或行业惯例处理。4711加盖受控章文件一律不准自行复印。如需增加发行量，应使用保存的母本复印，按45执行。48外来文件481由公司购置的与公司产品、生产、服务活动有关的国家法律、法规、标准，行业或地方颁布的条例、标准、规范、规程、图集、办法、专业技术书籍等图书类文件及其他外来文件按照文件控制程序的要求执行。49多媒体文件非纸张文件，如光盘、软盘、磁带、录影录像带（片）等，应分类建立目录，妥善保管。5相关文件6记录表格文件审批表（BG/WJ01）文件发放登记表（BG/WJ02）加盖受控章文件清单（BG/WJ03）收文登记表（BG/WJ04）发文登记表（BG/WJ05）文件更改申请（通知）单（BG/WJ06）文件作废通知单（BG/WJ07）文件销毁申请表（BG/WJ08）文件借阅登记表（BG/WJ09）修改页（BG/WJ10）现行文件清单（BG/WJ11）现行文件清单（外来）（BG/WJ11A）文件资料总目录（BG/WJ12）附录三标一体化表格编号办法1、三标公用表格BG/WJNN文件表格BG/JLNN记录表格BG/SBNN设备表格BG/CSNN测量设备表格BG/PXNN培训表格BG/CGNN采购表格BG/GPNN管理评审表格BG/NSNN内审表格BG/JZNN纠正措施表格BG/YFNN预防措施表格BG/XXNN信息表格2、环境安全公用表格BG/HA44601重点实加影响相关方一览表BG/HA45101环境和职业健康安全管理体系巡检表BG/HA45102噪声监测报告3、质量表格BG/Z72NN19001标准72条款对应表格BG/Z73NN19001标准73条款对应表格BG/Z75NN19001标准75条款对应表格BG/Z83NN19001标准83条款对应表格BG/Z821NN19001标准821条款对应表格BG/Z824NN19001标准824条款对应表格BG/ZNN19001标准条款对应表格4、环境表格BG/H431NN24001标准431条款对应表格BG/H452NN24001标准452条款对应表格BG/H453NN24001标准453条款对应表格5、职业健康安全表格BG/A431NN28001标准431条款对应表格BG/A452NN28001标准452条款对应表格BG/A453NN28001标准453条款对应表格6、各部门/各单位表格BG/NN各部门/各单位代号表格分类号NN表格顺序号例BG/SKKF01市场开发部有关开发的第一个表格BG/SKCG03市场开发部有关采购的的第三个表格注若本部门/单位内表格不多也可不用分类号只用BG/NN也可以。与三标一体化管理体系无关的表格是否编号可自行决定。记录控制程序DFFC/CX0220101目的对质量、环境、职业健康安全管理体系所要求记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制给予规定，确保记录清晰、易于识别和检索。2范围适用于公司管理体系运行和公司房地产开发、物业服务和其他产品生产服务质量控制中有关记录的控制。3职责31管理部负责本程序的编制、修订和贯彻实施。同时负责指导和监督管理体系运行有关的各种记录的执行。32市场开发部负责房地产开发过程中各类记录的控制。33各单位各自业务范围生产和服务过程中各种记录的收集和管理。34各部门负责整理并保管本部门主管业务的记录。4程序41工作流程图42记录的分类记录分为管理体系运行记录和生产服务质量记录两大类。管理体系运行记录中又可分为通用性记录、质量管理运行记录、环境管理运行记录和职业健康安全管理运行记录。记录除书面形式外可以是硬拷贝或电子媒体。43记录的标识和格式记录识别与记录分类编制记录表格确定记录格式记录填写记录传递、收集编目、归档、贮存记录检索、借阅处置销毁431记录的标识包括记录名称、记录编号、流水号、记录人、记录时间和归档编号等。432各主控部门编制的管理体系文件应对所要求的记录的格式做出规定或按照规定编制表格样式。433各部门按国家标准、地方标准、行业标准和公司管理体系文件所要求的表格或格式，以及按要求自行制定的相应记录表格或格式，填写本部门的记录。44记录填写441记录要及时填写，不得随意补造，填写内容应字迹清晰、不得涂改，做到完整、真实、准确地记载相应信息。442签字应按表格规定的人员亲笔正楷签名，不得随意由他人代签。经合法授权后方可由被授权人代签。443记录表格须采用程序文件及其它指导性文件确定的标准样式。444记录应确保与生产服务工作同步进行，必须填写记录时间年、月、日，必要时可精确到时、分。445记录的填写份数应由各主控部门根据实际需要在管理体系文件或表格所附说明中确定。45记录的传递、收集、归档、编目、保存451各部门应指定兼职的资料员负责把所有记录分类，依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的地方；所有的记录应保持清洁，字迹清晰。各部门按规定的期限（见记录表格总清单（BG/JL01）保存记录。452管理部编制记录表格总清单（BG/JL01），将公司所有与管理体系运行有关的记录汇总，包括名称、编号、保存期等内容，交管理部部长审核，管理者代表批准。各部门应填写本部门使用的记录清单，并汇总本部门的质量环境记录原始样本。46记录的借阅记录归档后一般只允许查阅不准外借，特殊情况需借阅时按规定办理借阅手续，经管理者代表批准，由档案管理员填写文件借阅登记表（BG/WJ09）。借阅人应爱护记录，妥善保管及时归还。不得在记录上涂改或标记，不得私自转借，不得撕页、拆装、损坏和丢失。档案管理人员应对归还的记录进行检查，确认无误才能注销借阅登记。如发现异常情况，应及时报告，并追究借阅人责任。47记录的销毁记录超过保存期限（见记录表格总清单）的，填写文件销毁申请表（BG/WJ08），经部门负责人批准后自行销毁，重要记录由管理者代表批准后销毁。48记录的检查各部门负责人和资料员应经常检查本部门的记录控制情况，发现问题及时解决，必要时填写不合格处置记录表（BG/Z8301）。主控部门在规定的巡视检查中应包含对记录控制的检查。5相关文件6记录表格文件销毁申请表（BG/WJ08）文件借阅登记表（BG/WJ09）不合格处置记录表（BG/Z8301）记录表格总清单附记录表格总清单内部审核控制程序DFFC/CX0320101目的使内部管理体系审核的策划、实施、验证和保持记录的职责和要求得到确定和控制，保证内部管理体系审核达到预期的效果。2范围适用于公司内部管理体系审核全过程中的所有与管理体系有关的部门和项目部。3职责31管理者代表311负责领导、策划和组织实施内部管理体系审核。312审批内部管理体系审核计划和审核方案。313任命审核组长，确定审核组成员。314听取审核汇报，审批内部管理体系审核报告。315听取管理部对各部门和各单位纠正/预防措施实施情况的汇报。32管理部321编制公司内部管理体系审核计划和审核方案。322协助审核组长组织、协调内部管理体系审核，负责内部审核员的管理。323负责审核结果的整理和沟通，为管理评审提供依据。324负责有关内部管理体系审核的日常管理工作。325负责纠正措施实施的验证。33审核组长331负责审核组分工，审阅组员编制的检查清单，组织现场审核。332按内部审核方案组织实施，完成所承担的审核任务，组织审核组内部讨论，与受审核方沟通，编写内部审核报告。333有权对审核工作的开展和审核结果做出最后决定，并对审核报告的客观性、公正性和准确性负责。34审核员341配合和支持审核组长工作，负责编制分工范围的内部审核检查清单。342按照分工实施现场审核，实事求是的收集、记录、整理观察的客观证据、开具不合格项报告，向审核组长报告审核结果。35受审核方351将审核方案通知有关人员，指派联络员陪同审核组审核。352为审核组提供必须的工作条件。353配合审核员实施审核，确认不合格项。354对审核中发现的不合格项，需做纠正措施的应在规定时间内分析产生的原因，制定、实施纠正措施，关闭不合格项。4程序41工作流程图42内审时间间隔每年年度监督审核一个月前组织全面内审，时间间隔约不超过12个月。管理者代表认为有必要时可增加内审次数。组成内审组制定内审计划编写检查表编制审核报告批准并下发受审核方制定并实施纠正措施跟踪验证首次会议现场审核不合格项报告末次会议提交管理评审43审核准备431成立审核组管理者代表挑选、任命由经过培训、取得合格内部审核员证书的人员组成审核组。审核组长由管理者代表本人或指定人员担任。432制定审核工作计划4321审核组长根据受审核的区域、重要程度、以往审核的结果、管理现状等信息策划审核活动，在此基础上制定内部审核实施计划（BG/NS01）,经管理者代表批准后实施。内部审核实施计划包括A审核目的、范围B审核方法C审核依据D参加审核的人员E审核日程安排4322审核前510天公司管理部根据内部审核实施计划（BG/NS01），向受审核部门发出内部审核通知（BG/NS02）。433审核组准备会审核前由审核组长召集参加审核的人员参加准备会议，提出审核要求，明确每个审核员的工作内容，并准备必要的标准和文件。434编写检查表审核员按照分工编写各自的内审检查记录表（BG/NS03），内容包括受审核部门所承担的主要职能或主管过程，涉及到的配合职能和相关过程。明确审核方法、抽样数量。44审核实施441首次会议4411审核组长主持召开由审核组全体成员、受审核单位相关人员参加的首次会议，一般控制在30分钟内。主要内容是A审核组长介绍审核组成员；B审核组长说明审核的范围、目的、依据；C审核组长介绍审核采用的方法；D审核组长宣布审核日程安排、审核路线及末次会议时间,如遇特殊情况，可由审核组长调整审核日程安排；E审核组长强调审核的公正性、客观性和局限性；F请受审核单位派代表（联络员）陪同审核员进行审核工作；G其它大家关心的问题。4412审核组应将参加会议人员及会议内容做好记录。442现场审核4421审核员依照分工按预先准备好的检查表进行审核。4422审核过程可采取提问、查阅文件、观察有关方面的工作现状等形式获取证据。4423审核中发现的可能导致不合格项的重大线索，即使不在检查清单之列，审核员也应注意调查、核实，如发现不合格项事实，审核员应做好记录，得到受审核方确认。4424审核组长应对审核组成员在审核中发现的不合格项事实，进行核实，确定不合格项，并组织小组成员对不合格项进行汇总分析，得出审核结论，并在末次会议前与受审核方交换意见。4425根据审核组长确定的意见，审核员开具不合格项通知单（BG/NS04）。4426不合格项通知单（BG/NS04）经审核组长签字，受审核方确认后下发受审核方。4427不合格项评审A不合格项程度由审核组长审核确认；B轻微不合格项由审核员提出，审核组长确认是否要分析原因,编制、实施、验证、评审纠正措施；C严重不合格项必须分析原因,编制、实施、验证、评审纠正措施。443末次会议4431审核组成员及受审核单位负责人参加末次会议，会议由审核组长主持。4432由审核员介绍审核的结果及发现的问题，包括不合格事实或不合格的情况。4433审核组长对审核情况进行综合评价，并报告审核总体结果，提出纠正措施建议与跟踪验证人员、验证方法和完成期限。45内部审核报告451在完成现场审核后，审核组长负责编写内部审核报告，内容包括A审核目的、范围、方法和依据；B审核组成员；C审核计划实施情况；D不合格项分布情况分析，不合格项的数量与严重程度；E管理体系有效性、符合性结论；F需改进的管理体系过程或活动。46纠正措施461受审核方根据不合格项通知单（BG/NS04）的要求，在规定的期限内组织本部人员纠正或进行调查分析，并根据产生原因制定、批准、实施纠正措施。462受审核方实施纠正措施后，先进行自检，将纠正措施实施情况填入不合格项通知单（BG/NS04）中后报公司管理部进行验证。463验证人应评审采取的纠正措施是否有效，如果未达到规定效果时，要求受审核方重新编制、批准，实施纠正措施，并重新验证效果，直至关闭为止。5相关文件管理手册（DFFC/GLSC2010）纠正和预防措施控制程序（DFFC/CX052010）6记录表格内部审核实施计划（BG/NS01）内部审核通知（BG/NS02）内审检查记录表（BG/NS03）不合格项通知单（BG/NS04）内审不合格项分布表（BG/NS05）不合格品控制程序DFFC/CX0420101目的对不合格品的处置方法和处置权限做出规定。2范围本程序适用于进货产品和工程施工生产过程中不合格品控制。3职责31市场开发部监督指导房地产开发分公司对不合格物资的控制。32市场开发部协同技术工程部监督指导房地产开发分公司对开发项目不合格的控制。33资产部监督指导物业管理分公司对物业服务不合格的控制。4程序41工作流程图降级使用退货让步使用、放行不合格物资进货检验发现仓储阶段发现使用中发现拒收单独存放单独存放评审标识退货标识一般严重42不合格品的识别421不合格品分为不合格物资和不合格生产服务。422不合格物资即进货检验和试验发现的不合格品及储存或投入使用时检查出的不合格品。423不合格生产和服务包括A房地产开发过程中自身的工作失误和开发的建筑物/小区的质量问题；B物业管理中的不合格服务C公司多种经营生产的不合格产品43不合格物资的控制431工程使用的所有物资在进场或入库检验时，库管人员对检查出的不合格物资应当场拒收，无法马上退货时，必须单独存放，并进行“不合格”状态标识，填写不合格处置记部门负责人提出整改措施各单位自查发现的不合格公司监督检查发现的不合格客户投诉其他途径发现的不合格不合格评审、开具不合格处置记录单责任部门/人进行整改总经理/主管副总提出整改要求责任部门/人进行整改规定时限内复查报总经理/主管副总，必要时先采取补救措施录表（BG/Z8301）。432进场或入库后复试发现的不合格物资由试验员通知库管员进行不合格标识，单独存放。试验员通知市场开发部，由房地产开发分公司通知供应商直接办理退货。433物资贮存过程中及投入使用时发现的不合格品，由库管员填写不合格处置记录表（BG/Z8301），报单位负责人评审处置。44不合格的评审不合格分为严重不合格、一般不合格。441凡属于下列情况之一者即属于严重不合格A由于自身工作失误造成直接损失1000元（含）以上的；B对公司形象有较大影响，顾客直接向公司领导投诉的；C房地产开发项目出现工程质量未达到“主控项目”要求的合格标准，不符合设计或规范要求，影响到工程安全或使用功能的；D由于此不合格直接引起事故的。442凡尚不构成严重不合格的不合格均为一般不合格。443一般不合格由检查人（组）直接确认并开具不合格处置记录。严重不合格由检查人初步认定，开具不合格处置记录交由管理部确认。45不合格的处置451不合格物资采取退换货的方式解决。若采用让步接收，需得到采购委员会的批准。452房地产开发项目出现工程质量未达合格标准的必须返工直至达到合格。453公司多种经营产品的不合格根据具体情况可采取返工、返修、报废、让步、降级等方式。无论采用何种方式均须按44条款要求评审，遵循46条款的规定经过批准。454服务出现的不合格一般采用回访道歉、赔款、补偿等补救措施。455严重不合格的处置由公司领导、管理部、公司办公室（党委办公室）、采购委员会、市场开发部、技术工程部等公司一二级主管部门批准并协助实施纠正。446一般不合格的处置由各单位主管领导批准，不合格发生部门具体实施。将实施记录报管理部和相关主管职能部门备案。45不合格整改的验证当不合格品得到处置后，一般不合格由发生单位负责人验证；严重不合格由公司主管职能部门验证。经返工或返修的产品必须经过重新检验，确认其是否合格。46不合格品的记录不合格品的记录一式两份，发生不合格单位和主管职能部门各存一份。5相关文件建筑工程施工质量验收统一标准管理手册（DFFC/GLSC2010）产品监视和测量控制程序（DFFC/CX112010）记录控制程序（DFFC/CX022010）采购控制程序（DFFC/CX102010）6记录和表格不合格处置记录表（BG/Z8301）纠正措施控制程序DFFC/CX0520101目的使纠正措施的制定、实施、评审全过程得到识别并受到控制，保证纠正措施的有效性。2范围适用于本公司一体化管理体系运行和房地产开发、物业和其他生产服务提供所涉及的纠正措施。3术语采用GB/T190002000IDTISO90002000标准和GB/T190012000IDTISO90012000标准以及公司管理手册中的术语。4职责41管理者代表批准一体化管理体系外部审核中发现不合格项的纠正措施，根据纠正措施的效果组织修改一体化管理体系文件。42管理部审批一体化管理体系内部审核中不合格项的纠正措施，组织对内审不合格项的纠正措施的效果评价。43各部门A负责对重复发生或有必要制定纠正措施的不合格制定纠正措施；对批准的纠正措施进行实施；B部门负责人负责本部门一般不合格纠正措施的批准、监督和效果评价。5工作程序51工作流程图（见下页）52不合格的评审不合格的评审按不合格品控制程序（DFFC/CX042010）中的有关要求执行。工作流程图否是53不合格原因分析531生产服务提供中出现严重不合格或顾客反映的不合格，须由公司办、管理部及各相关部门会同有关责任方分析原因，并填写纠正措施需求评价、实施记录表（BG/JZ01）。532重复出现的或有必要采取纠正措施的一般不合格，由不合格责任人或部门负责人组织调查、分析原因，并填写纠正措施需求评价、实施记录表（BG/JZ01）。533内审中发现的一体化管理体系运行中出现的不合格项，由产生不合格部门/人对照一体化管理体系文件进行分析原因，填写不合格项处置记录（表BG/Z8301）。54纠正措施的制定、评价与批准541生产服务过程中出现严重不合格的纠正措施由部门负责人负责制定，在纠正措施需求评价、实施记录表（BG/JZ01）中填写，并组织评价，管理者代表审批。542生产和服务提供中出现重复发生的或有必要采取纠正措施的一般不合格的纠正措施，由不合格责任人制定，在纠正措施需求评价、实施记录表（BG/JZ01）中填写，并组织需求评价，部门负责人审批。不合格评审不合格原因分析制定纠正措施措施需求评价效果跟踪验证纠正措施效果评审措施实施与记录纠正措施的确认管理评审输入543一体化管理体系运行和内部及外部审核中出现的不合格项，由产生不合格项的责任部门或责任人制定纠正措施，在不合格项处置记录（表BG/Z8301）中填写。544纠正措施应包括消除不合格原因的具体方法、步骤、责任人员和完成时间。55纠正措施的实施和监督由经审批的纠正措施中指定的责任人按要求进行实施，同时做好实施记录，实施过程发现问题应及时反馈到纠正措施制定和审批部门，由纠正措施的审批部门监督。56纠正措施实施效果验证561生产和服务提供中出现严重不合格，纠正措施的实施效果由管理者代表跟踪检查和验证措施的有效性，并组织相关部门/人进行效果评价。562生产和服务提供中出现一般不合格，纠正措施由部门负责人跟踪检查，管理者代表进行验证和效果评审。563管理部负责组织对一体化管理体系不合格项纠正措施实施效果的评价。564当实施效果评价结论为不合格时，应重新进行不合格的原因分析，制定新的纠正措施并实施，直到消除产生不合格的原因，评价结论达到合格。57信息的传递管理部负责汇总纠正措施的实施情况及验证结果，并提交管理评审。6相关文件不合格品控制程序（DFFC/CX042010）产品监视和测量控制程序（DFFC/CX112010）内部审核控制程序（DFFC/CX032010）7质量记录纠正措施需求评价、实施记录表（BG/JZ01）不合格项处置记录（表BG/Z8301）预防措施控制程序DFFC/CX0620101目的使预防措施的制定、实施、评审全过程得到识别并受到控制，从而保证预防措施实施有效。2范围适用于本公司一体化管理体系运行和房地产开发、物业和其他生产服务提供所涉及的预防措施。3术语采用GB/T190002000IDTISO90002000标准和GB/T190012000IDTISO90012000标准以及公司管理手册中的术语。4职责41管理者代表批准因一体化管理体系运行中潜在不合格而制定的预防措施，根据预防措施的效果组织修改一体化管理体系文件。42管理部审核一体化管理体系潜在不合格的预防措施，组织对预防措施的效果评价。43其他各部431负责对潜在的不合格制定预防措施；432对经批准的预防措施进行实施；433各部负责人负责组织本部预防措施的实施、监督和效果评价。5工作程序51工作框图（见下页）52潜在不合格信息收集各部门应注意收集汇总潜在不合格信息，以便确定、分析潜在不合格原因。信息来源有监视和测量记录、顾客投诉、不合格分析、业务发展趋势、内部审核结果等。收集到的信息应填写信息表（BG/Z8401），报公司管理部一份。否53潜在不合格的调查、分析531各单位根据对生产服务的监视测量结果，分析生产服务质量波动趋势。532管理部不定期组织召开专题性生产服务质量分析会，依据所收集到的信息进行潜在不合格原因的分析研究，并做好会议记录。533管理部对环境表现和职业健康安全绩效记录进行汇总分析。534对一体化管理体系运行中的潜在不合格，由提出部门进行分析。54预防措施的制定、评价与批准541调查结束后，由可能发生潜在不合格的部门在预防措施需求评价、实施记录表（BG/YF01）中填写潜在不合格原因分析，并制定预防措施；预防措施应包括消除潜在不合格原因的具体方法、步骤、责任人员和完成时间。542制定出的预防措施由提出部门组织评价，并记录在预防措施需求评价、实施记录表（BG/YF01）中。543预防措施的审批由部门负责人负责。55预防措施有效性评审551预防措施实施的有效性，由该预防措施的制定或主管部门跟踪评价验证。552预防措施的验证，应注意预防措施的可信任程度，并能提供充分的证据。553如验证所采取的预防措施的实施效果没有达到预定目的，应按本程序53至54的条款规定，重新进行原因分析、制订措施，直至实施效果评审验证达到预期目标。56信息的传递561各部门填写的信息表（BG/Z8401），若未制定相关的预防措施，应及时报送公收集信息调查分析评价需求制定预防措施措施实施与记录验证实施效果输入管理评审司管理部；若制定了预防措施，则在预防措施验证后与预防措施需求评价、实施记录表（BG/YF01）一并报送公司管理部。562管理部负责将预防措施的实施情况及验证结果作为质量信息提交管理评审。6过程监视公司在每次巡视检查、内部审核过程中或不定期地对预防措施执行情况进行检查，并填写检查表，保存检查记录。7相关文件管理手册（DFFC/GLSC2010）记录控制程序（DFFC/CX022010）内部审核控制程序（DFFC/CX032010）8记录表格预防措施需求评价、实施记录表（BG/YF01）信息表（BG/Z8401）人力资源控制程序DFFC/CX0720101、目的对承担一体化管理体系职责的人员规定相应岗位的能力要求，对公司培训的计划、实施、评价和各项记录的控制做出规定，确保培训的效果达到要求，从而不断提高全体员工的质量意识、环境意识、职业健康安全意识和技能。2、范围适用于承担一体化管理体系规定职责的所有人员，包括劳务用工。3、职责3L人力资源部A）负责编制各部门负责人的岗位工作人员任职要求；B）负责公司年度培训计划的制定及监督实施；C）负责上岗基础教育；D）负责组织对培训效果进行评估。32各部门A）编制本部门员工岗位工作人员任职要求；B）负责本部门员工的岗位技能培训。33总经理批准公司年度培训计划，批准部门负责人的岗位工作人员任职要求。4、程序（工作流程图附后）41人员管理415人力资源部负责编制公司人员名册，保存员工的学历、职称和各种专业技能的执业证书复印件；416根据政府有关要求确保应持证上岗人员全部持证上岗，并保持证书有效。42培训、意识和能力421应识别从事影响质量的活动的人员的能力需求，分别对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、特殊工种人员、内审员等，根据他们的岗位责任制定并实施培训需求。422新员工培训A）公司基础教育包括公司简介、员工纪律、质量方针和质量目标、质量、安全和环保意识、相关法律法规、一体化管理体系标准基础知识等的培训；在进入公司一个月内，由人力资源部组织进行；B）部门基础教育学习本部门工作手册的主要内容，由所在部门负责人组织进行；C）岗位技能培训学习生产作业指导书、所用设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在部门负责人组织进行，并进行书面和操作考核，合格者方可上岗。423在岗人员培训按培训计划，每年应对在岗员工至少进行一次岗位技能培训和考核。424特殊工作人员培训A）特殊工序、关键工序人员的培训，由所在部门负责人负责组织培训，培训合格后持证上岗；每年对于这些岗位的人员还应进行培训和考核；B）应持证上岗人员需取得国家授权部门相应的培训合格证书；C）一体化管理体系内审员应由质量认证培训机构培训、考核、持证上岗。D公司应设立消防安全员，生产单位应设置生产安全员，并持证上岗。425工程技术人员培训各类工程技术人员是企业发展的主力，应创造条件使他们的知识不断更新，由人力资源部负责人组织培训或外送培训。426转岗人员培训（同422B、C）427通过教育和培训，使员工意识到A）满足顾客和法律法规要求的重要性；B）违反这些要求所造成的后果；C）自己从事的活动与公司发展的相关性。公司鼓励员工参与质量、环境和职业健康安全管理，为实现各项管理目标做出贡献。428评价所提供培训的有效性A）通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训的人员是否具备了所需的能力；B）每年第四季度人力资源部组织各部门培训负责人及员工代表，召开年度培训工作会议，评价培训的有效性，征求意见和建议，以便更好制定下年度的培训计划；C）人力资源部加强对员工日常工作业绩的评价，可随时对各部门员工进行现场抽查，对不能胜任本职工作的员工，应及时暂停工作，安排培训、考核，或转岗，使员工的能力与其从事的工作相适应。429人力资源部负责建立、保存员工培训档案。4210培训计划及实施42101人力资源部依据41条款确定的培训需求制定培训计划，计划内容包括A培训对象；B培训内容、培训时间、培训地点；C培训方式授课、自学、送外学习D教师（本公司、外部培训机构）E培训经费42102公司年度培训计划职能系统培训计划表和单位（部门）培训计划表报管理者代表审核，总经理审批后由人力资源部发给各部门。42103各单位（部门）按培训计划实施培训并进行必要的考核。42104人力资源部对各单位（部门）的培训实施情况进行监察。42105本程序未尽事宜参照东风汽车房地产公司员工培训管理办法实施。43岗位能力要求及评价411承担一体化管理体系规定职责的人员应是有能力的，对能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑。412人力资源部负责编制公司岗位工作人员任职要求，报总经理审批。413岗位工作人员任职要求经审批后，作为人力资源部选择、招聘、安排人员的主要根据。414人力资源部应对现任在岗管理人员的岗位能力进行评价，并在每年年终考核时对其任职能力给予确认。5、相关文件51各部门工作手册及相关的法律法规52岗位工作人员任职要求6、记录申请公司培训项目计划表BG/PX01职能系统培训计划表BG/PX02单位（部门）培训计划表BG/PX03员工培训管理质量记录BG/PX04培训班有效性评估表BG/PX05工作框图（图例说明实线箭头表示要求，虚线箭头表示信息反馈。）人员计划岗位能力要求人员培训人员招聘人员配置、使用考核公司发展人力资源需求产品要求确定与评审控制程序DFFC/CX0820101目的对与顾客有关过程实施系统管理，以确保顾客满意。2范围适用于明确顾客要求、合同评审及与顾客沟通等活动的管理。3职责31市场开发部监督指导房地产开发分公司做好顾客要求的识别和合同评审管理，负责与顾客沟通并组织项目的投标、报价。32房地产分公司、物业管理分公司等各单位参加顾客要求的识别和合同评审。4程序41与产品有关要求的确定411房地产开发销售应明确的顾客要求包括A顾客对产品要求的完整性即房屋名称、楼号、地址、朝向、层次、平方米数、结构、价格，交付和交付后的活动；B产品应满足的适用性要求（无论顾客是否明确提出都应满足）；C与产品有关的责任，包括法律、法规的要求（包括环境、安全、健康方面）；D公司的附加要求是公司主动承诺实现的要求，如对保修期的承诺。422物业管理4221物业管理常规服务应明确的要求A顾客（业主、租户）明示的要求，如对服务项目、服务质量的要求，包括日常维修、家政服务等有偿服务要求；B顾客（业主、租户）没有明示，但行业管理应该满足的要求，如绿化、公共区域保洁等；C国家、地方有关物业管理的法律法规要求；D我公司的服务承诺。4222新物业管理项目投标需明确的要求A物业管理服务区域的范围和管理项目，物业管理服务的期限和费用；B物业管理服务的事项、服务标准、服务要求；C双方的权利义务、违约责任等；D421条款中的要求。423多种经营产品应确定的要求A顾客对产品名称、型号、规格、质量、功能、数量、交货期、价格的要求；B产品本身必须遵循的技术标准、安全保障要求；C国家、地方、行业的法律法规要求，如强制检验标准（CCC）要求；D我公司对产品品质、保修等方面的承诺。42对产品要求的评审421在签订合同或订单（包括修改）、送出投标书和向顾客做出承诺之前应对顾客的要求进行评审。422评审应确保A产品要求（41中确定的要求）得到规定；B与以前合同表示不一致的要求（如报价单），已妥善解决；C公司有能力满足规定要求；D顾客没有以文件形式提供要求时，顾客的要求应在签订合同前得到确认。423评审方式4231在房地产销售、物业服务、定型产品销售中一般采用格式化合同或服务承诺，每一具体合同的主要条款没有区别，此时可以用对格式化合同或服务承诺的评审代替对每一具体合同的评审。4232对于超出格式化条款要求的合同，及物业新开发项目合同应单独进行合同评审。4233房地产销售和物业服务合同评审采用市场开发部、管理部、技术工程部、资产部负责人和有关单位房地产开发分公司、物业管理分公司负责人联合签署评审意见的方法实施，填写合同评审表。必要时应请公司法律顾问参加评审。4234多种经营销售合同可由公司授权，由产品生产单位自行评审，评审记录报市场开发部备案4235参加项目投标时，应对顾客方的招标文件进行评审，评审方法同4233，填写招标文件评审表。43记录的管理和更改431市场开发部负责保存招标文件、招标文件评审表、投标书副本、合同、合同评审表及其他相关文件，并建立合同台帐。432合同的修改由各单位与顾客进行沟通，按423条款要求进行再评审后双方签字确认。5、相关文件6、记录表格市场信息/投标台帐（BG/Z7201）招投标文件评审表（BG/Z7202）合同评审表（BG/Z7203）合同清单（BG/Z7204）设计和开发控制程序QFFC/CX0920101目的规定房地产项目的设计和开发过程的有关要求；规范项目的投资决策管理，防范风险，确保项目开发符合国家法律法规和有关产业政策。2适用范围适用于本公司房地产项目的设计和开发。包括项目立项阶段和规划/建筑设计及施工图设计阶段。3职责31市场开发部负责房地产项目开发，市场调研，策划论证，可行性研究等立项前的所有工作。32技术工程部部参与房地产开发立项的所有工作，并负责规划/建筑设计及施工图设计阶段的策划和相关工作；33房地产开发分公司参与房地产项目的设计和开发的全部工作；负责具体实施和落实。34相关部门参加项目开发的评审、验证、确认等工作。35总经理、公司领导层负责项目的审核和批准。4工作程序41项目设计和开发的内容411房地产项目的设计和开发可分为两阶段A项目立项可行性研究（简称“开发”阶段）A预期选址、考察；B制定成本核算，同时编制可行性研究报告，包括市场调研情况汇总；C依据项目可行性研究报告，上报决策层，签定开发合作协议；D完成项目立项，办理规划意见书，审定设计方案通知书。办理5证工作。B建筑方案设计及施工图设计（简称“设计”阶段）A选定设计单位；B编制设计委托书；C评审、确认方案设计和施工图设计。412市场开发部与各部门的接口管理A与技术工程部的接口技术工程部协助市场开发部完成可研报告；B与资产部的接口协助市场开发部完成周边环境及市场调查，做好销售策划；C与房地产开发分公司接口监督指导落实各项具体工作。42项目立项可行性研究（“开发”阶段）421项目立项可行性研究的策划4211项目立项可行性研究依据具体情况可分为如下阶段信息收集、市场调查、投资风险分析、编制可行性研究报告。4212各阶段完成后应进行评审，投资风险分析应进行验证和确认，可行性研究报告应得到确认。4213房地产开发分公司负责编制项目立项可行性研究的有关文件，明确项目负责人、各个阶段完成的时间以及进行评审、验证、确认的参加人员。4214市场开发部对项目立项可行性研究计划进行审核报主管副总经理批准。422项目立项可行性研究的输入4221市场开发部应通过多种渠道收集各方面的信息，可通过下列渠道寻找项目A在房地产管理部门寻找准备出让地块；B城市规划中有关拆迁地块；C在有关咨询、中介机构寻找项目；D直接寻找拥有土地使用权的单位。4222市场开发部和和房地产开发分公司，通过初步市场调研，对房地产项目进行综合分析、筛选。依据项目位置、周边环境、市场前景、销售群体、投资估算等因素，选择拟开发项目。4223对拟开发项目，由市场开发部编制“项目建议书”，包括以下内容A项目的定位、功能和性能要求如建筑性质、面积、高度、建筑形式、销售市场定位等；B满足城市规划法及其他适用的法律法规要求；C适用时，以前类似设计提供的信息、经验等；D项目开发所涉及到的其他要求，如交通、教育、市场调查结果等。“项目建议书”经公司主管经理审核，总经理批准后，初步立项的项目进入可行性论证阶段。市场开发部负责组织对以上输入以会议或会签的形式进行评审，评审其项目开发输入的充分性和适宜性。并保持记录（开发/设计输入评审表）。423项目立项可行性研究的输出房地产项目须由市场开发部组织相关部门进行可行性研究，并主持撰写项目可行性研究报告作为项目开发的输出结果。可行性报告应在项目开发前经公司总经理批准。424项目立项可行性研究的评审对“项目可行性研究报告”以会议的形式评审，市场开发部主持，公司领导层、技术工程部等相关部门及房地产开发分公司有关人员参加，对项目可研报告进行讨论，评审内容包括A市场预测的可靠性；B项目定位的可行性及市场风险等；C注意识别任何可能出现的问题并提出必要的改进措施；D由市场开发部和房地产分公司根据讨论的结果对项目可研报告进行修改。将评审结果及任何修改意见填入“设计意见评审单”。425项目立项可行性研究的验证4251市场开发部组织公司相关部门各专业人员对“项目可行性研究报告”提出专业方面的意见，对项目可行性进行验证。4252验证内容包括A对限高、层次进行确认；B方案是否符合适用的国家法律法规要求；C申报条件、技术指标与项目要求的符合程度；D与类似的项目进行比对。4253可行性报告经过验证后，如有疑义应组织重新修订报告。426项目立项可行性研究的确认4261由公司领导层对是否开展上述房地产开发项目进行确认，保存确认记录。4262市场开发部负责组织编制项目评估报告，送政府部门的审批确认。427项目立项可行性研究更改的控制项目可研报告在经确认后如需要更改由市场开发部负责，更改后可行性报告应再次重复424426的评审、验证和确认的全部过程。在确定更改合理可行的基础上，在实施前对更改后可行性报告再次履行批准手续。43建筑方案设计及施工图设计（“设计”阶段）431建筑方案设计及施工图设计的策划4311由技术工程部负责对建筑设计单位进行评价选择。4312要求建筑设计单位根据本公司提供的规划/建筑设计任务书，进行