内审查核表(ISO 9k)

RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员1审核日期页次序号12345422质量安全管理手册651管理承诺51管理承诺752以顾客为关注点8有无形成文件的质量安全方针和目标目标是否分解OKNO质量安全管理手册的内容是否覆盖并符合标准的要求对质量安全管理手册有无进行审批受审核部门组织的质量安全管理体系文件是否包括标准要求的五类文件方针目标，质量安全手册、程序文件、管理规范、表单）41质量管理体系总要求41食品安全管理体系总要求组织是否要求对体系的有效性进行持续改进，采取了哪些措施ISO22000条款421文件要求总则内部审核查核表审核要点组织是否存在外包过程，如何进行控制如何了解和实现顾客的需求和期望421文件要求总则判定组织是否按要求建立有效的质量安全管理体系，形成文件，并规定体系的范围审核项目内容审核记录ISO9001条款内容有无制定质量安全方针和目标,有无定期进行管理评审RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员1审核日期页次序号OKNO受审核部门ISO22000条款内部审核查核表审核要点判定审核项目内容审核记录ISO9001条款内容53质量方针52食品安全方针9541质量安全目标10542质量管理体系策划11551职责与权限54职责和权限12552管理者代表55食品安全小组组长13553内部沟通1456管理评审58管理评审15851持续改进851持续改进16管理者代表/食品安全小组组长责权是否明确质量安全方针是什么,如何进行宣导各部门是否将总目标进行分解,如何掌控是否制订管理评审计划,报告内容是否齐全,记录保存是否完整对质量安全管理体系有效性实施持续改进活动的记录是否保存完好内部审核，外部审核，管理评审等）不适用的条文是否在手册中进行说明是否有公司组织图,各部门职责是否明确是否制定内部沟通的过程,如何沟通RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员1审核日期页次序号OKNO受审核部门ISO22000条款内部审核查核表审核要点判定审核项目内容审核记录ISO9001条款内容RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号53食品安全管理体现策划12357应急准备和响应4567721前提方案873实施危害分析和预备步骤956沟通是否收集和更新了实施危害分析的相关信息，是否保持更新记录内部审核查核表内部沟通有哪些形式主要沟通哪些内容组织是否策划和制定了“应急准备和响应”相关文件，是否规定了不同应急情况采取的补救措施受审核部门审核要点ISO9001条款ISO22000条款内容71安全产品的策划和实现总则组织是否对食品安全管理体系进行了策划，坚持持续改进，并能保持体系的完整性组织是否指定专门的部门负责外部沟通采取什么方式是否建立、实施和保持前提方案，是否与公司的实际相符合判定产品说明是否完整、充分、适宜产品的工艺流程图是否完整充分危害分析是否完整充分审核项目内容审核记录OKNORHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号内部审核查核表受审核部门审核要点ISO9001条款ISO22000条款内容判定审核项目内容审核记录OKNO74危害分析10111213141577预备信息的更新、描述前提方案和HACCP计划的文件的更新1678验证的策划1718组织是否对OPRP和HACCP计划进行了更新并对以下信息进行了更新,包括产品特性,预期用途,流程图,过程步骤,控制措施组织是否对HACCP计划、采购控制程序、纠偏行动控制程序、操作性前提控制程序等进行了验证策划，策划的内容是否包括验证活动的方法、职责和频率是否制定关键控制点和关键限值,制定是否合理是否建立关键控制点的监视系统,监视系统是否有效是否根据公司的实际情况制定HACCP计划,制定是否合理是否对所有产品进行了危害分析，危害分析的确定是否合理是否建立和实施了操作性前提方案，包含的内容是否完整75操作性前提方案76HACCP计划操作性前提方案涉及的项目是否完整，有无相应的控制措施，控制记录是否保存完好组织是否建立可追溯性系统，可追溯性系统是否能够识别直接供方的进料和终产品初次分销的途径79可追溯性系统RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号内部审核查核表受审核部门审核要点ISO9001条款ISO22000条款内容判定审核项目内容审核记录OKNO19202122237103潜在不安全产品的处置242526组织是否建立相关纠正的控制程序控制失控时产品能否得到识别和控制有无相关记录对纠正的有效性是否进行了评审和批准组织是否建立相关纠正措施的控制程序控制失控时产品能否得到识别和控制有无相关记录7101纠正可追溯性文件是否完备可行，有无进行验证记录保存是否完好7104撤回组织是否实施了产品撤回演练,对演练结果的有效性是否进行了评估演练结果如何7102纠正措施79可追溯性系统针对问题点采取的纠正措施是否经过评审和批准，审批的记录是否完整是否建立书面的不合格品和潜在不合格品控制程序对不合格品和潜在不合格品的处理是否有明确的说明,如何进行处理组织是否建立和保持文件化的产品撤回程序,并成立产品撤回小组RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号内部审核查核表受审核部门审核要点ISO9001条款ISO22000条款内容判定审核项目内容审核记录OKNO81食品安全管理体系的验证、确认和改进总则27842单项验证结果的评价28843验证结果活动的分析29852食品安全管理体现的更新30组织是否定期对食品安全管理体现进行评价,并根据评价的结果对体系进行必要的更新对质量安全管理体系是否有评审,是否识别管理体系改进或更新的需要食品安全小组是否对验证见78的结果进行评价是否存在不符合的情况如何进行处理组织是否策划了“验证、确认和改进”相关程序，如何进行实施能否按要求对体系进行保持和更新RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号12424记录的控制423记录的控制3562外部沟通4622能力、意识和培训622能力意识和培训56789OKNO依文件/资料最新版本一览表、文件资料收发记录表查现场使用文件是否为最新版本是否有相应的作业指导书并定期依实际状况进行评审各类记录是否按保存期限，妥善保存，无遗失、损坏742采购信息内部审核查核表判定是否定期评估供应商实施情况如何是否向合格供应商采购提供合格供应商名册审核记录受审核部门ISO9001条款ISO22000条款741采购过程审核项目内容审核要点对供应商的资格评鉴体系是否完备423文件控制422文件控制内容1、新进人员是否进行了岗位培训2、部门培训计划是否依年度计划执行供应商是否进行有效沟通。供应商是否按期交货如何处置查原物料请购单交货期10723对采购材料的管理11742采购信息原料、辅料和与产品接触的材料在购买时是否经过评审，有无要求供应商提供相关安全报告是否有供应统计资料RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号12424记录的控制423记录的控制3553内部沟通562内部沟通456789101162人力资源62人力资源423文件控制422文件控制新进人员是否依饮品群岗位说明书规定进行招募，学历是否符合新进生产相关人员是否有健康证对从事特殊工作（叉车工/电工）是否进行了培训或进行资格认定内部审核查核表判定审核记录OK受审核部门NO审核项目内容内容各类记录是否按保存期限，妥善保存，无遗失、损坏是否及结对公司各部门及时传达公司社会责任、管理政策等依文件/资料最新版本一览表、文件资料收发记录表查现场使用文件是否为最新版本是否有相应的作业指导书并定期依实际状况进行评审61资源提供61资源提供ISO9001条款ISO22000条款审核要点是否对人员能力胜任与否进行了培训和考核培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质的不同情况的要求培训的对象是否包括所有员工组织是否根据培训需求制订了培训计划组织是否规定了提供资源的途径RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号内部审核查核表判定审核记录OK受审核部门NO审核项目内容内容ISO9001条款ISO22000条款审核要点121362人力资源62人力资源对负责食品安全管理体系监视、纠正、纠正措施人员是否进行了培训以何种方式评价培训的有效性RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号123456561外部沟通7422文件控制424记录控制423记录控制受审核部门423文件控制审核要点ISO9001条款ISO22000条款消费者投诉是否及时处理内容判定是否建立书面的文件控制程序内容是否覆盖并满足标准的要求审核项目内容审核记录OKNO对记录的管理是否有效（内容、储存、保护、检索、保存和处置）是否编制记录控制程序文件，其内容是否覆盖并满足标准的要求内部审核查核表是否能提供全部有关文件控制的证据，是否被批准各场合和人员使用的文件是否是有关文件的适用版本对外来文件和作废文件进行识别和管理的证据是否齐全RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号受审核部门审核要点ISO9001条款ISO22000条款内容判定审核项目内容审核记录OKNO内部审核查核表553内部沟通562内部沟通8622能力、意识和培训622能力意识和培训91011121314743采购产品验证76监视和测量装置的控制1原物料、产品变更的信息是否及时传达到相关部门。2法律法规及标准变更是否传达相关部门。3消费者投诉信息是否及时传达相关部门改善。83监视和测量的控制是否实施采购产品验证验证记录是否保存完好对采购产品的验证是否有规定，不符合的产品如何进行处理1、新进人员是否进行了岗位培训2、部门培训计划是否依年度计划执行组织是否确定了所需的监视和测量活动所配备适用的监视和测量装置对测量设备进行校准、检定、验证和控制的记录是否完整测量设备偏离校准状态或不符合要求时，是否对测量结果进行了评价，对测量设备和受影响的产品采取了哪些措施RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号受审核部门审核要点ISO9001条款ISO22000条款内容判定审核项目内容审核记录OKNO内部审核查核表151617765监视结果超出关键限值时采取的措施1882控制措施组合的确认19823过程的监视和测量20212276监视和测量装置的控制83监视和测量的控制824产品的监视和测量764关键控制点的监视系统对每个关键控制点是否建立监视系统，监视系统是否包括了所有针对关键限值的、有计划的测量或观察产品的接收准则是否齐全（产品标准、检验规范）监视的方法和频率是否能够保证及时发现关键限值的偏离，以便在产品使用或消费前对产品进行隔离对监视和测量的计算机软件的确认的记录是否完整实施产品的监视和测量的有关规定是否齐全结果超出关键限值时是否采取纠正和纠正措施记录是否保存完好组织是否策划并实施了对各种控制措施组合的确认确认控制措施不符合时是否重新进行设计组织是否对过程监视和测量方法进行了规定相关记录是否完整RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号受审核部门审核要点ISO9001条款ISO22000条款内容判定审核项目内容审核记录OKNO内部审核查核表23242526277103潜在不安全产品的控制282983不合格品的控制是否形成文件的不合格品控制程序824产品的监视和测量84数据分析对提前放行或交付的产品是否都有相关人员的批准对不合格品进行识别、处置、控制及再次验证的记录是否保存完好产品的监视和测量的记录是否保存完好产品的质量状况是否统计分析不合格品（潜在不合格品）是否有记录不合格品的性质和所采取的措施的记录（包括让步批准）RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号受审核部门审核要点ISO9001条款ISO22000条款内容判定审核项目内容审核记录OKNO内部审核查核表3031323334853预防措施852纠正措施是否形成预防措施的程序纠正预防措施的实施结果及其效果是否经过评审纠正预防措施单原因分析、结果确认等记录是否完整84数据分析纠正措施的实施结果及其效果是否进行评估是否对实施效果进行跟踪检查顾客反馈信息是否进行统计分析是否形成书面的纠正措施相关程序RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号12424记录的控制423记录的控制3622能力、意识和培训622能力意识和培训45664工作环境64工作环境789101112131、新进人员是否进行了岗位培训2、部门培训计划是否依年度计划执行车间防虫措施执行情况是否配备必要的基础设施包括建筑物工作场所和相关设施过程设备硬件和软件支持性服务运输/通信422文件控制依文件/资料最新版本一览表、文件资料收发记录表查现场使用文件是否为最新版本是否有相应的作业指导书并定期依实际状况进行评审72前提方案防止交叉污染，车间环境卫生对基础设施进行维护和保养的记录是否完整与产品符合性有关的工作环境中的各因素是否都得到控制温度湿度洁净度粉尘等人员卫生有毒有害化合物消毒剂、清洗剂等）的使用、保存和标识食品接触面的清洁423文件控制63基础设施OK63基础设施审核记录判定审核项目内容ISO9001条款ISO22000条款各类记录是否按保存期限，妥善保存，无遗失、损坏审核要点内部审核查核表NO内容受审核部门RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号OK审核记录判定审核项目内容ISO9001条款ISO22000条款审核要点内部审核查核表NO内容受审核部门14151617181920755产品防护21是否有调配流程、空瓶容量规格、套标规格、配料表、QC工程图等作业指导书，这些指导书是否适宜72前提方案现场的配备适宜的仪器、工具，确认完全的记录或标识,维护记录。是否使用了食品级的润滑油现场操作人员是否熟悉本岗位操作规程79可追溯性系统对生产过程是否监视或测量,查相应的记录753标识和可追溯性751生产和服务提供的确认现场的原物料、半成品、成品状态的标识情况及其效果产品实施的防护措施及控制证据产品唯一性标识的规定记录使用情况及其效果RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号OK审核记录判定审核项目内容ISO9001条款ISO22000条款审核要点内部审核查核表NO内容受审核部门2223765监视结果超出关键限值时采取的措施2476监视和测量设备的控制83监视和测量的控制252627764关键控制点的监视系统对每个关键控制点是否建立监视系统，监视系统是否包括了所有针对关键限值的、有计划的测量或观察监视的方法和频率是否能够保证及时发现关键限值的偏离，以便在产品使用或消费前对产品进行隔离83不合格品的控制7103潜在不安全产品的控制不合格品的性质和所采取的措施的记录（包括让步批准）结果超出关键限值时是否采取纠正和纠正措施记录是否保存完好监视和测量计量器具是否准确与受控对不合格品进行识别、处置、控制及再次验证的记录是否保存完好RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号12424记录的控制423记录的控制3622能力、意识和培训622能力意识和培训64578423文件控制422文件控制依文件/资料最新版本一览表、文件资料收发记录表查现场使用文件是否为最新版本是否有相应的作业指导书并定期依实际状况进行评审63基础设施生产相关设备、设施、器具、辅助物是否齐全并符合卫生要求受审核部门751生产和服务提供的确认是否制定维修保养点检计划，并依照计划进行保养1、新进人员是否进行了岗位培训2、部门培训计划是否依年度计划执行现场设备使用是否正常审核项目内容审核记录ISO9001条款ISO22000条款设备、工器具等有无交叉污染及食品安全隐患63基础设施各类记录是否按保存期限，妥善保存，无遗失、损坏审核要点内部审核查核表NO内容OK判定RHDJ007A工厂性质综合厂内部审核员审核日期页次序号受审核部门审核项目内容审核记录ISO9001条款ISO22000条款审核要点内部审核查核表NO内容OK判定RHDJ007A工厂性质综合厂、分厂内部审核员审核日期页次序号12424记录的控制423记录的控制356沟通457应急准备和响应5622能力、意识和培训622能力意识和培训6751生产和服务提供的控制784数据分析8受审核部门内部审核查核表423文件控制422文件控制依文件/资料最新版本一览表、文件资料收发记录表查现场使用文件是否为最新版本是否有相应的作业指导书并定期依实际状况进行评审判定审核项目内容ISO9001条款ISO22000条款审核记录内容查生产指标统计各类记录是否按保存期限，妥善保存，无遗失、损坏OKNO审核要点查生产计划的制定、审核和发放情况1、新进人员是否进行了岗位培训2、部门培训计划是否依年度计划执行与现场的沟通如何进行，记录保存是否完好原物料不能按时到货时生产计划是否有应急措施RHDJ007A工厂性质综合厂、分厂内部审核员审核日期页次序号12424记录的控制423记录的控制357应急准备和响应4622能力、意识和培训622能力意识和培训5678各类记录是否按保存期限，妥善保存，无遗失、损坏64工作环境422文件控制停电仓库是否有应急措施1、新进人员是否进行了岗位培训2、部门培训计划是否依年度计划执行3、叉车工是否执证上岗OKNO64工作环境753标识和可追溯性79可追溯性系统审核要点审核记录内容审核项目内容ISO9001条款ISO22000条款423文件控制依文件/资料最新版本一览表、文件资料收发记录表查现场使用文件是否为最新版本是否有相应的作业指导书并定期依实际状况进行评审内部审核查核表判定原物料贮藏的环境条件是否符合规定受审核部门作业环境是否整齐、清洁原物料车间发料是否按照先进先出的原则发料时是否有批号的记录RHDJ007A工厂性质综合厂、分厂内部审核员审核日期页次序号OKNO审核要点审核记录内容审核项目内容ISO9001条款ISO22000条款内部审核查核表判定受审核部门91011121314151617运输车辆是否符合食品运输要求成品出货是否按照先进先出的原则出货时是否有批号的记录755产品防护是否有成品堆栈、装车等作业等相应规范，现场作业是否符合规范。723贮存和运输的管理对承运商是否有定期考核，如何考核对考核不合格的承运商如何进行处理753标识和可追溯性79可追溯性系统原物料标识是否齐全包括车间退回的各种原物料。有毒化合物是否单独存放，并上锁管理核销