最新版三合一综合程序文件2017

1、 环境健安质量上玉集团有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系程序文件文件编号: SY/QEOHP-2017 版 本: A/0 编 写: 日期: 2017.3.8审 核: 日期: 2017.3.13 批 准: 日期: 2017.3.13分发编号:分发日期：2017.3.13程序文件目录文件编号程序名称SY/QEOHP-001组织环境与相关方要求管理程序SY/QEOHP-002风险和机遇的应对措施控制程序SY/QEOHP-003环境因素识别与评价控制程序SY/QEOHP-004危险源辨识风险评价及控制措施程序SY/QEOHP-005合规义务管理控制程序SY/QEOHP-006方针、目标、指

2、标和管理方案控制程序SY/QEOHP-007组织变更管理控制程序SY/QEOHP-008组织知识管理控制程序SY/QEOHP-009人力资源管理程序SY/QEOHP-010设备控制程序SY/QEOHP-011监视和测量资源控制程序SY/QEOHP-012信息交流管理程序SY/QEOHP-013文件化信息控制程序SY/QEOHP-014与顾客有关过程控制程序SY/QEOHP-015设计开发控制程序SY/QEOHP-016供方的评价及采购程序SY/QEOHP-017生产和服务提供控制程序SY/QEOHP-018产品标识和可追溯性控制程序SY/QEOHP-019顾客或外部供方财产控制程序SY/QEO

3、HP-020产品防护控制程序SY/QEOHP-021环境和职业健康安全运行控制程序SY/QEOHP-022应急准备和响应控制程序SY/QEOHP-023产品监视和测量控制程序SY/QEOHP-024不合格品控制程序SY/QEOHP-025环境安全监视和测量控制程序SY/QEOHP-026合规性评价控制程序SY/QEOHP-027顾客满意测量控制程序SY/QEOHP-028内部审核控制程序SY/QEOHP-029管理评审控制程序SY/QEOHP-030纠正和预防措施控制程序SY/QEOHP-031法律法规和其他要求控制程序SY/QEOHP-032基础设施和工作环境控制程序SY/QEOHP-033

4、绩效监视和测量控制程序SY/QEOHP-034事件、事故、不符合控制程序SY/QEOHP-032数据分析和统计应用控制程序上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-001标题：组织环境与相关方要求控制程序版 号：A/0页 码：1/21 目的 为保证公司质量管理体系的策划能实现预期的结果，识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向相关的内外部环境；识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求；根据内外部因素与相关方期望或要求，结合本公司已有的优势和劣势，识别出风险和机会； 针对识别的风险和机会，策划应对措施。2 范围 适用质量管理体系所有相关的部门与过程。3 职责3.1 综合部：确定内

5、外部环境因素和相关方期望或要求。3.2 总经理：批准风险和机会的应对措施。3.3 管理者代表：组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。3.4 各部门：配合进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施。4 程序4.1组织环境管理4.1.1在建立与持续改进质量管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。4.1.2内外部环境要素识别与评估：在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下：a) 综合部：内部（公司价值

6、观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（地理位置、现存污染、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。b) 技术部：内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、社会和经济环境等）。c) 销售部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。d) 管理者代表：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）。上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-001标题：组织环境与相关方要求控制程序版 号：A/0页 码：2/24.1.3各部门将识别结果登记在环境因素识别与环境影响评价表上，提交管理者代

7、表进行汇总整理。4.1.4 内外部环境要素监测与更新： 管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部内外部环境要素识别与评审。另外各部门在获得内外内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对环境因素识别与环境影响评价表进行修订。4.2相关方期望或要求管理4.2.1 相关方期望或要求识别与评估： 相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、工会、合伙人、竞争对手或社会团体或行业协会。在每年的管理评审前，由相关部门负责人进行识别并评估其适用性,具体部门及识别项目如下：a) 管理者代表：所有者、合伙人、竞争对手或社会团体。b) 采购部：外包加工方、供应商、竞争对手

8、或社会团体。c) 销售部：顾客、竞争对手或社会团体。d) 综合部：员工代表、附近企业及居民、银行、工会、社会团体。4.2.2各部门将识别结果登记在相关方期望或要求识别表上，提交管理者代表进行汇总整理。4.2.3相关方期望或要求监测与更新：管理者代表每年在管理评审前组织一次全面的内外部内外部环境要素识别与评审。4.2.4各部门在获得内外部环境要素信息变化时，应及时告知管理者代表，由管理者代表对相关方期望或要求识别表进行修订。4.3 每次管理评审前，管理者代表汇总企业内外部环境要素情况及相关方的期望与要求的相关资料，并提交管理评审。 上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-002标题：风险和机

9、遇的应对措施控制程序版 号：A/0页 码：1/21. 目的 确定本公司产品、活动和服务过程中能够面临的风险和机遇，以确保管理体系实现其与其结果，增强有利影响，避免或减少不利影响，实现改进。2. 范围 本程序适用于公司生产现场及办公场所。3. 职责3.1管理者代表负责组织、领导风险和机遇的识别工作，确定公司面临的风险和机遇，并确保应对风险和机遇的措施得到确定和执行。3.2各部门负责识别本部门活动过程有关的风险和机遇，并按照有关规定，执行应对风险和机遇的措施。3.3总经理办负责汇总公司风险和机遇清单，以提供管理者代表确定公司面临的风险和机遇的参考和依据。4. 程序4.1考虑因素4.1.1在识别和确

10、定风险和机遇时，应考虑对公司质量、环境管理体系有影响的各种内、外部因素以及相关方的要求。4.1.2对公司管理体系有影响内、外部因素包括正面和负面的要素和影响。对于外部因素，可从国际、国内和本地的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济等方面进行考虑；对于内部因素，可从公司的价值观、文化、知识、绩效等方面进行考虑。4.1.3与管理体系有关的相关方可能包括：顾客、公司员工、供应商、外包方、银行、监管部门、工会、合作伙伴、竞争对手或其他对公司有负面影响的团体。4.2风险和机遇应的识别和确定4.2.1各部门结合与本部门有关的活动，识别与本部门相关的风险和机遇，识别结果记录于风险和机遇清单，并报综合

11、部。4.2.2报综合部汇总各部门的风险和机遇清单，提交管理者代表。上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-002标题：风险和机遇的应对措施控制程序版 号：A/0页 码：2/24.2.3管理者代表从公司层面，综合考虑各种内、外部因素以及相关方的要求，并结合各部门识别的风险和机遇，确定公司需应对的风险和机遇。4.3风险和机遇应对措施4.3.1管理者代表和各部门针对确定的需应对的风险和机遇，考虑其对产品和服务符合性、环境的潜在影响，结合公司现有的管理体系，共同确定应对的风险和机遇的措施以及其有效性的评价方法。4.3.2在确定应对风险和机遇的措施时，应考虑技术选择、财务、作业和业务上的需求。其中，

12、应对风险的方式可能包括：规避风险、承担风险、消除风险源、改变风险可能性和后果、分担风险、延缓风险等。4.3.3确定的应对风险和机遇的措施应与现有管理体系各过程相结合，并与相关风险和机遇潜在影响相适应，必要时应建立相应的管理方案以确保有关措施与现有管理体系的结合。4.3.4 各部门按照相关要求，实施本部门需承担的应对风险和机遇的相关措施。管理者代表按照既定的评价方法，对相关措施的有效性进行评价，作为管理评审的输入之一。4.4风险和机遇的更新4.5.1当管理体系发生变化，或者影响公司管理体系的内外、部因素，以及相关方的要求和期望发生变化时，应对确定的风险和机遇进行评价，必要时更新。当出现不合格时，

13、对不合格采取的措施亦可能包括更新有关的风险和机遇。4.5.2当确定风险和机遇时，管理者代表和各部门应评价既定的应对措施的充分性适宜性，必要时更新有关应对措施及其有效性的评价方式。上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-003标题：环境因素识别与评价控制程序版 号：A/0页 码：1/21 目的 最大限度的识别出本公司在活动、产品和服务中能够控制以及可以期望对其施加影响的环境因素，评价重要环境因素并及时更新，以确保环境因素得到有效控制。2 适用范围 本程序适用于本公司活动、产品和服务中环境因素的识别、评价和更新。3 术语 本程序采用GBT 24001-2016标准中规定的术语。4 职责41 各

14、部门负责本部门环境因素的初步识别与评价。42 质安环部负责各部门环境因素的汇总，进行综合评价，确定重要环境因素清单。43 总经理负责重要环境因素的审批。5 程序51 环境因素的识别511 对公司的活动、产品和服务过程中已经或可能对环境造成影响的因素进行充分的识别、确认；在进行环境因素识别时应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和未来三种时态。512 环境因素识别以生命周期分析和污染预防、环境保护的思想为指导，采用工艺流程、统计分析及问答调查等方法对公司涉及到的全部环境因素进行分析，找出有关大气、水体、废物、放射性辐射、土地、原材料和自然资源的环境因素及分析其对环境造成的影响。52 环境因

15、素识别步骤521 综合部每年1月组织公司环境因素识别评价工作，指导各相关部门识别评价本部门的所有环境因素，填写环境因素登记表。522 综合部将各部门环境因素登记表汇总，填写环境因素汇总评价表。53 评价方法531 对水、气、声、产品中环境因素等可量化的污染因子采用是非判断法。532 资源、能源的消耗、固体废弃物的排放、潜在环境因素等及其他难以量化的环境的环境因素采用打分法。在环境因素汇总表中进行评价。533 其评价原则详见环境因素评价标准，从中评价重要环境因素，填写重要环境因素清单534 重要环境因素判定依据（满足其中任何一条则视为重要环境因素）a凡不符合法律法规要求的环境行为； b潜在的化学

16、品泄露，火灾隐患等；上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-003标题：环境因素识别与评价控制程序版 号：A/0页 码：2/2 c有毒有害废弃物未做合理处置的；d虽然符合法律法规的要求但排放频率高或排放量大的。535 环境因素的评价每年至少进行一次。536 评价工作结束后将重要环境因素清单经环境管理者代表审核，总经理批准后发送有关部门，并保存记录。54 环境因素的管理541 在公司的环境目标和管理方案一览表中对某些重要环境因素进行控制。542 对其他重要环境因素，公司制定了相应的运行控制及应急准备和相应的管理制度，详见环境运行控制程序、化学危险品控制程序及应急准备和响应控制程序。55 环境

17、因素的更新551 一般情况下，每年1月由综合部组织对环境因素进行重新识别和评价，当出现以下情况时应及时更新： a与公司有关的法律法规要求发生变化时； b发生重大环境事故后； c公司生产的产品结构调整以及生产工艺及设备发生变化时； d涉及新、改、扩建项目； e管理评审要求时； f发生其他变化时。5 52 发生上述任一情况时，按前面所书程序在一周内对发生变化的活动、产品和服务的环境因素进行识别评价，将修正后的环境因素汇总表及重要环境因素清单经总经理审批后发送到相关部门，将旧清单收回。6 相关文件6. 1环境运行控制程序6. 2应急准备和响应控制程序6. 3化学危险品的控制程序6. 4环境因素评价标

18、准7 相关记录7.1 环境因素登记表7.2 环境因素汇总评价表7.3 重要环境因素清单上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-004标题：危险源辨识风险评价及控制措施程序版 号：A/0页 码：1/41 目的 对公司范围内的危险源进行辨识，评价确定出重大职业健康安全风险，并就此制定职业健康安全风险控制措施。 2 适用范围适用于公司范围内危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划。 3 职责 31 综合部负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。 3，2 各相关部门配合、参与危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。 33 管理者代表批准重大职业健康安全风险及风险控制措施。 4 工作程序

19、41 危险源辨识、风险评价和风险控制策划的时机 411 公司进行初始状态评审时，要做好危险源辨识、风险评价和风险控制策划。 412 以全体部门为对象，每年12月份管理评审后在设定第二年的的目标前进行。 413 在相关法律法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时进行危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。 42危险源辨识 421 综合部将“职业健康安全危险源识别表”发放到相关部门。 422 各相关部门组织人员从其活动、产品、服务、运行条件中找出能够控制或可望施加影响的职业健康安全危险源，填写“职业健康安全危险源识别表”并反馈到综合部。 423 对公司共有

20、职业健康安全设施设备、建筑物及其周边地带的危险源辨识，由生产部进行。 424 综合部对收集回来的“职业健康安全危险源识别表”进行统计和分析，整理出全公司的“职业健康安全危险源登记表”。 43 风险评价 431 综合部依据“职业健康安全危险源登记表”，将汇总分类后的危险源逐一填人“职业健康安全风险评价表”中，组织相关部门和人员采用定性的方法进行风险评价。上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-004标题：危险源辨识风险评价及控制措施程序版 号：A/0页 码：2/44.3.2风险级别的确定以事故后果的严重性等级（见表1）作为表的列项目，以事故发生的可能性等级（见表2）作为表的行项目，制成二维表

21、格，在行列的交点上得出风险的评估分级（见表3）表1 事故后果的严重性等级严重性等级等级说明事故后果说明严重伤害出现多人伤亡一般伤害人员严重受伤，严重职业病轻微伤害人员轻度受伤，轻度职业病表2 事故发生的可能性等级可能性等级等级说明事故后果说明A很可能可能性极大B极少有可能发生C不可能很不可能，以至于可以认为不会发生表3 OHS风险评估分级确定表 严重性等级风险级别可能性等级轻微伤害（）一般伤害（）严重伤害（）不可能（C）5级4级3级极少（B）4级3级2级很可能（A）3级2级1级4.3.3风险级别的含义4.3.4重大职业健康安全风险的确定4.3.4.1确定重大职业健康安全风险的确定准则1级、2级

22、、3级、4级风险，要确定为重大职业健康安全风险。下述情况可直接确定为重大职业健康安全风险：a)违反相关法律、法规和标准的。上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-004标题：危险源辨识风险评价及控制措施程序版 号：A/0页 码：3/4表4 风险级别的含义风险级别风险级别的含义1级风险（不可容许风险）事故潜在危险性很大，并难以控制，发生事故的可能性极大，一旦发生事故将会造成多人伤亡的风险。2级风险（重大风险）u 事故潜在危险性较大，较难控制，发生频率较高或可能性较大，容易发生重伤或多人伤害；或者会造成多人伤亡，但事故发生可能性一般的风险u 粉尘、噪声、毒物作业危险程度分级达、级者3级风险（中

23、度风险）u 虽然导致重大伤害事故的可能性小，但经常发生事故或未遂过失，潜伏有伤亡事故发生的危险u 粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达、级者，高温作业危害程度分级达、级者4级风险（可容许风险）u 具有一定危险性，虽然重伤可能性极小，但有可能发生一般伤害事故的风险u 高温作业危害程度分级达、级者；或粉尘、噪声、高温、毒物作业危害程度分级为安全作业，但对职工休息和健康有影响者5级风险（可忽略风险）危险性小，不会伤人的风险 b)相关方有合理抱怨或要求的。 c)曾经发生过事故，至今未采取防范、控制措施的。 d)直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。 4342 重大职业健康安全风险的登记 将确

24、定的重大职业健康安全风险登记到“重大职业健康安全风险及其控制措施一览表”中。 44 风险控制策划 441 根据风险评价结果，策划风险控制措施。 风险控制措施包括风险级别见表4： 用职业健康安全目标和职业健康安全管理方案进行控制。 对1级、2级风险，一定要制定职业健康安全目标和职业健康安全管理方案。 对3级风险，视情况制定职业健康安全目标和职业健康安全管理方案。 运行控制 对1级、2级、3级、4级风险，要制定运行控制程序，按程序进行管理。 应急控制上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-004标题：危险源辨识风险评价及控制措施程序版 号：A/0页 码：4/4 对于潜在的紧急风险情况，应制定应

25、急准备和响应控制程序，按程序进行管理。 442 将重大职业健康安全风险及其控制措施填人“重大职业健康安全风险及其控制措施一览表”中，报管理者代表批准后，由综合部下发至各部门。 45 当公司的活动、产品、服务发生较大变化或法规及其他要求更新时，各部门应及时对危险源进行补充辨识，并报综合部进行风险评价以重新确定重大职业健康安全风险并进行风险控制策划。 5支持性文件 51 方针、目标、指标和管理方案控制程序 52 对相关方施加影响管理程序 6 记录 61 职业健康安全危险源识别表 62 职业健康安全危险源登记表 63 职业健康安全风险评价表 6，4 重大职业健康安全风险及其控制措施一览表上玉集团有限

26、公司文件编号：SY/QEOHP-005标题：合规义务管理控制程序版 号：A/0页 码：1/21目的 用来确定公司活动、产品和服务中适用的法律法规和其他应遵守的要求，包括合规义务要求,并建立获取这些要求的渠道。2适用范围本程序适用于与公司环境活动相关的国家、地方的法律法规、标准等合规义务要求的控制。3术语本程序采用GBT 24001-2016标准中规定的术语。4职责41 综合部负责收集与本公司环境控制活动有关的法律法规和其他要求，确认其适用性并制定合规义务要求清单。42 综合部负责保存合规义务要求清单的原件，负责向各部门发放合规义务要求清单和相关的法律法规文件。43 各部门负责将相关合规义务要求

27、传达给员工并遵照执行。5程序51 与公司相关的国家及地方法律法规和等合规义务要求包括： a国际公约； b国家环境保护法律法规，标准及部委规章； c国家标准及行业标准； d地方环境保护规章、标准；e其他相关执法部门的通知、公报等；F顾客合同相关要求。52 获取方法公司经常与标准制定单位以及环境保护部门保持联系，获取相关的国家、地方环境标准及国家及行业标准和其他要求，也可通过政府机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、报刊杂志等渠道补充，以确保公司能够得到最新的文本。53 确认及分发上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-005标题：合规义务管理控制程序版 号：A/0页 码：2/2531 综

28、合部根据以下条件确认所获得的法律法规及其他要求的适用性： a是否与公司质量环境体系有关； b是否为最新版本。532 由管理者代表主持，质安环部配合根据确认结果制定合规义务要求清单，经总经理审批后，将清单中的文件汇编成集，由综合部将原件备案保存，必要时将复印件发放到公司相关部门。相关部门也可到质安环部查阅。533 当上述外来文件更新时，及时修正清单，将新的清单补发至相关部门，并对旧的原件做相应处理，按文件化信息控制程序执行。正常情况下每年汇总更新一次。54 执行541 各部门按合规义务要求清单及有关内容进行各项环境管理和检查，由综合部负责监督。6相关文件61 文件化信息控制程序7记录71 合规义

29、务要求清单上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-006标题：方针、目标、指标和管理方案控制程序版 号：A/0页 码：1/31 目的 制定并实施质量、环境、职业健康安全方针、目标、指标及管理方案，为产品质量的提高，安全、环境污染事故的预防以及管理体系的持续改进作出贡献。 2 适用范围 适用于本公司质量、环境、职业健康安全方针、目标、指标和管理方案的制定、更改和实施。3 职责31 总经理负责制定质量、环境、职业健康安全方针，负责质量、环境、职业健康安全方针、目标和指标、管理方案的批准。 32 综合部组织制定质量、环境、职业健康安全目标和指标、管理方案，并监督和检查质量、环境、职业健康安全方针

30、、目标、指标和管理方案的实施。33 管理者代表负责审核目标和指标、管理方案。34 各部门负责方针、目标和指标、管理方案的具体实施。4 工作程序41 质量、环境、职业健康安全方针411 质量、环境、职业健康安全方针的制定总经理以提高质量、环境、职业健康安全水平为目的，针对公司实际情况，适当考虑相关方的要求，制定质量、环境、职业健康安全方针并形成文件，传达到全体员工。质量、环境、职业健康安全方针应确保：与组织的宗旨相适宜。适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模。 对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；对遵守有关质量

31、、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。提供建立和评审目标和指标的框架。与公司的其他方针一致。 412 质量、环境、职业健康安全方针的更改每次管理评审，均需对质量、环境、职业健康安全方针进行评价，确保其适宜性。当质量、环境、职业健康安全方针需要更改时，要报经总经理批准，形成文件后重新向全体员工传达。413 质量、环境、职业健康安全方针的管理方针的制定、修订、评审，均需听取员工的意见。通过文件分发、会议、宣传栏宣传等方式向全体员工宣贯质量、环境、职业健康安全方针。上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-006标题：方针、目标、指标和管理方案控制程序版 号：A/0页 码：2/3综合部

32、负责对全体员工进行质量、环境、职业健康安全方针的培训，以确保对质量、环境、职业健康安全方针的充分理解。 以适当的方式(如建立宣传牌)向公众公开质量、环境、职业健康安全方针，并保证相关方获得质量、环境、职业健康安全方针。42质量、环境、职业健康安全目标和指标421 质量、环境、职业健康安全目标和指标的制定4211 质量、环境、职业健康安全目标和指标制定的时机 综合部每年12月底(本年度最后一次管理评审之后)组织各部门根据质量、环境、职业健康安全方针，本年度质量、环境、职业健康安全状况以及其他外界因素的变更，制定新的质量、环境、职业健康安全目标和指标，经管理者代表审核，总经理批准后生效。 综合体系

33、建立之初的质量、环境、职业健康安全目标和指标，由综合部根据企业现状诊断(含初始状态评审、初始环境评审)结果，组织各部门制定，经管理者代表审核，总经理批准后予以传达和实施。 4212 质量、环境、职业健康安全目标和指标制定时应考虑的事项 质量、环境、职业健康安全目标和指标制定时应考虑： 本公司的质量、环境、职业健康安全方针； 产品要求及满足产品要求所需的内容； 法律、法规和其他要求； 重大环境因素、重大危险源及其风险； 相关方要求，商业机会； 技术、财务及实施的可行性； 预防为主和持续改进的精神； 应尽可能量化，并设置可测量参数； 将目标和指标细化到有关的职能部门及层次上； 为目标和指标的实现设

34、置完成时间。 4，2，2 质量、环境、职业健康安全目标和指标的更改 在方针，相关法律法规及其他要求，质量、环境、职业健康安全管理方案的进度状况以及其他内外界因素(包括市场、产品、活动、服务发生变化等)等发生变更时，目标和指标应重新评审和修订。质量、环境、职业健康安全目标和指标由综合部组织进行更改，管理者代表审核后报总经理批准后生效。 4，23 质量、环境、职业健康安全目标和指标的管理 综合部组织各部门对所属员工进行目标和指标的培训，确保全体员工清楚公司及本部门的目标和指标，并付诸实施。 经总经理批准后，可向相关方或公众公开本公司的质量、环境、职业健康安全目标和指标。按绩效监视和测量控制程序的要

35、求，对质量、环境、职业健康安全目标和指标进行检查。要适时针对影响质量、环境、职业健康安全目标和指标达成的原因，采取纠正和预防措施。上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-006标题：方针、目标、指标和管理方案控制程序版 号：A/0页 码：3/3每次管理评审时，均需对质量、环境、职业健康安全目标和指标进行评审，确保其适宜性。 43 质量、环境、职业健康安全管理方案 431 质量、环境、职业健康安全管理方案的编制 4311 质量、环境、职业健康安全管理方案编制的要求 综合部组织公司各部门根据质量、环境、职业健康安全目标和指标，制定质量、环境、职业健康安全管理方案，方案由环境管理者代表审核，报总

36、经理批准后实施。制定质量、环境、职业健康安全管理方案时，应考虑与实现质量、环境、职业健康安全目标和指标有关的作业场所、过程、设备、作业组织，包括人力资源。 4312 质量、环境、职业健康安全管理方案的内容 质量、环境、职业健康安全管理方案的内容主要包括： 依据的质量、环境、职业健康安全目标和指标； 方法措施、技术手段； 责任部门； 预算经费、资源要求； 开始时间和完成时间，等等。 432 质量、环境、职业健康安全管理方案的实施 质量、环境、职业健康安全管理方案以受控文件的形式发至各相关职能部门具体实施。 综合部负责对质量、环境、职业健康安全管理方案的实施进度与效果进行监督和检查，详见绩效监视和

37、测量控制程序。 433 质量、环境、职业健康安全管理方案的更 当因措施发生变更、目标和指标变化或公司的活动、产品、服务、运行条件发生变化等情况需要更改质量、环境、职业健康安全管理方案时，由更改申请者以“信息联络单”的形式交管理者代表审核，报经总经理批准后，由综合部按文件化信息控制程序的要求进行更改。 434 质量、环境、职业健康安全管理方案的评审 每次管理评审时，均需对质量、环境、职业健康安全管理方案进行评审，确保其适宜性。 5 支持性文件 51 文件化信息控制程序 52 绩效监视和测量控制程序 53 质量、环境、职业健康安全管理方案 6 记录 信息联络单上玉集团有限公司文件编号：SY/QEO

38、HP-007标题：组织变更管理控制程序版 号：A/0页 码：1/61、目的为了对人员、管理、工艺、技术、设备、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，从源头控制和削减在一定条件下产生的变更对管理体系的有害影响，对各类变更情况采取相应有效的控制措施，确保变更过程符合管理体系要求。2、适用范围适用于管理体系运行过程中对变更的管理，包括：管理、新扩改基建、新增环境安全设施、新作业环境、新人员、新设备设施、新工艺、新材料、新产品、设备用途更改等。3、定义3.1新扩改基建：指用于生产、储存、生活、办公等，新增加建筑，或对原有建筑扩建、改造结构或规模的项目。3.2新设备设施、安全设施：指新增机械设备或

39、安全设施、消耗一定能资源，产生一定废物、带来一定的作业风险，或需定期维护点检、更换零部件、追加安全防护的机器。3.3新材料：指新增原材料，包装材料中可能含有新的化学成分，并具有一定职业危害的材料。3.4新产品：指新产品生产过程中，需要增加新材料、新设备、新技术、新作业环境、作业场所、作业人员、作业操作规程、体系管理或包装材料等。3.5设备更改：是指对设备、工具等进行改造，例:生产线设备改造、手动工具等改造。3.6用途更改：是指由一般用途该做特殊用途，例：储藏室改为易燃化学品库或油库等。3.7管理变更：政策法规和标准的变更，企业机构和人员的变更、管理体系的变更等4、职责4.1综合部（1）负责协助

40、各部门对变更过程环境和职业健康安全的调查、策划、实施控制、验证、文件建立和完善、人员的培训等。（2）负责办理新改扩建项目的申报手续。（3）负责管理体系变更时的文件建立及修订，并将变更内容传达到各部门人员。（4）负责法律、法规、标准变更时的及时更新，并将最新法规、标准传达到各部门人员。上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-007标题：组织变更管理控制程序版 号：A/0页 码：2/6（5）组织对应急计划变更的沟通，协助各部门将应急修订内容传达与员工。（6）对新扩改建中环境、职业健康安全风险的控制、办理竣工验收、三同时验收、消防验收等工作；（7）负责人员组织机构及其职责的变更；（8）负责组织对

41、新进人员、调岗人员的环境职业健康安全培训教育；（9）负责新进人员、调岗人员职责的确定、更正及传达、并修订相关文件。4.2生产部（1）负责对作业场所合理布局，选择低能、高效、安全、噪音低的设备设施，控制作业场所职业危害因素，改善作业环境；（2）负责设备更改前后的危险源识别及风险评价，降低设备更改带来的职业健康安全危害。（3）负责设备、工具等用途更改前后的危险源辨识及风险评价，控制由于设备、工具等用途变更带来的职业健康安全危害；（4）配合上述部门进行变更需求，并在生产过程中遵守、执行环境职业健康安全方面的要求，从源头控制职业健康安全风险。4.3采购部（1）负责获取新材料的信息、MSDS、运行时相关

42、数据等资料。（2）负责供应商变更的主要管理工作。4.4技术部（1）负责对工艺变更需要的产品设计、生产工艺、材料等调查，控制环境负荷物质、职业危害因素；（2）负责设计变更的接收，并及时传达设计变更的内容；（3）负责顾客要求的变更时是否会产生新的危险源作管理及控制。上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-007标题：组织变更管理控制程序版 号：A/0页 码：3/65、 作业程序5.1任何变更均应加以识别、评审、实施、验证、确认和控制，并在实施前得到批准；公司依据对健康、安全、环境造成影响的因素，确定变更范围。5.2变更的级别划分：变更管理可分为重大变更、一般变更、临时变更管理。5.2.1重大变

43、更指对公司综合管理表现有重大影响的变更，变更前的潜在危险可能会造成重大经济损失或可能造成人员伤亡事故的变更。5.2.2一般变更指工作程序、设备、人员、承包商的改变，也包括管理体系风险评价过程中和管理体系各要素运行过程中的局部调整变更。5.2.3临时变更指作业场所在不改变风险评价结果的前提下，进行的暂时性变更以及本程序范围内个别条款的变更。5.3组织机构变更5.3.1公司组织机构变更必须经公司董事会批准,原则上不影响质量管理体系的运行。机构变更后，相应的管理职责、权限应重新分配，涉及到相关部门的质量目标应重新分解。 5.3.2组织机构变更后，人事部应组织进行风险评估，并填写相应的记录。5.4 重

44、要人员变更5.4.1重要人员包括总经理、管理者代表、副总、部门经理、车间主管等；5.4.2 重要人员在聘用配备和变更时，应按岗位职责和任职要求规定的教育、学历、经验、培训等符合条件的人群中选拔。在变更前，应由人事部填写变更人信息和相关资质复印件和培训记录，经总经理审核后，由相关上一级领导批准，实施变更。5.5新改扩建项目管理5.5.1 新、扩、改建项目必须策划，进行危险源辨识和风险评价，采取改善措施。5.5.2 新、扩、改建项目应进行环境、职业健康安全预评价。5.5.3 危险源登记和风险评价按风险和机遇的应对措施控制程序执行。上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-007标题：组织变更管理

45、控制程序版 号：A/0页 码：4/6 5.5.4 新、扩、改建项目需要配套建设的环境、职业健康安全设施，必须执行“三同时”制度。5.6新设备、新工具、新材料导入管理5.6.1生产部设备组在采购新设备前，要对安全、能耗、排污、职业危害、报废回收性等进行评估。5.6.2采购部在新材料购买前，要考虑产品的环保性质、职业危害。5.7管理体系变更5.7.1公司承诺、方针和目标的变更，由安环科提出，管理者代表批准后发布实施；5.7.2各部门负责分管业务活动范围内各类变更的控制管理，变更管理的内容要在所涉及到的要素中体现。5.8法律、法规变更5.8.1当与HSE管理有关的现行法律、法规和标准被修订，或上级颁

46、布了新的有关法律、法规和标准时，安环科及相关部门HSE管理体系做出相应的变更。5.8.2法律、法规和标准变更后的评审、确认和更新的工作程序按法律法规和其它要求管理程序执行。5.9设备、用途更改的管理5.9.1设备、用途更改策划时，要考虑更改带来的危险源及重大风险，要对风险进行控制，确保更改前后不会带来职业健康安全危害。5.9.2设备、用途更改策划时，要与安环科、设备组一同对更改进行危险源辨识及风险评价，执行风险和机遇的应对措施控制程序，实施结果，报厂长批准。改造后，要向作业人员调查操作的适宜性及进行使用方法的教育、作业指导书的修订。5.10主要供应商的变更 当产品所使用的原料、辅料等关键供应商

47、发生变更时，由采购部负责组织技术部、生产部、质检部按规定对供应商资质和质量体系进行评审其满足本公司要求提供的产品或活动的能力。上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-007标题：组织变更管理控制程序版 号：A/0页 码：5/65.11 工艺变更管理5.11.1 变更生产工艺，包括变更生产设备，变更生产工艺流程、工艺方法、工艺技术参数以及质量标准等，其变更可能只涉及上述某一环节，也可能涉及上述多个环节，同时在工艺中增加或删除工序或某环节，也属于生产工艺的变更。 5.11.2生产工艺变更分为三类： （1）微小变更：其变更不会引起产品质量的改变，不会引起安全性、有效性的明显改变，对产品质量基本不

48、产生影响；（2）中度变更：其变更对产品质量有影响但变化不大，不会产生明显影响，需要通过相应的研究工作证明变更产品质量不产生影响；（3） 重大变更：其变更会引起产品质量的明显改变，可能对产品质量产生明显影响， 需要进行全面研究工作证明其变更对产品质量没有产生负面影响。 5.11.3工艺控制参数等，应对产品需要变更的工艺方法进行安全性、有效性评估，确认对产品质量安全性、有效性无显著影响，对产品进行小批量试生产，收集数据，进行稳定性研究，按规定进行现场检查，原始数据资料审核，经批准后，按规定修订质量标准和产品工艺规程，经批准后进行变更。 6、变更管理控制 6.1申请部门必须提供详细的变更方案及变更依

49、据。对于重大变更应提供可行性报告。负责确认变更将涉及到的部门，并在变更审批表中注明。 6.2 变更完成后，申请部门变更协调员填写变更执行报告，只有完成变更进行追踪批准之后，才能认为变更已经完成并允许执行。涉及变更的产品只有在变更结果得到完全确认后，方能放行。6.3变更控制：由变更申请部门负责指定变更协调员，变更协调员负责已获的批准的变更的内部的实施与协调，掌握进度，保证在要求的时间内完成。若未能如期实施变更，则须以书面形式报告，以说明原因，并再次确认完成日期。变更协调员负责通告变更实施的进展情况。上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-007标题：组织变更管理控制程序版 号：A/0页 码：

50、6/6 6.4 变更涉及的相关部门：充分考虑变更的影响因素，对变更方案提出建议或意见，积极配合、支持变更的实施。 6.5 变更评估小组：是变更的专业评审组织。负责变更的预审批，确认变更的影响因素，对相关变更内容及措施达成共识，确保各项变更是符合相关法规要求的。 6.6 管理者代表负责组织“变更评估小组”会议，讨论变更申请，变更内容及变更的支持依据。负责及时地对已完成的变更执行报告进行确认跟踪，并将已批准的变更的开始执行日以文件形式通知变更相关人员和相关方。质安环部负责变更文件的归档。 6.7所有的变更在变更前应进行风险评估，变更的实施部门对变更实施过程进行风险分析，评估结果为可接受风险时方可执

51、行变更，应及时将遗留风险和新带来的风险通知相关方。当合同有要求时，由销售/营销部部门通知客户。 6.8当发生环境、职业健康安全事故后，管理部要组织相关部门进行分析，对导致事故发生的相关因素进行识别预评价，并组织相关变更程序。6.9其他变更管理，以变更前后变化的大小判定是否需进行危险源辨识和风险评价，进行策划、实施、批准。6.10变更的全过程要留有记录并归档保存，记录的管理执行文件化信息控制程序。7 相关文件7.1文件话信息控制程序7.2风险和机遇的应对措施控制程序8 记录8.1变更申请表 8.2变更验收单 8.3风险评价记录表 上玉集团有限公司文件编号：SY/QEOHP-008标题：组织知识管理控制程序版 号：A/0页 码：1/31、目的 为了实现企业知识在内部的共享、积累、有序传递和有效应用，提高企业的创新能力，特制定本程序。2、适用范围 适用于公司内部知识的交流和共享的管理、外部知识管理、企业知识资产的管理与控制。3、定义3.1知识管理：组织对显性和隐性知识进行收集和整合、积累保存、有序传递、共享交流和提供应用的一系列规范的活动。3.2内部知识：是在企业经营过程中产生的、经过归纳整理、符合企业发展方向，有利于企业技术创新，提高经济效益的一系列形成文件化的知识。内部知识主要