三合一管理体系检查表资料

1、三合一管理体系检查表职能岗位：总经理序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款有否是否落实1Q4.2.1总则E4.1总要求S4.1总要求1、查是否形成体系文件，管理手册审批、动员、发布？管理手册VV2Q5.1管理承诺1、最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？2、是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标？3、是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到员工?管理手册VV3Q5.2以顾客为关注焦点1、公司如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求

2、转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？2、公司是怎样做到以员工为关注焦点的？查两源清单，是否审批；查重要环境因素的控制措施。环境因素的识别与评价程序危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序VV4Q5.3质量方针E4.2环境方针S4.2职业健康安全方针1、查管理手册是否有管理体系的管理方针；管理方针的制定审批。管理手册VV5Q5.4质量目标和体系策划1、查是否按照方针、目标、指标和方案控制程序制定目标指标，并且通过审批？是否分解下发相关部门，是否符合管理方针？查未完成的目标、指标和方案是否采取了措施？方针、目标、指标和方案控制程序VV6Q5.4职责和权限E4.4.1资

3、源、作用、职责和权限S4.4.1资源、作用、职责和权限1、是否有清晰的组织结构？2、是否有部门职责或岗位职责？3、查提供组织结构图，查各岗位职责、权限及相互关系。管理手册VV7Q5.5.2管理者代表1、查看查管理手册中总经理职责是否完成管理手册VV85.6管理评审E4.6管理评审4S.6管理评审1、查管理评审计划，查看计划内容；2、管理评审的输入，管理评审的输出；3、会议记录、管理评审材料的保存。管理评审控制程序VV9Q8.2.1顾客满意1、查看是否建立顾客满意度测量和评价准则？做出顾客满意调查表，如何满足顾客的要求？2、分析中发现顾客满意程度明显下降时，是否采取纠正措施？顾客满意度测量和评价

4、准则VV10Q8.5.1持续改进1、是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？2、是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？纠正措施和预防措施控制程序V7V7审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表:三合一管理体系检查表职能岗位：管理者代表审核员:部门负责人:品保部经理:管理者代表:序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“

5、文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？文件编制导则文件控制程序VV2Q5.5.2管理者代表1、管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？2、是否向最高管理者报告管理体系的运行情况？管理手册VV3Q5.5.3内部沟通E4.4.3信息交流S4.4.3沟通、参与和协商1、车间内部如何进彳了内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？«信息交流控制程序VV4Q7.1产品实现的策划1、产品的过程是否确定？形成文件审批？2、查看所有生产相关的指令，生产计划

6、等。生产过程质量控制程序VV5Q8.1测量分析和改进策划1、是否规定、策划和实施监视和测量活动？有哪些监视和测量活动？2、监视和测量活动能否确保符合性和实施改进（如何改进机会）？监视和测量设备控制程序VV6Q8.2.2内部审核E4.5.5内部审核S4.5.4审核1、查年度内审计划及审核实施情况；2、查单位的内审员资质、内审记录、检查表内容、内审报告；3、内审中的不符合项的整改情况；内审文件的整理保存；内部审核控制程序VV7Q8.4数据分析1、查公司目标指标统计分析情况；2、各类质量周期统计分析；3、供方供货业绩的统计分析；4、收集与顾客满意有关的信息及与产品要求符合性有关的信息。数据信息收集、

7、分析和评价制度VV8Q8.5.1持续改进1、是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？2、是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？纠正措施和预防措施控制程序V7V7三合一管理体系检查表职能部门：品保部审核员:精品文档部门负责人:品保部经理:管理者代表:序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；

8、查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查“文件和记录销毁清单"；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；查看是否有作废文件处理。文件编制导则文件控制程序VV2Q5.4质量目标和体系策划1、查“质量、环境、职业健康的目标和指标”的制定，发布，分解并量化、受控、传达及完成情况；查未完成的目标、指标和方案是否采取了措施？方针、目标、指标和方案控制程序VV3Q5.5.3内部沟通1、部门内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？2、质量管理体系发现的问题如何沟通、协调？信息交流、协商与沟通控制程序VV4Q7.2.3顾客沟通1、如何与

9、客户沟通进行产品信息确认，处理客户的投诉，服务？山桂山公司客户服务管理制度VV5Q8.2.2内部审核E4.5.5内部审核S4.5.4审核1、查年度内审计划及审核实施情况；2、内审员资格、内审实施情况及不符合项的处理；3、查单位的内审员资质、内审记录、检查表内容、内审报告；4、内审中的不符合项的整改情况；内审文件的整理保存。内部审核控制程序内审员管理制度VVVV6Q8.2.4产品检测1、是否建立产品检验标准及要求；2、是否建立检验仪器台账、检测周期表；3、查专业人员上岗证、标准仪器的分类、记录清单、检定和校准记录、监视和测量设备档案、维护检修规程；产品监测控制程序VV7Q8.4数据分析E4.5.

10、4记录S4.5.4记录1、查公司目标指标统计分析情况；2、产品质量统计分析；3、收集与顾客满意有关的信息及与产品要求符合性有关的信息；4、质量管理体系运行情况资料收集及分析。不合格品控制程序记录控制程序纠正措施和预防措施控制程序VVV不完善VV8Q8.5.2纠正措施预防措施1、查看日常的检查记录、纠正或预防措施记录、跟踪评审；2、对产品质量出现批量降级事故的纠正预防措施处理跟踪；3、客户对产品质量投诉的纠正预防措施处理跟踪。纠正措施和预防措施控制程序V7V7三合一管理体系检查表职能部门：生产部序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS1800

11、1条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查“文件和记录销毁清单”；文件编制导则文件控制程序VV2Q4.2.4记录控制E4.5.4记录S4.5.4记录控制1、查记录一览表，查记录填写、编号、标识、作废，现场查看记录的管理、保存。记录控制程序VV3E4.3.2法律法规和其他要求S4.3.2法律法规和其他要求1、查法律法规及其他要求清单，查法律法规是否有及时更新。2、查

12、法律法规的培训记录表。法律法规和其他要求的获取、确认程序V没有及时更新，审批4Q6.3基础设施1、查设备设施管理制度，查设备台账，查设备更新采购申请、设备设备验收记录、特种设备台账/档案、设备管理维护、设备报废申请及记录，查设备综合大检查记录及问题跟踪。3、查“设备检修计划”及完成情况；4、查车间“设备日常点检记录”、现场查设备的维护和润滑工作；查特种设备的管理，三证。设备设施管理制度设备维修作业指导书检测设备检定办法设备加油润滑规范外包过程管理制度VVVVV制度不够完善不适合不完整VV5Q6.4工作环境E4.4.6运行控制S4.4.6运行控制1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照

13、明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。职业健康安全运行控制程序环境管理运行控制程序环境卫生管理制度安全标志使用管理制度固体废弃物管理制度危险化学品管理制度VVVVVVVVVVVV6Q7.1产品实现的策划1、产品的过程是否确定？文件审批？2、产品要求变更后，文件是否及时更改，传达？3、查看所有生产相关的指令，生产产质量计划等。生产计划控制程序XX7Q7.5.1生产/服务提供的控制1、查部门相关目标、指标的完成情况及原因分析？2、现场查看操作情况/记录，是否准确

14、、及时记录，指标有无超标？3、查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；4、查是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。生产过程质量控制程序产品监测控制程序交接班管理制度刨花板生产工艺作业指导书VVVX制度不够完善VVX三合一管理体系检查表职能部门：生产部序号职能要素检查方法、内容检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款多勺制度有否是否落实8Q7.5.3标识和可追溯性1、是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？2、现场查毛板存放的状态标识情况是否清楚，对不合格产品是否进行了隔离/标识。

15、3、查各工段现场标识是否清楚，是否分类摆放，是否存在混杂的情况。4、各类报告单的标识，现场各种检验状态标识。产品标识和可追溯性管理办法XX9Q7.6监视和测量设备的控制1、查检测设备台账，及其更新、配置、校验；查检测年检计划表；现场查看测量设备使用情况；查看过程的监视和测量。监视和测量设备控制程序检测设备自检定办法VVV制度不够完善10Q8.2.3过程检测1、过程的监视和测量的策划和实施2、查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及监控记录。产品监测控制程序V11Q8.3不合格品控制1、如何进行不合格品的处置。2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。3、查产品质量报告单、分析报告单、不

16、合格品通知单；查对不合格品的纠正和预防措施和验证情况。不合格品控制程序纠正措施和预防措施控制程序VV制度不够完善V12Q8.4数据分析1、数据收集与分析的实施；2、查生产目标指标统计分析情况；3、所有生产运行记录表格的管理记录控制程序V7V13Q8.5.1持续改进1、是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？2、是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？纠正措施和预防措施控制程序VV14Q8.5.2纠正措施预防措施1、查看日常的检查记录、纠正或预防措施记录、跟踪评审；2、事故（未遂事故、一般事故、重大事故、特大事故、职业病）的处理记录；3、查

17、对安全、环保事故的调查处理；4、对质量、设备事故的调查处理。纠正措施和预防措施控制程序VV7审核员:部门负责人:品保部经理：三合一管理体系检查表管理者代表:职能部门：削片工段序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查看所有生产工段内的记录表格是否按要求填写。文件编制导则文

18、件控制程序VV2E4.3.1环境因素S4.3.1危险源辨识、风险评估和控制措施确定1、查：环境因素识及评价登记表、重要环境因素清单，查重要环境因素的控制措施；2、查：危险源识别与风险评价登记表、不可抗拒风险清单，并现场提问员工；3、新增设备环境因素、危险源的辨识。环境因素的识别与评价程序危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序VVVV3Q6.4X作环境E4.4.6运行控制S4.4.6运行控制1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、

19、排放检查考核情况。职业健康安全运行控制程序环境管理运行控制程序环境卫生管理制度工段清洁管理制度VVVV7VVVV74Q7.5.1生产/服务提供的控制1、工艺指标完成情况；2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；3、查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；削片流程操作规程削片流程作业指导书厂内机动车维护管理制度VVX需修改需修改X5Q8.3不合格品控制1、如何进行不合格品的处置。2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。3、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的纠正和预防措施和验证情况。纠正措施和预防措施控制程序VV审核员：部门负责人：品保部经理：管理者

20、代表:三合一管理体系检查表职能部门：刨片工段序号ISO9001条款职能要素ISO14001条款OHSAS18001条款检查内容、方法管理制度检查结果评分有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查看所有生产工段内的记录表格是否按要求填写。文件编制导则文件控制程序VVVV2E4.3.1环境因素S4.3.1危险源辨识、风险评估和控制措施确定1、查：环境因素识及评价登记表、重要环境因素

21、清单，查重要环境因素的控制措施；2、查：危险源识别与风险评价登记表、不可抗拒风险清单，并现场提问员工；3、新增设备环境因素、危险源的辨识。环境因素的识别与评价程序危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序VVVV3Q6.4X作环境E4.4.6运行控制S4.4.6运行控制1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。职业健康安全运行控制程序环境管理运行控制程序环境卫生管理制度工段清洁管理制度VVVV7VVVV74Q7.5.

22、1生产/服务提供的控制1、工艺指标完成情况；2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；3、查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；刨片流程操作规程刨片流程作业指导书自动磨刀机操作规程VVV需修改需修改V5Q8.3不合格品控制1、如何进行不合格品的处置。2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。3、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的纠正和预防措施和验证情况。纠正措施和预防措施控制程序V7V审核员:部门负责人:品保部经理:管理者代表:三合一管理体系检查表职能部门：热能干燥工段序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001

23、条款OHSAS18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查看所有生产工段内的记录表格是否按要求填写。文件编制导则文件控制程序VVVV2E4.3.1环境因素S4.3.1危险源辨识、风险评估和控制措施确定1、查：环境因素识及评价登记表、重要环境因素清单，查重要环境因素的控制措施；2、查：危险源识别与风险评价登记表、不可抗拒风险清单，并现场提问员工；3、新增设备环境因素、

24、危险源的辨识。环境因素的识别与评价程序危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序VV7VV73Q6.4X作环境E4.4.6运行控制S4.4.6运行控制1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。职业健康安全运行控制程序环境管理运行控制程序环境卫生管理制度工段清洁管理制度热能干燥干燥着火等紧急安全预案VVVVVVVVVV4Q7.5.1生产/服务提供的控制1、工艺指标完成情况；2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录

25、；3、查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；热能干燥流程操作规程热能干燥流程作业指导书柴油发电机操作规程VVV需修改需修改V5Q8.3不合格品控制1、如何进行不合格品的处置。2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。3、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的纠正和预防措施和验证情况。纠正措施和预防措施控制程序V7V审核员:部门负责人:品保部经理:管理者代表:三合一管理体系检查表职能部门：热压工段序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4

26、.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查看所有生产工段内的记录表格是否按要求填写。文件编制导则文件控制程序VV7VV72E4.3.1环境因素S4.3.1危险源辨识、风险评估和控制措施确定1、查：环境因素识及评价登记表、重要环境因素清单，查重要环境因素的控制措施；2、查：危险源识别与风险评价登记表、不可抗拒风险清单，并现场提问员工；3、新增设备环境因素、危险源的辨识。环境因素的识别与评价程序危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序VVV

27、V3Q6.4X作环境E4.4.6运行控制S4.4.6运行控制1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。职业健康安全运行控制程序环境管理运行控制程序环境卫生管理制度工段清洁管理制度VVVVVVVV4Q7.5.1生产/服务提供的控制1、工艺指标完成情况；2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；3、查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；热压流程操作规程热压流程作业指导书VV需修改需修改5Q8.3不合格品控

28、制1、如何进行不合格品的处置。2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。3、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的纠正和预防措施和验证情况。纠正措施和预防措施控制程序V7审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表:三合一管理体系检查表职能部门：砂光工段序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过

29、审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查看所有生产工段内的记录表格是否按要求填写。文件编制导则文件控制程序VVVV72E4.3.1环境因素S4.3.1危险源辨识、风险评估和控制措施确定1、查：环境因素识及评价登记表、重要环境因素清单，查重要环境因素的控制措施；2、查：危险源识别与风险评价登记表、不可抗拒风险清单，并现场提问员工；3、新增设备环境因素、危险源的辨识。环境因素的识别与评价程序危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序VVVV3Q6.4X作环境E4.4.6运行控制S4.4.6运行控制1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。2

30、、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。职业健康安全运行控制程序环境管理运行控制程序环境卫生管理制度工段清洁管理制度VVVVVVVV4Q7.5.1生产/服务提供的控制1、工艺指标完成情况；2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；3、查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；砂光流程操作规程砂光流程作业指导书VV需修改需修改5Q8.3不合格品控制1、如何进行不合格品的处置。2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。3、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的纠正和预防

31、措施和验证情况。纠正措施和预防措施控制程序V7审核员：部门负责人：品保部经理：管理者代表:三合一管理体系检查表职能部门：制胶车间序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查看所有生产工段内的记录表格是否按要求填写。文件编制导则文件控制程序VVVV72E4.3.1环境因素S4

32、.3.1危险源辨识、风险评估和控制措施确定1、查：环境因素识及评价登记表、重要环境因素清单，查重要环境因素的控制措施；2、查：危险源识别与风险评价登记表、不可抗拒风险清单，并现场提问员工；3、新增设备环境因素、危险源的辨识。环境因素的识别与评价程序危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序VVVV3Q6.4X作环境E4.4.6运行控制S4.4.6运行控制1、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业票。2、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制。3、查对生产现场的安全、环境、排放检查考核情况。职业健康安全运行控制程

33、序环境管理运行控制程序脱水废水处理管理制度工段清洁管理制度VVXVVVXV4Q7.5.1生产/服务提供的控制1、工艺指标完成情况；2、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录；3、查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；«制胶流程操作规程制胶流程作业指导书制胶过程应急处理方法VVVVVV5Q8.3不合格品控制1、如何进行不合格品的处置。2、生产过程中产生的不合格品（废板）的标识及处置。3、查产品质量报告单、分析报告单、不合格品通知单；查对不合格品的纠正和预防措施和验证情况。不合格胶水的处理制度纠正措施和预防措施控制程序XVXV审核员:部门负责人:品保部经理:管理者代表:三合一管

34、理体系检查表职能部门：安全办序号职能要素检查内容、方法管理制度检查结果评分ISO14001条款OHSAS18001条款有否是否落实1E4.3.1环境因素S4.3.1危险源辨识、风险评估和控制措施确定1、查：环境因素识及评价登记表、重要环境因素清单，查重要环境因素的控制措施；2、查：危险源识别与风险评价登记表、不可抗拒风险清单，并现场提问员工。环境因素的识别与评价程序危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序VV7VV72E4.3.3目标指标和方案S4.3.3目标和方案1、目标和指标的学习及完成情况。2、查“质量、环境、职业健康的目标和指标”的分解并量化、受控、传达及完成情况；查未完成的目标、指标和

35、方案是否采取了措施？3、查内审及各种检查中发现的不符合的纠正/预防措施的完成情况；4、安全办、生产部：查对车间目标指标、管理方案完成情况的检查记录及跟踪验证情况。方针、目标、指标和方案控制程序安全生产奖惩管理制度VV需修改3E4.4.3信息交流S4.4.3沟通、参与和协商1、车间内部如何进行内部交流？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？2、是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？信息交流控制程序VV4E4.4.7应急准备和响应S4.4.7应急准备和响应1、员工应急响应培训；员工应急知识的掌握；2、查环保事故调查的记录；3、查重大危险源应急预案、应急演练记录、预案可行性评估，4、

36、现场查看消防器材、防护器材和设施的配备；检查记录；5、查公司级应急预案、演练，查对公司事故的处理、事故调查报告、记录、不符合项、跟踪验证记录。应急准备和响应控制程序公司应急预案职业健康安全管理制度消防安全管理制度VVVVVVVV5E4.5.1监测和测量S4.5.1绩效测量监视1、查测量设备的更新、配置、校验，查周检计划表；现场查看测量设备使用情况；查看过程的监视和测量；2、查废水废气噪音监测、工业固体废弃物处置、转移、意外事故的应急监测等；3、查检定计戈U,并现场查看测量环境及有无超期使用的监测设备。监视和监测设备控制程序职业健康安全绩效测量和监视控制程序VVVV6E4.5.2合规性评价S.5

37、.2合规性评价1、查公司环境、职业健康安全指标统计分析情况；2、查看合规性评价的实施计划，输入信息，会议签到，合规性评价报告，整改措施以及效果验证。合规性评价控制程序VV7E.5.3不符合，纠正与预防措施S.5.3事故、事件不符合、纠正和预防措施1、查看日常的检查记录、纠正或预防措施记录、跟踪评审；2、事故（未遂事故、一般事故、重大事故、特大事故、职业病）的处理记录；3、查对安全、环保事故的调查处理；4、对工艺、设备事故的调查处理。环境环境不符合控制程序安全事件、不符合调查处理程序事故报告、调查、处理管理制度VVV7VVV7审核员:部门负责人:品保部经理:管理者代表:三合一管理体系检查表职能部

38、门：财务部序号职能要素检查方法、内容管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？2、查看文件的分类管理、标识（卷内清单）。文件编制导则文件控制程序VVVV2E4.4.6运行控制E4.4.6运行控制1、产品实现的过程中安全及风险的控制。2、查两源清单，及辨识、培训情况。«职业健康安全运行控制程序VV3Q6.1资源的提供1、提供资源是否满足体系的要

39、求？2、是否配备足够的资源固定资产管理制度XX审核员:部门负责人:品保部经理:管理者代表:三合一管理体系检查表职能部门：行政部序号职能要素检查方法、内容管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查“文件和记录销毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；查看是否有作废文件处理。

40、4、档案、资料的清单、管理是否到位？文件编制导则文件控制程序VVVV2Q5.5.1职责和权限E4.4.1资源、作用、职责和权限S4.4.1资源、职责、责任和权限1、查提供组织机构图，查各岗位职责、各类人员能力要求；权限及相互关系。2、所提问的人员是否按其职责规定的权限开展工作，（查相关记录；）岗位职责公司组织机构VVVV3Q6.2人力资源E4.4.2能力、培训和意识S4.4.2能力、培训和意识1、查看各岗位人员的能力要求，查看部门培训计划、实施、记录表；2、查新员工、在岗人员、转岗人员、待岗及特殊岗位人员的培训，日常安全教育及年度安全培训情况；3、查特殊工种的持证、复审换证的培训材料、台帐等；

41、4、查教育、培训、技能和经历记录；5、查各级管理人员培训记录；6、查外培人员的培训；7、培训评价。培训控制程序员工培训管理制度文件、科技档案理制度人力资源控制程序VVVXVVVX4Q6.4工作环境1、查看环境卫生检查表；2、生活垃圾的、固体废弃物的处理；有毒有害物品处理是否委托有资质的单位处理。文明生产及绿化管理制度环境管理运行控制程序固体废弃物管理制度VVV7不完善VV审核员:部门负责人:品保部经理:管理者代表:三合一管理体系检查表职能部门：仓管部序号职能要素检查方法、内容管理制度检查结果评分ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款有否是否落实1Q4.2文件要求E4.4

42、.5文件控制S4.4.5文件和资料控制1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况；2、查看是否有受控文件清单；查：“文件收文登记本”；查：文件的分发情况；文件是否经过审核审批？更改的实施？是否按文件控制程序执行？3、查“文件和记录销毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；文件编制导则文件控制程序VVVV2Q7.4采购1、查采购控制程序是否按相关要求采购。2、查如何选择和评价供方？评价的结果和跟踪措施是否予以记录？供应商评定记录、合格供方目录、供应商定期评估报告、供方供货情况记录。3、查主要材料的采购计戈U,合同、合同评审或订单，查采购产品的验收记录。4、供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换？