法律、法规和其它要求获取和确认及合规性评价控制程序

1、法律、法规和其它要求获取和确认及合规性评价控制程序（编号：EnMS-CX-01）目的识别、获取和确定适用于公司能源管理方面的法律法规和其他要求，建立评价渠道（方法），对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其他要求的符合性。范围本程序适用于与公司节能相关的国际、国家、地方、行业的法律、法规及其他要求的识别、获取、评价和更新。职责安全保障部负责识别、获取和确定能源方面的法律法规和其他要求，并归口管理。安全保障部负责将适用于公司的能源管理方面的法律法规和其他要求传达到各部门及其相关方。各部门应严格遵守已确定的能源管理方面的法律法规和其他要求。管理者代表负责对适用的法律法规执行情况评价报告的审批，出

2、现重大不符合时，召集有关部门研究解决问题。安全保障部对公司生产、经营活动是否符合适用的法律法规和其他要求做出评价的主要责任部门，负责合规性评价的组织、记录和评价报告的发放。对不符合的纠正措施与预防措施实施情况进行验证。其他部门应配合安全保障部进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施。控制要求工作流程收集获取一识别评价一贯彻实施一定期评审。获取范围国家和地方的有关法律、法规和条例；其他有关的政策、标准和其他要求。获取的渠道安全保障部及时到上级主管部门或当地政府主管部门获取能源管理方面的法律法规和其他要求。安全保障部根据公司实际情况及时通过专业刊物、互联网上获取国家、地方

3、制定的能源管理方面的法律法规和其他要求。确认和更新4.4.1 适用于公司的法律法规和其他要求由安全保障部获取并进行确认后，提出发放申请，分管领导审批后发放到有关使用部门。4.4.2能源法律法规和其他要求颁布以及变化时，安全保障部要重新对法律法规及其他要求的适用性进行确认，及时更新。管理安全保障部对确认的法律法规和其他要求进行整理归档，形成适用能源法律法规及其他要求清单(下文称清单)，适当时保存收集文档(如电子、影像等)，以便查阅。过期或作废的法律法规和其他要求应及时撤除或进行标识，具体按能源文件控制程序执行。法律法规和其他要求更新时，由安全保障部在清单中做好更新，并作标记。相关方如有获得相关法

4、律法规及其他要求的意向，有关部门应及时向相关方传递相关的法律法规和其他要求。安全保障部负责将确认的法律法规和其他要求及时传递到相关部门参考、执行。安全保障部及时对法律法规和其他要求的更新进行跟踪，每年对法律法规和其他要求的适用性进行一次评价，以确认其有效性。合规性评价时间和频次：正常情况下，每年至少一次，一般在年初进行，中间间隔不超过13个月。特殊情况下及时评审，如：法律法规发生重大变化；工艺变化、主要用能设备变化；出现能源事故或者未完成政府下达的节能任务；员工及相关方有重大抱怨。参与评价人员的能力要求必须熟悉相关的法律法规与其他要求；经过法律法规培训并考试合格；熟悉本公司生产过程；在本公司工

5、作三年以上；有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。评价方法合规性评价可以采取以下方法：价，通过现场集中式：可利用会议的形式进行，由安全保障部组织有关部门以会议形式集中评及面谈的方式，形成合规性观察，设备设施能效评估、能耗数据统计分析、以往运行控制记录的查阅评价报告。二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由安全保障部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告安全保障部。合规性评价可结合内审、管理评审进行。评价内容对适用法律法规、标准和其他要求的遵守情况评价。结合本公司活动、产品、服务实际情况。评价输出由安全保障部编写法律、法规和其它要求获取和确认及合规性评价控制程序，并编写合规性评价报告，经管理者代表审批后，分发至有关部门，由安全保障部将其作为管理评审的输出。纠正措施与预防措施对不符合法律法规及其他要求的情况，发生部门要采取纠正措施与预防措施，由安全保障部进行跟踪验证。出现重大不符合时，管理者代表召集有关部门研究解决问题，按不符