某大型石化公司HSE审核要点表

1、.PAGE ：.；PAGE 60中国石化集团公司HSE管理体系审核要点适用于炼化企业二六年六月HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.1指点承诺、方针目的和责任3.1.1指点承诺书面化承诺有文件化的HSE承诺。高层指点经过实践行动实现其对HSE的承诺，表达对HSE管理的注重。包括：定期巡视任务现场；参与HSE检查；参与现场HSE会议；听取意见和建议；提供满足HSE管理需求的人、财、物的支持等。积极的HSE文化企业倡导积极的文化。 各层指点鼓励全体员工、承包商、供应商和其他人员积极参与到HSE管理过程中；管理覆盖了各层次人员、场所和设备； 员工有自动提高个人的业绩的表现；员工认可本人

2、负有的职责和义务，并情愿承当；员工置信企业会努力于逐渐提高绩效；员工有共同、明确的HSE理念。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.1指点承诺、方针目的和责任3.1.2方针目的制定方针目的建立了书面化方针目的。方针目的与中国石化集团公司HSE方针相一致。HSE方针目的内容：与消费运营活动的风险和规模相顺应；符合法律法规的要求；表达事故预防；表达继续改良。方针目的定期评审。方针目的的的宣传和贯彻方针目的进展了企业内宣传贯彻；各级管理者、员工了解方针目的内容；承包商、供应商、社区及其他相关方方便获得企业的HSE方针目的。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.1指点承诺、

3、方针目的和责任3.1.3责任及考核责任高层管理者有明确的HSE责任，并书面化；各级指点按照职责分工明确HSE责任，并书面化； 各级指点经过本身的HSE表率，树立正确的行为典范，不断强化和奖励正确的HSE行为。 考核建立明确的目的、职责和HSE业绩考核方法；有HSE考核规范；定期实施各级指点履行责任和业绩考核；企业的HSE绩效：上级奖励、表扬、处分、通报，政府罚款、政府通告等。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.1机构和职责机构和职责设置设立管理委员会，职责明确；管理委员会组成人员和职责符合集团公司规范要求；设立管理部门或专职人员，并明确职

4、责，提供必要的资源；以下机构和人员的职责明确，并构成文件：管理者代表、最高管理层人员、中层和基层管理者；职能部门；班组长；关键岗位员工等。企业经过定期检查，确保各部门、各级人员职责落实，并作为考核HSE业绩的根据之一。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.2法律法规和其他要求识别、获取和传达法规建立识别、获取了适用于其活动、产品和效力的HSE法律法规、规范和其他要求程序；有及时更新的明确规定，职责明晰；建立了适用的法规规范清单；清单中至少包括主要的法律法规、规范和其他要求； 适用的法律法规、规范和其他要求传到达相关岗位和人员；承包商、供应商

5、等相关方的责任涉及或影响到对这些要求的遵守，将相关的法规规范传达给他们？保管了适用的法律法规、规范和其他要求的条款和内容；便于搜索和查找。符合性评审定期组织法律法规、规范和其他要求的符合性评审；出现变卦及时进展符合性评审；符合性评审中发现的不符合，采取纠正和预防措施，并予以验证。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.3物力和财力资源根底设备和HSE设备设备设备和配备满足法律法规和规范中HSE要求；平安和消防配备、环保设备、职业卫生设备等。由于法律法规和规范变卦引起的设备设备不满足HSE要求，应列入投资方案，进展整改；在整改实施前应获得上级或

6、地方政府的认可。配备必要的检测仪器如可燃气体检测仪，噪声检测仪等、交通工具、通讯器材。资金和HSE经费安排用于HSE管理运转和应急方面的费用：培训、宣传推行救援物资和队伍建立员工的个人防护用品检测仪器隐患治理费用场所职业卫生检测费用员工体检费用环保运转和排污费等HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.4才干、培训和认识才干要求与认识要求建立岗位阐明书，明确各岗位员工HSE才干和认识的要求。各级指点、HSE部门、特种作业人员、关键岗位人员的HSE才干要求中应有学历、教育、任务阅历方面的要求。符合法规和上级公司要求相关人员持证上岗的要求。培训进展

7、HSE培训需求调查；制定HSE培训方案；开展HSE培训，并进展培训效果评价和验证；培训方案、培训内容、培训教师资历进展审查，并得到正式同意；培训内容应包括法律法规、规范、管理制度、岗位HSE技艺和知识、应急器材运用、逃生训练等；关键岗位人员经过了HSE技艺和认识培训； 特种作业人员、新员工培训等法规有要求的，按法规要求进展。培训方案变卦时，进展评审；建立培训记录并予以妥善保管；HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.5协商和沟通协商和沟通的内容和实施要求建立内部协商和沟通的方式和渠道，并为员工所了解；明确协商和沟通的内容：法律、法规变化信息，

8、上级指令，化学品的毒性、平安数据，HSE评审和监测结果噪声、有毒有害物质、职业卫生体检等，事故缘由和教训，体系运转的其他信息；员工参与以下平安安康事务：HSE方针、目的、方案、制度的制定，危害/环境要素识别、风险/影响评价及控制并获得必要的培训，事故调查，检查、监视等；建立接受和回答员工关怀的HSE事务的程序或制度；保管建议和埋怨处置的记录。外部信息交流建立与政府机构、相临单位、周边社区等相关方的联络、沟通渠道； 明确对外信息披露的授权和职责；接受相关方的反响信息，并对收到的信息进展及时传送和处置。保管外部反响信息和处置结果等相关记录。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织

9、机构、职责、资源和文件控制3.2.6文件化和文件管理文件的建立明确体系文件化管理的要求；确定文件化的范围和要求，对关键和危险过程的控制建立相应文件；建立的文件化程序中包括：管理职责；任务/作业程序；运转或操作规范等。文件的控制有文件资料控制程序，使与体系有关的一切文件和资料都得到有效控制：同意、发放、接受、标识、保管、更改作废、回收。在体系运转场所，都能及时得到相应文件的现行版本；文件的更改、修订及评审由相应职责部门或授权人员进展；法律法规要求长期保管的文件资料，按法律法规要求期限妥善保管。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.7记录管理记

10、录的建立明确记录建立的规那么和要求；规定记录编制、下发、运用、保管、作废管理规范。记录得到正式同意；记录提供活动的痕迹，便于追溯； 控制建立记录控制程序；规定保管的记录及其存放年限；规定记录保管的人员和环境条件； 记录标识清楚，填写是完好、字迹清楚；便于查找和借阅。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.1危害识别和风险评价组织与谋划有危害识别、风险评价程序，明确任务协调、参与人员、开展过程和时机；危害识别风险评价的范围，包括一切场所的设备设备本人的或租借来的、一切进入任务场所的人员员工、承包商、观赏者等相关方的活动、常规的和非常规的活动日常任务、正常消

11、费、异常处置、设备开停或切换、应急和事故处置等；风险评价的方法，切合企业的实践，可以确定风险的分级，可以为确定目的目的、管理方案、设备要求、识别培训需求、开展运转控制提供信息；准那么定期进展评审和修订。实施、更新和记录进展危害识别风险评价人员的培训；按程序要求组织地开展危害识别、风险评价任务，符合程序要求；覆盖能够呵斥人员损伤、财富损失和环境破坏的一切根源或形状，如人的不平安行为、物的不平安形状、不良的环境、管理的缺陷等；结果进展评审，确定艰苦风险，符合管理实践；将危害识别和风险评价的结果等有关信息构成记录或文件、风险评价报告，并予以保管；岗位员工参与危害识别、风险评价任务；危害识别和风险评价

12、信息得到及时更新。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.2环境要素识别和环境影响评价组织与谋划有环境要素识别、环境影响评价程序，明确任务协调、参与人员、开展过程和时机；环境要素识别和环境影响评价的范围，包括企业过去的、如今的未来的，正常、异常、紧急形状的，活动、产品和效力中存在的可以控制和可以施加环境影响的环境要素；确定环境要素识别和评价的方法，方法应切合企业的实践，可以为确定目的目的、管理方案、设备要求、识别培训需求、开展运转控制提供信息；准那么定期进展评审和修订。实施、更新和记录进展环境要素识别影响评价人员的培训；按程序要求组织地开展环境要素识别影

13、响评价任务，符合程序要求；识别和评价任务覆盖对水体的排放、对大气的排放、对土壤的排放、噪声、振动、辐射、能资源耗费等类别。结果进展评审，确定艰苦环境要素，符合管理实践；将环境要素识别和影响评价的结果等有关信息构成记录或文件，并予以保管；岗位员工参与环境要素识别和影响评价任务；环境要素识别和影响评价信息得到及时更新。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.3目的目的HSE目的目的建立平安安康和环境方面的目的目的；并在相关职能和层次上建立HSE目的目的；目的目的构成文件，得到同意，予以下发；确定的目的目的符合HSE方针的要求，包括对污染预防、继续改良、遵守法

14、律法规及其他要求的承诺；建立目的目的时应思索危害与风险、环境要素与环境影响特别是艰苦风险和重要环境要素，思索法律法规的要求，可选的技术方案，财务、运转和运营要求，以及相关方的观念；目的目的应尽能够是量化的，是可丈量的，并规定丈量的方法；实施丈量，监视目的目的的实现情况，必要时进展评审和修正。3.3.4管理方案管理方案制定书面的管理方案；管理方案表达了为实现目的目的而制定；管理方案至少应包括实现目的目的的职责、方法和时间表；根据确定的时间间隔对管理方案的实施过程进展监测；对管理方案进展评审和变卦。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.4隐患治理隐患评价有

15、隐患管理方面的程序或管理制度；明确了隐患的范围、分级的规定、实施的要求、职责等；文件或程序、评价采用的方法符合集团公司规定；隐患评价按程序或制度要求进展。审查立项经评价确认的隐患编报隐患整改方案，主要内容应包括：不同治理方案的比较和选择、详细治理工程量、治理方案的平安性和可靠性分析、投资概算、治理进度安排等。提出隐患工程治理方案及投资方案，并列入固定资产投资工程方案。按集团公司隐患管理规定上报相关和平安环保管理部门。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.3风险评价和隐患治理3.3.4隐患治理隐患工程实施凡同意列入方案的隐患工程，企业要按照中国石化安2002250号的要求组织力量抓

16、好实施。建立隐患治理任务例会制度，定期召开隐患治理工程专题会，施工部门确保施工进度，财务部门确保资金到位，平安部门对隐患治理任务进展全过程的监视管理，确保按时完成隐患治理方案。对隐患工程的管理，应做到“四定定整改方案、定资金来源、定工程担任人、定整改期限。企业主要指点对隐患工程的实施负主要责任，企业分管指点对隐患工程整改方案担任。不得擅自变卦工程、投资、完成期限或将资金挪作他用。不能及时或彻底整改的隐患，企业应采取真实有效的平安措施加以监护。验收和资料管理企业担任监管工程，按规定确定监管部门， 确定监管和验收要求。隐患工程完成后，由相关部门担任组织验收，平安监视管理部门参与。隐患治理工程验收后

17、，企业将开工验收报告、开工验收表连同补助工程的财务决算一并上报。工程的相关资料按文件资料管理要求进展归档和保管。因隐患工程引起的设备和工艺或任务程序方面的变卦，按变卦管理程序实施管理。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.4承包商和供应商管理3.4.1承包商资历预审资历预审要求和实施有对承包商进展HSE资历审查的程序或制度；明确对承包商的资历预审规范，并与带来的风险的大小相顺应；明确审核主管部门和相关部门的职责，平安环保部门参与承包商HSE资历预审； 按程序或制度进展承包商HSE资历预审；构成合格承包商名册，定期发布和更新；保管相关文件和资料。资历预审查内容承包商的运营范围，HS

18、E保证体系；HSE业绩和表现；HSE管理机构，HSE管理人员、特种作业人员资质；分包队伍的HSE资质。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.4承包商和供应商管理3.4.2承包商的选择选择承包商承包商应具有与业主相符合的HSE管理准那么及规范。在选择承包商时，明确HSE方面的要求：HSE组织管理机构，HSE担任人、现场HSE 担任人、现场HSE管理员资质；HSE管理制度及保证体系；施工人员的文化、技艺及具备的HSE知识程度；特种作业人员的培训、取证情况；施工人员的劳动防护用品、器具配备情况；所用施工机具的平安情况；遵守相应法律法规和企业HSE要求的承诺；针对工程工程风险和环境影响所

19、采取的HSE管理措施；必备的施工条件和HSE措施。为员工提供必要的生活、休憩设备。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.4承包商和供应商管理3.4.3开工前预备开工前的预备的要求一切施工人员参与HSE教育和作业前HSE教育。签署平安承诺书和平安协议书；了解企业HSE管理体系的有关政策，熟习企业平安管理程序；检查、维修所用的车辆、设备、机具，满足HSE管理要求；了解详细的任务内容，熟习安装设备的消费特点和平安要求，了解周围环境和作业对象的潜在危险和应急措施，确定详细的任务位置；制定和落实防止损伤事故、环境污染事故的详细措施。为施工人员配备符合规范的劳动防护用品；办理施工人员入厂证、

20、车辆入厂证、机动车特别通行证等；企业相关管理部门及基层单位应在工程开工前，召开会议，检查双方HSE任务的预备落实情况，协调处理存在的问题，同意施任务业。进展应急方案的培训，可行时组织进展演练。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.4承包商和供应商管理3.4.4承包商作业管理施工方案施工方案中根据危害识别风险评价的结果，制定HSE措施；HSE措施进展了审查和同意。现场风险控制对高风险的作业执行作业答应制度：动火、进入受限空间、破土、射线探伤作业、脚手架搭建和撤除、高处作业、暂时用电等；控制工程现场的人员和车辆的出入；大型设备如塔式起重机、龙门式起重机有平安操作规程；施工现场的功能区

21、域进展布置合理；现场存在的危险，如高压、H2S、易燃易爆、高噪音区等有正确标识和警示；危险物品的采购、运输、装卸、储存、运用、处置有平安规定；施工过程产生的废油、废液、渣滓得到合理处置；符合国家和地方的规范；定期对承包商进展检查监视，并要求承包商定期进展HSE监视检查；承包商按照国家规范和业主要求为员工提供个人防护用品。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.4承包商和供应商管理3.4.5表现评价和考核承包商HSE表现评价和考核制定承包商表现评价和考核程序或规定；表现评价的内容包括：检查结果；事件事故频率；可记录损伤数；风险控制才干等；评价的方式应使得工程监视、管理人员、职能部门等

22、可以参与意见；对承包商的HSE表现评价应书面反响给承包商；将承包商的表现评价作为更新合格承包商名册的重要根据；工程终了后进展承包商的表现评价和考核；长期提供效力的承包商应定期进展表现评价和考核。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.4承包商和供应商管理3.4.6供应商审查和选择供应商审查和选择建立供应商资历认证制度；制定了资历预审、选用规范；资历预审应思索了：安装、危化品、运输等单位的平安资质产品整个生命周期对环境、人身安康的影响建立了公司认可的供应商的名册，并定期评审、更新；3.4.7供应与效力过程的风险控制风险控制建立与供应商之间的信息反响通道，以便：发现HSE或其它方面的问

23、题可以及时传送给供应商，及时传达相关法规和要求。建立供应资料设备的验收制度；对到厂内安装、装卸、其他操作的活动审查其公司资质、任务人员资质证书、设备情况等，并根据承包商的管理进展风险控制。3.4.8供应商的考核、评价考核、评价建立供应商评价和考核制度；定期对供应商提供资料设备、效力情况进展评价；制定续用规范，及时淘汰不合格的供应商。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.5安装的设计和建立3.5.1可行性研讨和立项环境影响评价根据建立工程的审批权限，工程建立单位应向政府环保管理部门或中石化环保管理部门提交工程建议书和工程建议书批文。委托有资质的机构开展环境影响评价。可研报告采用适宜

24、的方法评价工程厂址的选择能否存在HSE风险、周围能否有HSE 敏感区域或问题、在施工建立期和消费操作期间能够发生的HSE风险和潜在的事故后果严重程度、在该区域建立带来的资源耗费、对周围社区经济、文化建立和潜在的可继续开展问题等。工程可研报告书送审之前须经建立单位的环保部门会签，并同时报送政府环保机构对环评报告书的审查意见。工程可研报告批复前平安环保预评价报告必需先经有关部门审查批复。平安预评价和职业卫生评价委托有资质的机构进展平安和职业安康预评价，分析评价建立工程中存在的危害和风险，提出对策措施和评价结论。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.5安装的设计和建立3.5.2勘察设计

25、勘察选择有资质的单位进展工程的勘察。勘察过程中危害识别和风险控制措施。设计选择有资质的单位进展设计，设计人员要具备相应资质。在设计中落实可行性研讨报告及批复、建立工程劳动平安预评价、职业危害控制效果预评价、环境影响评价报告书等报告及审批意见中的HSE风险对策措施。有效开展设计 HSE评审、公用工程系统危险分析、主要消费安装危害识别等活动；初步设计要有单独的平安职业卫生篇、消防篇、环保篇等专篇。劳动平安卫生与环境管理人员应参与工程的设计审查。初步设计的平安卫生环保篇应由HSE相关部门会签批复，提供审查意见。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.5安装的设计和建立3.5.3工程建立管

26、理采用规范安装(设备)建立中的采购和安装应符合国家或行业规范的有关要求，建立文件并保管；严厉按设计进展采购和施工建立，坚持环保设备、职业平安卫生设备与主体工程同时施工的三同时制度，落实施工中的HSE措施。建立单位资质和从业人员资历对施工单位企业HSE资质审查；对从业人员资历审查。危害识别和风险控制建立阶段危害识别风险评价的程序，并予以实施；建立对施工单位施工现场管理HSE要求。有明确的监视、管理职责；组织制定艰苦风险应急措施或应急预案，适时组织演练；建立定期HSE会议制度，及时沟通和协调。做好工程中交，“三查四定。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.5安装的设计和建立3.5.4

27、试投产与验收开车前检查按集团公司新工程开车前检查的要求组织开车前平安检查，对设计文件、施工安装情况进展全面检查，以确认即将投入消费运用的安装具备良好的HSE条件。组织进展开车前危害识别、风险评价，落实防备措施保管相关记录文件。工程工程验收按国家和集团公司有关规定组织工程的开工验收，平安环保安康管理部门参与工程的开工验收 。建立HSE验收规范。实践偏向建立(施工)与设计规范发生的偏向须得到国家主管部门、公司的审核和认可；建立文件予以保管。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.1开停工管理制定开工方案方案中设备和系统开工的HSE条件明确，确认具备或不具备开工条件的

28、程序和方式确定；检查确认具备开工条件的部门和人员分工明确、职责落实；方案中关键过程或步骤明确，控制目的或规范确定；方案经相关权限人员审查、同意；方案中有针对存在的风险制定的措施，有应急方案。开工条件确认开工前组织对安装、设备进展检查以确认：压力容器及贮罐等设备管线试压、试漏和气密合格及平安附件经定检、检验并安装就位，处于备用形状；转动设备单机试车，平安安装调试复位等，易燃易爆的密闭设备安装内的梯子、平台、栏杆、照明等劳动维护设备全部恢复，并到达完好形状；安装内一切施工工程终了；机、电、仪设备均已安装调试终了，检修设备、资料全部撤出安装，做到了工完、料净、场地清。管线已按工艺要求进展气体置换，设

29、备管线的盲板已确认按开工流程要求加堵或撤除终了；安装内的平安、卫生、消防、环保设备处于完好备用形状。设备设备变卦采取的风险控制措施落实；工艺变卦采取的风险控制措施落实。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.1开停工管理开工条件确认相关操作文件进展了更改、确认。如工艺目的的调整、工艺卡片修订等。进展开工前培训；各级管理、技术、操作人员明确本身职责、任务程序和任务过程中的风险及控制措施、应急措施等；开工期间检修施工单位的保运人员、设备设备落实。开工过程管理系统开车，由消费担任人按开工方案组织，由消费调度一致指挥，各工序坚持亲密联络，按顺序开车；开工现场关注：接受易

30、燃、易爆物料的密闭设备和管道，在接受物料前必需按工艺要求进展气体置换；接受物料时，应缓慢进展，留意排凝，防止冲击或水击景象。蒸汽时要先预热、放水、逐渐升温升压；思索外部条件改动、安装间未按开工方案控制点进展等带来的风险；重新修正的方案按规定进展审查、同意；开工后关注：开工正常后，要确保仪表的完好率、自控率。仪表联锁的切除与投用要严厉按照联锁管理规定执行。组织对开工后安装全面检查；技术资料和档案按文件、记录规定管理，及时归档。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.1开停工管理制定停工方案停工方案经相关权限人员审查、同意；停工方案中关键过程或步骤、职责分工明确；控

31、制目的或规范确定；停工方案中针对存在的风险制定了针对性的措施，制定有应急处置方案；停工方案中确定了存在艰苦影响的环境要素的处置措施。停工过程管理进展停工程序培训；各级管理、技术、操作人员明确本身职责、任务程序和任务过程中的风险及控制措施、应急措施等；确认：预备好停工用的工具、资料；消防灭火器材、中毒救护器材和急救包扎器材等；关注：停工现场的烟火控制、车辆控制；盲板拆装；污油废料、废水、废气等的去向和处置。系统停车，由消费担任人按停工方案组织，由消费调度一致指挥，各工序坚持亲密联络，按顺序停车；思索外部条件改动、安装间未按停工方案控制点进展带来的风险，采取相应的控制措施；原停工方案需求进展修正的

32、，重新修正的方案按规定进展审查、同意；组织对安装、设备停工前和停工后检查、确认。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.2消费管理工艺控制制定消费工艺管理程序；程序中明确了主管部门和各级人员的职责；明确工艺文件、操作规程的编制、审核、同意的程序和职责；明确工艺变卦的管理要求和进展变卦危害识别、风险评价和确定采取措施的要求； 编制开车、操作、停车操作规程；规程中有针对存在风险制定的应急处置措施和HSE控制防护措施；制定工艺纪律和操作纪律管理要求；按管理要求进展检查和考核；根据平安消费的需求，定期制定或修订工艺目的，设置关键安装运转控制参数；发生工艺变卦，如原辅资料

33、、技术道路、操作条件变化时，在变卦实施前进展了工艺文件和操作文件的变卦，相关岗位和人员得到通报或有效文件。制定工艺联锁维护、报警系统的停用、摘除、投用答应制度；严厉执行。消费调度制定消费指挥、调度和消费信息通报管理程序；消费指挥、调度和消费信息通报畅通；部门和各级人员的权限和职责能否明确；消费运转方式的变卦进展风险分析； 定期进展平安消费信息通报和分析，保管相关记录；有值班管理制度；配备胜任的值班指点和管理、技术人员；有消费过程劳动纪律管理规定；各级指点和值班人员按规定进展检查考核；定期进展消费管理和操作人员的岗位技艺和HSE培训；消费过程变卦前对相关人员组织进展培训。HSE管理体系审核要点H

34、SE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.3设备运转管理设备设备管理要求制定设备设备管理程序或制度，并以正式文件下发。程序中明确：主管部门和各级人员的职责，包括管理、运用、维护、检测、保管、监视岗位人员的职责；明确设备管理文件、设备操作规程的编制、审核、同意的程序和职责；明确设备设备变卦的管理要求和进展设备设备变卦危害识别、风险评价和确定采取措施；编制主要设备开车、操作、停车操作规程，规程中有针对存在风险制定的应急处置措施和HSE控制防护措施；有大机组及关键设备的运转维护要求；制定关键设备、大型机具应急方案； 定期进展设备信息通报和设备运转情况分析，保管相关记录；定期制定或修订设备运转目

35、的，设置关键运转控制参数；发生设备设备变卦，如设备型式、才干、构造的变化时，在变卦实施前进展了设备操作文件的变卦，相关岗位和人员得到通报或有效文件。发生电气仪表方面的变卦，如电气运转方式、仪表更新等变卦时，能否在变卦实施前进展了操作文件的变卦，相关岗位和人员得到通报或有效文件。制定设备的投用及联锁维护、报警系统的停用、摘除、投用答应制度；严厉执行；制定压力容器、压力管道、特种设备的管理要求；符合法规和集团公司要求。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.3设备运转管理设备设备维护制定有设备完好性控制要求，规定异常和进展情况下的处置程序和相应职责；制定设备设备维护

36、程序和维护规范；制定HSE设备维护要求和维护规范；维护人员具备相应资质，确保维护质量；设备设备资料管理搜集、整理了适用的法规及其他要求；组织进展了法规符合性评审；根据设备设备管理需求和相关法规要求建立设备设备运用、检测、维护台帐和相关档案；文件和资料按文件控制程序实施；建立设备设备平安附件管理台帐和记录；按记录管理程序实施。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.4检修管理检修预备制定设备检修方案；方案按设备管理程序和权限的要求予以正式审核、同意、下发。检修工程应做到五定，即定检修方案、定检修人员、定平安措施、定检修质量、定检修进度。艰苦工程的检修方案和HSE措

37、施，应经过讨论，由主管指点同意，书面公布，严厉执行。检修前组织参检人员进展HSE培训和急救培训；组织对检修过程中存在的危害进展识别和风险评价；组织对停工和检修、检修和开工交叉阶段的风险评价？交叉阶段的任务协调和安排能否责任明确，并为各方面人员所知晓。消费单位、维修单位、设备主管单位、HSE主管单位、承包商的职责和任务内容和职责明确。检修过程中运用的工器具、机械设备、HSE防护用品、消防器材进展检查；制定设备检修处置原那么，以应对检修过程中添加或变动的工程安排；检修工程发生变卦时，如检修工程内容添加、检修工程添加等，进展检修工程变卦时，同时进展风险评价，并采取相应措施；变卦后的文件能否及时发到相

38、关人员。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.4检修管理检修的实施消费单位与检修施工单位有明确的交接程序和手续。一切工艺处置必需由有关人员结合检查确认后，方可进展检修施工。检修过程中严厉按作业答应制度执行，保管相关作业票证；检修过程中按照检修方案的要求对关键程序和步骤进展检查、确认；设备检修后组织相关部门和人员进展验收；有设备HSE验收规范；验收规范详细明确。安装系统检修后、系统开车前组织相关部门和人员进展总体验收；制定有系统HSE验收规范；验收规范能否全面详细；检修资料按文件资料控制程序管理，妥善保管。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运

39、转和维修3.6.5直接作业环节管理直接作业环节的管理要求制定有危险直接作业环节的控制程序和控制规范；制定危险直接作业环节答应制度；直接作业环节风险控制措施根据作业区域和场所消费特点进展了分级控制；危险作业环节作业答应思索了异常或不可预见情况的处置程序和要求；如不停任务业、带压处置、紧急情况下作业等。直接作业活动恳求单位、作业单位、配合单位的职责界定清楚，相关管理人员、作业人员、配合人员、监视人员的职责清楚；动火作业、进设备作业、破土作业、用电作业的分级区域和界限、范围明晰，易于管理人员、监护人员和作业人员区分；检测分析的工程、内容、方法和检测目的明确；有保证取样分析具有代表性、全面性和准确性的

40、控制措施。起重吊装作业制定吊装施工方案，在风险评价的根底上制定平安技术措施，并逐项落实；高处作业分级区域和界限、范围明晰，易于管理人员、监护人员和作业人员区分；制定有放射作业的答应制度，制定的控制措施思索了作业人员和能够进入作业区域人员的平安；具有风险的其他直接作业，纳入了作业答应控制范围；制定了控制程序和监视要求；直接作业过程中发生变卦，如作业工程、地点、人员、机械设备、作业方式等，重新进展风险分析，审查平安控制措施；作业活动产生的记录和资料进展了控制和保管；规定了明确的信息交流渠道，沟通畅通；规定了直接作业环节作业人员、监护人员的资质规范； 直接作业相关人员，如管理人员、监视人员、监护人员

41、、作业人员进展了作业控制程序和危害识别、风险分析等方面的培训，并确认其具备相应才干；HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.6关键安装关键部位管理运转控制制定关键安装关键部位管理规定；明确界定了关键安装关键部位；分级能否符合集团公司规定；关键安装、关键重点部位设置专职平安工程师；制定有“机、电、仪、操、管人员和有关管理部门对关键安装、关键重点部位的管理职责，平安监视管理部门的检查、监视和考核要求；明确了指点联络承包，设置 “指点干部平安联络承包责任牌；进展定期检查，检查的频次和内容有规范、有记录；实行平安检查书面报告制度，有报告；查出的隐患和问题及时整改或采取有

42、效防备措施。设置关键安装、关键重点部位的平安监控危险点，绘制出危险点分布图，明确平安责任人。针对存在艰苦风险制定应急预案。关键安装关键部位岗位人员进展了相应的培训，具备岗位任职要求。设备和HSE监测监控防护设备管理确保各种动、静设备、设备、附件到达完好规范，静密封点走漏率小于0.5，压力容器、压力管道符合和其平安附件应齐全好用，关键机组实行特护管理。确保电气、仪表管理符合要求，完好率和运用率达95%以上，自控率达90%以上，严厉执行报警联锁管理规定；确保各类平安设备、消防设备齐全、灵敏、完好，符合有关规程和规定的要求，消防道路畅通。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维

43、修3.6.7危险物品管理危险物品管理要求制定危险物品管理程序和制度；包括化学危险品、放射源、火工品等；在消费、储存、运输和运用、处置等环节。按规定进展危险化学品登记、办理危险化学品运营答应证或危险化学品消费企业平安消费答应证。根据法规和规范要求对危险化学品进展了分级，有清单；搜集整理了MSDS；制定有危险化学品岗位操作规程；规程中有应急处置措施和相应处置程序；有危险化学品作业场所监测程序，确定了监测的工程、频次、范围、方法等；否规定了监测结果等信息的交流渠道；对危险化学品运输单位资质、车辆、人员资质进展审查确认；企业主要担任人和平安消费管理人员、保管人员、运用人员等能否参与有关部门组织的平安培

44、训和考核，并确认其胜任岗位任务。制定危险物品应急预案，组织培训，适时进展演练；对危险化学品处置单位资质进展审查确认；进展危害告知。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.7危险物品管理现场控制根据法规要求和企业管理实践设置危险化学品的消费、储存场所，设置防护设备、配备监测仪器、配备人员防护用品；危险化学品的包装物、容器符合规范；进展运用前的检查，并保管相关记录；危险化学品场所设置警示标志、中文警示阐明、区域警戒线、紧急疏散通道、风向标等平安标示和指示；组织职工进展职业安康检查；不适宜的人员采取调离岗位等措施；存在剧毒、高毒物品的场所设置淋浴间和更衣室，并设置清洗

45、、存放或处置任务服等物品的公用区域。火工器材的采购、保管、运用、报废符合法规和政府要求；放射源的出入库严厉执行检查确认制度；放射源作业场所设置警示标志、区域警戒线，防止人员随意进入。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.8储运管理消费管理对化工产品贮藏运输过程组织进展危害识别和风险评价，确定其HSE控制和监视重点部位和作业环节；制定罐区、泵房和保送管线、装卸站台和码头、产品库、调配罐装间、液化石油气站、加油站等区域的HSE管理制度和控制要求；制定有防止火灾爆炸事故、跑冒漏事故、混油事故、设备损坏事故的作业答应制度；作业答应制度须覆盖主要危险作业；如车辆和人员进

46、入消费区域、危险区域内用火、动土、高处作业、原料和废品装卸等。制定储存运输消费操作规程；操作规程中有控制存在危害和风险的措施和应急处置程序；制定艰苦风险和艰苦危险源的应急预案；设备管理制定有储存和运输设备设备的平安操作规程；规程中应确定由设备运转参数和控制要求；制定设备设备和平安卫生环保设备的运转规范和维修维护要求，确保设备设备的完好性；包括设备设备和HSE配备的投用、检查、监测、报废等。建立设备设备和HSE设备管理台帐。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.9交通平安管理车辆、船舶等设备管理制定有机动车辆管理制度和管理要求；如：汽车修缮平安管理规定；出车路单

47、派车单和长途车辆审批制度；车辆进出停车场、车库平安管理制度；租用外部车辆的平安管理制度；驻外单位的机动车辆交通平安管理制度；厂区机动车辆交通平安管理制度；水陆联运、大型搬迁、吊装等结协作业的企业应根据作业特点制定结协作业的机动车辆交通平安管理规定。制定船舶管理制度和规定。制定有车辆/船舶运输、车辆修缮等方面的平安技术操作规程，并检查执行情况。在厂区和任务场所按规定设立禁行、禁停、限速等交通平安标志，停车场配备相应的消防设备和器材。建立车辆/船舶的设备管理台帐。人员管理制定有驾驶人员管理制度和管理要求；如：路检路查制度；内部机动车辆准驾证以下简称“准驾证制度，并明确恳求领证的范围和准驾证的申领种

48、类、准驾证的审验方法和对违反准驾证管理规定的处置方法；法定节假日期间无任务公务义务车辆的“二交一封一定制度；恶劣天气下的车辆行驶规定等。组织驾驶人员开展各项平安活动，开展对驾、乘人员的平安培训。建立驾驶人员管理台帐。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.10消防管理防火检查确定为本企业的消防平安重点部位；建立消防平安制度。按防火巡检制度和岗位职责要求，实行防火巡检，并做好巡检记录。定期组织消防专项检查；检查的内容、频次、责任明确；实行承包、租赁或者委托运营、管理，在订立的合同中要按照有关规定明确各方的消防平安责任；消防车通道、涉及公共消防平安的疏散设备和其他建

49、筑消防设备该当由产权单位或者委托管理的单位一致管理。对于有两个以上产权单位和运用单位的建筑物，各产权单位、运用单位对消防车通道、涉及公共消防平安的疏散设备和其他建筑消防设备该当明确管理责任。消防/气防培训和训练制定员工消防培训教育规划和方案，定期对职工进展消防平安培训；主要包括：有关消防法规、消防平安制度和保证消防平安的操作规程；本单位、本岗位的火灾危险性和防火措施；有关消防设备的性能、灭火器材的运用方法；报火警、扑救初起火灾以及自救逃生的知识和技艺。对新入厂及转岗的职工和进入消费区的各类人员，在进展平安教育时，有相顺应的消防平安知识培训内容；专职消防队参照、和、的要求，建立学习、训练、执勤、

50、任务、生活的正规次序。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.10消防管理消防培训和训练消防设备操作人员应经过消防专项培训，学习掌握相应的操作技艺，经考试合格上岗。调查消防车操作人员的技术素质，做好业务和技术培训，培训应编制方案，考核应制定方法。组织制定消防应急预案和灭火方案，定期组织演练。适当时进展结合演习。及时进展演习总结，修订和补充完善应急预案和灭火方案。建立义务消防队伍，定期组织培训和训练；组织进展气防培训和训练。消防设备和档案按消防设备管理制度做好消防设备、灭火器材和消防平安标志的维护保养，确保其完好有效，确保疏散通道和平安出口畅通；对消防水泵房、泡沫

51、泵站的管理应制定平安操作规程和管理规范。从实践出发，按规定配置必要的破拆、照明、举高等特种消防车和重型消防车；通讯、灭火、防护、训练器材和检测仪器等，应满足战备和防火灭火的需求。确保消防车时辰处于良好的战备形状，接火警后可以快速和有效地投入灭火战斗。建立健全消防档案。消防档案该当包括消防平安根本情况和消防平安管理情况。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.11环境维护管理管理要求制定环境维护管理程序；环境维护主管部门、指点和各级人员的环境维护职责明确，并定期进展考核；制定本企业的环境维护规章制度；制定符合本企业特点的环境维护管理方案，确定环境维护目的和措施，并

52、不断修正完善。操作规程应包含环境维护内容，对：三废排放点、排放数据、控制目的等做出规定。环境管理人员和基层操作人员应定期对环保设备、三废排放源等现场作业环境进展巡检，并做好记录。消费安装、作业工区排放的工业废水、废气应设置排放口标志、采样口和计量设备。工业三废要严厉控制跨区域转移，必需转移的要报公司HSE管理部门和地方环保主管部门审批。实行清洁消费审计，实施清洁消费方案；环保监测企业环境监测机构应按规定配备相应的人员和分析仪器、设备；制定环境监测方案和方案，确定监测点位、工程、频率，保证对三废排放数量和质量及环境质量进展有效的监控，该方案和方案应定期进展评审；环境监测机构应按HSE管理部门制定

53、的监测方案及国家和公司规定的分析方法开展环境监测任务，并制定和实施环境监测质量保证体系，做到及时采样、及时分析、及时报出监测结果；HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.11环境维护管理环保设备根据环境影响评价结果和污染治理的目的要求，建立、配置和完善工业三废处置设备。环保设备的运转纳入企业正常消费调度，确保投用；加强环保维护，保证环保处置设备运转正常并到达应有的处置效果。环境统计和资料记录企业应依法做好环境统计任务；定期编制如下环境统计报表：三废排放登记申报表；环境维护经济技术目的月报；环境维护经济技术目的季报； 环境维护经济技术目的年报；其它规定的报表。企业

54、应对如下环境根底资料进展管理：环境监测数据；污染源和环保设备设计、运转资料；环保目的、目的；污染物排放总量；环保设备开、停工和检维修记录；现场巡检记录；污染事故记录,赔、罚款及奖惩记录；污染治理、三废综合利用、环保三同时等档案资料；其它环保资料。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.12职业卫生管理管理机构、职责和控制要求职业卫生主管部门和主管指点、相关部门的职责明确；对消费过程中存在的职业危害进展了识别和评价；制定相应的职业卫生管理制度或实施细那么、预防职业病危害专项管理制度等。明确了职责、控制规范、信息沟通方式、超出控制规范的措施要求等？企业提供满足的财力

55、物力支持；如仪器设备购置、监测监护、培训、危害治理费用、职业病诊断、治疗、疗养方面的费用等为企业提供职业卫生监测和体检的单位具有合法资质。消费和作业过程职业危害的控制制定在消费、检维修、施工、储存过程中识别职业危害的程序；制定存在尘、毒、噪声、射线等存在职业危害作业时的作业答应规定；严厉执行作业答应制度，保管票证；在能够发生急性职业危害的有毒有害作业场所按规定设置报警设备、冲洗设备、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，同时做好定期检查和记录。在能够产生严重职业病危害作业岗位的醒目位置，设置警示标识和中文警示阐明，警示阐明该当阐明产生职业病危害的种类、后果、预防及应急救治措施。HS

56、E管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.6运转和维修3.6.12职业卫生管理HSE监测监控防护设备管理制定职业卫生监测、防护设备设备和个人防护用品配备规范。制定职业卫生监测、防护设备设备和个人防护用品管理要求，定期检查和维护，确保完好备用；制定存在职业危害场所的监测规范，监测的内容、频次、人员资质明确；建立职业卫生防护设备管理台帐。安康检查和特殊作业体检制定从事接触职业病危害要素的作业人员的安康监护规范，进展上岗前、在岗期间、离岗和退休职业安康检查；建立健全职工安康监护档案。制定职业病忌讳症以及疑似职业病者、职业病的管理规定。作业场所的公共卫生与个人卫生操作室、休憩室、更衣室、厕所和盥

57、洗室整洁卫生；积极宣传，鼓励员工坚持个人良好的卫生习惯；企业食堂和餐厅清洁卫生。确定质量规范，进展检查考核，确保餐饮卫生平安；制定食物中毒应急处置措施或预案；并确定应急联络方式。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.7变卦管理和应急管理3.7.1工艺技术变卦管理变卦恳求制定有工艺技术变卦管理程序，包括变卦恳求、审批、实施、验收、资料管理等环节：明确了变卦管理的范围；非工艺技术变卦和变卦界定明晰，便于管理层和作业层人员掌握。变卦工程思索其重要程度、影响范围、投资情况等情况进展分类管理时，同时思索专业风险的根底上进展分级管理。变卦实施同意前组织进展工程的危害/环境要素识别和风险评价；

58、变卦实施针对危害/环境要素识别的结果确定控制措施，并落真实变卦工程实施方案中；制定应对变卦实施过程中风险的应急处置方案，并经过相应职责人员审查，作为变卦工程实施方案的一部份；制定的工程实施方案，明确工程内容、责任人员和控制目的，明确在实施各阶段的监视检查要求；变卦工程实施后按程序要求组织相关部门和人员进展验收，并对变卦符合性进展评价，评价过程和结果予以记录；内容包括工程的完好性、适用性、有效性、平安可靠性及对环境的影响。对不符合要求的变卦那么应找出缘由，提出改良方案。变卦工程所在单位根据变卦后的情况，及时修订操作规程和工艺控制参数，制定、完善管理制度，新的文件资料按有关程序及时发至有关部门和人

59、员手中；有关部门接到变卦的文件资料后，应及时进展资料的登记，并及时发至有关人员。变卦工程单位及时对相关人员进展培训，使其掌握新的任务程序或操作方法。HSE管理体系审核要点HSE管理体系要素审核要点3.7变卦管理和应急管理3.7.2设备设备变卦管理变卦恳求制定有设备设备变卦管理程序，包括变卦恳求、审批、实施、验收、资料管理等环节：明确了变卦管理的范围；非设备设备变卦和变卦界定明晰，便于管理层和作业层人员掌握。变卦工程思索其重要程度、影响范围、投资情况等情况进展分类管理时，同时思索专业风险的根底上进展分级管理。变卦实施同意前组织进展工程的危害/环境要素识别和风险评价。变卦的实施要求针对危害/环境要

60、素识别的结果确定控制措施，并落真实变卦工程实施方案中；制定应对变卦实施过程中风险的应急处置方案，并经过相应职责人员审查，作为变卦工程实施方案的一部份；制定的工程实施方案，明确工程内容、责任人员和控制目的，明确在实施各阶段的监视检查要求；变卦工程实施后按程序要求组织相关部门和人员进展验收，并对变卦符合性进展评价，评价过程和结果予以记录；内容包括工程的完好性、适用性、有效性、平安可靠性及对环境的影响。对不符合要求的变卦那么应找出缘由，提出改良方案。变卦工程所在单位根据变卦后的情况，及时修订设备操作规程和运转控制参数，制定、完善管理制度，新的文件资料按有关程序及时发至有关部门和人员手中；有关部门接到