安全双体系模板

1、*有限公司安全生产风险分级管控实施手册*有限公司安全生产风险分级管控实施手册二O一八年三月目录TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark5 一、安全生产风险分级管控体系建设工作制度1（一）公司简介1（二）两个体系建设重要意义和作用1（三）术语和定义2（四）任务分工和时间安排5（五）实施方案8（六）危险源辨识9（七）风险评价方法13（八）风险控制措施策划14（九）风险分级管控考核方法15（十）变更管理15（十一）持续改进15（十二）公告警示16（十三）记录管理16（十四）附件：风险分级管控程序框图17（十五）附录17（十六）建设过程记录信息20二、安全生产风险分级管控成

2、果和应用24（一）档案资料24（二）建设效果24（三）生产经营单位基本信息25（四）主要设备一览表26（五）主要岗位作业内容清单28 HYPERLINK l bookmark7 （六）风险点排查清单30（七）公司危险源（危险因素）辨识、风险评价及分级管控信息表（现场检查）30（八）公司危险源（危险因素）辨识、风险评价及分级管控信息表（基础资料检查）32 HYPERLINK l bookmark11 （九）公司危险源（危险因素）风险分级分布统计信息表33 HYPERLINK l bookmark13 （十）公司危险源（危险因素）重大风险信息汇总表（一）34 HYPERLINK l bookmar

3、k15 （十一）公司危险源（危险因素）重大风险信息汇总表（二）35（十二）生产经营单位安全生产风险点登记表36 HYPERLINK l bookmark17 （十三）风险点公告警示牌39 HYPERLINK l bookmark19 （十四）风险点告示牌39*有限公司安全生产风险分级管控实施手册*有限公司安全生产风险分级管控实施手册 一、安全生产风险分级管控体系建设工作制度（一）公司简介为确保公司员工的生命财产安全，按照国家有关安全生产法律法规标准要求，公司设立安全部，成立安全领导小组，层层签订安全生产责任书，建立安全生产网络，公司在安全生产中投入大量的人力、财力、增加设备设施的安全防护，制定

4、安全生产制度，对员工进行定期培训，发现隐患及时整改，使企业安全生产处于良好的运转状态。（二）两个体系建设重要意义和作用（1）两个体系建设,是遏制重特大事故最有效、最重要的措施之一,是安全管理理念上的转变,是安全管理模式的创新,也是安全生产工作最欠缺的环节、最突出的短板。针对企业的特点,采用最简单、最直观的方式,把企业内部最危险、最容易发生事故的环节、岗位、设备、场所找出来,逐一采取可行有效的安全管理和控制措施,真正把风险管控放在隐患前面,把隐患排查治理放在事故前面,是提高企业安全水平的重要举措。有利于坚持安全风险管控、隐患排查治理并重,关口前移、超前防范,筑牢“两条防线”,不断提升两个体系建设

5、工作整体水平。（2）两个体系建设立足企业实际,运用工作危害分析法和安全检查表法,真正把关键风险点找准找全,确保不留盲区、不漏死角。关键风险点主要包括:涉及有毒有害、易燃易爆危险物品的装置,人员相对密集的车间,高温、高压设备,存在坍塌、倾覆、坠落、打击、火文、雷击等危险的场所,容易产生爆炸性粉生的部位等静态风险点;受限空间和动火作业,登高、吊装、临时用电、动土、检维修和盲板抽堵作业,危险物品输送、装卸和异常工况处置作业等动态风险点。（3）两个体系建设,既采取规范的风险、隐患评价和分级方法,又充分考虑企业特点,做到风险评价科学、隐患分级恰当、管控层级合理。企业风险和隐患的管控层级是按照关于印发非煤

6、矿山等行业（领域）风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南的通知（鲁安监发201665号）要求确定的。对于设备设施和工艺技术相对单一、管理结构简单的小微企业,风险管控和隐患治理应提升管理层级或由公司（厂）级直接管理。（4）全面制定并落实管控措施。针对企业安全风险特点和等级,从预防事故、终止事故、降低损害三个环节,逐一制定并落实工程、管理、应急和个体防护等方面的管控措施,实行动态差异化管理,切实增强风险管控的针对性、有效性。工程控制方面主要包括消除或减弱危害、密闭、隔离、转移或改变方向等措施。管理控制方面主要包括完善作业许可制度、制定安全操作规程、减少人员暴露时间、实施监控监测和超限报警、强化

7、教育培训等措施。应急控制方面主要包括制定应急救援预案、配备应急救援装备、建立应急队伍、开展应急演练等措施。个体防护方面主要包括掌握防护技能、正确佩戴和使用个体防护用品等措施。（5）认真落实隐患排查治理制度。对各个风险点制定隐患排查治理制度、标准和清单,明确企业内部各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求,建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程街接的同环管理隐患排查治理机制,实现企业隐息自查自改自报常态化。通过隐患排查治理,确保每一处风险点的管控措施不缺失、不弱化,把发生事故的概率降到最纸。（三）术语和定义1、风险风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能

8、性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险二可能性X严重性2、危险源危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。其中：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态，是指物的状态和环境的状态等。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为四类：“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”和“管理因素”。

9、人的因素是指在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素；物的因素是指机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素；环境因素是指生产作业环境中的危险和有害因素；管理因素是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。（引自68/113861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码）3、风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。排查风险点是风险管控的基础。

10、对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。4、风险辨识风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。（引自GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求）5、风险评价风险评价是对危险源导致的风险进行分析、评估、分级、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程（引自GB/T28001-20n职业健康安全管理体系要求）。6、风险分级风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等

11、级，进而实现分级管理。风险分级的目的是实现对风险的有效管控。*省拟对风险分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高），以适用评价和管理的要求。7、风险分级管控风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。（1）蓝色风险：轻度危险，可以接受或可容许的。对于该级别的风险，公司的车间、科室应引起关注并负责控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确

12、保控制措施得以维持现状，保留记录。（2）黄色风险：3级风险，中度（显著）危险，需要控制整改。对于该级别的风险，公司、部室（车间上级单位）应引起关注并负责控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。（3）橙色风险：2级风险，高度危险，重大风险，必须制定措施进行控制管理。对于该级别及以上的风险，公司应重点控制管理，由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低

13、风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。（4）红色风险：1级风险，不可容许的，巨大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。对于该级别风险，只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。8、风险信息风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。企业各类风险信息的集合即为企业安全风险分级管控清单。9、重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合风险。10、重大危险源重大危险源是指长

14、期地或临时地生产、加工、使用或储存危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。单元一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位的且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。临界量指对于某种或某类危险化学品规定的数量，若单元中的危险化学品数量等于或超过该数量，则该单元定为重大危险源。（四）任务分工和时间安排实施前的准备阶段成立工作组收集安全生产风险有关信息编制风险分级评估方案实施阶段一汇总、分析准备和实施阶段所得的资料、数据，（1）工作流程实施阶段确定风险分析方法汇总、分析准备和实施阶段所得的资料、数据，确定各类分险等级编制分级报告阶段汇总岗位风险分级管控标准、企

15、业安全管理风险分级标准、特殊作业场所风险分级标准，编制风险分级报告。针对不同风险等级的作业岗位，制定相应的管控措施，针对不同风险等级因素采取相应的监督管理措施。风险管控与公告建立管控手册，在重点工作区域张贴风险公告，向岗位人员发放风险告知卡图2-1风险分级工作流程图（2）机构设置组长：总经理副组长:安全总监及副总以上领导成员：各部室、车间主要负责人领导小组办公室设在安检部，安全总监任办公室主任，安检部长任副主任，负责公司安全风险评估工作的贯彻执行、业务指导、现场督导和检查考核工作。（3）主要职责分工1）企业负责人成立体系建设推动领导委员会和各专业工作组，组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设

16、工作情况进行调度、督导和考核。2）企业安全生产副总经理是危险源识别、风险评价及管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。3）企业安全管理部门主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专业工作组分工开展情况；负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对全公司风险结果评审；负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。4）各专业部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理

17、。5）各生产单位负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定，并及时更新。6）多部门协作共同开展活动时，由活动牵头或组织部门负责危险源辨识和风险管控工作。（4）时间安排6月11-21日为教育培训阶段，组织各单位负责人及相关人员系统学习风险分级管控体系、隐患排查治理体系通则和机械行业风险管控、隐患排查治理指南；6月21-30日为实施阶段；7月1-10日编制分级报告阶段；7月11日-20日为风险管控与公告阶段（5）编制依据中华人民共和国安全生产法（主席令第13号）中华人民共和国消防法（主席令第6号）中华人民共和国职业病防治法（主席令第48号）中华人民共和国特种设备安全法（主席令第4号）*省安全

18、生产条例（2017年5月1日）*省生产经营单位安全生产主体责任规定（*省人民政府令第303号）关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发（2016）16号）加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案（鲁安办发201610号）机械制造企业风险分级管控体系实施指南企业伤亡事故分类（GB6441-1986）建筑设计防火规范（GB50016-2014）危险化学品重大危险源辨识（GB18128-2009）职业健康安全管理体系规范（GB/T28001-20n）生产过程

19、危险和有害因素分类与代码（GB/T13861-2009）常用危险化学品贮存通则（GB15603-2013）易燃易爆性商品储存养护技术条件（GB17914-2013）安全生产风险分级管控体系通则DB/T2882-2016生产安全事故隐患排查治理体系通则DB/T2883-2016本行业涉及到的其它标准、规范和文件。（五）实施方案1、指导思想按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系的建设。各部门在安全管理部的组织下按照风险分级管控体系实施指南建议编制大纲要求，结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。2、工作目标自本实施手册

20、发布之日起，至2017年7月份完成公司安全风险分级管控体系建设工作，同时，每三年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生命财产安全。3、工作方法坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。4、工作步骤（1）6月11-30日成立工作小组，教育培训相关通则、指南，鲁政办字（2016）36号、鲁安发（2016）16号、鲁安办发（2016）1号文件，收集和研读相关资料，熟悉分级方法和工作步骤，开展初步现场调查，了解工艺流程和工作场所概况，编制风险分级评估方案。依据风

21、险分级评估方案开展确定分级方法，汇总资料数据，确定风险等级（2）7月1-10日编制分级报告阶段，汇总岗位风险分级管控标准、企业安全管理风险分级标准、特殊作业场所风险分级标准，编制风险分级报告。针对不同风险等级的作业岗位，制定相应的管控措施，针对不同风险等级因素采取相应的监督管理措施。（3）7月11日-7月20日建立管控手册，在重点工作区域张贴风险公告，向岗位人员发放风险告知卡。5、工作要求（1）各级部门要高度重视安全风险管控工作，一把手要担任组长，亲自带头抓，将其作为落实本级政府、行业领域安全监管职责的重要手段，负责具体统筹、协调、组织本部门和行业领域实施安全风险管控工作，明确专人作为联络员。

22、（2）各级部门要加强沟通，研究和推动工作的顺利开展。要及时报送相关工作信息。（3）各级部门按规定节点按质按量完成体系建设工作，要素全面、分析透彻准确，符合省市相关规定和标准，符合公司实际情况。6、工作考核（1）对于未按规定时间节点完成工作的或者工作质量不符合省市相关文件规定的经工作小组研究决定给予一定的经济处罚。（2）对于在体系建设中表现突出的，根据贡献大小给于一定的经济或物质奖励。（六）危险源辨识1、危险源分类根据GB/T138612009生产过程危险和有害因素分类与代码，危险源可分为以下四类：人的因素；物的因素；管理的因素；环境的因素。也可以参照GB64411986企业伤亡事故分类进行分类

23、，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等进行分类；还可以按照职业健康进行分类；（1）按导致事故和职业危害因素的直接原因识别根据GB/T138612009生产过程危险和有害因素分类与代码，危险源可分为人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等四大类。具体如下：序号中类小类/细类备注人的因素（在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素）1心理/生理性危险和有害因素负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷2行为性危险和有害因素指挥错误、操作失误、监护失误物的因素（机械、设备、设施、材料等方面存在的危险因素）1设备、设施、工具、附件缺陷强度不够、刚度不够、

24、稳定性差、密封不良、耐腐蚀性差、应力集中、外形缺陷、外露运动件、操纵器缺陷、制动器缺陷、控制器缺陷、其他缺陷2防护缺陷无防护、防护装置缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷3电伤害带电部位裸露、漏电、静电和杂散电流、电火花、其他电伤害4噪声机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他噪声5振动危害机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他性振动危害6电离辐射/7非电离辐射紫外辐射、激光辐射、微波辐射、超高频辐射、高频电磁场、工频电场8运动物伤害抛射物、飞溅物、坠落物、反弹物、土岩滑动、料堆滑动、气流卷动、其他运动物伤害9明火/10高温物质高温气体、高温液体、高温固体、其他高温物

25、质11低温物质低温气体、低温液体、低温固体、其他低温物质12信号缺陷无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准、其他信号缺陷13标志缺陷无标志、标志不清晰、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷14有害光照/环境因素（生产作业环境中的危险和有害因素）1室内作业场所环境不良室内地面滑、室内作业场所狭窄、室内地面不平、室内梯架缺陷、地面/墙/天花板上的开口缺陷、房屋基础下沉、室内安全通道缺陷、房屋安全出口缺陷、采光照明不良、作业场所空气不良、室内温度/湿度/气压不适、室内给/排水不良、室内涌水、其他室内作业场所环境不良2室外作业场所环境不良恶劣气候和环境、作业场所

26、和交通设施湿滑、作业场所狭窄、作业场地杂乱、作业场所不平、脚手架缺陷、地面开口缺陷、建筑物和其他结构缺陷、门和围栏缺陷、作业场地基础下沉、作业场地安全通道缺陷、作业场地安全出口缺陷、作业场地照明不良、作业场地空气不良管理因素（管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素）1职业健康、安全组织机构不健全/2职业健康、安全责任制未落实/3职业健康、安全管理规章制度不完善建设项目三同时制度未落实、操作规程不规范、事故应急预案及相应缺陷、培训制度不完善4职业健康、安全投入不足/5职业健康、安全管理不完善/6安全投入不足7工作安排不合理/8没有提供必要的培训/9其他管理因素缺陷/（2）按照GB6441198

27、6企业伤亡事故分类分类综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，机械制造行业将危险因素分为14类。1）物体打击：指物体在重力或其他外力的作用下产生运动，打击人体，造成人身伤亡事故；2）车辆伤害：指企业机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体坍塌、下落、挤压伤害事故；3）机械伤害：指机械设备运动部位、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入等伤害，不包括车辆、起重等引起的机械伤害；4）起重伤害：指各种起重作业中发生的挤压、坠落、物体打击等；5）触电：接触和操作电气的伤亡，包括雷击伤害事故；6）淹溺：指池沟坑洼等水体造成的人员伤害，包括高处坠落等淹溺；7）灼烫：指火焰烧伤

28、、高温物体烫伤、化学灼伤、物理灼伤，不包括电灼伤和火灾引起的灼伤；8）火灾；9）高处坠落：是指高处作业中发生坠落造成的伤亡事故，不包括触电坠落伤害事故；10）坍塌：指物体在外力和重力作用下，超过自身的强度极限或因结构稳定性破坏而造成的事故；11）容器爆炸：12）其他爆炸：13）中毒和窒息：指进入有毒和缺氧空间造成的伤害（机械制造企业主要是有限空间）14）其他伤害：危险源识别的方法本标准推荐采用工作危害分析法JHA）进行辨识。即：对每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，即物的不安全状态、人的不安全行动、作业环境不安全因素和安全管理缺陷，然后将上述识别出的危险源汇总。并保持工作

29、危害分析记录及危险源辨识信息表。鉴于工作危害分析法具有一定的局限性，在采取工作危害分析法进行辨识危险源的同时，企业还应针对设备设施（尤其是法律法规及标准规程要求的安全生产条件）等采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，确保危险源辨识的充分性。建议运用工作危害分析法JHA）和安全检查表法（SCL）辨识危险源。首先，运用工作危害分析法JHA）对作业过程的危险源进行辨识，在对作业活动划分的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工作）流程的阶段划分为主，根据情况也可以采取按地理区域划分、按与装置有关的操作划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。作业活动划分应遵循的原则：所

30、划分出的每种作业活动既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容）,也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）；划分出的作业活动在功能或目的或性质上相对独立。其次，运用安全检查表法（SCL）对通过工作危害分析法不能覆盖的场所、设备或设施等进行危险源识别。（七）风险评价方法1、风险评价方法介绍作业风险分析方法（风险矩阵），英国石油化工行业最先采用。就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。风险的数学表达式为：R=LXS。本指南主要介绍作业风险

31、分析方法（风险矩阵）。2、风险评价的准则1）有关安全生产法律、法规；2）涉及规范、技术标准；3）环境、职业健康安全管理体系和安全生产标准化体系；4）本公司安全管理、技术标准；5）本公司安全生产方针和目标；（八）风险控制措施策划选择风险控制措施时应首先考虑工程技术措施，以此分别为管理措施、个体防护措施、应急措施；1、工程技术措施1）消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；2）密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；3）隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；4）移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。2、管理控制措施1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；2）

32、减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；4）警报和警示信号；5）安全互助体系；6）培训；7）风险转移（共担）。3、个体防护措施1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。4、应急控制措施1）应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断和决策失误；

33、2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；3）编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。（九）风险分级管控考核方法1、组织保障成立领导小组和工作小组，深入持久的开展风险识别、评价、分级和管控工作，落实监督责任；2、制度保障制定管理制度和考核奖惩标准，明确职责和要求，定期做好监督检查工作。（十）变更管理当发生下列情形之一时，企业应组织相关人员及时进行危险源识别和风险评价分级，必要时修改控制措施。（1）新发布和变更的法律法规和其他要求；（2）新工艺、新材料、新设备、新技术发生变化；（3）

34、新、改、扩建项目完成后；（4）结合发生的事故案例；（5）日常隐患排查情况。（十一）持续改进企业应定期对风险分级管控体系进行评审，建议企业基于下述各方面的影响来考虑风险分级管控体系评审时间安排和频次；（1）法律法规的变化；（2）新危险源相应需求；（3）企业自身产生的变更需求；（4）外部因素；（5）控制技术的进步。（十二）公告警示企业需要将主要危险源、风险等级、主要控制措施和应急措施进行公布，让每一位职工了解本岗位存在的风险点及主要控制措施，并明确区域安全责任人及相应联系方式等；（十三）记录管理记录结果应形成文件，至少应保存以下记录：（1）生产经营单位基本信息（2）危险源识别记录（3）与危险源相关

35、的评价分级记录（4）控制危险源所采取措施的描述和引用*有限公司安全生产风险分级管控实施手册*有限公司安全生产风险分级管控实施手册ii（十四）附件：风险分级管控程序框图风险分级管控程序编制识别信息统计表确定风险评价方法如LEC.TRA等明确风险控制措施原则及要求明确识别冠围（区域、场所等）应用JHA、SCL.PHA.FTA、HA，。等编制风险评价分类统计信息表划定危险源识别范围强化过程确定危险源（风险点）识别方法实施危隐源识别迸行周险评价定期更新（十五）附录作业风险分析法（TRA）作业风险分析方法（风险矩阵），英国石油化工行业最先采用。就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生

36、的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。风险的数学表达式为：R=LXS。其中：R一代表风险值；L一代表发生伤害的可能性；S一代表发生伤害后果的严重程度。*有限公司安全生产风险分级管控实施手册*有限公司安全生产风险分级管控实施手册 C.1事故发生的可能性（L）取值分数偏差发生频率安全检查操作规程或有针对性的管理方案员工胜任程度（意识、技能、经验）检测、控制、报警、联馈、补救措施5每天、经常发生、几乎每次作业发生从不按标准检查没有不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资格）无任何措施，或有措施从未使用4每月发生很少

37、按标准检查、检查手段单一、走马观花有，但不完善，但只是偶尔执行不够胜任（有上岗资格证，但没有接受有效培训）有措施，但只是一部分，尚不完善3每季度发生经常不按标准检查、检查手段一般有，比较完善、但只是部分执行一般胜任（有上岗证、有培训，但经验不足，多次出差错）防范控制措施比较有效、全面、充分，但经常未有效使用2曾经发生偶尔不按标准检查、检查手段较先进、充分、全面有详实、完善，但偶尔不执行胜任，但偶尔出差错防范控制措施有效、全面、充分，偶尔失去作用或出差错1从未发生严格按标准检查、检查手段先进、充分、全面有详实、完善，而且严格执行高度胜任（培训充分、经验丰富、安全意识强）方法控制措施有效、全面、充

38、分C.2事故发生的严重程度取值等级法律法规及其他要求伤害情况财产（万元）生产影响环境污染、资源消耗分公司形象5违反法律、法规发生死亡50主要装置停工大规模、公司外重大国内影响4潜在违反法规丧失劳动30主要装置或设备部分停工企业内严重污染行业内、省内3不符合企业的安全生产方针、制度、规定6-10级工伤10一般装置或设备停工企业内范围中等污染本市内影响2不符合企业的操作程序、规定轻微受伤、间歇不适10受影响不大，几乎不停工装置范围污染企业及周边区内影响1完全符合无伤亡无损失没有停工没有污染形象没有受损C.3风险矩阵严重性可能性、12345112345224681033691215448121620

39、5510152025C.4风险分级风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25不可容忍风险在采取措施降低危害前,不能继续作业，且应对改进措施进行评估。立即15-16巨大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序；定期检查、测量及评估。立即或近期整改9-12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通。2年内治理4-8可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查。条件具备时整改4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录。（十六）建设过程记录信息样表1：作业岗位清单样表2：岗位作业内容清单样表3：风险点（危险源）辨识标准（或依据、风险点排查表）样表4：风险点（危险源）辨识结果

40、信息统计表样表5：风险点（危险源）风险评价原始信息表样表6：风险登记分布信息表样表7：重大风险信息表统计表（一级风险）样表8：重大风险控制措施方案统计表样表9：岗位风险点公告警示牌*有限公司安全生产风险分级管控实施手册*有限公司安全生产风险分级管控实施手册* 样表1：作业岗位清单公司作业岗位清单车间序号区域/工段岗位名称主要任务备注样表2：岗位作业内容清单岗位作业内容清单车间岗位序号作业内容作业步骤作业目的备注样表3：风险点（危险源）辨识标准（或依据、风险点排查表）公司风险点（危险源）辨识标准序号风险点类别风险点名称诱发事故类型备注样表4：风险点（危险源）辨识结果信息统计表样表5：风险点（危险

41、源）风险评价原始信息表公司风险点（危险源）风险评价原始信息表序号作业内容作业步骤风险点风险评价备注LSR样表6：风险登记分布信息表公司风险等级分布信息表单位风险级别*部门*部门*部门总计数量比例数量比例数量比例数量比例一级二级三级四级总计样表7：重大风险信息表统计表（一级风险）公司重大风险信息统计表（一级风险）序号重大风险风险值位置控制措施补偿措施工程措施管理措施个体防护应急措施样表8：重大风险控制措施方案统计表*公司重大风险控制措施方案统计表序号重大风险风险值位置控制措施备注工程措施管理措施个体防护应急措施样表9：岗位风险点公告警示牌区域名称：岗位名称*:风险点名称事故类型典型控制措施风险等

42、级应急措施责任人主要安二全标志1禁止吸姻二、安全生产风险分级管控成果和应用（一）档案资料建立完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及最高级别、次高级别风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。（二）建设效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：.每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；.重大风险场所、部位的警示标识得到完善；.涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专

43、人监护制度；.员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；.保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；.根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。*有限公司安全生产风险分级管控实施手册*有限公司安全生产风险分级管控实施手册 （三）生产经营单位基本信息单位名称*有限公司法定代表人*联系电话*组织机构代码（或工商营业执照注册号）工商注册号：*详细地址*邮政编码*行业类别*生产经营活动类型*主要产品*主要原料*固定资产总值（万元）*年销售收入（万元）*占地面积（m2）*职工人数（人）*备注填表人：联系电话：填表日期：

44、备注：1.行业类别，按照国民经济行业分类（GB/T4754-2011）及国家安全监管总局办公厅关于印发冶金有色建材机械轻工纺织烟草商贸行业安全监管分类标准（试行）的通知（安监总厅管四201429号）要求，分为“冶金行业”、“有色行业”、“建材行业”、“机械行业”、“轻工行业”、“纺织行业”。生产经营活动类型，按照“生产”或“生产储存”或“仓储经营”三种类型之一选择填写。（四）主要设备一览表主要设备清单单元设备名称数量位置* #*有限公司安全生产风险分级管控实施手册*有限公司安全生产风险分级管控实施手册 # （五）主要岗位作业内容清单岗位作业内容清单序号车间岗位作业步骤作业目的备注*有限公司安全

45、生产风险分级管控实施手册*有限公司安全生产风险分级管控实施手册 （六）风险点排查清单序号区域/场所/部位/设施/环节/作业（风险点）详细位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险等级备注备注：1.风险点是指伴随风险的区域、场所、部位、设施、环节，以及在特定区域、场所、部位、设施、环节实施的伴随风险的作业过程，或者以上两者的组合。企业可根据自己实际情况划分。此处的作业，指有限空间作业、动火作业、检维修作业等，非特定区域、场所、部位、设施、环节的作业，以及风险较纸的一般日常作业不作为风险点。排查划分风险点要兼顾机械行业较大危险因素辨识与防范指导手册，所列的存在较大危险因素的场所、环节、部位（含公共部分

46、），要全部纳入风险点管理；.详细位置，指具体所在的分厂（部门）/车间（部门）/班组；.诱发事故类型，按照企业职工伤亡事故分类（GB644186）填写，如物体打击、机械伤害、触电等。一个风险点内可以存在多种易发事故类型；.伤亡/财产损失预测，对各类易发事故造成的损失进行预测；.风险点级别确定按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。（七）公司危险源（危险因素）辨识、风险评价及分级管控信息表（现场检查）序号风险点名称工作任务（工作岗位）作业步骤辨识对象危险源（危险因素）事故类型典型控制措施现有控制措施风险评价分级管控LSRD管控层级责任部门责任人联系方式备注：.风险点名称，按照表2

47、内容确定；.工作任务（工作岗位），是指在风险点内，或者基于风险点的具体的工作任务或作业活动，也可以根据企业实际，基于作业岗位来确认；.作业步骤，是指工作任务（作业岗位）所需要的作业步骤。每个作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，一般分为3-10步为宜。作业步骤由企业根据本身管理的精细程度来确认；.辨识对象，是指作业步骤所涉及的人、物、环境、管理等因素；.危险源（危险因素），是指可能导致人身伤害和（或）健康损失和（或）财产所示的根源、状态或行为，或它们的组合。本栏目内容为从人的因素、物的因素、管理的因素、环境的因素，对每个风险点类别进行潜在的或现实的危险有害因素分析。用通俗的语言就是将控制措施进

48、行否定，如，管控措施为：进入煤气区域巡检必须佩带便携式一氧化碳报警仪，则危险源的描述为：进入煤气区域巡检没有佩带便携式一氧化碳报警仪。建议危险源辨识采用工作危害分析法JHA）.事故类型，是指该危险源失去控制而导致的事故，按照企业职工伤亡事故分类（GB644186）填写，如物体打击、机械伤害、触电等。.典型控制措施，是指针对该风险源伴随风险进行有效控制的具体措施，按照安全技术措施、管理措施、个体防护措施以及应急处置措施等先后顺序制定。典型控制措施可参考工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册所列的主要防范措施。企业也可以根据自身工作要求、目标，提出更高的控制措施。.现有控制措施，是指已经采取的控制措施；.风险评价，是指按照相关评价方法，对该危险源进行评价分级，建议采用作业风险分析法（TRA）或作业条件风险程度评价法（MES），企业根据自身实际情况确定；.分级管控，是指根据该危险源的风险评价分级，明确管控层级及责任部门、责任人。风险等级越高，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。建议企业一