XXXX企业法律顾问实务面授强化班讲义

1、PAGE PAGE 337 前言辅导总思路路：紧扣20112教材，找找出“题眼”即常考点点；结合具具体典型例例题讲解、揭示考试试的出题思思路，培养养应试思维维、训练应应试能力；第一章 企企业法律顾顾问制度与与法律风险险防范机制制考情分析本章主要介介绍企业法法律顾问、总法律顾顾问制度概概念，特征征和职责及及企业法律律风险防范范机制，在在考试中需需要记忆的的知识点比比较多。在在近三年的的考试中，本本章的平均均分值在110分左右右，题型主主要是单选选题、多选选题。第一节 企企业法律顾顾问制度概概述一、企业法法律顾问制制度的发展展历程（一）企业业法律顾问问制度的初初创1、19555年起草草的国务务院法

2、制局局关于法律律室任务职职责和组织织办法的报报告及中华人民民共和国国国务院批转转“关于法律律室任务职职责和组织织办法的报报告”的通知明确了一一系列重要要问题，是是我国企业业法律顾问问制度诞生生的重要标标志（P11）。2、我国的的企业法律律顾问制度度在20世世纪50年年代中期诞生（P22）。11（二）企业业法律顾问问制度的恢恢复1、19779年，中中国技术进进出口公司司设立法律律处；19980年，武汉钢铁公司设立法律顾问处。这些企业成为促进企业法律顾问制度恢复的先锋，在全国企业中起到了示范和榜样的作用（P2）。082、法律人人才是企业业法制建设设的关键。企业急需需法律人才才，而200世纪800年

3、代中期期企业法律律人才非常常紧缺（PP3）。【例题单单选题】改改革开放以以后，我国国第一个设设立企业法法律顾问机机构的公司司是()。A、武汉钢钢铁公司 BB、中国技技术进出口口公司C、中国铁铁路工程总总公司 D、中国国石油天然然气总公司司答案：B（三）企业业法律顾问问制度的发发展1、19886年颁布布实施的全民所有有制工业企企业厂长工工作条例对确立企企业法律顾顾问的地位位起到了决决定性的作作用。国家家第一次以以行政法规规的形式确确立了企业业法律顾问问的地位，他他们与副厂厂长及“三总师”并列，在在厂长的领领导下进行行工作，对对厂长负责责。条例例的颁布布和实施，有有力地推动动了企业法法律顾问制制度

4、的快速速发展（PP3）。06 00710【例题单单选题】我我国第一部部确立企业业法律顾问问地位的行行政法规是是( )。（20010年）A、全民民所有制工工业企业厂厂长工作条条例B、公私合合营工业企企业暂行条条例C、企业业法律顾问问管理办法法 DD、企业国有有资产监督督管理暂行行条例答案：A2、19888年4月月13日第第七届全国国人民代表表大会第一一次会议通通过的中中华人民共共和国全民民所有制工工业企业法法(以下下简称企企业法)，企业业法的颁颁布实施，是是企业法律律制度的一一大突破（PP3）。3、近年来来，中央企企业围绕改改革发展目目标任务，全全面推行“两个体系系”，初步实实现了“三个转变变”

5、目标（P4）。 提示： “两个体系系”是：（1）以以企业国国有资产法法和企企业国有资资产监督管管理暂行条条例为依依据，初步步建立了企企业国有资资产监督管管理法规体体系；（22）是以企企业法制建建设三年目目标为导向向，指导推推动中央企企业建立健健全企业总总法律顾问问制度和设设立法律事事务机构。“三个转变变”是：（1）中中央企业法法律顾问工工作由政府府部门引导导转向了由由出资人推推进；（22）中央企企业法律顾顾问工作重重点由事后后补救转向向了事前防防范和事中中控制，企企业法律风风险防范机机制正在逐逐步建立和和完善；（33）中央企企业法律顾顾问工作内内容由事务务型转向了了管理型。（四）现代代企业法律

6、律顾问制度度的探索与与规范1、世界范范围内最早早在企业内内部设置专专职法律工工作人员的的，当数美美国新泽西西州的美孚孚石油公司司，设置时时间是18882年。这项制度度自产生至至今已历经经100多多年的发展展过程（PP4）。06 007 100【例题单单选题】世世界范围内内最早在企企业内部设设置专职法法律工作人人员的公司司是( )。A、德国西西门子公司司 BB、美国通用用电气公司司C、美国美美孚石油公公司 D、法国阿尔尔卡特公司司答案：C2、到200世纪七八八十年代，发发达国家的的企业法律律顾问制度度进入了成成熟期，现现代企业法法律顾问制制度得以逐逐步建立（PP4）。3、截至22011年年6月底

7、，中中央企业全全系统专职职法律顾问问达到144185人人。中国石石油、中国国石化全系系统专职法法律顾问均均在10000人以上上（P5）。4、19993年召开开的党的十十四届三中中全会，明明确提出了了建立现代代企业制度度的要求，并并将此作为为国有企业业的改革方方向（P5）。5、19997年5月月3日，原原国家经贸贸委发布了了企业法法律顾问管管理办法（P5）。096、20008年4月月29日，国国有资产监监督管理委委员会颁布布了国有有企业法律律顾问职业业岗位等级级资格评审审管理暂行行办法。（P5）7、原国家家经贸委、中央组织织部、原中中央企业工工委、原中中央金融工工委、人事事部、司法法部、国务务院

8、法制办办等七部委委于20002年7月月18日联联合下发了了关于在在国家重点点企业开展展企业总法法律顾问制制度试点工工作的指导导意见，决决定在全国国开展企业业总法律顾顾问制度试试点工作（P6）。8、国务院院国资委于于20044年5月颁颁布了国国有企业法法律顾问管管理办法，自20004年6月月1日起施施行；国国有企业法法律顾问管管理办法明确规定定国有大型型企业设置置企业总法法律顾问。（P6）0608提示：（11）20003年5月月13日国国务院第88次常务会会议通过，并并于5月227日公布布施行了企业国有有资产监督督管理暂行行条例。该条例第第36条规规定，国有有及国有控控股企业应应当加强内内部监督

9、和和风险控制制，依照国国家有关规规定建立健健全财务、审计、企企业法律顾顾问和职工工民主监督督等制度。（2）这是是国务院继颁颁布厂长长工作条例例之后在在行政法规规中再次明明确企业法法律顾问制制度并将其其定位于企企业内部监监督和风险险控制制度度。【例题多多选题】以下下法律法规规对企业法法律顾问做做出相关规规定的有( )。（20009年）A、企业业国有资产产监督管理理暂行条例例 B、全民所所有制工业业企业法C、全民民所有制工工业企业厂厂长工作条条例D、经济合合同法答案：ACC二、企业法法律顾问制制度（一）企业业法律顾问问制度的概概念（P6）1、规范对对象是企业业内部专职职从事企业业法律事务务工作的人

10、人员；2、是现代代企业制度度的有机组组成部分；3、是目前前我国法律律职业制度度的一项重重要内容。（二）企业业法律顾问问制度的基基本内容（P7） 061、企业法法律顾问人人力资源管管理制度；企业法律顾顾问人力资资源管理制制度应包括括企业法律律顾问、企企业总法律律顾问人才才的选聘和和解聘、执执业资格的的取得、注注册备案管管理、培训训和教育、激励和约约束等具体体内容。2、企业法法律顾问组组织制度；企业法律顾顾问组织制制度应包括括主管机构构、协会管管理、法律律事务机构构设置、总总法律顾问问和责任制制等内容。3、企业法法律顾问工工作制度。企业法律顾顾问工作制制度应包括括企业法律律顾问从事事各种法律律事务

11、工作作的从业规规范、岗位位职责、工工作流程、执业保障障和工作评评议等。【例题多多选题】下列列属于企业业法律顾问问制度基本本内容的是是（ ）。A、企业法法律顾问人人力资源管管理制度 B、企业法律律顾问退休休制度C、企业法法律顾问组组织制度 D、企业法律律顾问工作作制度 答案：ACCD（三）企业业法律顾问问协会1、企业法法律顾问协协会的特征征（P8）（1）企业业法律顾问问协会是依依法成立的的社会团体体法人；（2）由企企业法律顾顾问自愿加加入；（3）是企企业法律顾顾问为实现现共同意愿愿按章程开开展活动的的行业自律律组织；（4）具有有非营利性性。2、企业法法律顾问协协会的分类类（P8）（1）全国国性法

12、律顾顾问协会和和地方性企企业法律顾顾问协会。（2）行业业性企业法法律顾问协协会和一般般性企业法法律顾问协协会。提示：20003年年年底成立的的国防科技技工业企业业法律顾问问协会就是是行业性企企业法律顾顾问协会。3、企业法法律顾问协协会会员（1）会员员类型：包包括团体会会员和个人人会员。提示：国家家机关不能能加入企业业法律协会会。（2）加入入协会采取取自愿原则。4、企业法法律顾问协协会业务范范围（P99）(1)保障障企业法律律顾问依法法执业，维维护企业法法律顾问的的合法权益益；(2)总结结、交流企企业法制建建设和企业业法律顾问问工作经验验；(3)为业业务主管单单位提供法法律和政策策咨询；(4)受

13、有有关部门委委托，组织织企业法律律顾问执业业资格考试试(培训)；(5)组织织企业法律律顾问业务务培训和职职业道德教教育，配合合企业对职职工进行法法制宣传教教育；(6)指导导和监督企企业法律顾顾间处理企企业法律事事务；(7)接受受企业委托托，协调企业问问的经济纠纠纷；(8)调解解企业法律律顾问执业业活动中发发生的纠纷纷；(9)组织织企业法律律顾问开展展对外交流流和合作； (10)组组织和开展展企业法律律顾问制度度专题研究究。5、全球企企业法律顾顾问协会（AACC）简简介（P99）（1）全球球企业法律律顾问协会会(简称AACC；国国际律师协协会，简称称IBA)，ACCC是全球企企业法律顾顾问的自律

14、律性组织，总总部设在美美国华盛顿顿，成立于于19822年。Accc的主要要工作是向向企业法律律顾问提供供教育培训训等服务，为为企业法律律顾问提供供法律资源源库，创造造国际交流流平台，促促进企业法法律顾问之之间的横向向交流，维维护企业法法律顾问及及本企业的的合法权益益。（2）ACCC的组织织结构 ACCC由企业总总法律顾问问组成的董事事会管理，董董事会对组组织的战略略发展方向向负责。主主要由5个个部门组成成： = 1 * GB3 教育部； = 2 * GB3 资源部； = 3 * GB3 维权部； = 4 * GB3 会员部； = 5 * GB3 网络部。（3）ACCC年会 AACC每年年召开一

15、次次年会，22004年年年会是AACC历史史上规模最最大的； 应ACCC的邀请，国国务院国资资委组织中中国石油化化工集团公公司、中国国中化集团团公司、中中国通用技技术(集团团)控股有有限责任公公司和中国国铁路工程程总公司，赴赴美国参加加了全球企企业法律顾顾问协会22004年年年会。005三、企业法法律顾问（一）企业业法律顾问问的特征（P110）1、企业法法律顾问是是企业内部部专业人员员；2、企业法法律顾问是是从事本企企业法律事事务工作的的人员 ；3、企业法法律顾问只只从事与本本企业生产产经营和管管理活动相相关的法律律事务。提示：原国国家经贸委委19977制定企企业法律顾顾问管理办办法明确确界定

16、“企业法律顾顾问”概念。（二）企业业法律顾问问的任职条条件（P111）101、企业法法律顾问的的任职形式式要件（1）担任任企业法律律顾问，要要通过全国国企业法律律顾问执业业资格考试试，成绩合合格，取得得国家人力资资源和社会会保障部、国务院国国资委、司司法部共同颁发的企企业法律顾顾问执业资资格证书。（2）担任任企业法律律顾问，要要由企业聘聘任。（3）必须须经过注册册备案机关关的注册备备案。注册册备案的有有效期为2年，有效效期满后需需要重新进进行注册备备案。0992、实质要要件：应当当是专门从从事企业法法律事务工工作的企业业内部专业业人员。【例题多多选题】企业业法律顾问问的任职条条件有( )。（2

17、0010年）A、具有企企业法律顾顾问执业资资格 BB、具有中级级以上专业业技术职称称C、经注册册备案机关关注册备案案 D、具有大学学本科以上上学历答案：ACC（三）企业业法律顾问问管理体制制国务院国资资委和各省级国国资委或有有关省级经经贸委(经经委)为企企业法律顾顾问注册备备案的工作作机关（P11）。（四）企业业法律顾问问的任务和和工作原则则1、企业法法律顾问的的任务（PP12）06（1）促进进企业依法法经营管理理；（2）防范范企业法律律风险，是是企业法律律顾问的直直接任务；（3）维护护企业合法法权益，是是企业法律律顾问的根根本任务。【例题多多选题】下列列选项中，属属于企业法法律顾问任任务的是

18、（ ）。A、从事企企业法律事事务工作 B、促进企业业依法经营营管理C、维护企企业合法权权益 D、保证实现现企业利润润目标 答案：BCC2、企业法法律顾问的的工作原则则（P12）（1）依法法执业原则则。（2）为本本企业服务务原则。（3）以管管理为主原原则。提示：要实实现以管理理为主，就就必须在工工作中坚持持以事前法法律防范、事中法律律控制为主主、事后法法律补救为为辅原则。企业法律律事务工作作基本上可可分为三类类：事前防防范型、事事中控制型型、事后补补救型，前前两类是企企业法律顾顾问的重点点。（五）企业业法律顾问问的权利和和义务1、企业法法律顾问的的权利（PP14）（1）对企企业重大经经营决策提提

19、出法律意意见。（2）对损损害企业合合法权益、损害出资资人合法权权益和企业业违反法律律法规的行行为，提出出意见和建建议。（3）根据据工作需要要查阅本企企业有关文文件、资料料及财务报报表、统计计报表等。（4）办理理企业法律律事务时，依依法向有关关单位或个个人调查、收集证据据。（5）法律律法规和企企业领导人人授予的其其他权利。2、企业法法律顾问的的义务（PP15）（1）遵守守国家法律律、法规，恪恪守职业道道德。企业法律顾顾问应自觉觉遵守以下下几个方面面的职业道道德： = 1 * GB3 遵章守纪纪； = 2 * GB3 诚实守信信； = 3 * GB3 勤勉敬业业； = 4 * GB3 廉洁自律律。

20、（2）忠于于职守，维维护企业合合法权益，为为企业提供供优质法律律服务。（3）对所所提出的法法律意见、起草的法法律文件以以及办理的的其他法律律事务的合合法性负责责。06（4）保守守国家秘密密和企业秘秘密。（5）法律律、法规、规章和企企业规定的的应当履行行的其他义义务。（六）企业业法律顾问问专业技术术等级制度度（P16） 20044年国务院院国资委颁颁布了国国有企业法法律顾问管管理办法将企业法法律顾问分分为一级法法律顾问、二级法律律顾问、三三级法律顾顾问。2008年年国务院国国资委颁布布了国有有企业法律律顾问职业业岗位等级级资格评审审管理暂行行办法(以下简称称暂行办办法)，22009年年颁发了关于

21、贯彻彻实施(国国有企业法法律顾问职职业岗位等等级资格评评审管理暂暂行办法)有关事项项的通知(以下简简称通知知)，建建立了企业业法律顾问问的职业岗岗位等级制制度，并规规范了企业业法律顾问问职业岗位位等级评审审工作，真真正解决了了国有企业业法律顾问问的职业岗岗位等级问问题。1、暂行行办法和和通知的基本内内容（1）岗位位等级评审审工作的指指导、监督督、评审权权限： = 1 * GB3 暂行办办法明确确了国务院国资委负负责指导、监督全国国国有企业业法律顾问问职业岗位位等级资格格的评审工工作，并负责指导导中央企业业一级法律律顾问的评评审； = 2 * GB3 省级国资资委负责指指导、监督督本地区国国有企

22、业法法律顾问职职业岗位等等级资格评评审工作，并并负责指导导本地区国国有企业一一级、二级级、三级和和助理法律律顾问的评评审工作； = 3 * GB3 中央企业业具有专业业技术资格格评审权的的，负责本本企业一级级、二级、三级和助助理法律顾顾问的评审审工作；不不具备相应应专业技术术资格评审审权的中央央企业，可可委托国务务院国资委委，也可以以委托企业业所在地省省级国资委委进行评审审。（2）评审审工作原则则上每年举举行一次，具具体时间可可由各中央央企业、省省级国资委委自行掌握握。（3）暂暂行办法和通知知的适用用范围： = 1 * GB3 国有企业业法律顾问问职业岗位位等级资格格评审和管管理适用本本办法，

23、国国有参股企企业法律顾顾问职业岗岗位等级资资格评审工工作也可以以参照执行行。 = 2 * GB3 经系统统外单位委委托，省级级国资委评评审委员会会可以接受受系统外单单位的企业业法律顾问职业岗岗位等级资资格评审工工作。 = 3 * GB3 企业法法律顾问职职业岗位等等级评审范范围是：取取得企业法法律顾问执执业资格，在在企业从事法律律事务工作作的专业人人员。提示：企业业法律顾问问离开所在在企业到新新的国有企企业工作的的，原评审审的企业法法律顾问职职业岗位等等级资格经经新单位同同意后仍然然有效。（4）评审审委员会一一般由911人组组成，设主主任委员一一人，副主主任委员一一人。评审审委员会的的组成应当

24、当包括法律律、人力资资源、企业业管理等方方面的专家家，其中法法律专家占占人员总数数的比例不不得低于二二分之一。（5）资格格评审履行行程序： = 1 * GB3 个人申请请； = 2 * GB3 单位评议议推荐； = 3 * GB3 评审委员员会评审； = 4 * GB3 授予岗岗位等级资资格； = 5 * GB3 备案。（6）企业业法律顾问问职业岗位位等级资格格的划分与与标准：岗岗位等级划划分为三个个等级。 = 1 * GB3 申请一级级岗位等级级资格的法法律顾问应应具备下列列条件之一一：具有本本科以及本本科以上学学历，取得得企业二级级法律顾问问职业岗位位资格满55年；取得得副高级专专业技术职

25、职务5年以上上，从事企企业法律事事务工作110年以上上，并取得得企业法律律顾问执业业资格满5年；取取得正高级级专业技术术职务5年年以上，并并从事企业业法律事务务工作100年以上。提示：取得得一级企业业法律顾问问职业岗位位资格相当当于正高级级专业技术术职务任职职资格。11【例题单单选题】根据据国有企企业法律顾顾问职业岗岗位等级资资格评审管管理暂行办办法，企企业一级法法律顾问职职业岗位资资格相当于于（ ）。（20011）A正高级级专业技术术职务任职职资格 BB. 副副高级专业业技术职务务任职资格格C. 中中级专业技技术职务任任职资格 D. 初级专专业技术职职务任职资资格答案：A = 2 * GB3

26、 申请二级级岗位等级级资格的法法律顾问应应具备下列列条件之一一：本科以以及本科以以上学历，取得企企业三级法法律顾问职职业岗位资资格满5年年；取得中中级专业技技术职务55年以上，从事企企业法律事事务工作110年以上上，并取得得企业法律律顾问执业业资格满22年；现任副高级级专业技术术职务以上上，从事企企业法律事事务工作110年以上上，取得企企业法律顾问执业业资格满22年。提示：取得得二级企业业法律顾问问职业岗位位资格相当当于副高级级专业技术术职务任职职资格。 = 3 * GGB3 申请三级级岗位等级级资格的人人员应是取取得企业法法律顾问执执业资格，并并按照规定定进行注册的的企业法律律事务工作作人员

27、。提示：（11）取得三三级企业法法律顾问职职业岗位资资格相当于于中级专业业技术职务务任职资格格。（2）取得得助理岗位位资格的相相当于初级级专业技术术职务任职职资格。（7）中央央企业、省省级国资委委应及时将将企业法律律顾问职业业岗位等级级资格评审审情况及结结果报国务务院国资委委备案，备案案材料包括括： = 1 * GB3 企业法律律顾问职业业岗位等级级资格评审审委员会和和评审工作作总体情况况； = 2 * GB3 企业法律律顾问职业业岗位等级级资格评审审委员会组组成人员备备案表； = 3 * GB3 企业法律律顾问职业业岗位等级级资格评审审备案表； = 4 * GB3 中央企业业一级法律律顾问职

28、业业岗位资格格人员备案案表。（8）企业业法律顾问问在履行职职责时，出出现下列情情形之一的的，应当降降低其岗位位等级直至至取消其职职业岗位等等级资格，并并由评审机机构收回岗岗位等级资资格证书： = 1 * GB3 违反职业业操守，恶恶意串通，损损害企业利利益； = 2 * GB3 因疏忽或或重大过失失，给企业业造成较大大经济损失失，或严重重损害企业业声誉； = 3 * GB3 连续两次次不按照规规定进行注注册备案。提示：评审审机构在企企业法律顾顾问职业岗岗位等级资资格评审过过程中，违违反暂行行办法规定，弄虚虚作假的，国国资委给予予通报批评评或警告；情节严重重的，将提提请有关部部门取消专业技技术资

29、格评评审权2、建立企企业法律顾顾问职业岗岗位等级制制度的重要要意义（1）完善善了企业法法律顾问制制度。（2）解决决了企业法法律顾问职职业岗位等等级资格问问题。（3）解决决了企业法法律顾问的的激励机制制和待遇问问题。（4）规范范了队伍建建设，有利利于企业法法律顾问队队伍发展。【例题单单选题】国有企业业法律顾问问管理办法法确认的的企业法律律顾问专业业技术等级级不包括（ ）。A、企业一一级法律顾顾问 BB、企业二二级法律顾顾问C、企业三三级法律顾顾问 DD、企业法法律顾问助助理答案：D（七）企业业法律顾问问与律师的的关系1、企业法法律顾问和和律师的联联系（P20）（1）二者者同属于我我国法律职职业制

30、度的的组成部分分；（2）从事事企业法律律事务工作作；（3）实行行执业准入入制度。2、企业法法律顾问与与律师的区区别 055 07 08 111（1）管理理体制不同同；（2）身身份不同；（3）工工作对象不不同；（44）执业条条件不同；（5）承承办法律事事务的依据据不同。【例题多多选题】关于于企业法律律顾问与律律师的关系系的说法，正正确的是（ ）。（2011年）A、企业法法律顾问制制度和律师师制度均属属于我国法法律职业制制度组成部部分B、企业法法律顾问与与律师均不不同程度地地参与企业业法律事务务工作C、企业法法律顾问与与律师均受受律师法的的调整D、企业法法律顺问与与律师均实实行执业准准入制度答案：

31、ABBD第二节、企企业法律事事务机构一、企业法法律事务机机构的特征征（P21）1、是由企企业依法自自主设置的的内部机构构，不是社社会法律服服务机构。2、是企业业内部专门门承担法律律事务工作作的职能部部门。3、是企业业法律顾问问的执业机机构。提示：企业业法律事务务机构在企企业内部具具有相对独独立性，是是专门承担担法律事务务工作的职职能部门。二、企业法法律事务机机构的设置置（一）企业业法律事务务机构的设设置模式（P22）111、大型国国有独资企企业、国有有独资公司司和国有控控股公司应应当设置专专门的法律律事务机构构，其他国国有及国有有控股企业业视需要设设置法律事事务机构。2、其他企企业视需要要设置

32、法律律事务机构构。（二）企业业法律事务务机构的构构成（P223）从人员组成成看，企业业法律顾问问机构由机机构负责人人、企业法法律顾问及及其法律顾顾问助理构构成。三、企业法法律事务机机构职能（一）企业业法律事务务机构的职职能分类（P24）1、管理职职能：包括括本企业和和子企业的的管理。2、承办法法律业务职职能。（二）企业业法律事务务机构的具具体职责（P24）1、对企业业重大经营营决策提出出法律意见见；2、参与起起草、审核核企业重要要的规章制制度；3、管理企企业合同，参参加重大合合同的谈判判和起草；4、参与企企业的合并并、分立、破产、投投资、租赁赁、资产转转让、招投投标及进行行公司改制制等涉及企企

33、业权益的的重要经济济活动，处处理有关法法律事务；5、办理企企业工商登登记以及商商标、专利利、商业秘秘密保护等等有关法律律事务；6、接受企企业法定代代表人的委委托，代理理本企业的的诉讼和非非诉讼活动动；7、在境外外上市的股股份有限公公司中，向向董事会推推荐企业法法律顾问担担任董事会会秘书；8、配合企企业有关部部门对职工工进行法制制宣传教育育；9、开展与与企业生产产经营有关关的法律咨咨询；10、负责责企业外聘聘律师的选选择、联络络及相关工工作；11、办理理企业领导导交办的其其他法律事事务。提示：20005年国国务院国资资委发布了了中央企企业重大法法律纠纷案案件管理暂暂行办法。第三条规定定：本办法法

34、所称重大大法律纠纷纷案件，是是指具有下下列情形之之一的诉讼讼、仲裁或或者可能引引起诉讼、仲裁的案案件：（一一）涉案金金额超过55000万万元人民币币的；（二二）中央企企业作为诉诉讼当事人人且一审由由高级人民民法院受理理的；（三三）可能引引发群体性性诉讼或者者系列诉讼讼的；（四四）其他涉涉及出资人人和中央企企业重大权权益或者具具有国内外外重大影响响的。第十三条规规定：中央央企业发生生重大法律律纠纷案件件，应当及及时报国务务院国资委委备案。涉涉及诉讼或或者仲裁的的，应当自自立案之日日起1个月月内报国务务院国资委委备案。 中央企业子子企业发生生的重大法法律纠纷案案件应当报报中央企业业备案。中中央企业

35、应应当每年将将子企业发发生的重大大法律纠纷纷案件备案案的汇总情情况，于次次年2月底底前报国务务院国资委委备案。【例题单单选题】某中中央企业的的子企业因因60000万人民币币的欠款纠纠纷向仲裁裁委员会提提交仲裁申申请。根据据中央企企业重大法法律纠纷案案件管理暂暂行办法，关于重重大法律纠纠纷案件备备案要求的的说法，正正确的是（ ）。（20111）A、本案属属于中央企企业子企业业纠纷案件件，不属于于中央企企业重大法法律纠纷案案件管理暂暂行办法的适用范范围，无需需备案B、本案由由中央企业业于立案之之日起1个个月内报国国务院国资资委备案C、本案由由中央企业业于提交仲仲裁申请之之日起1个个月内报国国务院国

36、资资委备案D、本案由由纠纷子企企业向所属属中央企业业备案，中中央企业汇汇总后于次次年2月底底前报国务务院国资委委备案答案：D【例题多多选题】根据据中央企企业重大法法律纠纷案案件管理暂暂行办法，下列属属于重大法法律纠纷案案件的是( )。（22009年年）A、某中央央企业为原原告的土地地使用权转转让案件，标标的额60000万元元人民币 B、在某偏偏远地区中中级人民法法院审理的的以某中央央企业为被被告的群体体性诉讼C、某中央央企业为被被上诉方，在在市高级人人民法院审审理的二审审案件D、某中央央企业作为为诉讼第三三人参加的的，但有可可能涉及中中央企业重重大资产的的案件答案：ABBD第三节 企业总法法律

37、顾问一、企业总总法律顾问问制度的地地位和基本本原则1、企业总总法律顾问问制度是企企业法律顾顾问制度的的核心（PP25）企业法律顾顾问制度是是包括企业业法律顾问问执业资格格制度、企企业法律顾顾问工作制制度、企业业法律顾问问培训教育育制度、企企业法律顾顾问评议制制度、企业业法律顾问问专业技术术等级制度度、企业法法律顾问监监督检查制制度、企业业法律顾问问奖惩制度度以及企业业总法律顾顾问制度等等一系列制制度的总和和，其中企企业总法律律顾问制度度在企业法法律顾问制制度体系中中居于核心心地位。2、企业总总法律顾问问制度的基基本原则（P25）04 08（1）企业业自主规范范的原则（2）从严严约束国有有企业的

38、原原则对国有企业业及国有控控股企业应应当建立总总法律顾问问制度，采采取从严约约束的方式式；对于一一般(非国国有或国有有控股)的的企业，其其权力机构构或法定代代表人，可可以根据企企业的规模模、经营和和发展的需需求，自主主决定本企企业总法律律顾问和法法律事务机机构的设置置。（3）企业业总法律顾顾问是企业业高级管理理人员的原原则【例题多多选题】建立立企业总法法律顾问制制度的基本本原则是（ ）。A、企业自自主规范B、从严约约束国有企企业C、企业总总法律顾问问是企业高高级管理人人员D、企业总总法律顾问问应当具备备企业法律律顾问资格格 答案：ABBC【例题多多选题】建立立企业总法法律顾问制制度应遵循循的基

39、本原原则有( )。 A、企业自自主规范原原则 B、从严约束束国有企业业原则 C、规范管管理、守法法经营原则则D、企业业总法律顾顾问是企业业高级管理理人员的原原则答案：ABBD二、企业总总法律顾问问的概念和和特征（一）企业业总法律顾顾问概念（P26）企业总法律律顾问，是是指具有企企业法律顾顾问执业资资格，由企企业聘任并并直接向企企业法定代代表人或总总经理负责责，全面负负责本企业业法律事务务的内部高高级管理人人员。044（二）企业业总法律顾顾问的特征征（P27）1、层次高高；2、要要求严；33、职权重重；4、责责任大。（三）、企企业总法律律顾问的法法律地位（P27）企业总法律律顾问的法法律地位包包

40、含以下几几层意思：10 1111、企业总总法律顾问问是企业高高级管理人人员；企业总法律律顾问全面面负责企业业法律事务务；3、企业总总法律顾问问对法定代代表人(或或者主要经经营者)负负责。【例题多多选题】根据据国有企企业法律顾顾问管理办办法，企企业总法律律顾问对( )负责。（20110年）A、出资人人 BB、董事会 CC、法定代表表人 DD、总经理答案：CDD【例题多多选题】关于于企业总法法律顾问的的法律地位位的说法，正正确的是( )。（20111年）A企业总总法律顾问问是企业的的高级管理理人员B企业总总法律顾问问全面负责责企业法律律事务C企业总总法律顺问问对法定代代表人负责责D企业总总法律顾问

41、问的任免应应当报国有有资产监督督管理机构构批准答案：ABBC三、企业总总法律顾问问的设置和和主要职责责（一）企业业总法律顾顾问的设置置模式（PP28）1、国有独独资企业、国有独资资公司和国国有控股企企业，只要要达到大型型企业的标标准，都应应当按照规规定设置企企业总法律律顾问。2、其他企企业根据工工作需要设设置企业总总法律顾问问 （二）企企业总法律律顾问的聘聘任1、企业总总法律顾问问的聘任渠渠道 (1)从本企业业内部聘任任产生；(2)公开开招聘产生生。2、企业总总法律顾问问的任职条条件（P29） 根据国有企业业法律顾问问管理办法法规定，企企业总法律律顾问应当当同时具备备下列条件件：(1)拥护护、

42、执行党党和国家的的基本路线线、方针和和政策，秉秉公尽责，严严守法纪；(2)熟悉悉企业经营营管理，具具有较高的的政策水平平和较强的的组织协调调能力；(3)精通通法律业务务，具有处处理复杂或或者疑难法法律事务的的工作经验验和能力；(4)具有有企业法律律顾问执业业资格，在在企业中层层正职以上上管理岗位位任职满33年的；或或者被聘任任为一级企企业法律顾顾问，并担担任过企业业法律事务务机构负责责人的。（三）企业业总法律顾顾问的主要要职责（PP29）066101、全面负负责企业法法律事务工工作，统一一协调处理理企业决策策、经营和和管理中的的法律事务务；2、参与企企业重大经经营决策，保保证决策的的合法性，并

43、并对相关法法律风险提提出防范意意见；3、协助企企业主要负负责人组织织企业重要要规章制度度的制定和和实施，建建立健全企企业内部法法律事务机机构；4、负责企企业的法制制宣传教育育和培训工工作，组织织建立企业业法律顾问问能再教育育和业务培培训制度：5、对企业业及下属单单位违反法法律、法规规的行为提提出纠正意意见，监督督或者协助助有关部门门予以整改改；6、指导下下属单位法法律事务工工作，对下下属单位法法律事务负负责人的任任负提出建建议：【例题多多选题】关于于企业总法法律顾问主主要职责的的说法，正正确的是( )。（22010年年）A、全面负负责企业法法律事务工工作B、统一协协调处理企企业经营管管理中的法

44、法律事务C、负责对对企业及下下属单位违违法行为进进行纠正和和整改D、指导下下属单位法法律事务工工作，对下下属单位法法律事务负负责人任免免提出建议议答案：ABBD 四、企业业总法律顾顾问制度下下的法律事事务管理模模式（P29） 在企企业总法律律顾问制度度下，企业业法律事务务组织模式式大致可以以分为集中中、分散和和混合三种种模式。0051、集中模模式。集中中模式保障障了企业法法律事务工工作的高度度统一和完完整，同时时保证了子子、分公司司与集团公公司经营战战略和目标标的一致性性；但是，这这种模式充充分发挥作作用的前提提必须是信信息的完整整性和真实实性，否则则就会事倍倍功半。2、分散模模式。这种种模式

45、的优优点在于每每一个业务务板块的企企业法律顾顾问能全面面、真实地地掌握相关关信息并快快速地做出出反应；但但是由于缺缺乏企业总总法律顾问问的统一协协调和指挥挥，在遇到到跨业务板板块、复杂杂的法律事事务时，不不能发挥企企业法律顾顾问的整体体优势。3、混合模模式。混合合模式的最最大特点是是双道命令令系统，每每个业务板板块的法律律顾问既要要服从板块块负责人的的指挥，又又要受企业业法律事务务机构的领领导，突破破了一个员员工只受一一个直接上上级领导的的传统管理理原则；但但是如果管管理措施不不到位，也也会出现推推诿、扯皮皮的情形。06 099【例题单单选题】双双道命令系系统特点最最突出的企企业法律事事务组织

46、模模式是（ ）（20009年）A、集中模模式 B、分散模式式 C、混合模式式 D、简单模式式 答案：C第四节 企企业法律风风险防范一、企业法法律风险概概述（一）企业业法律风险险的概念和和特征（PP33）企业风险是是指企业预预期与未来来实际结果果发生差异异而带来负面面影响的可可能性。企企业生产经经营所面对对的风险，可可以概括为为财务风险险、销售风风险、投资资风险、政政策风险、政治风险险、社会风风险、自然然风险和法法律风险等等。企业法法律风险与与其他风险险既有区别别又有联系系，其主要要特征是：08 111（1）企业业法律风险险发生原因因的法定性(约约定性)；（2）企业业法律风险险发生结果果的强制性

47、；（3）企业业法律风险险发生领域域的广泛性；（4）企业业法律风险险发生形式式的关联性；（5）企业业法律风险险发生后果果的可预见见性。【例题多多选题】企业业法律风险险的主要特特征包括（ ）。（22008年年）A、发生原原因的法定定性B、发生生结果的强强制性C、发生领领域的广泛泛性 D、发生后果果的不可预预见性答案：ABBC【例题多多选题】关于于企业法律律风险特征征的说法，正正确的是( )。（22011年年）A企业法法律风险发发生的原因因具有法定定性(约定定性)B企业法法律风险发发生的结果果具有强制制性C企业法法律风险发发生的领域域具有广泛泛性D企业法法律风险发发生的后果果具有不可可预见性答案：A

48、BBC（二）企业业法律风险险的分类（PP34）1、按照法法律风险发发生原因与与企业的关关系进行的的分类，可可以分为直直接法律风风险与间接接法律风险险。直接法法律风险：如合同关关系、劳动动关系中的的法律风险险；间接法法律风险：如因担保保产生的法法律风险。2、 按照照法律风险险来源进行行的分类；可以分为为内部法律律风险和外外部法律风风险。内部部法律风险险是指由于于企业内部部员工违反反法律规定定或者约定定造成的法法律风险；外部法律律风险是指指由于外部部法律环境境及其变化化给企业带带来的法律律风险。3、 按照照法律风险险的产生与与人的意识识行为的关关系进行的的划分，可可以分为客客观类法律律风险和主主观

49、类法律律风险。客客观类法律律风险：例例如，因自自然灾害暴暴露的管理理漏洞，致致使企业遭遭受重大损损失；主观观类法律风风险是指由由人有意识识的行为引引起的法律律风险。4、作为的的法律风险险和不作为为的法律风风险，这实实际上是对对主观类法法律风险进进行的具体体细分。作作为的法律律风险是指指企业主动动实施一定定行为造成成的法律风风险；不作作为的法律律风险是指指企业不采采取必要或或必须的行行为而造成成的法律风风险，如企企业未及时时注册自己己的商标，而而遭他人抢抢注。（三）企业业法律风险险的客观分分析（P35）1、经济活活动中的交交易行为决决定了法律律风险的客客观存在。2、企业的的组织性质质决定了法法律

50、风险的的客观存在在。3、企业的的法人实体体地位决定定了法律风风险的客观观存在。二、企业法法律风险防防范机制（一）建立立企业法律律风险防范范机制的基基本原则（P37）1、法律风风险识别的的系统性；2、法律风风险分析的的科学性；3、法律风风险控制的的整体性；4、机制运运行的持续续性。（二）建立立企业法律律风险防范范机制的主主要内容和和方法企业法律风风险防范机机制一般包包括风险识识别、风险险分析、风风险控制和和风险实施施评估与更更新四个环环节。其中中，风险识识别是法律律风险防范范机制中最最基础，也也是最重要要的环节。1、法律风风险识别（P38）（1）法律律风险识别别过程法律风险识识别是法律律风险防范

51、范机制中最最基础，也也是最重要要的环节。不能有效效地识别风风险，就不不可能对法法律风险进进行深入的的分析和有有效的控制制。10（2）法律律风险识别别方法 = 1 * GB3 问卷调查查； = 2 * GB3 人员访谈谈； = 3 * GB3 流程梳理理； = 4 * GB3 案例梳理理； = 5 * GB3 法律法规规梳理。2、法律风风险分析（1）法律律风险分析析过程（PP39） 法律风风险分析一一般有两种种方式：一一种是直接接由评估人人员根据经经验，确定定风险发生生的可能性性、损失度度，通常按按高、中、低区分。这种方式式比较适用用于风险数数量较少、种类简单单、企业对对法律风险险管理要求求不高

52、的中中小企业；另一种方方式是运用用概率论和和数理统计计方法对风风险发生的的概率和可可能造成损损失的严重重程度进行行分析，通通常会给出出比较精确确的数值，适适用于企业业风险种类类复杂、数数量众多、管理要求求严格的大大型企业。（2）法律律风险测评评方法 = 1 * GB3 法律风险险定性分析析； = 2 * GB3 法律风险险定量分析析。（3）法律律风险测评评维度法律风险量量化测评建建立在指标标确认和维维度选择的的基础之上上，根据风风险管理理理论，可能能性、损失失度和期望望值是风险险测评的三三项基础指指标。100提示：对法法律风险损损失度的评评估维度主主要有三个个，即发生生风险的财财产损失、非财产

53、损损失以及风风险的影响响范围。【例题多多选题】法律律风险测评评的基础指指标包括( )。（22010年年）A、可能性性 B、损失度 C、风险系数数 D、期望值答案：ABBD3、法律风风险控制（1）法律律风险控制制过程（PP40） 识别风险、分析风险险，最终目目的都是为为了控制风风险。法律律风险控制制环节的主主要任务是是明确企业业法律风险险控制战略略，确定法法律风险控控制对象，评评估法律风风险控制现现状，选择择风险控制制策略，提提出法律风风险控制措措施，制定定并实施法法律风险控控制计划。提示：风险险控制对象象数量应根根据企业风风险控制资资源和能力力来确定，通通常风险控控制对象应应该在企业业重大风险

54、险中选取，且且比重不宜宜超过风险险总数的220。（2）法律律风险控制制方法（PP40）法律风险控控制管理现现状评估可可以从以下下几个方面面考虑： = 1 * GB3 资源配置置； = 2 * GB3 职责权限限； = 3 * GB3 执行者能能力要求； = 4 * GB3 业务单元元的法律审审核； = 5 * GB3 专业法律律审查； = 6 * GB3 过程监控控； = 7 * GB3 奖惩机制制。提示：从企企业管理角角度看，对对法律风险险的控制可可以有多种种措施，常常用的主要要有：（11）配置资资源；(22)制定制制度、完善善流程；(3)编制制指引、标标准；(44)法律培培训；(55)技术

55、手手段。4、法律风风险实施评评估与更新新（P41） 法律律风险评估估要对风险险控制计划划的实施主主体工作情情况进行评评价，主要要从控制措措施的执行行完成情况况、控制措措施执行质量以以及措施执执行难度三个指指标予以衡衡量。三、企业法法律风险的的防范策略略（P42）1111、避免风风险；2、转移风险险； 3、降低风险险；4、接接受风险。【例题单单选题】为防防范法律风风险，某企企业与保险险公司签订订合同，为为重要机器器设备购买买保险，这这种风险防防范策略属属于（ ）。（22011年年）A避免风风险 B. 降低风风险C转移风风险 D. 接受风风险答案：C四、企业法法律风险防防范的组织织体系和管管理模式

56、（一）建立立企业法律律风险防范范机制的管管理模式（P44）1、纵向集集中模式；2、横向分分散模式；3、纵横结结合模式或或“网络”模式。 从全全球发展趋趋势来看，企企业法律风风险防范机机制正逐渐渐向由企业业总法律顾顾问牵头的的纵向集中中模式、纵纵横结合模模式(“网络”模式)靠靠拢。（二）建立立企业法律律风险防范机制的的关键环节节1、建立企企业法律风风险防范机机制的价值值取向2、决策中中的法律风风险防范与与控制3、重要法法律风险源源的查找、分析和控控制 从企业内内部来看，法法律风险一一般可以分分为：(11)企业购购销中的法法律风险；(2)企企业改制、并购重组组等重大资资产变动中中的法律风风险；(3

57、)企业业内部管理理中的法律律风险；(4)企业业诉讼仲裁裁中的法律律风险。4、涉外法法律环境的的研究5、法律培培训与高素素质法律顾顾问人才队队伍的培养养6、建立企企业法律风风险防范机机制面临新新形势五、中央企企业法律风风险防范机机制建设的的实践（22012新新增）（P46）1、“建立立机制、发发挥作用、完善提高高”的总体思思路，在中中央企业连连续实施法法制工作三三个三年目目标。2、委明确确提出中央央企业法制制工作第三三个三年目目标，中央央企业及其其重要子企企业规章制制度、经济济合同和重重要决策的的法律审核核率全面实实现1000，总法法律顾问专专职率和法法律顾问持持证上岗率率均达到880以上上。3

58、、企业法法制工作第第三个三年年目标的重重点任务概概括起来就就是：围绕绕“一大目标标”，着力“三个完善善”，加快“两个提高高”。4、20112年20144年，重点点抓好企业业法制工作作与经营管管理工作的的“五个有效效融合”。（1）抓好好企业法制制工作与企企业转型升升级的有效效融合。（2）抓好好企业法制制工作与企企业科技创创新的有效效融合。（3）抓好好企业法制制工作与企企业国际化化经营的有有效融合。（4）抓好好企业法制制工作与企企业精细化化管理的有有效融合。（5）抓好好企业法制制工作与企企业和谐发发展的有效效融合。5、着力“三个完善善”，是指完善善企业法律律风险防范范机制、企企业总法律律顾问制度度

59、、企业法法律管理工工作体系。6、加快“两个提高高”，是指全全面提高企企业法律顾顾问队伍素素质和企业业依法治企企能力，提提升中央企企业法制工工作的层次次和水平。第二章 参参与企业重重大经营决决策法律实实务考情分析本章主要介介绍企业法法律顾问参参与企业重重大经营决决策的内容容、作用和和主要方式式及企业改制制、并购、重组上市市法律实务务等内容，考试中考考核的知识识点也以记记忆为主。在近三年年的考试中中，本章的的平均分值值在10分分左右，题题型主要是是单选题、多选题。第一节 企企业重大经经营决策概概述一、企业重重大经营决决策的概念念和分类（P50）（一）企业业重大经营营决策的概概念企业重大经经营决策是

60、是指企业针针对经营活活动中的重重大事项，按按照规定的的权限和程程序确定最最佳方案的的判断决定定过程。1、企业重重大经营决决策一般由由决策主体体、决策对对象、决策策目标、备备选方案、决策结果果五个基本本要素构成成。企业重重大经营决决策有如下下特点：（1）针对对性；（22）预测性性；（3）系系统性；（44）选择性性；（5）可可行性。2、企业重重大经营决决策的主要要原则 007（1）信息息准确全面面原则；（22）科学性性原则；（33）民主性性原则；(4)可行行性原则；(5)跟跟踪监控原原则。3、企业重重大经营决决策基本程程序（1）分析析问题，确确定目标；（2）调调查研究，收收集资料：（3）分分析比较