最新证券投资基金模拟试题与答案

1、 SHAPE * MERGEFORMAT 2008年最新新证券投资基基金模拟试题题及参考答案案一、选择题11。按照对未未来股利支付付的不同假定定，股利贴现现模型可以分分为很多类型型。下列表述述中不属于股股利贴现模型型的是（）。A：现值增长模型对B：固定增长模型错C：三阶段股利贴现模型错D：随机股利贴现模型错2。以下关于基基金管理公司司办事处说法法正确的是（）。A：办事处不得从事经营性活动对B：办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动错C：办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动错 D：办事处的法律责任有公司承担对3。利率期限结结构的完全预预期理论认为为（）。A：流

2、动溢价是是对投资者承承担额外的流流动性风险的的补偿错错B：远期期利率是对未未来短期利率率的无偏差的的估计值对C：市市场对未来利利率变动方向向的预期会反反映在利率曲曲线的斜率上上对DD：利率曲线线的斜率为负负时，市场预预期短期利率率会下降对4。关于基金托托管人的内部部控制，下列列哪项说法是是错误的（）。A：基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开错B：基金托管人应以自己名义代基金开立账户对C：基金托管人应行严格的岗位分离制度错D：基金托管人应建立会计复核制度错 5。假设上证AA:股指数上上周上涨了110%，本周周下跌了100%，下列说说法正确的是是（）。A：两周累计收收益率为零错B：两周累计上

3、上涨1%错 C：周累计计下跌1%对D：两周累计收收益率无法计计算错6。证券投资基基金资产依其其形态的不同同分为（）。A：现金类资产对B：证券类资产对C：其他类资产对D：固定资产错7。基金托管人人内部控制的的目标是（）。A：保证基金保值增值错B：保证托管资产的安全完整对C：维护持有人的权益对D：保障基金托管业务安全、有效、稳健运行对8。依照证券券投资基金法法的规定，封封闭式基金转转为开放式基基金应当召开开基金份额持持有人大会审审议，并取得得参加大会的的基金份额持持有人所持表表决权的（）以以上通过。AA：30%错B：50%错 C：1/33错 D：2/33对9。根据证券券投资基金法法的规定，封封闭式

4、基金成成立的条件包包括（）。AA：基金份额额总额超过核核准的最低募募集份额总额额错BB：基金份额额总额达到核核准规模的660%以上错 C：基金份份额总额达到到核准规模的的80%以上上对DD：基金份额额持有人人数数达到100000人以上上错 10。如果证券券市场是有效效市场，那么么这个市场的的特征是（）。A：未来事件能够被准确地预测错B：价格能够反映所有相关信息对C：证券价格由于不可辨别的原因而变化错D：价格不起伏错 11。在预测到到股票市场将将进入繁荣期期时，基金经经理通常会（）。A：降低基金的现金持有比例对B：提高基金组合的贝塔值对C：提高基金组合的贝塔值对D：降低基金组合的贝塔值错12。发

5、达国家家的证券投资资基金分类包包括（）。AA：股票基金金对BB：债券基金金对CC：混合基金金对DD：货币市场场基金对对13。关于证券券投资组合的的方差，以下下描述中正确确的是（）。A：投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数。错B：方差等于组合中各证券的方差的加权平均数。错 C：投资组合的方差与组合中各证券的方差和权重均有关。对D：投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关。对14。战术性资资产配置与战战略性配置相相比（）。AA：对投资者的风险险承受能力和和风险偏好的的认识和假设设不同对对B：对投投资者的风险险承受能力和和风险偏好的的认识和假设设相同错错 C：对资产产管理人把握握资产

6、投资权权益变化的能能力要求相同同错 D：对资产产管理人把握握资产投资收收益变化的能能力要求不同同对15。根据证证券投资基金金法的规定定，“复核、审审查基金资产产净值和单位位基金资产净净值”的职责责应该由（）承承担。A：基基金管理人错B：基金注册登登记人错错 C：基金托托管人对对D：基金金代销人错16。证券投资资基金会计核核算计量属性性为（）。AA：加权成本本错BB：非历史成成本错 C：公允价价值对D：最近的的交易成本错17。下列关于于封闭式基金金的募集、交交易的陈述正正确的有（）。A：封闭式基金的募集是一次性的对B：一般由证券公司作为承销机构对C：造交易所上市交易对D：通过证券公司进行委托买卖

7、对18。其他情况况不变时，当当基金的分散散程度提高时时，基金的特特瑞诺指数会会（）。A：变大错错B：变小小错 C：不变对D：无法判断错19。内部控制制必须随着有有关法律、法法规的调整、经经营方针、经经营理念等外外部环境的变变化及时修改或完完善体现的是是制定内部控控制制度的（）原原则。A：合合法合规性错B：全面性错 C：审慎性性错 D：适时性性对20。积极型股股票投资战略略的重要标志志之一是（）。A：指数化投资错B：长期持有错 C：时机抉择对D：以上都不是错21。证券投资资组合的期望望收益率等于于组合中各证证券期望收益益率的加权平平均值，其中中对权数的描描述正确的是是（）。A：所使用的权权数是组

8、合中中各证券的期期望收益率错B：所使用的权权数是组合中中各证券未来来收益率的概概率分布错 C：所使用用的权数是组合中各各证券的投资资比例对对D：所使使用的权数可可以是正，也也可以为负对22。上市公告告书中的基金金财务资料报报告期间终止止日距上市交交易日不得超超过（）日。 A：A5错 B：30对C：60错 D：90错 23 。 投资资风险控制措措施 基金公司内内部风险控制制制度包含内内容（） A：按规定定的投资比例例进行投资对B：坚持独立性性原则对对C：坚持持集中交易制制度对D：内部信信息控制制度度对24。属于风险险调整收益率率的指标包括括（）。 A：夏普指指数对B：詹森指指数对C：特瑞诺诺指数

9、对对D：信息息比率对对25。影响各类类资产的风险险收益状况以以及相关关系系的资本市场场环境因素包包括（）。 A：通货膨膨胀对B：利率变变化对C：经济周周期波动对D：监监管对26。深证基金金指数的发布布日为（）。 A：2000年5月8日错 B：2000年6月9日错 C：2000年6月30日错 D：2000年7月3日对27。依据证证券投资基金金法的规定定，封闭式基基金招募说明明书应当包括括下列（）内内容。 A：基金募募集申请的核核准文件名称称和核准日期期对B：基金份额的的发售日期和和期限对对C：基金金份额的发售售方式和发售售机构对对D：基金金合同和基金金托管协议的的主要内容对28。 下列（）情情形

10、不可以暂暂停基金估值值。 A：法定节节假日错错 B：证券交交易所暂停营营业错 C：因不可可抗力导致基基金管理人和和托管人无法法准确评估基基金资产价值值错 D：基金公公布年报对29。以下关于于封闭式基金金和开放式基基金说法正确确的是（）。 A：封闭式基金一般有固定的存续期限对B：开放式基金一般没有固定的存续期限对C：封闭式基金投资人少错 D：开放式基金投资人多错 30。在我国，对对（）从证券券市场中取得得的收入，包包括买卖股票票、债券的差差价收入，股股票的股息、红红利收入，债债券 利息收收入及其他收收入，暂不惩惩上企业所得得税。 A：非银行行金融机构错 B：企业错 C：基金对D：基金公司错31。

11、假设某基基金第一收益益率为5%，第第二年的收益益率也是5%，其年几何何平均收益率率（）。 A：小于55%对B：等于55%错 C：大于55%错 D：无法判判断错 32。证券投资资基金份额持持有人大会形形成的决议须须按规定报送送有关机构备备案或批准，这这个机构是（）。 A：中国证监会对B：持有人大会错 C：主要发起人错 D：基金管理公司错 33。下列关于于成长型、收收入型和平衡衡型基金的陈陈述正确的是是（）。 A：成长型型基金风险大大、收益高对B：收入型基金金风险小、收收益较低对C：平平衡型基金风风险收益介于于成长型，收收入型基金之之间对D：成长型型基金的收益益可能低于收收入型基金对34。上证基金

12、金指数的发布布日为（）。 A：2000年5月8日错 B：2000年6月9日对C：2000年6月30日错D：2000年7月3日错 35。主动型基基金和波动型型基金划分的的主要依据是是（）。 A：依据基基金的组织形形式不同错 B：依据基基金的投资对对象不同错 C：依据基基金的投资目目标不同错 D：依据基基金的投资理理念不同对36。影响封闭闭式基金交易易价格的因素素有（）。 A：基金名名称错 B：利率变变化对C：基金资资产净值对D：市市场供求关系系对37。根据有关关规定，形式式主义式证券券投资基金在在（）要公布布一次基金资资产的净值。 A：每个交易日对B：每周错C：每个月错 D：每个季度错 38。基

13、金管理理公司必须以以（）为会计计核算主体。 A：所管理基金总体错 B：所管理的每个基金对C：所投资的上市公司错 D：公司自身资产错 39。以下符合合证券投资基基金基本内涵涵的有（）。 A：通过发行基金单位向投资人募集资金对B：有规定的投资组合和投资限制对C：投资操作与财产保管相互分离对D：基金资产按照规定的投资方向进行投资对40。市场时机机选择者试图图维持资产组组合的（）。 A：贝塔值固定错 B：贝塔值变动对C：阿尔法值变动错D：贝塔值为零错 41。从资产配配置的角度看看，恒定混合合策略适用于于有长期计划划水平并满足足于战略性资资产配置的投投资者，在市市场行 情发发生变化时通通常调整资产产配置

14、的比例例。错 42。债券投资资者的税收状状况将影响其其税后收益率率，其中包括括所得税收和和资本利得税税。对 43。目前我国国的基金直接接在中国证券券登记结算公公司开立清算算备付金账户户并进行资金金结算。错错 44。过去的表表现并不代表表未来的表现现，因此对基基金绩效的事事后衡量是无无用的。对对 45。基金管理理公司岗位分分离制度包括括投资与交易易、交易与清清算、基金会会计与公司会会计等重要岗岗位的分离。对 46。跟踪误差差是衡量资产产管理人管理理绩效的指标标。对 47。证券投资资基金监管是是指监管部门门运用法律的的、经济的以以及必要的行行政手段，对对基金参与者者的行为进行行的监督和管管理。对对

15、 48。基金托管管费是托管人人在投资人申申购基金时向向投资人直接接收取的。错 49。证券组合合管理就是力力争将期望收收益率最大的的一组证券组组合在一起，以以实现投资组组合的优化。错 50。对投资者者从基金分配配中获得的储储蓄存款利息息以及买卖股股票价差收入入征收所得税税。错 51。买卖双方方对价格的认认同程度可以以通过成交量量的大小来确确认。成交量量大，则认同同程度大；成成交量小，则则认同程度小小。对 52。基金管理理公司、基金金代销机构向向投资人提供供专业基金投投资咨询服务务的工作人员员应该具备相相应的投资咨咨询和基金从从业资格。 错 53。根据规定定，更换基金金管理人须经经持有人大会会通过，但更更换基金托管管人无须经持持有人大会通通过。错 54。反映任意意证券组合的的期望收益率率和总风险水水平之间均衡衡关系的模型型是证券市场场线。对 55。目前，我我国对商业银银行所从事的的基金业务的的监管职责仅仅由中国证监监会行使。错 56。完全预期期理论认为，利利率期限结构构完全取决于于未来即期利利率的市场预预期。对 57。