浅谈我国隧道的风险管理

1、上海大学土木工程系 浅谈我国隧道的风险管理 PAGE 24浅谈我国隧道的风险管理摘要: 就就上海市市某轨道道交通4号线工工程管涌涌坍塌事事故为案案例引出出，浅谈谈为解决决我国隧隧道及地地下工程程界存在在的行业业间风险险管理标标准不一一致，不规范范的现状状，从丰丰富及普普及风险险管理知知识，提提高风险险管理水水平，构构建规范范的隧道道及地下下工程风风险管理理体系，促促进工程程担保和和工程保保险事业业发展，促促进风险险管理制制度化法法制化等等方面论论述我国国隧道及及地下工工程风险险管理标标准统一一的必要要性。关键词：风风险管理理 隧道 地下工工程 地铁4号线On thhe rriskk maana

2、ggemeent of ourr tuunneelAbstrractt: TThe Casse oof SShannghaai RRaill Trranssit Linne 44 Ennginneerringg Piipinng ccolllapsse lleadds, On thee inndusstryy too soolvee thhe ttunnnel andd unnderrgrooundd ennginneerringg seectoor rriskk maanaggemeent staandaardss arre iincoonsiisteent, noon-sstanndarr

3、d sstattus quoo, ffromm thhe rrichh annd uunivverssal knoowleedgee off riisk mannageemennt, impprovve rriskk maanaggemeent, buuildd sppeciificcatiion tunnnell annd uundeergrrounnd eengiineeerinng, rissk mmanaagemmentt syysteem, to proomotte tthe devveloopmeent of thee prrojeect guaarannteees aand en

4、ggineeeriing inssuraancee buusinnesss, aand expposiitioon oof tthe tunnnell annd uundeergrrounnd eengiineeerinng rriskk maanaggemeent staandaardss unnifiied neccesssityy too prromoote thee innstiituttionnaliizattionn off riisk mannageemennt aand thee leegall syysteem.Keywoordss: rriskk maanaggemeent

5、 tunnnell unnderrgrooundd ennginneerringg Meetroo Liine 4目录TOC o 1-9 h u HYPERLINK l _Toc24091一、绪论 PAGEREF _Toc24091 21.1 引引言21.2风险险管理现现状21.2.11国外研研究现状状21.2.22国内研研究现状状21.3风险险概念31.2.11风险定定义31.2.22风险特特点31.4风险险管理31.2.11风险管管理的定定义31.2.22风险管管理的特特点31.2.33风险管管理的过过程41.2.44风险分分析方法法4二、案例分分析4 22.1 HYPERLINK /ar

6、ticle/33/事故简介介4 22.2 HYPERLINK /article/33/事故发生生经过4 22.3 HYPERLINK /article/33/事故原因因分析6 22.4 HYPERLINK /article/33/事故的结结论与教教训8 22.5 HYPERLINK /article/33/事故的预预防对策策8 2.6 专家点点评9隧道及地下下工程界界统一风风险管理理标准的的必要性性10 3.11 普及并并丰富隧隧道及地地下工程程风险管管理知识识的需要要1033.2 提高我我国隧道道及地下下工程界界风险管管理水平平的需要要113.3 构构建规范范的隧道道及地下下工程风风险管理理

7、理论体体系的需需要113.4 促促进工程程担保及及工程保保险事业业发展的的需要123.5 促促进风险险管理制制度化法法制化的的需要143.6 对对统一隧隧道及地地下工程程建设期期风险管管理标准准的几点点建议14展望与感想想15参考文献116概述1.1 引引言 随随着经济济建设的的高速发发展，快快速的工工业化以以及人口口的高度度城市集集中化，人人类面临临日益突突出的居居住、交交通、环环境等与与有限土土地资源源之间的的矛盾，地地下工程程建设进进入蓬勃勃发展阶阶段，在在国家水水利水电电、交通通和城市市市政建建设等大大型项目目中，修修建各类类地下工工程呈现现急剧增增长的趋趋势。地地下空间间的利用用，已

8、扩扩展到各各个领域域，发挥挥着重要要的社会会和经济济效益。地下空间的的开发利利用主要要是通过过地下工工程建设设进行的的，但是是由于地地下工程程建设具具有投资资大、施施工周期期长、施施工项目目多、施施工技术术复杂、不不可预见见风险因因素多和和对社会会环境影影响大等等特点而而引发各各种重大大安全事事故层出出不穷。为为了确保保工程建建设目标标的实现现，地下下工程项项目实施施过程中中迫切需需要安全全风险管管理的有有效实施施。1.2风险险管理现现状1.2.11国外研研究现状状自上个世纪纪70年代以以后，风风险分析析的应用用研究取取得了一一定的成成果，而而风险管管理真正正应用到到地下工工程领域域，是近近十

9、年逐逐步发展展起来的的。美国国MIT的EinnsteeinHH教授是是较早从从事隧道道工程风风险分析析的代表表人物之之一，他他指出了了隧道工工程风险险分析的的特点和和应遵循循的理念念，曾撰撰写多篇篇有价值值的文献献，并提提出了一一种适用用于硬岩岩隧道的的基于计计算机模模拟的隧隧道成本本模型，该该模型是是隧道工工程行业业最早的的一个将将不确定定性引入入工程估估计中的的模型，并并在之后后的研究究中得到到了改进进且在实实际工程程中得到到大量应应用。目前，美国国、加拿拿大等国国家和地地区已经经拥有并并逐步实实施基于于风险理理论的岩岩土工程程管理的的工作程程序。风风险管理理在地下下工程的的应用研研究在西

10、西方发达达国家已已经相当当普遍，并并己经成成为地下下工程领领域必须须实施的的一项重重要内容容。1.2.22国内研研究现状状 与与发达国国家相比比，我国国的工程程风险管管理尚处处于起步步阶段，由由于工程程的研究究和实践践时间相相对比较较短，我我国安全全风险管管理在地地下工程程中的应应用研究究起步比比较晚，而而且也是是一些仅仅从管理理方面进进行的初初步研究究，但是是自20世纪末末以来，地地下工程程安全风风险及其其相关学学科的研研究在中中国已经经陆续展展开。目前我国地地下工程程安全风风险管理理研究与与实践已已经得到到了实质质性地进进展，但但主要侧侧重的是是风险的的分析与与评估，开开展和布布置较多多的

11、是监监测系统统，对风风险预警警和控制制方法没没有深入入研究，还还没有整整合统一一的安全全风险管管理系统统。在已已开发的的安全风风险管理理系统中中，功能能较简单单，缺少少地理信信息系统统和基础础数据库库的支持持。而且且，国内内安全风风险管理理的信息息化水平平还很低低，还缺缺乏符合合安全风风险管理理体系和和适合地地下工程程建设实实际的信信息化风风险管理理平台。1.3风险险概念1.3.11风险定定义风险的基本本含义是是指未来来结果的的不确定定性，在在最一般般的情况况下，可可以将风风险看作作是实际际结果与与预期结结果之间间的偏离离。由于于各个领领域对风风险所关关注的重重点不同同，所以以关于风风险的定定

12、义也各各不相同同，对于于各个领领域的学学者，还还没有适适用于他他们各个个领域的的一致公公认的定定义。 关关于风险险的含义义概括起起来主要要有以下下几种：风险是是损失的的可能性性，风险险是导致致损失产产生的不不确定性性，风险险是损失失的概率率，风险险是潜在在损失，风风险是潜潜在损失失的变化化范围与与幅度，风风险是财财产损失失与人员员伤亡，风风险是实实际与预预期结果果的离差差等。1.3.22风险特特点在风险管理理领域，对对风险的的定义也也缺乏一一致性，但但是所有有的定义义都有两两个共同同点：不不确定性性和损失失。不确确定性可可以分为为客观的的不确定定性和主主观的不不确定性性。客观观的不确确定性是是

13、实际结结果与预预期结果果的离差差，主观观的不确确定性是是个人对对客观风风险的评评估。事事实上，风风险和损损失是完完全独立立的两个个概念，现现实中有有无风险险和有无无损失这这四种组组合都是是可以存存在的，即即有风险险有损失失、有风风险无损损失、无无风险有有损失、无无风险无无损失。风险具有客客观性、可可变性、可可识别性性、可控控性、可可收益性性、偶然然性和必必然性等等特性。1.4风险险管理1.4.11风险管管理的定义风险管理是是风险发发生之前前的风险险防范和和风险发发生后的的风险处处置，其其中包含含四种含含义：风险管管理的对对象是风风险损失失和收益益；风险管管理是通通过风险险识别、衡衡量和分分析的

14、手手段，以以采取合合理的风风险控制制和转移移措施；风险管管理的目目的是在在获取相相应最大大的安全全保障的的基础上上寻求企企业的发发展；安全保保障要力力求以最最小的成成本来换换取。简而言之，风风险管理理是指对对组织运运营中要要面临的的内部、外外部可能能危害组组织利益益的不确确定性，进进而采取取相应的的方法进进行预测测和分析析，并制制定、执执行相应应的控制制措施，以以获得组组织利润润最大化化的过程程。1.4.22风险管管理的特特点风险管理有有如下特特征：风险管管理是融融合了各各类学科科的管理理方法，它它是整合合性的管管理方法法和过程程；风险管管理是全全方位的的，它的的管理面面向风险险工程、风风险财

15、务务和风险险人文；管理方方法多种种多样，不不同的管管理思维维对风险险的不同同解读可可以产生生不同的的管理方方法；适应范范围广，风风险管理理适用任任何的决决策位阶阶。1.4.33风险管管理的过过程风险管理的的基本程程序概况况为：目目标确定定、风险险识别、风风险估计计、风险险评价、风风险控制制五个阶阶段，如如图一所所示。这这些阶段段之间是是互相作作用，互互相影响响的。1.4.44风险分分析方法法风险分析方方法有很很多种，可可以分为为三类，即即定性分分析方法法、定量量分析方方法和定定性与定定量相结结合分析析方法。定性分析方方法的优优点主要要是可以以从研究究者的知知识、经经验等中中挖掘出出一些蕴蕴藏得

16、较较深的思思想，从从而使得得分析的的结果更更加全面面、深刻刻。定性性分析方方法主要要包括有有专家调调查法、后后果分析析法和失失效模型型法等。定量分析方方法的优优点就是是可以通通过直观观的数据据以表达达分析的的结果，通通过应用用数量指指标对风风险进行行评估，可可以使研研究结果果更加客客观、科科学、深深刻与严严密。定定量分析析方法有有层次分分析法、模模糊综合合评判法法、神经经网络法法、蒙特特卡罗模模拟法等等。定性与定量量相结合合的方法法可进行行有效的的项目风风险分析析，其主主要分析析方法有有影响图图法、故故障树法法、风险险评价矩矩阵法等等。二、案例分分析2.1 HYPERLINK /article

17、/33/事事故简介介20003年7月1日，上上海市某某轨道交交通4号线发发生一起起管涌坍坍塌 HYPERLINK /article/33/事故故。因大大量水、流流砂涌人人旁通道道，引起起隧道受受损及周周边地区区地面沉沉降，造造成三幢幢建筑物物严重倾倾斜，防防汛墙由由裂缝、沉沉降演变变至塌陷陷，隧道道区间由由渗水、进进水发展展为结构构损坏，附附近地面面也出现现不同程程度的裂裂缝、沉沉降，并并发生了了防汛墙墙围堰管管涌等险险情。这这起工程程 HYPERLINK /article/33/事故直接接经济损损失初步步估算为为1.5亿元人人民币左左右。2.2 HYPERLINK /article/33/事

18、事故发生生经过上上海市某某轨道交交通4号线是是该市轨轨道交通通环线的的东南半半环，全全长22kkm。目前前，全线线盾构推推进已完完成98、17座车站站建设全全面展开开。发生生 HYPERLINK /article/33/事故的旁旁通道工工程，位位于浦东东南路至至南浦大大桥之间间穿越黄黄浦江底底约2公里长长的区间间隧道内内，距离离浦西江江边防汛汛墙53m，并且且地处30m以下的的地下深深层， HYPERLINK /article/33/事事故发生生点位于于地下土土层第7层。旁旁通道工工程采用用冻结加加固暗挖挖法施工工，隧道道区间的的上下行行线已经经贯通， HYPERLINK /article/3

19、3/事故发生时离旁通道贯通尚余0.8m。轨道交通4号线浦东南路站至南浦大桥站区间盾构推进工程，由上海某隧道公司承建；隧道公司将轨道交通4号线浦东南路站至南浦大桥站区间隧道中间风井、旋喷加固、旁通道、垂直通道、冻结加固及风道结构工程专业分包给某矿山公司上海分公司；上海某地铁公司将轨道交通4号线区间圆形隧道(浦东南路南浦大桥)工程委托上海某地铁监理有限公司监理。2003年3月，某矿山公司上海分公司土体冻结人员开始旁通道冻结法施工布置冻结管，安装制冷设备。6月24日，开始旁通道开挖施工。6月28日上午约8:30，施工人员发现隧道内向下行线冻结管供冷的一台小型制冷机发生故障，下午约4:00修复，停止供

20、冷达7小时30分，期间无其他设备供冷。当日下午约2:00，施工人员在下行线内安装水文观测孔，发现有压力水漏出，随即安上水阀止水，并安装了压力表测量水压。止水后，测得XT1温度测量孔内隧道钢管片交接处土体温度为312。当晚约8:30，某矿山公司上海分公司项目经理周某在现场决定停止旁通道冻土开凿，施工人员将掘进面用木板封住。6月29日凌晨约3:00，测得水阀处水压为2.3kgcm2，与第7层承压水水压接近，XT1温度测量孔内隧道钢管片交接处土体温度为8.7。6月30日，XT1温度测量孔内隧道钢管片交接处土体温度为7.4，周某决定用干冰加强冻结，于当日下午约3:30，用150kg干冰敷于下行线隧道内

21、壁中线以下部位。当晚约8:00，周某检查时发现干冰气化所剩无几，钢管片有结霜现象。7月1日零时许，某矿山公司上海分公司项目副经理李某指挥当班班长任某安排施工人员拆除冻土前掘进面部分封板，用风镐凿出直径0.2m的孔洞，准备安装混凝土输送管。约1小时后，此孔打至下行线隧道钢管片。凌晨约4时，现场工人发现此孔洞下部有水流出，立即用水泥封堵。约10分钟后，发现流水不止，便派员迅速进行了汇报。不久掘进面右下角开始出水，且越来越大，在场工人用棉被、泥土袋、水泥包等材料封堵。约6:00，隧道内发出异响，情况危险，施工人员撤出现场。随后，因大量水、流砂涌人旁通道，引起隧道受损及周边地区地面沉降，造成三幢建筑物

22、严重倾斜，防汛墙由裂缝、沉降演变至塌陷，隧道区间由渗水、进水发展为结构损坏，附近地面也出现不同程度的裂缝、沉降，并发生了防汛墙围堰管涌等险情。2.3 HYPERLINK /article/33/事事故原因因分析aa技术术方面首首先，旁旁通道冻冻结法施施工方案案调整存存在欠缺缺。经过过工程试试验和试试点，冻冻结法施施工工艺艺在上海海多项地地铁工程程建设中中曾取得得过成功功。20002年6月，隧隧道公司司项目部部结合某某矿山公公司上海海分公司司编制的的风井井及旁通通道工程程施工组组织设计计，编编制了明明珠线二二期浦东东南路站站南浦大大桥站区区间隧道道工程施施工组织织设计，并并通过了了上海某某隧道公

23、公司盾构构分公司司、，隧隧道公司司的审批批和监理理单位的的审定。20003年3月，某某矿山公公司上海海分公司司项目部部对原施施工组织织设计进进行调整整，制订订了冻冻结法施施工方案案调整。2003年4月7日，经某矿山公司副经理、总工程师李某批准，但方案调整未按规定经过盾构分公司、隧道公司的审批及地铁监理公司审定，隧道公司项目部也未编制相应调整的施工组织设计。调查组专家认定：方案调整存在欠缺。调整后的方案，降低了对冻土平均温度的要求，从原方案-10减少到调整方案的-8；下行线选用的小型制冷机，计算时未考虑夏季施工冷量损失系数，制冷余量不足；旁通道处垂直冻结管数量减少，长度缩短，由原方案24根减少到

24、22根，并将其中原为25米深的7根垂直冻结管中的4根减少到14.25米，3根减少到16米，造成旁通道与下行线隧道腰线以下交汇部冻土薄弱；下行线仅设单排6个冻结斜孔，孔距1.0米，虽在冻结孔长度上予以增加，但其数量偏少，间距偏大，其冻结效果不足以抵御该部位的水土压力。其次，在旁通道冻结条件不太充分的情况下，进行开挖。根据方案，要求冻结时间需要50天，而上行线5月11日开始冻结。旁通道6月20日开挖，实际6月24日开挖，冻结时间仅43天，小于施工方案冻结时间的要求。下行线冻结不充分，末满足开挖条件。6月24日下行线盐水去路温度为-23.9，回路温度为-21.1，去、回路温差为2.8，大于开挖时盐水

25、去、回路温差的要求。专家组认为：旁通道冻结开挖施工设计存在缺陷，施工中冻土结构局部区域存在薄弱环节，并又忽视了承压水对工程施工中的危害，导致承压水突涌，是 HYPERLINK /article/33/事故发生的直接原因。b管理方面施工单位对险情征兆没有采取有效制止措施。6月28日上午，下行线小型制冷机发生故障，停止供冷7小时30分。下午约2:00，施工人员在下行线隧道内安装水文观测孔，发现一直有压力水漏出。虽立即安上水阀止水，并安装了压力表测量水压，但当止水后测得土体温度上升时，尽管采取了一定的措施，但效果不佳。6月29日凌晨约3:00，测得该处水压为2.3kgcm2(与第7层承压水水压接近)

26、，没有采取紧急降水降压措施。不仅险情征兆没有得到及时排除，而且未向隧道公司及监理公司汇报，遂使险情逐步加剧。施工单位现场管理人员在险情征兆已经出现的情况下严重违章、擅自凿洞。7月1日零时许，项目副经理李某在旁通道冻土结构存在严重隐患、工程已停工情况下，擅自指挥拆除掘进面部分封板，从旁通道向下行线隧道钢管片方向用风镐凿出直径0.2米的孔洞，准备安装混凝土输送管。正是由此孔洞出水，其出水点逐渐下移，水砂从掘进面的右下角和侧墙下角不断涌出，以致封堵无效，酿成 HYPERLINK /article/33/事故。监理单位现场监理人员失职。在旁通道施工期间，现场监理部无冻结法施工专业技术监理人员。总监代表

27、李某负责施工监理，未对调整后的方案进行审定。6月24日旁通道开挖后，到7月1日发生 HYPERLINK /article/33/事故期间，仅在6月25日、30日下井检查过两次，未及时发现和制止险情。6月29、30日的监理日记却记载“各项工作均正常”，无任何有关险情征兆的记录。6月24日至30日旁通道晚上加班施工期间，未安排人员值班；发生 HYPERLINK /article/33/事故时，现场无监理人员。总包单位现场管理人员对分包项目管理存在漏洞。对施工单位项目部编制的冻结法施工方案调整，总包单位项目技术负责人未向隧道公司总工程师和盾构分公司主任工程师汇报，致使隧道公司、盾构分公司未对此方案给

28、予审批。项目经理袁某在6月24日至7月1日旁通道施工期间，仅在6月24日和26日去过旁通道施工作业面。质量员袁某竟一次也未去施工作业面进行技术、质量检查。在6月28日至30日的施工日记中，没有反映险情征兆的情况，却记载“一切正常”。2.4 HYPERLINK /article/33/事事故的结结论与教教训这是是一起造造成重大大经济损损失和社社会影响响的责任任 HYPERLINK /article/33/事故。某矿山山公司上上海分公公司现场场技术管管理薄弱弱，冻冻结法施施工方案案调整编编制有欠欠缺，审审批不严严格；发发现 HYPERLINK /article/33/事故故险情征征兆未向向总包、监

29、监理单位位报告；对施工工风险较较大的工工程，无无针对性性强的应应急预案案；违章章施工，导导致 HYPERLINK /article/33/事故故发生。该该单位对对此次 HYPERLINK /article/33/事事故应负负直接责责任。隧隧道公司司作为总总包单位位，未认认真履行行总包单单位管理理职责，对对分包单单位监管管不力；未根据据分包单单位方案案调整，重重新编制制相应调调整的施施工组织织设计；未对分分包方施施工方案案调整组组织审批批；各项项技术、质质量和安安全责任任制和管管理制度度未落实实；现场场管理人人员资格格不符合合要求，现现场管理理失控。隧隧道公司司对此次次 HYPERLINK /a

30、rticle/33/事故应负负主要责责任。监理单位未未履行监监理单位位的职责责，未对对调整的的施工方方案组织织监理审审定；监监理人员员资格不不符合国国家规定定要求，现现场监理理失职；未对监监理的工工程实施施有效的的巡视检检查，未未能及时时发现险险情和制制止 HYPERLINK /article/33/事故故。监理理单位对对此次 HYPERLINK /article/33/事事故负有有重要责责任。在在这起 HYPERLINK /article/33/事事故中，任任何一个个相关单单位若能能认真履履行职责责，严格格执行有有关技术术规范和和技术措措施，完完全可以以避免 HYPERLINK /artic

31、le/33/事事故或者者可以减减轻 HYPERLINK /article/33/事故故造成的的损失。2.5 HYPERLINK /article/33/事事故的预预防对策策施工单单位进一一步完善善冻结开开挖施工工组织设设计，特特别是从从施工技技术方面面补充冻冻土结构构局部区区域存在在的薄弱弱环节，高高度重视视和改善善承压水水对工程程施工中中的危害害。建立立健全企企业安全全生产责责任制，明明确生产产管理各各岗位管管理人员员的安全全生产管管理职责责，建立立项目工工程生产产安全 HYPERLINK /article/33/事事故 HYPERLINK /article/73/应急急救援预预案，强强化

32、HYPERLINK /article/33/事故故的防范范措施。总包单位应依照建筑法的有关规定，严格履行总包单位的安全职责，杜绝以包代管，包而不管的行为。认真落实各项技术、质量和安全责任制和管理制度，加强日常的监督管理和技术管理。监理单位应认真履行监理单位的职责，对施工方案及变更调整后的方案严格组织监理审定；加强施工现场的监理旁站管理；对监理的工程实施有效的巡视检查，及时发现险情和防止 HYPERLINK /article/33/事故。2.6 专专家点评评在这起起造成重重大经济济损失和和社会影影响的工工程责任任 HYPERLINK /article/33/事故中，主主要原因因是施工工单位未未按

33、规定定程序调调整施工工方案，且且调整后后的施工工方案存存在缺陷陷，在险险情征兆兆出现之之后又未未能采取取及时有有效措施施，现场场管理人人员违章章指挥，擅擅自凿洞洞，直接接导致 HYPERLINK /article/33/事事故发生生。总包包单位现现场管理理失控，监监理单位位现场监监理失职职。冻结结法施工工工艺在在上海多多项地铁铁工程建建设中取取得了成成功，并并获得了了上海市市科技进进步三等等奖，应应该说已已成为一一项成熟熟的新的的施工技技术。建建筑法提提倡采用用先进技技术、先先进设备备、先进进工艺、新新型建筑筑材料和和现代管管理方式式。但是是对于新新技术和和新工艺艺的运用用应该加加强技术术指导

34、和和技术管管理，在在使用前前还应加加强新技技术和新新工艺的的技术 HYPERLINK 培培训。监理单单位也应应不断学学习新的的施工工工艺和技技术，不不断提高高监理人人员的技技术水平平。该工工程现场场监理部部无冻结结法施工工专业技技术监理理人员，说说明监理理单位不不具备对对特殊工工程的监监理能力力，因此此，在委委托监理理过程中中，就已已经埋下下了重大大隐患。在 HYPERLINK /article/63/建筑施工过程中，无论是总包单位，还是分包单位或者监理单位，本身应具备使用新技术、新工艺的能力。在选择分包或监理时，就应该首先考核其技术能力。三、隧道及及地下工工程界统统一风险险管理标标准的必必要

35、性隧道及地下下工程指指在岩体体或土层层中修建建的通道道和各种种类型的的地下建建筑物，与与其他岩岩土工程程相比，有有着投资资大建设设周期长长地层条条件不确确定隐蔽蔽性强周周围环境境复杂工工序交错错施工难难度大等等特性，由由此加大大了建设设的风险险 主要表表现在人人员伤亡亡大工程程成本增增加工程程延期或或提前不不能满足足工程的的质量或或使用要要求环境境影响以以及社会会影响等等方面，具具备建设设参与各各方均有有风险但但各方风风险不尽尽相同，且且因风险险所处的的环境及及阶段而而侧重不不同的特特点由于于不同行行业的隧隧道及地地下工程程的特性性一致，其其面临的的风险内内容也基基本一致致，为隧隧道及地地下工

36、程程界统一一风险管管理标准准提供了了可能。3.1、普普及并丰丰富隧道道及地下下工程风风险管理理知识的的需要发生风险事事故原因因的调查查结果表表明，人人为失误误是导致致事故发发生的主主要原因因，而建建设工程程项目风风险管理理经验性性很强，不不但要求求从业人人员具备备项目管管理知识识，更要要求具备备专业技技术素质质，但与我我国隧道道及地下下工程繁繁荣发展展相左的的是专业业人员储储备相对对不足，尤尤其是专专业素质质高实践践经验丰丰富能科科学理解解工程风风险的性性质及特特点合理理进行风风险分析析并制定定风险防防范措施施的高尖尖端人才才匮乏毋毋庸置疑疑，城市市地下轨轨道交通通公路铁铁路行业业有关隧隧道及

37、地地下工程程风险管管理标准准的发布布和使用用，对规规范行业业风险管管理减少少事故的的发生发发挥了巨巨大的作作用，并并推动了了风险管管理在隧隧道及地地下工程程界的应应用及研研究，但由于于各行业业对风险险管理的的不同解解释不同同标准，又又阻碍了了风险管管理知识识的普及及和使用用各行业业若能统统一风险险管理标标准，则则有利于于从业人人员对风风险管理理知识的的运用，利利于风险险管理知知识的普普及，进进而言之之，在统统一的基基础上依依据行业业特点深深入研究究，则可可丰富风风险管理理知识的的内容。3.2、提提高我国国隧道及及地下工工程界风风险管理理水平的的需要经过改革开开放后突突飞猛进进的发展展，中国国隧

38、道及及地下工工程已颇颇具规模模，是世世界隧道道和地下下工程最最多发展展最快的的国家 铁路隧隧道和公公路隧道道工程数数量激增增，城市市轨道交交通建设设如火如如荼，水水电工程程西气东东输工程程城市空空间开发发均在利利用地下下空间，地地下水封封液体库库水下隧隧道等日日渐增多多，但还需需清醒地地认识到到在技术术管理方方面良莠莠不齐的的局面，特特别是建建设安全全形势还还很严峻峻 我们仅仅仅是地地下工程程大国，还还远远称称不上地地下工程程技术强强国在工工程项目目风险管管理方面面，无论论是理论论研究还还是实务务应用，与与西方发发达国家家相比，我我国还有有很大差差距我国国的水平平仍然处处于引进进吸收和和消化阶

39、阶段，风风险管理理在建设设领域还还是一个个薄弱环环节，从风险险管理的的重要性性而言，我我国在隧隧道及地地下工程程领域的的风险管管理交流流活动明明显不足足，日渐开开放的中中国建筑筑市场，为为各行业业间隧道道建设的的交流提提供了前前所未有有的良机机，在统一一标准之之下的交交流共享享，有利利于活跃跃思想开开拓视野野共同进进步，从从而提高高我国隧隧道及地地下工程程界风险险管理水水平。3.3、构构建规范范的隧道道及地下下工程风风险管理理理论体体系的需需要首先，对一一个工程程项目而而言，应应当实施施具备完完善流程程的风险险管理 但作为为综合性性投资项项目中的的隧道及及地下工工程与独独立投资资的隧道道及地下

40、下工程，其其风险管管理范围围及内容容如何界界定，风风险管理理流程如如何规范范，尚未未见系统统的论述述，还需需要大量量的探索索和总结结。其次，国内内在隧道道及地下下工程风风险管理理应用方方面的研研究还不不成熟，目前的的隧道及及地下工工程风险险管理仅仅局限于于安全方方面，与与项目管管理的目目标还有有很大差差距; 主要利利用传统统的风险险管理方方法，还还不能将将隧道与与地下工工程常用用的数值值模拟分分析监控控量测超超前地质质预报试试验检测测等技术术手段很很好地与与风险管管理结合合; 结合隧隧道及地地下工程程特点和和项目管管理目标标的风险险管理研研究成果果还不够够系统和和深入; 建设工工程方面面有关风

41、风险管理理的著述述多侧重重于承包包商的风风险管理理，结合合隧道及及地下工工程具体体项目进进行全过过程和示示范性研研究的案案例还很很少。暂行规定定评评估指南南管管理规范范都对对风险管管理的基基本术语语风险管管理流程程风险评评估方法法风险处处置及监监控等内内容做了了叙述（见见表二），但还远远称不上规范的风险管理体系，存在以安全风险涵盖全部风险对风险管理的组织机构描述欠缺项目参与方职责定位过于简单风险等级划分与建设工程项目管理规范 不一致风险管理内容不全等缺点。3.4促进进工程担担保及工工程保险险事业发发展的需需要工程担保和和工程保保险都是是工程风风险管理理的重要要手段，推推行工程程担保及及工程保保

42、险制度度将大大大增强各各行为主主体的质质量安全全责任意意识，有有利于工工程交易易的优化化和工程程质量的的提高，有有助于按按照市场场经济的的规则规规范工程程建设行行为，形形成有效效的调控控机制和和保障体体系，有有助于采采用信用用手段实实现工程程建设主主体之间间的联系系国际咨咨询工程程师联合合会将工工程担保保列入施施工合同同必备条条件，工工程担保保已成为为世界建建筑行业业普遍接接受和应应用的一一种国际际惯例。1998年年5月，原原建设部部发布的的关于19998年年建设事事业体制制改革工工作要点点中提出出逐步建建立健全全工程索索赔和工工程担保保制度 ，20005年5月原建建设部将将工程担担保工作作又

43、向前前推进了了一大步步，出台台了工程担担保合同同示范文文本( 试行) ，20006年12月原原建设部部出台了了关于在在建设工工程项目目中进一一步推行行工程担担保制度度的意见见。目前，工程程担保制制度已在在我国初初步建立立，国家家大剧院院广州新新白云国国际机场场首都博博物馆新新馆奥运运会主场场馆和各各个比赛赛项目场场馆以及及一些城城市的房房地产建建设项目目和市政政工程建建设项目目等都实实行了工工程担保保，取得得了良好好的效果果工程担担保制度度在其他他建设工工程中也也有所实实行，但但普遍局局限于投投标担保保和承包包履约担担保，存存在对建建设市场场主体的的工程风风险意识识不强 担保机机构出具具的保函

44、函不规范范，工程担担保费率率不统一一等一系系列问题题。在国际工程程保险中中，不仅仅包括建建设工程程一切险险安装工工程一切切险意外外伤害险险，还包包括第三三者责任任险和职职业责任任险 发达国国家的险险种更为为丰富，在在美国，涉涉及到工工程项目目的保险险种类有有承建商商险安装装工程险险工人赔赔偿险承承包商设设备险机机动车辆辆保险一一般责任任险职业业责任险险产品责责任险环环境污染染险综合合险等余余种欧洲洲工程质质量险可可保的质质量，一一般第11年由承承包商承承担对质质量问题题的赔偿偿责任，第第2-110年的的责任则则由承包包的保险险公司承承担。目前我我国的工工程保险险险种主主要局限限于建筑筑工程一一

45、切险安安装工程程一切险险和职工工人身意意外伤害害保险，也也有一些些保险公公司推出出了第三三者责任任险和施施工机械械设备险险，但这这些险种种的设计计并不合合理，以以至于应应用者寥寥寥 可见，我我国工程程保险的的险种不不仅无法法满足工工程风险险管理的的需要，也也很难同同国际接接轨，主主要有对对市场主主体风险险管理意意识淡薄薄工程保保险费率率高险种种少相关关法律法法规欠缺缺等种种种原因国国内的保保险公司司开发的的险种十十分欠缺缺，而且且保单形形式单一一，缺乏乏灵活性性，不能能适应市市场和工工程建设设的要求求，对工工程风险险管理方方面的理理论研究究与实践践操作还还有待深深化 保险公公司普遍遍缺乏必必要

46、的工工程建设设知识及及专业人人员，不不仅对客客户提出出的各种种专业性性问题无无法解答答，甚至至难以或或根本无无力提供供工程风风险管理理的咨询询与监督督服务，使使客户的的投保积积极性受受到挫伤伤，从而而影响了了工程保保险的推推广在已已出台的的担保法法和保险险法中，缺缺乏针对对建设工工程项目目的具体体规定，在在实践中中难以操操作 工程担担保和保保险虽能能有效地地帮助企企业转移移风险和和规避风风险，但但是保险险公司只只承担纯纯粹的自自然灾害害和意外外事故所所导致的的损失，转转移的是是意外和和自然灾灾害风险险工程担担保和保保险是基基于知识识的智力力密集型型风险经经营行业业，有关关工程风风险预测测风险分

47、分布和风风险成本本的计算算风险损损失的评评估风险险转移的的手段以以及对行行业风险险的监控控等，都都需要进进行深入入的理论论研究。3.5促进进风险管管理制度度化法制制化的需需要在我国，风风险责任任的法律律基础源源于，民法通通则确立立的损害害赔偿原原则，但是，我我国目前前尚缺乏乏与上述述规定相相配套的的实施细细则，工工程建设设参与各各方及个个人的过过失责任任很难认认定，建建设工程程中损失失责任的的归属无无法明确确我国现现行标准准根据适适用范围围不同分分为国家家标准行行业标准准地方标标准和企企业标准准4级体系系，根据据法律效效力不同同，分为为强制性性标准和和推荐性性标准，标准化化法第114条规规定:

48、 强制性性标准，必必须执行行不符合合强制性性标准的的产品，禁禁止生产产销售和和进口 推荐性性标准，国国家鼓励励企业自自愿采用用 也就是是说，强强制性标标准是具具有法规规性质的的技术性性规范，推推荐性标标准不属属于法规规性质的的技术性性规范在在暂行规规定评估指指南管理理规范2个行业业标准中中，只有管管理规范范内有强强制性条条文，但但遗憾的的是，关关系到风风险管理理实施的的极为重重要的 建设单单位在编编制概算算时，应应确定建建设风险险管理的的专项费费用，做做到风险险处置措措施费专专款专用用条文并并未列为为强制性性条款事事实上在在各行业业的定额额中也并并未列入入风险管管理费用用，诸如风风险调查查 超前地地质预报报监控量量测第三三方检测测风险评评估等费费用在定定额中无无反映，但在标标准中要要求实施施相关措措施，由由此加大大了承包包商的经经济压力力 在预算算不合理理的情况况下，甚甚至会出出现建设设设计施施工等单单位仅强强调责任任制，责任心心或简单单运用传传统的经经验管理理办法等等，无法法适应当当前对事事故发生生的预测测和防