湖北省2017年期货从业资格：股指期货套期保值交易模拟试题

点0点0B某集团下属公司期货交易所的工作人员D中国期货业协会的工作人员23、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手100元0价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金300元0。次日，该白糖合约价格下跌至60元0，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的300元0归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A支持丁某的主张B支持期货公司的主张亲自重新调取证据D根据现有材料综合判断24、结算准备金余额的计算公式应为__。A当日结算准备金余额上一交易日结算准备金余额上一交易日保证金当日交易保证金当日盈亏+入金-出金-手续费（等）B当日结算准备金余额上一交易日结算准备金余额上一交易日保证金当日交易保证金当日盈亏+入金-出金-手续费（等）当日结算准备金余额上一交易日结算准备金余额上一交易日保证金当日交易保证金当日盈亏+入金-出金-手续费（等）D当日结算准备金余额上一交易日结算准备金余额上一交易日保证金当日交易保证金当日盈亏+入金-出金-手续费（等）25、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成日B交易完成日收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人B期货公司董事长期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事2、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A买进看涨期权B买进看跌期权卖出看涨期权D卖出看跌期权3、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业B变更业务范围参股境外期货类经营机构D控股股东发生变化4、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A期货市场充分发挥功能的前提和基础B减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要适应世界经济自由化和国际化发展的需要.保护投资者利益免受损失的需求5、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员6、商品投资基金的类型有__。A公募期货基金B私募期货基金个人管理期货账户D集体管理期货账户7、在实践中，企业识别风险的方法有__。A风险列举法B流程图分析法方法D方法8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A在日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废.请求中国证监会公告声明作废持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领9、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。.代理客户从事期货交易B收取客户手续费为客户提供期货市场行情信息D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益10、在下列国家中，__有玉米期货交易。A日本B阿根廷C法国D南非11、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A周报表B月报表季度报表D年报表12、下列对系统风险的描述正确的是__。A这种风险对投资者来说是不可抗拒的B系统地作用于整个市场可通过投资组合策略加以控制D是根据风险发生的普通程度划分的13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达年B乙取得博士学位，曾经在银行工作年，准备参见期货从业人员资格考试丙大专毕业，曾经在某公司担任年的会计DT本科毕业，此前从事了年的律师工作，现已具有期货从业人员资格14、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A客户交易指令记录中的全部内容是否一致B客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D客户交易指令记录中的交易数量是否一致15、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A本人B父母配偶D子女16、期货交易所应当及时公布上市品种合约的_。_A成交量B成交价持仓量D最高价与最低价、开盘价与收盘价17、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用18、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业金融机构D事业单位19、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权联名提议召开临时会员大会D按规定转让会员资格20、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A履行职责应当保持充分的独立性B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项21、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A申请日前个月的风险监管指标持续符合规定的标准B具有从事金融期货经纪业务的详细计划控股股东净资产不低于人民币万元D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定22、关于预计负债说法正确的（）A期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额23、金融期货的特点包括_。_A金融期货的交割具有极大的便利性B金融期货的交割价格盲区大大缩小金融期货中期现套利交易更容易进行D金融期货中逼仓行情难以发生24、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B