基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟打印大全

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单选题（共50题）1、基金管理人需至少每周公告（）次封闭式基金的资产净值和份额净值。A.一B.二C.三D.五【答案】A2、下列哪项不属于货币市场（）A.回购市场B.票据市场C.大面额可转让存单市场D.股票市场【答案】D3、（2021年真题）某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（）。A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回B.T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回C.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回D.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请【答案】B4、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金【答案】D5、关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式，以下表述错误的是（）。A.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础B.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响C.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现折溢价情况D.封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制【答案】B6、(2016年)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密B.客户资料C.国家机密D.内幕信息【答案】C7、(2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（）。A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任【答案】B8、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元【答案】C9、基金托管人的工作不包括（）。A.复核基金资产净值B.按规定召集持有人大会C.基金募集失败返还投资人资金D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见【答案】C10、基金定期公告主要是（）。A.基金季度报告B.基金半年度报告C.基金年度报告D.以上都是【答案】D11、按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。A.基金投资顾问机构B.基金份额登记机构C.基金评价机构D.基金销售支付机构【答案】D12、基金募集一般经过下列步骤（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、公司应该为督察长合规管理提供的保障不包括（）。A.具备履职能力的专业人员B.配备足够的专业人员C.相应的薪酬管理制度D.建立合规统一的考核方式【答案】D14、（2021年真题）关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（）。A.管理层对风险管理的有效性承担直接责任B.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人C.业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人D.董事会对风险管理的有效性承担最终责任【答案】C15、（）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。A.持续学习B.持证上岗C.守法合规D.诚实守信【答案】B16、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司（）负责合规管理工作。A.督察长B.总经理C.股东D.独立董事【答案】A17、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C18、（）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责【答案】B19、下列关于ETF份额的说法错误的是()。A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】B20、对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（）。A.5秒B.10秒C.15秒D.1分钟【答案】A21、下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项【答案】D22、（2017年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露义务，披露事项包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、监事会对经营管理的业务监督说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》【答案】C25、（2017年真题）下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是（）。A.可以投资股票、债券、外汇等金融资产B.基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人C.是资产管理的主要方式之一D.是一种直接投资工具【答案】D26、下列关于私募基金的说法中，不正确的是（）。A.客户人数较少B.运作形式灵活C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高D.不面向公众发行【答案】C27、我国封闭式基金在T日达成交易后，二级市场交易份额的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】A28、（2019年真题）基金注册登记机构通过设立和维护（）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。A.代销机构网点B.投资者申购、赎回申请数据C.基金投资组合状况D.基金份额持有人名册【答案】D29、下列对于封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则理解正确的是（）A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报【答案】D30、关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下错误的是（）。A.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配B.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品C.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验D.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品【答案】D31、如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，市净率，可以认为该股票基金属于（）基金。A.价值型B.成长型C.公开募集型D.私募型【答案】A32、理财的目的是实现财产的（）。A.保值B.增值C.保值、增值D.再投资【答案】C33、基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A.外部控制B.系统控制C.过程控制D.内部控制【答案】D34、关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是()。A.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价B.风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价C.风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价D.风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价【答案】A35、基金管理人应当在每（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】B36、（2017年真题）王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。则王先生净认购金额为（）元。A.58949.1B.58930C.58939.1D.58920【答案】C37、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到准予注册规模的（）以上。A.25％B.30％C.50％D.80％【答案】D38、对操纵市场行为的理解，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D39、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为（）。A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】B40、以下选项中不属于基金管理人的职责范畴的是（）。A.计算并公告基金资产净值B.办理基金份额发售和登记事宜C.办理基金备案手续D.办理基金财产的基金账户及证券账户开设手续【答案】D41、ESG是（）。A.社会责任投资B.社会环境投资C.社会基金投资D.社会养老投资【答案】A42、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.2B.3C.4D.5【答案】B43、当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B.债券基金、货中市场基金、混合基金、股票基金C.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金【答案】C44、基金注册登记机构的主要职责不包括（）。A.发放红利B.建立并保管基金投资者名册C.负责基金份额登记D.保管基金资产【答案】D45、（）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基A.基金中的基金B.ETF联接基金C.另类投资基金D.混合基金【答案】C46、（2016年真题）按照（），金融市场可分为货币市场和资本市场。A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式【答案】A47、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】C48、基金年度报告披露的财务