2024年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案

2024年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案单选题（共180题）1、下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A2、下列说法中错误的是（）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】D3、下列关于契约型基金与公司型基金的区别，说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C4、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】D5、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（）。A.责任保险B.农业保险C.信用证保险D.分红型保险【答案】A6、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D7、保荐人的保荐责任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C8、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件。下列关于先决条件有关的说法，正确的有（）。A.②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B9、世界上最早的证券交易所是（）。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】C10、下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（）。A.在第一阶段，证券公司一般都没有设置专门的风险管理部门，面临的风险主要是操作风险，风险管理工作以散落在业务条线的内部控制为主B.在第二阶段，证券公司已经基本上成立了独立的风险管理部，按照风险类型有针对性地开展风险管理工作C.在第三阶段，压力测试作为风险评估的补充已经得到广泛应用D.在第三阶段，全面风险管理规范的出台标志着证券公司风险管理进入到全面风险管理体系建设阶段【答案】C11、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。?A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B12、下列（）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B13、金融衍生工具的基础变量包括（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D14、货币政策的信用传导机制包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①②③④【答案】A15、在中国香港，基础货币的组成部分包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A16、会员制证券交易所设有的机构有（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①③④【答案】A17、按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D18、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】A19、下列关于现行我国国债的发行方式说法正确的是（）。A.记账式国债和储蓄国债都采用代销方式发行B.记账式国债和储蓄国债都采用竞争性招标方式发行C.记账式国债采用代销方式发行，储蓄国债釆用竞争性招标方式发行D.记账式国债采用竞争性招标方式发行，储蓄国债采用代销方式发行【答案】D20、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A21、债券按付息方式分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B22、我国金融衍生工具市场分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、下列关于证券账户的种类相关说法中，错误的是（）。A.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成B.—码通账户用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况，还可用于记录投资者分级评价等适当性管理信息C.子账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及变动的具体情况D.子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户，不包括封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户【答案】D24、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D25、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。A.货币政策工具-中介目标-操作目标-最终目标B.货币政策工具—操作目标-中介目标—最终目标C.最终目标-货币政策工具-中介目标-操作目标D.最终目标—操作目标-中介目标-货币政策工具【答案】B26、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。A.预期理论B.流动性理论C.合理收益理论D.现值理论【答案】D27、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C28、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行基金份额的发售。A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】C29、基金管理人的权利不包括（）。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【答案】B30、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（）。A.并购重组能够改善公司的经营状况B.并购重组会使公司的经营状况恶化C.并购重组对公司经营状况没有影响D.并购重组不一定会改善公司的经营状况【答案】D31、下列关于公司债券和企业债券的比较中，说法错误的是（）。A.二者的发行主体不同B.二者的发行制度和监管机构相同C.二者的发行期限不同D.二者的发行定价方式不同【答案】B32、（2021年真题）在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（??）。A.证券交易商B.信用合作社C.储蓄银行D.抵押贷款银行【答案】A33、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D34、（2019年真题）证券委托方式有不同的形式,可以分为（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】C36、基金应当披露的定期报告不包括（）。A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.季度报告【答案】C37、下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。A.13:20B.11:30C.9:20D.14：50【答案】C38、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C39、根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。A.一般合伙企业B.有限合伙企业C.股份有限公司D.有限责任公司【答案】C40、（2018年真题）证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】C41、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】C42、（2021年真题）参与证券投资的金融机构包括（??）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A43、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（）。A.一年B.半年C.一季度D.一个月【答案】D44、下列属于货币市场的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C45、下列关于金融互换交易说法正确的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A46、—般情况下，债券有（）兑付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、（2020年真题）属于公司债券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格【答案】B49、下面关于会员大会的说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A50、股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.过半数B.1/3C.2/3D.全数【答案】A51、下列关于股权类期货的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、（2018年真题）货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机【答案】A53、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】C54、（）指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比。A.流动性覆盖率B.净稳定资金率C.资产负债率D.净现金流量【答案】A55、按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场；权益市场B.一级市场；二级市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】A56、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A57、证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和普通投资者【答案】B58、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（）。?A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行【答案】A59、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B60、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D61、基金招募说明书说明了基金的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、货币政策的信用传导机制通过()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、下列（）现代风险管理理念是正确的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D64、下列关于风险控制的说法，错误的是（）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】B65、下列不属于金融市场特点的是（）。A.交易对象的特殊性B.交易价格的特殊性C.交易场所的非固定性D.交易的自由竞争性【答案】B66、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B67、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）.A.清算价值被称为股票净值或每股净资产B.清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值C.股票的清算价值应与账面价值相等D.清算价值即股票未来收益的现值【答案】B68、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D69、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20％C.最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更【答案】C70、我国的证券登记结算制度不包括（）A.分级结算制度和结算参与人制度B.证券实名制C.无负债结算制度D.结算证券和资金的专用性制度【答案】C71、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。A.ST股B.基金C.股票、基金上市首日D.期货【答案】C72、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C73、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】A74、享有优先认股权的股东有三种选择，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.国际长期资金流动D.保值性资金的流动【答案】C76、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。A.10％B.15％C.20％D.30％【答案】D77、下列关于股票的价格和价值的说法错误的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B78、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场B.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售C.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资D.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益【答案】B79、证券投资基金在中国台湾地区称为（）。A.证券投资信托基金B.共同基金C.集合投资计划D.单位信托基金【答案】A80、证券发行市场又称（）。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.次级市场【答案】A81、下面对上市公司再融资描述错误的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】C82、1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取()A.记账式国债B.储蓄国债(电子式)C.凭证式国债D.特别国债【答案】C83、下列关于风险汇率说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C84、（2019年真题）国际上重要的股票价格指数期货包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C85、根据《证券法》相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经（）认可不得公开发行新股.A.董事会B.股东大会C.监事会D.证监会【答案】B86、恒生中国内地指数包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B87、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种【答案】B88、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期B.金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具【答案】B89、信用风险是（）的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金【答案】A90、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】B91、金融衍生工具从（）分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A.产品形态B.自身交易方式C.基础工具D.交易场所的不同【答案】C92、下列关于我国证券托管制度的说法中，错误的是（）。A.对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和全面指定交易制度联系在一起的B.上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事N股交易除外C.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限D.深圳证券市场投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部【答案】B93、属于保险公司次级定期债务的性质有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A94、使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A95、市场的流动性是由（）维度因素决定的。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B96、（2018年真题）只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权【答案】B97、（2019年真题）按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A98、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场【答案】D99、风险管理的原则包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B100、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B101、下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】C102、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（）。A.资格审批改为禁止从事B.资格审批改为备案C.备案改为资格审批D.备案改为禁止从事【答案】B103、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1％B.0.2％C.0.3％D.0.5％【答案】A104、资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列（）材料。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D105、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。A.每周五B.当日C.不晚于下一个交易日D.两日后【答案】C106、我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年10月。A.2009B.2010C.2011D.2012【答案】A107、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本【答案】D108、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机【答案】A109、（）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证B.备兑权证C.认购权证D.认沽权证【答案】A110、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C111、2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C112、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7【答案】D113、声誉风险的来源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D114、股票溢价发行时，高于面值的部分计人（）。A.资本账户B.资本公积金C.盈余公积D.负债【答案】B115、股票的收益来源可分成（）。A.①②B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A116、企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。A.发行股票B.间接投资C.债券投资D.股票投资【答案】D117、下列关于美国市政债券市场，说法错误的有（）A.市政债券是州及州所属地方政府（市、镇、县与学区）或其附属机构发行的债券，目的是为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求B.市政债券的还本付息来源于发行人的一般税收、特定税种收入、公共工程收入或者私营实体的偿付，也可以是这些多种来源的综合C.市政债券一般分为两个类别：一是“普通责任债券”，二是“收益债券”D.“普通责任债券”的债券持有人可以要求发行人用所有法律允许使用的收入来源偿付【答案】C118、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】D119、（2020年真题）属于公司债券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A120、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A121、我国的混合资本债券的清偿顺序是()。A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【答案】D122、证券发行人主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A123、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A124、我国金融行业的监管机构主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A125、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D126、债券按照其券面形态可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B127、影响债券利率的因素主要有()。Ⅰ．借贷资金市场利率水平Ⅱ．筹资者的资信Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．债券期限长短A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B128、关于科创板的申报要求，下列说法中错误的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于100股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不小于200股，且不超过10万股【答案】A129、封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D130、金融期权的主要风险指标Delta=（）。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化【答案】A131、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（）年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.1B.3C.5D.7【答案】C132、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】A133、（2019年真题）证券交易所的主要职能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A134、1929—1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（），“多头”是指（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B135、以下关于银行间市场的债券交易流程不正确的是（）。A.点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额10万元B.银行间市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式C.询价交易方式包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤D.点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受价方点击该报价后成交或由限价报价直接与之匹配成交的交易方式【答案】A136、关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。A.基金的交易实行集中交易管理制度B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核【答案】D137、单一司法辖域内的金融市场，也可以进一步分为全国性金融市场和地区性金融市场的金融市场为（）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.交易所市场D.场外交易市场【答案】B138、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C139、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，()是证券交易所的最高权力机构A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】A140、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。A.每周五B.当日C.不晚于下一个交易日D.两日后【答案】C141、基金的募集一般要经过的步骤包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D142、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A143、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D144、证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。A.为单一投资者设立单一资产管理计划B.为多个投资者设立集合资产管理计划C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金委托D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】D145、（2018年真题）下列属于金融市场功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B146、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法错误的有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】C147、证券交易规则是为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。我国股票交易市场的交易规则内容涵盖（）等一系列的制度规定，主要为集中竞价交易规则和大宗交易制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C148、下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）A.机动车保险B.船舶/货运保险C.责任保险D.人身保险【答案】D149、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。A.实名制B.匿名制C.代号制D.代码制【答案】A150、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构问公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】A151、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券交易所【答案】B152、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A153、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A154、未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。A.风险期望B.风险头寸C.风险暴露D.风险预算【答案】C155、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户【答案】A156、金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。A.公开发行一次足额B.公开发行一次足额或限期内分期C.定向发行一次足额或限期内分期D.公开发行或定向发行一次足额或限期内分期【答案】D157、下列不属于国际债券的主要投资者的是()A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团【答案】B158、（2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时间C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间【答案】C159、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券必要报酬率为（）之和。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B160、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B161、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法B.敏感性