证券从业之金融市场基础知识题库及答案（重点题）复习

证券从业之金融市场基础知识题库及答案（重点题）复习

单选题（共50题）1、商业银行的主要业务包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D2、下列关于证券投资人的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C3、()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【答案】B4、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。A.公众手中是否保留部分存款B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零C.是否考虑超额准备金影响D.是否考虑法定存款准备金影响【答案】D5、买卖价差法常用的价差指标包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A6、（2018年真题）下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务【答案】A7、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B8、—次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因的是（）。A.①③④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D9、如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A.柜台委托B.非柜台委托C.自助委托D.人工委托【答案】C10、基金资产估值需考虑的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D11、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D12、创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A13、影响财政政策作用发挥的因素包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B14、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C15、证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。A.2年B.3年C.半年D.1年【答案】A16、下列关于人民币债券发债机构应具备的基本条件说法正确的是（）。A.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在20亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外B.所募集资金用于向中国境外的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定D.人民币债券信用级别为A级（或相当于A级）以上【答案】C17、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。A.债券登记B.债券托管C.债券兑付D.债券付息【答案】A18、下列关于证券监管的说法，错误的是（）。A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.我国的证券监管体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于监管体系C.中国证监会的核心职责为“两维护、一促进”D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个：保护投资者利益；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险【答案】B19、债券与股票的区别有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D20、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（）。A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例【答案】C21、下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、长期资金流动的主要方式包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D23、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B24、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）。A.①②③④B.②③C.②③④D.①④【答案】D25、下列关于外国债券的说法中正确的是（）。A.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以外国货币为面值的债券B.债券发行人和债券的面值货币属于同一个国家C.外国债券是一种非传统的国际债券D.债券发行人和债券的面值货币属于不同国家【答案】D26、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B27、我国银行间债券市场短期债券评级符号的是（）。A.A1B.AAC.A-1D.A-【答案】C28、我国《公司法》规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、采用几何平均法编制股票价格指数的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D30、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年D.1年；10年【答案】C31、2020年，我国债券市场运行特点不包括（）。A.信用风险事件有所增加B.债券市场产品创新提速C.债券市场制度建设推进D.大力发行疫情防控债券【答案】A32、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（）核准。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】C33、关于一级交易商的说法正确的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、合格境外机构投资者可以参与()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、下列关于项目收益债券的说法，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】A36、在我国，证券发行核准制是指（）提出发行申请，（）推荐，（）审核，最终经（）批准后发行。?A.保荐机构；证券发行人；发行审核委会；中国证监会B.证券发行人；保荐机构；中国证监会；发行审核委员会C.证券发行人；保荐机构；发行审核委负会；中国证监会D.证券发行人；发行审核委员会；保荐机构；中国证监会【答案】C37、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】A38、证券公司直接为投资者开立()。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【答案】D39、在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】B40、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A41、下列关于金融市场的说法，错误的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B42、（）是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额，即损失的严重程度。A.违约概率B.违约损失率C.违约风险暴露D.预期损失【答案】B43、一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（）等。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、下列关于证券账户的种类相关说法中，错误的是（）。A.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成B.—码通账户用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况，还可用于记录投资者分级评价等适当性管理信息C.子账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及变动的具体情况D.子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户，不包括封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户【答案】D45、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（）。A.0.05%B.0.00%C.0.01%D.0.03%【答案】C46、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A47、我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A48、地方政府债券一般以当地政府的（）作为还本付