证券投资顾问实习报告怎么写

Word第第页证券投资顾问实习报告怎么写一：实习公司介绍

世纪证券有限责任公司前身为成立于1990年的江西省证券公司。2023年7月，经中国证监会批准，公司增资扩股并更名为“世纪证券有限责任公司”，注册地址迁至广东省深圳市。多年来，公司逐步进展成为以深圳为总部、以江西为重点业务区域，业务网络掩盖北京、上海、广东、江苏、湖南、云南等地的全国性专业证券公司，目前注册资本为10.05亿元人民币，在全国15个大中城市拥有23家证券营业部，在北京、南昌设有办事处。公司的经营范围包括：证券经纪；证券投资询问；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销。公司以雄厚的资金实力、一流的人才队伍、丰富的专业阅历、稳健的经营作风为广阔投资者和机构客户供应全方位的专业证券服务。

历经多年的进展，公司培育和造就了一支高素养的骨干员工队伍，公司现有员工近1595人。

面对全球化背景下资本市场的机遇与挑战，公司坚持“合规经营、稳健进展”的经营思想，不断改革创新，努力提升公司的核心竞争力，为建设和谐社会、促进证券市场健康进展奉献新的力气。

二：实习的主要内容

(一)了解世纪证券概况

1．世纪证券的进展历程及其在中国证券业中的地位

2．了解并领悟世纪证券的企业文化

3．威海路营业部的内部设臵，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，供应询问服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。

(二)详细实习内容

1．我被支配在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简洁，其实对于我们这些刚进入社会的高校生来说，由于社会阅历的匮乏，在实际工作中也有很多困难。

2．我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简洁清扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。

3．每天做完杂物后，我会打开电脑扫瞄一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，扫瞄一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业学问的做积累。

4．一般从9点开头接待客户，供应简洁的询问服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观看学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关看法、相对简洁的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户沟通，并了解客户的需求。

5．柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了具体的了解。对柜台业务有了肯定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。

6．提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股阅历，并且有证券从业资格证。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和商量，把所学的相关学问又回顾了一遍，娴熟并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的学问。7．整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：

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①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目名目下，然后统一发往总部。②理清相关的客户资料，按挨次装入客户档案，这一工作在档案室完成。

③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。

整理客户资料在实习中占了肯定重量的工作。这是一个简洁但相当烦琐的的过程，需要细心和耐烦；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够便利快速的查找。

三：专题内容分析：

我们在世纪证券实习期间，公司代销一种LOF型基金国泰价值经典基金。在次之前，我对基金的学问一窍不通，很幸运有此次实践的机会当然不能错过。我们在下班以后对基金的学问进行了全面的了解，下面是对LOF基金的.简洁介绍：

LOF基金：上市型开放式基金，同样属于开放式基金。投资者既可以在代销机构也可以在二级市场〔股市〕进行交易。也就是说，既可以申购赎回基金份额，也可以买卖基金份额。

在二级市场的交易中，基金的买入和卖出与股票的买入和卖出是一样的，全部的交易是在在投资者之间进行的，基金公司并不参加。也就是说，你是从别的投资者手中买入基金份额，不想要的话再卖给别的投资者。再说得明白点，假如没有投资者想卖出自己手中的基金份额，你是无法买到的；假如没有投资者想要买进基金份额，你手里的基金也是卖不掉的。

LOF基金的特点：LOF是创新型基金品种，集合了开放式基金和封闭式基金的优点。lof基金本质上是开放式基金，事实上却可以像封闭式基金一样在实时交易。lof基金既可以在一级市场申购，也可以在二级市场购置。一级市场是指基金公司和基金投资人之间的交易。二级市场是指基金投资人和基金投资人的之间的交易。两者有很大的差异。一级市场包括基金公司直销、银行代销、基金公司代销。二级市场就是指证券交易市场，需要到证券公司开股东卡才能买，博时主题在深证市常一级市场是你拿1000元的整数倍的钱去申购，然后依据当天的净值给你计算份额。二级市场是你根据实时的价格，购置100份的整数倍的份额。一级市场前面叫申购费，一般要1.5%左右。有的地方打四折。二级市场前面叫交易佣金，一般是0.3%。一级市场后面叫赎回费，一般要0.5%左右。有的地方打四折。二级市场后面还是交易佣金，一般是0.3%。一级市场申购以后，至少2个工作日以后才能看到份额，才能进行赎回操作。即t+2。二级市场买了以后，立刻就可以看到份额，但是依据证券市场的规定，次日才能卖出，即t+1。一级市场赎回以后，至少5个工作日才能拿到钱。即t+5。二级市场卖出以后，钱立刻就回来，可以立刻买别的股票、基金。但是依据证券市场的规定，次日才能取消失金，即t+1。两个市场的主题本质上是一样的，投资对象都是博时主题基金本身。所以二级市场的价格会围绕一级市场的净值波动。但是从手续费、和资金流淌性角度来看，二级市场更有优势。一级市场不适合做波段，二级市场可以适当调整。在对LOF基金进行了适当了解后，我们实习生制定了简洁的销售打算：

1、在民族证券四周的写字楼里针对白领阶层进行推销。由于基金股票都是在生活基本问题解决了之后才会留意到的理财产品，有特定的人群，所以我们把地点定在四周的写字楼上。

2、之前去证券公司开户时，我留意到许多老年人对基金这种理财产品爱好深厚。所以我建议可以去老年人晨练的公园或老年人集中地家属院进行推销。

3、针对散户室的股票投资者宣扬国泰价值，由于此基金可以在二级交易，信任许多股票投资者会动心。

四：实习收获与体会

在一个月的时间里，我从对证券业一无所知，到初窥门径，其中学习了许多，人也更加成熟。在这里的实习生活，让我学着开头面对社会，让我对证券专业学问有了爱好，信任在以后的学习生活中，我会开头关注留意股市行情，关怀各种新奇金融政策，用全新的视角观看四周的新闻动态，既不会盲目入市，更加不会放过每一个能够制造稳定收益的投资机会。

带我们的郑老师让我们参与每周二、四下午的FC会议，在FC会议上，大家会对近期的空方及多方消息进行商量、总结。并依据这些消息，预报股市的将来走向。会议上，老师们还会推举几支股票，并从专业的角度为大家分析这些个股。每次会议都是一个难得的学习机会，并收获了很多专业学问：空方：对后市不乐观，正在卖出股票的投资者。

多方：对后市乐观，正在买入股票的投资者。

建仓：一般是指大的投资者分阶段、分价位有打算地大量购入股票。

主力基金：是持有指某股票数量的基金公司或基金公司联名，他们的买卖确定，自然就成为主力了。

主力资金：空方或多方较有代表的机构或公司。

跳空：指受剧烈利多或利空消息刺激，股价开头大幅度跳动。跳空通常在股价大变动的开头或结束前消失。

打压：是用特别方法，将股价大幅度压低。通常大户在打压之后便大量买进以取暴利。洗盘：做手为到达炒作目的，必需于途中让低价买进，且意志不坚的轿客下轿，以减轻上档压力，同时让持股者的平均价位上升，以利于施行养、套、杀的手段。K线：这种图表源处于日本德川幕府时代〔1603～1867年〕，被当时日本米市的商人用来记录米市的行情与价格波动，后因其细腻独到的标画方式而被引入到股市及期货市常通过K线图，我们能够把每日或某一周期的市况现完全记录下来，股价经过一段时间的盘档后，在图上即形成一种特别区域或形态，不同的形态显示出不同意义。插入线、抱线和利好刺激线这三种K线组合是最常见的经典见底形态。

短线：对于短线投资者来说，正面消息的发布，一般会对一只股票价格在短时间内消失快速增长，在当日后段时间基本是处于跌的状态。由于市场遵循低买高卖的原则,所以在什么时间投入，以什么价格买入是很难预报的,投机性质很强,但是仍旧可以讨论K线趋势,和短期现象对某只概念股特殊关注,哪怕公司并非在短期有盈利但是短线投资具有高风险性。股票交易简单消失跟风现象，市场并不完全规范,有些有钱人有意操纵某支小股,在很低价位的状况下买入几乎全部股建仓.于是便有K线图消失长时间只涨不跌,只进不出的现象,然后有些人推断错误就在升的时候买进,跟风抬高股价,庄家很易非法赚取差价.国家会打击这种行为.假如找到准确证据,会发出起诉。

交易所交易机制：沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其托付、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。假如要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。

经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和熟悉，与此同时也有了一些自己的体会。

“以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满足为目的”是世纪证券一向所坚持的服务理念。拥有着完善的专业证券服务体系，证券的市场地位和品牌影响力不断提升，已经成为一个有着核心竞争力的综合金融服务供应商必备品质。而这个过程中，以人为本的精神是公司成长的一核心要素。

以人为本更是客服部全部一线工作人员所需要坚持服务质量。和客服部的工作人员相处的过程中，我最能感受到的就是他们热忱，活跃与耐烦，对于散户们各式问题的耐烦解答，对各种繁琐程序的细致处理……这些都是服务窗口的首要要求，当然也是我需要做到做好的工作标准。

拥有金融的专业学问也是一个证券人必备的品质，要表现出专业，首先要做的是要加强自己的证券方面的基础学问和市场信息，要做到自己能给顾客最基本的信念。我们要深刻了解他们的需求，让他们了解并接受我们的服务，把潜在的客户发掘出来。在以后的时间里，我要不断地学习和充实自己，金融的确是一个布满魅力的行业，金融是百业之首，而证券就是金融之首埃

五：对改良实习工作的建议：

在实习期间，我学到了很多，但也消失了不少问题。其中针对一些问题，总结出以下几点实习工作改良建议：

1.完善自己的专业学问，扎实的专业学问是提高工作水平的坚实基础.在学校学习专业学问时,可能感觉枯燥无味,但当工作以后,才会发觉专业学问是多么的重要.无论是与人沟通，日常工作都学要专业学问的实际应用。

2.不但有良好的工作看法,而且要有很好的表现力.中国有句俗语:"踏踏实实做人,老狡猾实做事."在今日,只是老狡猾实,勤勤恳恳做事是不够的,你还要学会适时地,恰当地表现自己.让老板知道