私募基金账户监督合同协议书范本

私募基金账户监督合同协议书范本私募基金账户监督协议甲方（管理人）：注册地址：法定代表人/执行事务合伙人：乙方（账户监督机构）：注册地址：法定代表人：甲方作为私募基金管理人，委托乙方作为账户监督机构，对甲方管理的相关私募基金产品所对应的由乙方开立的基金募集结算资金专用账户进行监督。乙方作为募集结算资金专用账户开立机构和账户监督机构。为明确甲乙双方的权利义务，经各方友好协商一致，达成本协议。本协议所称“募集结算资金专用账户”，是指甲方委托乙方开立的用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等的银行账户；本协议所称“原募集账户”，是指基金合同中约定的投资人的入资账户；本协议所称的“资金存管账户”，是指本基金用于证券投资的银行存管账户。一、账户监督适用条件/账户监督范围及账户监督内容本协议所约定的账户监督服务不溯及既往，即乙方自本协议生效之日起承担对符合条件的基金履行账户监督职责。对于甲方管理的基金，在同时满足以下条件的情况下，乙方对其募集专户进行监督：（1）甲方已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记成为私募基金管理人；（2）基金原募集账户的资金已经转入由乙方开立和日常管理的募集结算资金专用账户。满足上述条件的基金，自款项从投资者资金账户进入募集结算资金专用账户之后或自款项从银行资金存管账户进入募集结算资金专用账户之后，乙方开始履行监督职责。乙方监督投资者认、申购款项进入募集结算资金专用账户后，募集结算资金专用账户向资金存管账户的划出，以及赎回、清盘等资金由募集结算资金专用账户向投资者资金账户的划出；并按照基金合同约定对募集资金收益的划出进行监督；由基金募集结算资金专用账户向投资者资金账户划付的赎回、清盘等资金，乙方监督资金按原路径返还。投资者办理基金份额协议过户、非交易过户且相应的资金未经过募集专户进行结算的，受让方持有的基金份额进行赎回、分红、清盘时，乙方以甲方提供的投资者资金账户信息为准，从募集结算资金专用账户向投资者进行支付。二、甲方权利义务1、甲方确保其管理的相关基金产品满足账户监督适用条件，除基金合同或者代理销售协议约定且所使用的在乙方监督范围内的募集结算资金专用账户、原募集账户外，不存在任何其他同类性质及用途的账户。乙方原因导致监督不到位或者监督错误，乙方应承担相应的责任。3、乙方有权要求甲方提供其管理的基金产品的相关文件、数据和信息，并有权要求甲方提供必要的证明材料。4、乙方有权对甲方提供的数据、文件、信息进行审核和核实，如发现不真实、不准确、不完整或者无效的情况，乙方有权要求甲方进行更正或者补充，并有权暂停或者终止对相关基金产品的监督。5、乙方应当按照基金合同、基金托管协议等法律文件约定的资金划款路径进行资金划付，并对划款金额、路径进行核实和监督。如发现异常情况，乙方有权要求甲方进行解释或者说明。6、乙方有义务对甲方提供的数据、文件、信息以及账户监督情况进行保密，并不得向任何第三方泄露或者透露相关信息。7、乙方有权要求甲方提供必要的证明材料，以证明甲方已经履行了相关义务。8、乙方有权单方解除对相关基金监督的职责，如甲方违反本协议规定或者基金合同约定，或者甲方提供的数据、文件、信息不真实、不准确、不完整或者无效，导致乙方无法履行监督职责。9、乙方有权要求甲方承担由于甲方违反本协议规定或者基金合同约定而导致的任何责任或者损失。10、乙方有权要求甲方提供其他必要的协助和配合，以便乙方履行监督职责。2、甲方应及时向乙方提供其管理的基金产品的相关文件、数据和信息，以便乙方对其募集结算资金专用账户的监督。甲方应保证所提供的数据、文件、信息真实、准确、完整和有效。如有变更，甲方应提前3个工作日书面通知乙方。3、如认购、申购基金的基金委托人需变更投资者资金账户，甲方应提前3个工作日以书面方式告知乙方，并提供相关证明材料。如甲方未履行该义务，由此导致的损失与乙方无关。4、甲方如拟修改基金合同、基金行政服务协议等法律文件中与乙方履行监督职责相关条款，需事先与乙方协商一致并签订本协议的补充协议。否则，甲方对基金合同的修改对乙方不具有约束力，且乙方有权单方解除对相关基金监督的职责。由此产生的任何损失由甲方自行负责，乙方因此遭受损失的有权向甲方要求赔偿。5、甲方不得对乙方履行账户监督职责所需要的必要操作权限进行终止、限制或改变。甲方不得与任何第三方签署影响乙方履行账户监督职责的文件。否则，由此产生的任何责任或损失由甲方自行承担，与乙方无关。6、甲方不得要求乙方违背基金合同约定的资金划款路径进行资金划付。7、乙方对划款金额、路径提出异议的，甲方应在乙方要求的时间内向乙方进行书面解释或说明。8、本协议生效期间，甲方管理的基金实际使用不在乙方监督范围内的募集结算资金专用账户，甲方须保证已委托其他监督机构履行对该账户的监督职责，该监督机构与乙方互不承担连带责任。9、甲方与资金存管账户签订的协议需提供一份原件给乙方，并在乙方备案。三、乙方的权利和义务1、甲方需要向金融监管部门和行业自律组织备案监督机构信息的，乙方应予以配合。但所提供的材料不得超过国家法律、行政法规和行业自律规则规定的范围。2、乙方应根据甲方、甲方委托的销售机构提供的数据，履行账户监督职责。如因乙方原因导致监督不到位或者监督错误，乙方应承担相应的责任。3、乙方有权要求甲方提供其管理的基金产品的相关文件、数据和信息，并有权要求甲方提供必要的证明材料。4、乙方有权对甲方提供的数据、文件、信息进行审核和核实。如发现不真实、不准确、不完整或者无效的情况，乙方有权要求甲方进行更正或者补充，并有权暂停或者终止对相关基金产品的监督。5、乙方应当按照基金合同、基金托管协议等法律文件约定的资金划款路径进行资金划付，并对划款金额、路径进行核实和监督。如发现异常情况，乙方有权要求甲方进行解释或者说明。6、乙方有义务对甲方提供的数据、文件、信息以及账户监督情况进行保密，并不得向任何第三方泄露或者透露相关信息。7、乙方有权要求甲方提供必要的证明材料，以证明甲方已经履行了相关义务。8、如甲方违反本协议规定或者基金合同约定，导致乙方无法履行监督职责，乙方有权单方解除对相关基金监督的职责。由此产生的任何责任或者损失由甲方自行承担，乙方因此遭受损失的有权向甲方要求赔偿。9、乙方有权要求甲方承担由于甲方违反本协议规定或者基金合同约定而导致的任何责任或者损失。10、乙方有权要求甲方提供其他必要的协助和配合，以便乙方履行监督职责。一条约定的，应当提前告知乙方并征得乙方同意。乙方有权根据情况决定是否继续履行本协议监督职责，若决定继续履行，则甲方应当向乙方提供修改后的合同、协议等相关文件。9、本协议自双方签署之日起生效，有效期为基金合同约定的期限。在基金合同约定期限届满前，双方应当根据需要协商续签本协议。若未能续签或续签协议未生效的，本协议自基金合同约定期限届满之日终止。10、本协议的签署、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方因本协议发生争议的，应当协商解决；协商不成的，应当提交甲方所在地人民法院诉讼解决。根据修改后的协议，如果甲方修改基金合同或基金行政服务协议中与适用条件相关的条款，乙方的监督职责将自动调整，不会对乙方造成任何损失。此外，在基金存续期间，由甲方管理的“原募集账户”将变更为由乙方管理的募集结算资金专用账户。在赎回、分红、清盘等资金操作时，乙方将按照甲方提供的投资者资金账户信息进行支付，并履行资金划付路径的监督职责。如果符合监督适用条件的基金终止并清算完结，乙方的监督职责将自动解除。乙方应根据基金合同、基金行政服务协议和甲方的书面指令履行资金划转、数据传输和通知等义务。如果乙方未能及时履行，将承担由此产生的全部责任和损失。如果甲方要求乙方违反基金合同约定的资金划转路径进行资金操作，乙方有权拒绝该要求。在产品存续期间，“原募集账户”由甲方管理的账户将变更为由乙方管理的账户。在赎回、分红、清盘等资金操作时，投资者资金账户以甲方向乙方提供的信息为准。如果由于甲方提供的投资者账户信息与实际打款账户信息不一致导致相关损失或责任，甲方将承担，与乙方无关。如果出现以下情况之一，乙方有权单方终止本协议：1、甲方未按照本协议约定变更基金合同中与乙方履行监督职责相关的条款；2、甲方违反本协议约定并在乙方指定的时限内拒绝纠正；3、国家法律、行政法规或自律规则对私募基金募集结算资金专用账户监督的相关规定发生修订或变更，加重乙方义务、限制乙方权利，或者其他导致乙方无法按照本协议约定继续履行监督人职责的；4、乙方发生无法继续履行监督责任的其他情形。如果出现以下情况之一，甲方有权单方终止本协议：1.乙方不得自行操作或转移募集结算资金专用账户中的基金资产，除非得到甲方的授权或指令。2.乙方不得将募集结算资金专用账户中的资产与其他资产管理类产品的资产或乙方自有资产混淆。3.如果乙方未能按照本协议要求及时进行正确的划款操作，导致甲方或相关基金产品损失，本协议将终止。4.本协议可因以下情形之一而终止：（1）经各方协商一致；（2）甲方不再具备法律法规或监管要求的从事私募基金管理业务的资格；（3）乙方不再具备法律法规或监管要求的私募基金账户监督机构的资格。5.乙方为甲方管理的符合账户监督条件的基金提供账户监督服务，暂不收取服务费用。6.如果出现不可预见、避免或克服的不可抗力情形，或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通信故障、电力故障、网络黑客攻击等异常事故，导致各方无法履行本协议约定的义务，不可抗力的一方不承担违约责任，但应及时通知其他方且承担关于不可抗力的举证义务。7.如果任何一方不能按照本协议的约定履行义务，则被视为违约，违约方应赔偿守约方因此遭受的全部直接损失，包括但不限于守约方进行调查、准备、抗辩所支出的所有费用。8.如果因本协议的订立、内容、履行和解释或与本协议有关的争议，合同当事人应通过协商、调解途径解决。如果不能通过协商、调解解决，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除仲裁庭另有裁判外，仲裁费用由败诉方承