经济学原理市场失灵与公共产品

第六章外部性、公共物品和公共资源市场失灵及微观经济政策市场失灵“看不见的手”的原理，完全竞争导致经济的一般均衡，资源配置达到帕累托最优状态。在实际经济生活中“看不见的手”的原理并不成立，帕累托最优状态也不能实现，这就是“市场失败”。又称市场失效或市场失灵。市场失灵市场失灵主要表现在：垄断、外部性、公共物品、不完全信息。其中，最重要的是垄断、外部性和公共品。要解决市场失灵，还要有相应的微观经济政策。第一节 垄断和市场效率1、垄断指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。某个行业为垄断，是该行业在其生产的产量中一个或一组相勾结的厂商的产量大于该行业总产量的3/4。垄断使得社会福利受到损害，导致市场失灵。

P

P0

Pm

QM

MR

Q※

0

D=AR

AC=MC

Q

垄断和低效率

E1FE2A垄断与低效率假设只有一家垄断厂商，其MC=AC，需求曲线向右下方倾斜。当利润最大时，MR=MC，交于E1，其产量为Qm。如果是完全竞争市场，厂商的均衡点（利润最大）为E2，此时的价格低于垄断均衡价格。而垄断的产量小于完全竞争的产量。垄断与低效率完全竞争时，AE2Q*O为消费者消费的总效用，P0E2Q*O为社会总成本。净福利水平为AP0E2。而在垄断状态下，消费者的总效用为AFQmO，总成本为P0E1QmO，净福利为AP0E1F。福利减少E1FE2。垄断与低效率2、反垄断政策（1）行业重新组合，使其更具有竞争性（2）垄断行为制止（重点在于清除进入障碍）（3）反垄断法，即反托拉斯法（美国1890反谢尔曼法）垄断与低效率反托拉斯政策是政府干预经济最古老和最重要的形式。最早的反托拉斯法是《谢尔曼法》，美国国会在1890年通过了该法案，以减少当时垄断力量很强的“托拉斯”的市场势力。《谢尔曼法》以及1914年的《克莱顿法》和1914年的《联邦贸易委员会法》构成了美国反托拉斯法的基础，现代反托拉斯条例几乎都是对这些法案的解释和补充。垄断与低效率美国反托拉斯的三个案例，可以看出反托拉斯法的作用。美国电话电报公司（AT&T），1983年之前垄断了电信市场，1984年被肢解，重组为七个大型的地区性电话公司。其结果是美国电信产业，以及稍后的因特网迅速发展。如果贝尔系统（AT&T公司拥有的各公司联合体）不被肢解，许多电信技术也许发展不会如此之快。这说明，垄断并不是加速技术变化的必要条件。垄断与低效率国际商用机器公司（IBM），1967年控制了数字计算机76%的市场，以及运用许多办法阻止其他公司的竞争，于是政府在1969年提出诉讼。但经过长时间的司法过程，结果是1982年撤消了这一诉讼。政府认为，与电信业不同，计算机行业存在着时常竞争的强大压力，结果是IBM没有被肢解。但这一结果并未给IBM带来好运气，IBM的市场份额和市场价值反而急剧下降。1983年以来，IBM的股票价格下降了约20%，而前贝尔系统的股票总市值却上升了200%以上（2000年底前）。垄断与低效率微软公司在90年代早期政府经过调查，宣布微软公司垄断了电脑操作系统的市场。DOS、Windows等操作系统，世界上80%的电脑都使用。1994年政府与微软达成一致，微软公司同意改变政府担心的掠夺式定价方式，但会继续开发应用软件。美国2001年9·11事件后经济陷于衰退，政府采取了妥协的立场。垄断与低效率自然垄断指在某行业由一个厂商供给某种产品全部市场时平均成本最低，该行业就是自然垄断。公用事业（供水、绿化等）和通讯业被认为是最有代表性的自然垄断行业。但政府特许的，如某些航空线路和邮政局的垄断经营，不属于自然垄断。对自然垄断性公共事业的管制是防止自然垄断者的垄断定价。第二节公共物品公共品也会导致市场失灵。单靠市场机制调节，由私人部门生产公共品会使其产量低于合理水平，不能实现资源的最优配置。另外，许多公共品是由政府提供，但政府提供也不能保证资源最优配置。公共物品是和私人物品相对应的概念。其特征为非排他性和非竞争性，这也是与私人物品相区别之处。一、公共品和私人品1、排他性可以阻止一个人使用一种物品时该物品的特性。即指某一消费者购买并享有，其他消费者就被排斥在享用该物品利益之外。2、非排他性 是说一个人使用并不能排除他人使用的物品。非排他性有三层含义（1）任何人都不可能不让别人消费它，若想不让某人消费该产品，或者技术上做不到，或者是阻止其消费的成本费用过于昂贵而实际不可能；（2）任何人自己都不得不消费它，即不能用拒绝付款的办法，将其所不喜欢的公共产品排除在其享用范围之外；（3）任何人都可以恰好消费相同的数量。一、公共品和私人品3、竞争性指一个人使用一种物品会减少他人使用该物品的特性。4、非竞争性一个人使用一种物品并不减少他人对它的使用。

非竞争性包括两方面含义第一，边际生产成本为零。即增加一个消费者对供给者带来的边际成本为零。这个边际成本不是产量增加而导致成本的增量，是指增加一个消费者而导致的成本的增量，在公共产品的情况下，两者并不一致。第二，边际拥挤成本为零。即每个消费者的消费都不影响其他消费者的消费数量和质量。这种产品不但是共同消费，而且也不存在消费中的拥挤现象。一、公共品和私人品5、公共物品指具有共同消费性质的产品和服务。其特征为消费的非排他性和非竞争性。

既无排他性又无竞争性的物品。6、私人物品那些可以分割、可供不同人消费，并且对他人没有外部收益或成本的物品。既具有排他性又具有竞争性。一、公共品和私人品6、共有资源具有竞争性，但不具有排他性的物品。7、自然垄断具有排他性但不具有竞争性的物品，则存在自然垄断。一、公共品和私人品排他性非排他性竞争性（1）私人产品（3）准公共产品（公共资源类）非竞争性（3）准公共产品（外部性、自然垄断）（2）纯公共产品二.公共品导致的市场失灵单纯靠市场机制的调节，由私人部门生产公共品不能使其产量达到与资源最优配置状态相应的产量水平。其原因在于公共品既无排他性又无竞争性的特性，这一特性将使任何购买公共品的人都不可能占用该物品所能带来的全部效用或收益，并且不能阻止其他人无偿享用该物品。

二.公共品导致的市场失灵例如，私人部门要提供一场节日烟火，因为观看烟火没有排他性，一般认为，即使不买门票也能观看。这样，私人部门提供公共品虽然给“搭便车”者带来外在收益（如，不买门票的观看者），但私人部门将无利可图。于是，私人部门会取消这一场节日烟火，这从社会来看是无效率的结果。二.公共品导致的市场失灵免费搭车（搭便车）：指得到一种物品的收益但避开为此支付的人。免费搭车者的需求曲线不会自动显示。从而找不到整个市场需求曲线，而无法确定最优产量，导致市场失灵。解决的方法，如果社会总收益大于成本，政府可以提供公共品，并运用税收来支付，这样就能够增加社会福利。

二.公共品导致的市场失灵问题在于，政府同样要确定提供哪些公共物品以及提供多少，及相应的收费。经济学家提出的方法是成本—收益分析。看似简单，实则十分困难，有些收益又是无法直接计算的。纯公共产品，如国防安全、司法、外交等。三、公共资源公共资源也是一种公共产品，称为准公共产品。既具有非排他性，又具有竞争性：都可免费使用，某（些）人但会减少其他人对他的享用。这类产品与纯公共产品相同之处在于，总量既定不归任何人专有，且具有向任何一方人开放的非排他特点；但是这类公共产品的竞争性导致某人的消费的增加会给其他人带来负的效应。

共有地悲剧一个小镇，镇的周围是一片青草茂盛的草原，小镇的人以养羊为生，几乎每家都有自己的羊群，村民们安居乐业，过着幸福的生活。时间一天天过去，小镇的人口不断增加，羊群也一天天增加，但是草却越来越少，直到草地变得寸草不生。。。。。。原因在于外部性。三、公共资源古希腊哲学家亚里士多德：“许多人共有的东西总是被关心最少的，因为所有人对自己东西的关心都大于与其他人共同拥有的东西。”解决的方法：政府管制或税收公共资源私有化第三节外部性一.外部性的含义对他人的福利产生有利或不利的影响，但不需他人对此支付报酬或进行补偿的活动。当私人成本或收益不等于社会成本或收益时，就产生外部性。一、外部性外部性是指某一经济单位的经济活动对其他经济单位所施加的“非市场性”的影响。外部性与市场交易活动不同，因为，市场交易是买卖双方自愿的活动，如购买小麦的人得到了小麦，小麦的所有者得到了小麦的价值，而外部性是向市场之外的人“强加的”成本或利益。一、外部性外部经济影响有正向影响和负向影响之分。外部经济，又称正外部性，是生产和消费能给其他人带来收益而其他人却不必进行支付的情况。如厂商雇用保安，为居民提供外部的安全服务。使该厂商得到的收益小于厂商的活动所产生的社会收益。该厂商的经济活动无偿地使其他的经济单位收益。一、外部性外部不经济，又称负外部性，是生产和消费给其他人造成损失而其他人却不能得到补偿的情况。如污染，如果受害者得不到补偿，私人成本不能反映全部社会成本，即私人成本小于社会成本。政府通常更关注外部不经济。二、外部性与市场失灵（对效率的影响）外部性对市场效率的影响在于它使得私人行为与社会需求的数量出现差异。这一影响可以由私人成本和社会成本、私人收益与社会收益的对比加以说明。同时，生产中有外部性，消费也存在着外部性。

Q（焦炭）

1

0

0ABEMC1MC2D=MR=PP1价格成本QQ

外部性导致的市场失败

商品价格商品数量ＳＥ1Ｅ2Q1Q2D1D2二、外部性对效率的影响如果私人成本＞社会成本正向私人成本＜社会成本负向如果私人收益＞社会收益负向私人收益＜社会收益正向三、矫正外部性的公共政策和私人解决方法1.征税和补贴对外部不经济的厂商征收的一种附加税。是20世纪20年代庇古首先提出，因此又称“庇古税”。征收的税额应等于该厂商给社会其他成员造成的损失，使厂商的私人成本恰好等于社会成本。庇古还提出对外部经济的厂商给予补贴，使厂商的私人利益与社会利益相等。三、矫正外部性的公共政策和私人解决方法2.

合并（外部成本内部化）如果由一个厂商同时生产焦炭和眼镜，该厂商会考虑两种生产带来的外部性。而外部性有经济、有不经济，合并以后，厂商会把MC1作为其边际成本曲线，并使产量处于Q0的水平上。三、矫正外部性的公共政策和私人解决方法3.

避免政府征税的市场方法关于避免政府征税的市场方法，是所谓“可交易的污染排放许可证”。假定有钢铁厂和造纸厂两个厂商，钢铁厂想增加排污量100吨，造纸厂同意钢铁厂支付给它100万美元，造纸厂就减少等量的污染100吨。这种交易的结果可以使两个厂商的状况变好，因为，它们是自愿达成一致的。同时，污染总量不变，这种交易没有任何外部影响。因此，环境保护署允许造纸厂将自己的排污权卖给钢铁厂。三、矫正外部性的公共政策和私人解决方法4.

科斯定理征税和补贴、可交易的污染排放许可证都与政府有关。科斯定理是外部性的私人解决方法。芝加哥大学的罗纳德·科斯的研究表明，有关当事人相互协商和谈判，在某些场合也能导致有效率的结果。4.

科斯定理（1）产权；对产权概念并无权威的说法，一般认为，产权是对谁拥有一种物品以及作为所有者被允许可以与他人作什么形式的交易所做出的法律规定。4.

科斯定理（2）交易成本。科斯在《企业的性质》一文中指出，“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价值机制是有成本的”，这一成本包括“发现相对价格的成本”、“谈判和签约的费用”、“契约的成本”等等，企业的建立在于内部化这些成本。交易之所以有成本，在于交易本身是稀缺的。在一定的产权结构中，权利的界定与执行都是有成本的。即交易成本是协商的各方在协议和执行协议过程中发生的成本。4.

科斯定理科斯定理表示，在交易成本为零的条件下，相互间存在外部性的双方总会认识到，与对方做某种交易是有利的，于是双方在“看不见的手”的引导下，会自动将产量调整到能够实现资源最优配置的产量水平。如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，就可以自己解决外部性问题。4.

科斯定理假设我在你的鱼塘上游倾倒化学物，毒死了你的鱼。然后，你向我索取鱼的赔偿。科斯针对这一举例，指出：两个人都会有足够的动力坐在一起，就有效率的倾倒量水平达成一致意见，而无需政府的任何控污计划4.

科斯定理如果交易成本较高就不会产生有效率的结果，在此情况下，资源配置状态将受产权分配状态的影响。如，噪音有损居民健康，但将受外部性影响的受害者组织起来形成一个有效的交易实体非常困难，交易成本太高；同时，受害者的损失也很难以用货币量化。4.

科斯定理由于这些因素导致交易成本过高，从而交易成本将超过成功的交易可能给有关方面带来的好处。因此，法律体系一般不适于处理那些大而松散的团体权利问题。所以，科斯的分析只适用于产权清晰，以及有关的当事人不多的私人谈判，以减轻外部性。第一节活塞式空压机的工作原理第二节活塞式空压机的结构和自动控制第三节活塞式空压机的管理复习思考题单击此处输入你的副标题，文字是您思想的提炼，为了最终演示发布的良好效果，请尽量言简意赅的阐述观点。第六章活塞式空气压缩机

piston-aircompressor压缩空气在船舶上的应用：

1.主机的启动、换向；

2.辅机的启动；

3.为气动装置提供气源；

4.为气动工具提供气源；

5.吹洗零部件和滤器。

排气量:单位时间内所排送的相当第一级吸气状态的空气体积。单位：m3/s、m3/min、m3/h第六章活塞式空气压缩机

piston-aircompressor空压机分类：按排气压力分：低压0.2～1.0MPa；中压1～10MPa；高压10～100MPa。按排气量分：微型<1m3/min；小型1～10m3/min；中型10～100m3/min；大型>100m3/min。第六章活塞式空气压缩机

piston-aircompressor第一节活塞式空压机的工作原理容积式压缩机按结构分为两大类：往复式与旋转式两级活塞式压缩机单级活塞压缩机活塞式压缩机膜片式压缩机旋转叶片式压缩机最长的使用寿命-

----低转速（1460RPM），动件少（轴承与滑片），润滑油在机件间形成保护膜，防止磨损及泄漏，使空压机能够安静有效运作；平时有按规定做例行保养的JAGUAR滑片式空压机，至今使用十万小时以上，依然完好如初，按十万小时相当于每日以十小时运作计算，可长达33年之久。因此，将滑片式空压机比喻为一部终身机器实不为过。滑(叶)片式空压机可以365天连续运转并保证60000小时以上安全运转的空气压缩机1.进气2.开始压缩3.压缩中4.排气1.转子及机壳间成为压缩空间，当转子开始转动时，空气由机体进气端进入。2.转子转动使被吸入的空气转至机壳与转子间气密范围，同时停止进气。3.转子不断转动，气密范围变小，空气被压缩。4.被压缩的空气压力升高达到额定的压力后由排气端排出进入油气分离器内。4.被压缩的空气压力升高达到额定的压力后由排气端排出进入油气分离器内。1.进气2.开始压缩3.压缩中4.排气1.凸凹转子及机壳间成为压缩空间，当转子开始转动时，空气由机体进气端进入。2.转子转动使被吸入的空气转至机壳与转子间气密范围，同时停止进气。3.转子不断转动，气密范围变小，空气被压缩。螺杆式气体压缩机是世界上最先进、紧凑型、坚实、运行平稳，噪音低，是值得信赖的气体压缩机。螺杆式压缩机气路系统：

A

进气过滤器

B

空气进气阀

C

压缩机主机

D

单向阀

E

空气/油分离器

F

最小压力阀

G

后冷却器

H

带自动疏水器的水分离器油路系统：

J

油箱

K

恒温旁通阀

L

油冷却器

M

油过滤器

N

回油阀

O

断油阀冷冻系统：

P

冷冻压缩机

Q

冷凝器

R

热交换器

S

旁通系统

T

空气出口过滤器螺杆式压缩机涡旋式压缩机

涡旋式压缩机是20世纪90年代末期开发并问世的高科技压缩机，由于结构简单、零件少、效率高、可靠性好，尤其是其低噪声、长寿命等诸方面大大优于其它型式的压缩机，已经得到压缩机行业的关注和公认。被誉为“环保型压缩机”。由于涡旋式压缩机的独特设计，使其成为当今世界最节能压缩机。涡旋式压缩机主要运动件涡卷付，只有磨合没有磨损，因而寿命更长，被誉为免维修压缩机。

由于涡旋式压缩机运行平稳、振动小、工作环境安静，又被誉为“超静压缩机”。

涡旋式压缩机零部件少，只有四个运动部件,压缩机工作腔由相运动涡卷付形成多个相互封闭的镰形工作腔，当动涡卷作平动运动时，使镰形工作腔由大变小而达到压缩和排出压缩空气的目的。活塞式空气压缩机的外形第一节活塞式空压机的工作原理一、理论工作循环（单级压缩）工作循环：4—1—2—34—1吸气过程

1—2压缩过程

2—3排气过程第一节活塞式空压机的工作原理一、理论工作循环（单级压缩）

压缩分类：绝热压缩：1—2耗功最大等温压缩：1—2''耗功最小多变压缩：1—2'耗功居中功＝P×V（PV图上的面积）加强对气缸的冷却，省功、对气缸润滑有益。二、实际工作循环（单级压缩）1.不存在假设条件2.与理论循环不同的原因：1）余隙容积Vc的影响Vc不利的影响—残存的气体在活塞回行时，发生膨胀，使实际吸气行程（容积）减小。Vc有利的好处—

（1）形成气垫，利于活塞回行；（2）避免“液击”（空气结露）；（3）避免活塞、连杆热膨胀，松动发生相撞。第一节活塞式空压机的工作原理表征Vc的参数—相对容积C、容积系数λv合适的C：低压0.07-0.12

中压0.09-0.14

高压0.11-0.16

λv＝0.65—0.901）余隙容积Vc的影响C越大或压力比越高，则λv越小。保证Vc正常的措施：余隙高度见表6-1压铅法—保证要求的气缸垫厚度2.与理论循环不同的原因：二、实际工作循环（单级压缩）第一节活塞式空压机的工作原理2）进排气阀及流道阻力的影响吸气过程压力损失使排气量减少程度，用压力系数λp表示：保证措施：合适的气阀升程及弹簧弹力、管路圆滑畅通、滤器干净。λp

（0.90-0.98）2.与理论循环不同的原因：二、实际工作循环（单级压缩）第一节活塞式空压机的工作原理3）吸气预热的影响由于压缩过程中机件吸热，所以在吸气过程中，机件放热使吸入的气体温度升高，使吸气的比容减小，造成吸气量下降。预热损失用温度系数λt来衡量（0.90-0.95）。保证措施：加强对气缸、气缸盖的冷却，防止水垢和油污的形成。2.与理论循环不同的原因：二、实际工作循环（单级压缩）第一节活塞式空压机的工作原理4）漏泄的影响内漏：排气阀（回漏）；外漏：吸气阀、活塞环、气缸垫。漏泄损失用气密系数λl来衡量（0.90-0.98）。保证措施：气阀的严密闭合，气缸与活塞、气缸与缸盖等部件的严密配合。5）气体流动惯性的影响当吸气管中的气流惯性方向与活塞吸气行程相反时，造成气缸压力较低，气体比容增大，吸气量下降。保证措施：合理的设计进气管长度，不得随意增减进气管的长度，保证滤器的清洁。2.与理论循环不同的原因：二、实际工作循环（单级压缩）第一节活塞式空压机的工作原理上述五条原因使实际与理论循环不同。4）漏泄的影响5）气体流动惯性的影响1）余隙容积Vc的影响2）进排气阀及流道阻力的影响3）吸气预热的影响2.与理论循环不同的原因：二、实际工作循环（单级压缩）第一节活塞式空压机的工作原理3.排气量和输气系数理论排气量Vt--