西方语言学史-第四章-转换生成语言学

第四章转换生成语言学一、关于乔姆斯基二、转换生成语言学产生的时代背景三、转换生成语言学的发展四、转换生成语言学的研究对象、目的、方法和原则五、乔姆斯基观点举例六、转换生成语言学的评价一、乔姆斯基介绍乔姆斯基（NoamChomsky,1928--）1928年12月7日出生于美国宾夕法尼亚州的费城。1947年，在哈里斯的影响下他开始研究语言学；1951年在宾夕法尼亚大学完成硕士论文《现代希伯莱语语素音位学》；1955年又在该校完成博士论文《转换分析》，获得博士学位；1955年秋天开始，他一直在麻省理工学院工作，曾任该校语言学与哲学系主任，并任该校认知科学研究中心主任，为语言学界培养了一批有素养的学者。乔姆斯基是一位富有探索精神的语言学家。最初，他用结构主义的方法研究希伯莱语，后来发现这种方法有很大的局限性，转而探索新的方法，逐步建立起转换-生成语法，1957年出版的《句法结构》就是这一新方法的标志。这种分析方法风靡全世界，冲垮了结构语言学的支配地位，因而被人们称为"乔姆斯基革命"。后来他又不断丰富和发展转换-生成语法的理论和方法，相继发表了《句法理论要略》、《深层结构、表层结构和语义解释》、《支配和约束论集》等重要著作，对世界语言学的发展方向产生了巨大的影响。现在，转换-生成语法仍在继续发展之中。他打消了索绪尔及其追随者试图从符号的表面结构中鉴别意义的尝试，颠覆了曾经在动物行为学家中非常流行的信念---可以通过在符号和物体之间建立零碎的联系而获得语言。他认为语言是个整体，要么完全有要么完全没有，我们在演化过程中已经具备了获得语言所需要的类别，这些类别控制我们话语的“深层结构”，不管我们学习的具体语言是什么。句子的形成是由于把深层结构转变成为表面顺序的“转换生成语法”不断的操作的结果。我们所有人都能够理解数不清的句子，只要我们掌握了基本的语言能力。语言技能从根本上说是创造性的，我们理解的无穷尽也标志着我们想表达的意思的无穷尽。虽然这些观点中有些内容曾经被现代逻辑学的先驱预见到了，但是乔姆斯基教授运用丰富想象力的个人天赋展现出来。他拥有真正科学家的才能，可以将抽象的理论转变成具体的观察，并且发现别人只能看到普通事实的智慧问题。因为乔姆斯基教授很早以前就扔掉了他的学术外衣，转而披上了先知的衣钵。几十年来，他把主要的精力放在谴责自己的祖国，往往在积满对句法理论一窍不通的崇拜者的大厅前慷慨陈词。他的公开露面多数都在美国。乔姆斯基教授成功的证明就是他对美国的攻击被世界各地的美国出版商出版发行，落在世界各地的美国批评家手里，包括委内瑞拉总统查韦斯。作为公共知识分子，乔姆斯基也很关注国际政治，对当代政治格局比如伊拉克战争、不平等发展等等提出了很多中肯的批评。二、转换生成语言学产生的时代背景1916年，索绪尔《普通语言学教程》的出版，开辟了现代语言学的新纪元。1957年乔姆斯基《句法结构》的出版，乔姆斯基对结构主义的一系列基本原理提出的挑战，则标志着语言学中的“乔姆斯基革命”的开始。1.哲学背景（理性主义）2.自然科学背景（计算机科学、信息论、数理逻辑、认知心理学）3.语言学背景三、转换生成语言学的发展转换生成语言学，又称转换生成语法（TransformationalGenerativeGrammar，简称TG），是当代语言学中最有影响的一种理论。（三）转换生成语言学的发展历程1.古典理论时期（1957—1965）

《句法结构》（SyntacticStructures）（1957）的出版标志着转换生成语法（TG）的诞生。该理论有三个特征：首先，强调语言的生成能力；其次，引入了转换规则；最后，语法描写中不考虑语义。2.标准理论时期（1965—1972）

《句法理论若干问题》（AspectsoftheTheoryofSyntax）（1965）的出版标志着标准理论时期的到来。该理论论述语义应当如何在语言理论中进行研究。在《句法结构》发表以后，乔姆斯基发现有几个严重问题必须得到解决，否则难以达到他的理论目标。第一个问题是转换规则的力量过于强大。第二个问题是，乔姆斯基的规则可以生成正确的句子，但也可以生成不合格的句子。第三个问题是，被动语态的转换规则不能随意运用。在标准理论时期，乔姆斯基作出了重大调整，把语义部分纳入了他的语法体系。他认为，生成语法应该包括三大组成部分：句法部分、音系部分和语义部分。句法部分又叫基础部分，具体包括改写规则和词典两部分，改写规则生成句子的深层结构，转换规则再把深层结构变成表层结构。语义部分对深层结构从语义上作出解释，音系部分对表层结构从语音上作出解释。3.扩展的标准理论时期（1972—1979）两次修正：第一次修正被称为“扩展的标准理论”(EST)，以《深层结构，表层结构和语义解释》（DeepStructure,SurfaceStructureandSemanticInterpretation）（1972）为转折；第二次修正被称为“修正的扩展的标准理论”(REST)，以《关于形式和解释的论文集》（EssaysonFormandInterpretation）（1977）为代表。它们被统称为“扩展的标准理论”(EST)。修改后存在问题：第一是转换规则仍然权力过大，可以移动语言片段，可以删除语言片段，可以改变范畴，可以保持原义不变，也可以根据具体情况随机变化。第二是派生名词和动词的相关关系很不规则，派生规律很难概括。第三是标准理论认为，语义解释取决于深层结构，转换过程保持语义不变。而事实上，这是不可能的，任何转换都会引起意义的改变。

乔姆斯基第一次对标准理论进行修正时，把部分的语义解释移到表层结构。而他的第二次修正则把语义解释完全放到了表层结构上，并且相应地从语义解释规则中得出了逻辑表达式。至此，语义被完全排除在句法范围之外。4.管辖与约束理论时期（1979—1993）（原则与参数理论时期）20世纪80年代，乔姆斯基的转换生成语法进入了第四个发展阶段，即“管辖和约束理论”（GB）时期，这一时期以《管辖与约束讲演集》（LecturesonGovernmentandBinding）（1981）为代表。该书以乔姆斯基1979年在意大利比萨的一次学术会议上提出的“管辖”和“约束”的理论为基础整理而成。规则系统--------原则系统（以英语个别语法规则为研究重点-----以普遍语法原则为研究重点）管辖：指成分之间的支配关系，它要说明短语中的各个成分是否在一个管辖，以及在管辖区域内什么是主管成分，什么是受管成分。约束：语言解释的照应关系，它要说明在管辖区域内的成分在什么情况下是自由的，在什么情况下是受约束的。《管辖与约束讲义》中语法的七个子系统：构成的原则系统是管约论的核心。（1）X阶标理论：规定对语法基础部分的各种限制；（2）界限理论：规定移位规则使用范围的限制；（3）管辖理论：规定结构的中心语和被管成分之间的关系；（4）题元理论：处理有关题元分派和题元作用的问题；（5）制约理论：处理照应词、代名词和指称词与先行词之间的照应关系；（6）格理论：处理名词短语指定格和鉴别各种有格无格的情况是否合乎语法的问题；（7）控制理论：确定空范畴PRO的指称；（8）转换方式移动-α。规则系统：基本保留EST模型的原貌。“管辖和约束理论”把人们的注意力引向了一个新方向，那就是语言中的“空范畴”（EC）。乔姆斯基认为通过它可以进一步认识语言机制活动的过程。管约论中一个最著名的理论思想是“原则与参数理论”（PrinciplesandParameters），其基本含义是，人脑的语言系统在习得和使用任何语言时都遵循一定的普遍原则，而这种原则是先天规定的，后天语言经验对每个原则起简单的参数作用。5.最简方案时期（1993—）1993年，乔姆斯基《语法理论的一个最简方案》（AMinimalistProgramforLinguisticTheory）（后收入《最简方案》一书）的发表，使他开创的生成语法进入一个崭新的阶段——最简方案时期。最简方案的产生受到两个相互联系的问题的影响：一是人类语言能力共同满足的普遍条件究竟是哪些？二是在排除了隐藏在这些普遍条件之后的特殊结构的情况下，语言能力在多大范围内受这些普遍条件的支配？

在最简方案中，传统概念上的管辖已不复存在，取而代之的是概括性更强的“特征核查理论（featurecheckingtheory）”。在过去的十年中，各种以最简方案为模式的理论修正和尝试不断涌现，这反映出最简方案尚未成为成熟的理论，它所构建的理论体系还有待严密细致的科学验证。而乔姆斯基本人也在不断对其加强理论化的同时抱开放的态度。英国当代语言学家约翰·莱因斯评论道：“不论乔姆斯基语法理论正确与否，它无疑是当前最有生命力、最有影响的语法理论。任何不想落后于语言学发展形势的语言学家都不敢忽视乔姆斯基的理论建树。目前，每个语言学‘流派’都要对照乔姆斯基对某些问题的看法来阐述自己的立场。”四、转换生成语言学的研究对象、目的、方法和原则从研究对象上看：转换生成语言学以人的语言能力为研究对象。乔姆斯基区分语言能力（competence）和语言运用（performance）。语言能力表现为语言知识，语言知识包括两部分：一部分是人类共有的普遍语法知识，是先天具备的人类遗传机制；另一部分是个别的语言知识，是通过后天经验获得的知识。语言运用或言语行为只是语言能力的外在表现。从研究目的来看：转换生成语言学试图建立一种人类语言共同的普遍原则——普遍语法，并且试图解释人们生成和理解话语的心理机制和心理过程。研究人类语言的普遍语法，是探讨人类认知机制的普遍特性的最好途径。从研究方法上看：转换生成语言学使用演绎法研究语言，并且用形式化的方法来分析语言结构规则，提出了转换生成法。乔姆斯基认为，由于具体的语言现象是无限的，不可能用完全归纳法来归纳出语言规则。而语言规则不仅要解释观察到的语言现象，还要能预见和解释可能出现的语言现象，因此要用演绎法研究语言规则。从研究原则来看转换生成语法坚持解释性原则，如：预见性、普遍性、生成性、简明性等。转换生成语言学的主要特征第一，乔姆斯基把语言定义为一套规则或者原理。第二，乔姆斯基认为语言学家的目标应该是去创造一种有生成能力的语法。这个语法能够抓住本族语者所默认的知识。这就涉及到语言习得和语言普遍性的问题。第三，对任何能够揭示说本族语者所默认的知识的材料，乔姆斯基和他的追随者都极感兴趣。他们很少使用那些本族语者所说的材料，而是依赖自己的直觉。第四，乔姆斯基采用的是假设——演绎的研究方法，他把这种方法运用在两个层面上：（1）语言学家阐明关于语言结构的假设——语言的普遍理论，这个理论被个别语言的语法所验证；（2）每一个个别语法又是关于普遍语言的普遍理论的假设。最后，乔姆斯基追随了哲学上的理性主义和心理学上的心灵主义。转换生成语言学与结构主义的不同之处。（1）理性主义；（2）先天论；（3）演绎的方法；（4）强调解释力；（5）形式化；（6）着眼于语言能力；（7）强生成力；（8）重视语言的共性。五、乔氏观点举例（一）语言是创造的，也即获得语言并不是去学会特定的句子，而是利用组句规则去理解和创造句子，句数是无限的；（二）语言习得机制儿童生下来就具有一种普遍语法，这种普遍语法的实质就是一种大脑具有的与语言知识相关的特定状态，一种使婴儿能学会人类任何语言的物理及相应的心理机制。婴儿就是凭借这个普遍语法去分析和理解后天语言环境中的语言素材。婴儿言语获得过程就是由普遍语法向个别语法转化的过程。这个转化是由先天的“语言习得机置”(languageacquisitiondevice，LAD)实现的；（三）每—个句子都有两个结构层次——深层结构和表层结构。深层结构显示基本的句法关系，决定句子的意义；表层结构则表示用于交际中的句子的形式，决定句子的语音等。句子的深层结构通过转换规则变为表层结构，从而被感知和传达。（四）语言能力人与世界的接触是短暂的、个人的、有限的，那么人是怎样对世界了解得如此之