管理体系审核报告

管理体系审核报告MANAGEMENTSYSTEMAUDITREPORT组织名称NAMEOFORGANIZATION审核编号AUDITNo.报告日期REPORTDATE年月日中国船级社质量认证公司CHINACLASSIFICATIONSOCIETYQUALITYCERTIFICATIONLTD.(CCSC)

*本认证机构及审核组声明：我公司及派出审核组严格按照规定进行认证审核，确保审核工作客观、公正；受审核方对审核有关事宜提出的异议，我公司将予以解释或澄清；我公司有关人员及审核构组员信守保密承诺：除法律法规另有规定，对在工作中接触到的受审核方的有关经营、技术、管理方面没有公开的信息，未经委托方和受审核方的书面同意，决不以任何方式泄露/披漏给第三方；审核是抽样的过程，可能会使审核组基于现场收集到的客观证据所做出的评价与客观实际存在差别，也可能存在其它不符合未被审核组发现的状况；本审核报告内容的全部权属于CCSC，只有CCSC有权利对此报告的内容进行解释和变更。阐明：1、本报告中部分内容涉及选择，合用部分在“□”划“×”()，不合用时在□划“-”（）；2、QMS代表质量管理体系，EMS代表环境管理体系，OHSMS代表职业健康安全管理体系。

管理体系审核报告审核编号：一、认证基本信息组织名称地址核心人员最高管理者：管理者代表：QMSEMSOHSMS管理体系覆盖的产品（或/和）服务范畴质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系其它：多场合或附件证书状况多场合：附件证书：管理体系覆盖的产品或（/和）服务范畴、场合的变动状况阐明：审核覆盖的时期：自QMSEMSOHSMS体系运行以来（初审）上个认证周期以来（再认证）自上次审核以来（监督）特殊时间段（扩大、恢复等）：自年月日以来二、审核目的确认组织管理体系认证注册的范畴评定组织QMS满足审核准则的程度及能否被推荐认证注册评定组织持续满足审核准则的程度及能否保持认证注册评定组织整体的持续满足审核准则的程度及能否推荐再次认证注册其它：□三、审核类型质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系二阶段审核再认证审核第次监督审核其它（如扩大等）二阶段审核再认证审核第次监督审核其它（如扩大等）二阶段审核再认证审核第次监督审核其它（如扩大等）四、审核准则GB/T19001-:GB/T24001-idt.ISO14001:GB/T28001-合用的法律、法规、技术原则组织的管理体系文献其它：五、审核安排与执行第一阶段审核进行了第一阶段现场审核进行了第一阶段非现场审核不合用一阶段审核报告见附件本次审核时间年月日至年月日本次审核构组员组长：组员：组织参加审核的重要人员（最高管理者、管理者代表及其它重要人员）见附件首末次会议签到表六、管理体系文献审查状况（初次、再认证、扩大范畴审核）管理体系文献通过文献审查，符合原则规定管理体系文献通过审查，局限性之处已在现场审核迈进行了修改并得到审核组确实认管理体系文献结合现场审查时发现的局限性之处已进行了修改，并得到审核组确实认七、管理体系变化状况（监督审核）重要负责人、组织机构、文献等状况无变化变化内容简要阐明：有变化体系文献修改状况已修改未修改不需修改文献变化审查结论■■■八、合用的资质状况现已持有法人营业执照生产许可证证书民爆用品许可证安全生产许可证设计资质勘察资质监理资质环境特许证书施工资质取水证排污许可证危险化学品证强制产品认证证书（如：3C证）其它：其它合用资质/许可证正在办理的许可文献九、审核综述及重要的审核发现序号评价项目评价结果1审核综述按照审核计划的安排进行了审核，审核中采用了询问、抽取样本、现场观察的方式获取了客观证据，证明了公司管理体系运行的效果。2方针、目的的制订与实现公司方针、目的在管理手册中有明确规定，包含了顾客满意和持续改善的承诺，能够体现组织的战略和发展宗旨，经审核认为:其质量、安全目的得到实现。3管理体系策划公司於年月开始建立管理体系，编制了管理体系手册、程序和作业指导书，建立了文献化的管理体系；识别了过程的活动及外包过程、对环境因素和危险源进行了识别，规定了部门职责，删减了设计开发过程(公司按顾客提供的图纸和技术合同生产，其工艺成熟，删减合理)/体系无删减，体系的策划基本合理、可行。再认证:本周期体系无变化。监督审核:一年来体系无变化。4资源保障公司有固定的厂房、提供了与生产相适应的生产和检测设备以及人员健康安全所需的基础设备，污染防治、节能减排等设施，并进行了适宜的维护和管理，生产厂区采光良好，物流畅通，无特殊的环境规定，人员的配备能够满足生产运作，资金保障良好。5过程/运行控制·公司建立了与生产工艺流程有关的工艺文献／操作规程；·生产设备、作业人员、工艺及工艺执行等基本上能够确保生产出的产品满足顾客规定和工艺技术规定.·原料和半成品库、生产现场，产品标记清晰，防护良好。·制订了核心工序、特殊过程管理方法并得到控制。·重要环境因素和重大危险源得到控制，，应急准备状况可行。6监测与改善1.公司对产品质量和顾客满意状况、质量目的实现状况等方面的信息进行了收集和分析，能够反映公司管理体系运行的业绩，监控有效。公司开展了内审和管理评审，对发现的局限性制订了改善纠正方法，对实施状况进行了跟踪，含有自我发现、自我改善的能力2.未发生的重大质量事故、安全事故3.不符合纠正方法有效性的现场验证状况：一项不符合纠正方法的有效性有待于进一步验证。7组织接受的监督检查、受到的奖惩状况产品质量环境安全上级奖励、奖杯8证书和标志的使用状况在招投标活动、新客户开发和产品阐明书中使用认证证书，标志没有使用。(初审不合用)9持续的运作控制及与以往审核成果的比较初审不合用10本次审核发现的不符合项及整治规定本次审核发现项普通不符合项，重要分布在■■■■过程，规定在一种月内将整治状况以书面的形式报告。11组织管理体系的单薄环节和需改善的方向十、其它需阐明的事项本次审核需阐明的事项：组织机构名称、地址变更时需阐明十一、审核组现场审核结论一、基于现场收集的审核证据，汇总分析管理体系运行各方面的审核发现，审核组做出下列现场审核结论：1.初审、再认证、扩大：a)质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系其它符合审核准则规定，运行有效，同意推荐注册b)质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系其它符合审核准则规定，运行基本有效，不合格项纠正方法有效性得到验证后同意推荐注册c)质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系其它尚不能符合审核准则规定，暂不满足认证条件，需要重新审核2.监督、恢复审核等：a)质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系其它建议保持认证证书b)质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系其它建议暂停认证证书c)质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系其它建议撤销认证证书3．其它二、审核组书面报告与末次会议口头报告有无差别：有无差别阐明：审核组组长：叶芷琴报告日期：年月日CCSC同意的本次审核的正式审核结论1、中国船级社质量认证公司对现场审核组提交的资料，涉及合用时的不符合整治材料进行审查后，对本次审核作出以下决定：同意审核组现场审核结论□不同意审核组现场审核结论□不同意审核组现场审核结论的理由阐明：其它:□2、此正式同意的报告与审核组书面报告有无差别：有□无□差别阐明：（必要时加附件阐明）报告审查/复核：日期：年月日报告同意：日期：年月日*审核报告发放范畴：委托方受审核方□CCSC其它*本报告附件：1、文献审核报告（合用时）；2、第一阶段审核报告（QMSEMSOHSMS）；3、不符合汇总表；4、多场合/多现场清单（合用时）；5、审核计划；6、首末次会议签到表；7、其它：。

不符合项汇总表审核编号：质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系条款不符合项条款不符合项条款不符合项总规定总规定普通规定文献规定环境方针职业健康安全方针管理承诺环境因素以顾客为中心法律与其它规定法律及法规规定质量方针目的、指标和管理方案目的策划管理方案职责、权限和沟通组织和构造和职责构造职责管理评审培训意识和能力培训、意识和能力资源的提供信息交流协商与交流人力资源文献文献基础设施文献控制文献和资料控制工作环境运行控制运行控制产品实现的策划应急准备和响应应急准备与响应与顾客有关的过程监测和测量绩效测量和监测设计和开发合规性评价采购不符合/纠正与防止方法生产和服务的提供统计统计和统计管理监视和测量装置的控制内部审核审核总则管理评审管理评审监视和测量不合