科技服务机构评价导则

1科技服务机构评价导则本标准规定了科技服务机构的定义、评价目的和原则、科技服务机构分类、基本要求、评价指标体系、评价流程和评价管理等内容。本标准适用于各类科技服务机构的评价，便于市场和用户对其能力与服务质量作出判断和评价，主要适用于以下三种情况:——便于各类科技服务机构进行自评，对标分析自身的优势和弱势，提升科技服务机构竞争力；——便于主管部门组织的委托评价，按照标准的评价要求，对政策和资金的扶持提供有力的依据；——便于第三方机构组织的评价，按照标准的评价要求，为遴选优秀的科技服务机构提供技术依据。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T32152-2015科技服务业分类GB/T31779-2015科技服务产品数据描述规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1科技服务scienceandtechnologyservice为满足客户需求，服务机构运用科学知识、技术和分析研究方法以及经验等要素提供的无形的、非实体的智力服务。2T/TMAC001—2018[GB/T31779-2015，定义3.2]3.2科技服务业scienceandtechnologyserviceindustry开展研究与试验发展以及为研究与试验发展、成果转化、技术推广等科技创新活动提供服务活动的集合。[GB/T32152-2015，定义2.1]3.3科技服务机构scienceandtechnologyserviceinstitutions是指依法在当地工商、民政等部门登记注册，利用技术市场与资本及人才市场的条件，运用知识、人才、信息等资源，在不同利益主体之间开展居间、代理、组织、协调和咨询等各种服务工具与手段，为技术转移和科技成果的转化、产业化，提供科技服务的、具有独立法人资格的组织。4评价目的和原则4.1评价目的通过建立科学合理、具有明确导向的科技服务机构评价指标体系和评价办法，可以有效推动各类科技服务机构经营市场化、功能社会化、运行规范化、服务产业化，进而促进各类科技服务机构规范、有序、健康发展。4.2评价原则4.2.1科学性评价指标体系应充分反映和体现科技服务机构的内涵，从科学发展观的角度系统准确地理解和把握科技服务的实质所在，所选取的指标应能够反映各类科技服务机构的主要特征。4.2.2操作性评价指标体系应尽可能全面反映科技服务机构的各个方面，同时应考虑指标量化的要求以及数据的可获得性和可靠性，要保证既能全面反映科技服务机构的各种内涵，又能有效地利用统计资料和有关规范标准。指标的计算方法应当明确，在指标设置上也要体现少而精的原则。3T/TMAC001—20184.2.3针对性不同类别科技服务机构评价要素存在一定的差异，应按照分类评价的原则和方法设计各类科技服务机构的评价指标体系。4.2.4动态性评价指标的选择既要立足现在，又要兼顾未来的导向性，充分考虑科技服务机构发展变化，既需要适度的动态调整，也需要为未来的延展和扩充预留空间。5科技服务机构分类5.1机构类别科技服务机构按照服务内容不同主要分为如下五个大类：——研究与试验发展服务机构（A类）；——专业技术服务机构（B类）；——科技金融服务机构（C类）；——科技孵化培育服务机构（D类）；——科学技术普及服务机构（E类）。5.2服务内容表11从事基础研究、应用研究、试验发展的机构，以及为服务的机构，包括各类高校、研究所、技术研究中心、国2从事围绕科技创新和技术产业化应用，覆盖科技创新服务机构；专业技术服务机构提供的专业服务包括标准、计证认可服务；工程技术服务；设计服务；环境与生态监测；业孵化服务；知识产权服务；科技法律服务；科技咨询与调服务；科技成果鉴定服务；其他科技咨询和信息服务；科4T/TMAC001—20183为从事科技创新研发、成果转化及产业化的各类创新次的金融服务的机构；科技金融服务机构提供的金融服务风险投资、科技担保、科技贷款、知识产权质押、科技保4提供培育和扶植高新技术服务，依托一定的物理空间、基技型中小企业群提供资金、关系网络、管理团队等优质资5不以营利为目的，围绕着科技的创新、转移和转化而品的机构。科学技术普及服务机构主要包括以下二类1）科普服务机构，包6基本要求6.1各类科技服务机构应建立健全组织领导机构，职责明确，制度完善。6.2各类科技服务机构应确定适宜的服务模式和服务战略。6.3各类科技服务机构应具有与服务范围相适应的管理人员、服务人员和其他各类人员。6.4各类科技服务机构的评价应按照“公开、公平、公正、客观、科学”要求进行。6.5应按各类科技服务机构的工作内涵和特征，确保各类科技服务机构评价指标的完整性和系统性。6.6各类科技服务机构应诚信经营，履行社会责任，无自身原因造成的负面影响事项。7评价指标体系7.1概述应对不同类别的科技服务机构进行分类评价，主要包括研究与试验发展服务机构（A类）、专业技术服务机构（B类）、科技金融服务机构（C类）、科技孵化培育服务机构（D类）和科学技术普及服务机构（E类）等五个大类科技服务机构的评价指标体系。7.2研究与试验发展服务机构（A类）评价指标体系5T/TMAC001—2018研究与试验发展服务机构（A类）主要体现在科技创新以及科技创新过程中附带的其他专业科技服务，机构评价指标体系应符合表2要求。表2%A1%A2%A3人A4人A5A6项A7家A8家A9A10%A12%A13%A14%A15项A16项A17次A18注1：政府支持性收入占营业收入比重：政府支持性收入占营业收入比重是指政府行政事务委托外取得的收入后净额占机构注2：横向课题经费增长率：评价年度横向课题经费总额注3：技术服务收入增长率：评价年度技术服务收入总额除以注4：硕士及以上的人员数量：该指标以具有国家承认的硕士研究生学历人员6T/TMAC001—2018注6：人均课题经费金额：课题经费总额除注7：人均发明专利数：发明专利授权数除注12：研究经费年增长率：当年实际到账科研经费除以上年实际注13：发明专利年增长率：当年实际授权的发明专利数量除以上年实际授注14：服务企业数量年增长率：该指标是指机构当年服务企业数量除以上一年度注16：省级以上主要领导批示数量：机构当年实际获得的省注17：获得的重大奖项数量：机构当年实际获得的省注18：诚信度：该指标以是否有违规、违纪、违法现象，以及违规、违纪、7.3专业技术服务机构（B类）评价指标体系专业技术服务机构（B类）依托实体机构的创新要素（如新兴的技术和专业知识等），为科技创新主体提供市场化、专业化、社会化服务的科技服务，机构评价指标体系应符合表3要求。表3%项%7T/TMAC001—2018人项个B10家家B12B13B14%B15%B16%B17%B18B19次B20注1：非政府支持性收入占营业收入比重：非政府支持性收入占营业收入比重是指机构营业收入扣除因接受政府行政事务委托取得的收入后净额占机构注2：促成的技术交易合同成功案例数量：是指机构作为技术交易一方当事人或在技术交易过程中发挥了不注3：促成的技术交易合同成交金额：是指机构作为技术交易一方当事人或在技术交易过程中发挥了不可或注4：技术服务收入占机构营业收入比重：是指技术性服务收入除以总收入，其中，技术性服务收入是指技术市场经纪服务机构当年从事技术市场技术交易过程中提供经注5：本科以上的人员数量：该指标以具有国家承认的本科学注6：人均促成的技术交易成功案例数：该指标以机构当年度促成的技术交易成功案例数量除以机构同期在注7：人均促成的技术交易合同成交金额：该指标以机构当年度促成的技术交易合同成交金额除以机构同期8T/TMAC001—2018注8：人均实现的营业利润金额：该指标以机构当年度实现的营业利润金额除以机构同期在职人员平均数所注10：专业数据库类型：该指标以机构实际拥有具有不同质的专业数据库个数及数注11：服务企业数量：是指当年度接受过机构提供某项服务的企业数量；若某企业注12：长期服务的企业数量：该指标以机构目前拥有的具有一定连续服务年限的注13：资产总额：该指标以机构当年资产负债表上所列示的注17：服务企业数量年增长率：该指标是指机构当年服务企业数量除以上一年度注19：省级以上政府认定的机构资质类型：是指机构被省级以上政府部注20：诚信度：该指标以是否有违规、违纪、违法现象，以及违规、违纪、7.4科技金融服务机构（C类）评价指标体系科技金融服务机构（C类）除了能提供科技服务业中机构所承载的知识劳务服务共性以外，其独特的功能是科技金融资本的付出，机构评价指标体系应符合表4要求。表4%%9T/TMAC001—2018%人人个家家项%%%%%%%项次注4：本科以上的人员数量：该指标以具有国家承认的本科学历人员T/TMAC001—2018注8：专业数据库类型：该指标以机构实际拥有具有不同质的专业数据库个数及数据库注9：服务企业数量：是指当年度接受过机构提供某项服务的企业数量；若某企业接受过多项或多次服注10：长期服务的企业数量：该指标以机构目前拥有的具有一定连续服务年限的注11：资产总额：该指标以机构当年资产负债表上所列示的注21：客户满意度：该指标以机构能提供满足客户正常要求的服务为基础，综合考注24：诚信度：该指标以是否有违规、违纪、违法现象，以及违规、违纪、7.5科技孵化培育服务机构（D类）评价指标体系科技孵化培育服务机构（D类）的评价应包括机构的市场性、资源性、成长性和社会性，而资源性指标（特别是物理空间和基础设施的资源性）是其区别于其他科技服务业机构的关键性指标，机构评价指标体系应符合表5要求。表5%T/TMAC001—2018家项%人人人个D13家%D17家家家%D22次D23注1：非政府支持性收入占营业收入比重：非政府支持性收入占营业收入比重是指T/TMAC001—2018注5：技术服务收入占机构营业收入比重：是指技术性服务收入除以总收入，其中市场经纪服务机构当年从事技术市场技术交易过程中注7：本科以上的管理人员数量：该指标以具有国家承认的本科学历人员注10：技术服务的信息化水平：指机构是否建有与网上技术市场链接的自身网站，以注15：资产总额：该指标以机构当年资产负债表上所列示的注21：客户满意度：该指标以机构能提供满足客户正常要求的服务为基础，综合考注22：省级以上政府认定的机构资质类型：是指机构被省级以上政府部注23：诚信度：该指标以是否有违规、违纪、违法现象，以及违规、违纪、7.6科学技术普及服务机构（E类）评价指标体系科学技术普及服务机构（E类）以发展公益事业为宗旨，以取得社会效益为目的，对科学技术普及服务机构评价的核心指标应包括服务能力和服务社会影响力(社会公信力)指标，机构评价指标体系应符合表6要求。表6T/TMAC001—2018人人种人E10%E12次E13注3：本科以上的管理人员数量：该指标以具有国家承认的本科学注11：客户满意度：该指标以机构能提供满足客户正常要求的服务为基础，综合考虑评价报告审核材料出具评价请提交评价报告表材料归档形评价提交签订合同评价结论附件材料T/TMAC001—2018评价报告审核材料出具评价请提交评价报告表材料归档形评价提交签订合同评价结论附件材料注12：省级以上政府认定的机构资质类型：是指机构被省级以上政府部注13：诚信度：该指标以是否有违规、违纪、违法现象，以及违规、违纪、8评价程序8.1评价流程科技服务机构评价应按图1进行。组织评价组织专家组组织专家组召开评价会召开成成图1评价流程图8.1.1申请申请过程应符合如下要求：——应由科技服务机构自愿提出评价申请并提交评价申请表，申请表参见附录A要求；——提供的申请材料须真实、完整，不得弄虚作假；——提供的申请材料包括纸质材料原件1份（材料审查后退还）、纸质材料复印件1份，以及材料电子版（PDF格式）；——提供的申请材料中涉及外文材料的，还须同时提供规范的中文版译文1份；T/TMAC001—2018——提供的证明材料参见附录B要求。8.1.2受理受理过程应符合如下要求：——评价机构应对申请者提供的材料进行审核：申请材料不真实的，拒绝受理并退回申请材料；申请材料真实但不完整的，须由申请者补齐材料；申请材料真实完整符合评价要求，或者经补正后符合评价要求的，评价机构予以受理；——申请材料审查通过后，评价机构应与申请委托方签订评价咨询合同，合同范本参见附录D要求。8.1.3组织评价组织评价过程应符合如下要求：——评价工作应充分体现公平公正原则；——评价机构应在评价合同签订后的30天内组织专家开展评价；——评价机构根据需要从专家库中随机抽取专家组成评价咨询专家组；——评价咨询专家应遵守国家法律和社会公德，熟悉国家相关法律与产类政策，具有高级专业技职务，对评价领域具有较丰富的理论知识和实践经验；——评价咨询专家组至少由7名专家组成，评价咨询专家应与申请委托方无利益关系或无直接行政隶属关系，凡是由利益冲突可能的专家应主动提出回避；——评价咨询专家组包括技术、管理、财务、投融资领域等专家，评价咨询专家组应自行选举产生——评价咨询专家组组长负责主持评价咨询会议，评价咨询专家组应开展审查申请者材料、听取汇报、质询、打分、评价结论讨论等工作，必要时开展现场勘验；——评价机构人员应负责会议记录、汇总评价分数、起草初步评价结论和评价报告编写等工作；——评价咨询专家组应根据各位专家的量化评分结果，经过讨论，确定被评价科技服务机构的总体服务水平，形成评价结论；——评价结论应经评价咨询专家组一致通过，并由评价咨询专家组组长签字；——评价咨询专家应签署公正性和保密性声明，承诺遵守声明中涉及的各项条款。8.1.4评价报告评价报告应符合如下要求：T/TMAC001—2018——评价结束后，评价机构应在15个工作日内编制评价报告，加盖印章，并书面通知委托方；——评价报告及相关附件归档；——评价报告参见附录C要求。T/TMAC001—2018（资料性附录）评价申请表科技服务机构可自愿提出评价,评价之前应提交符合本标准规定的评价申请表,评价申请表参见表A.1。表A.1评价申请表编号:填表人签字:我单位/本人保证上述填报内容及所提供的附件材料真实、法定代表人或单位负责人或本人：T/TMAC001—2018（资料性附录）科技服务机构评价需提供附件材料B.1科技服务机构对报送资料的真实性、完整性承诺科技服务机构承诺所报送资料真实、完整，并加盖机构公章。B.2科技服务机构基本信息证明材料科技服务机构基本信息证明材料包括但不限于：——含统一社会信用代码的机构营业执照（复印件）；——单位法定代表人身份证复印件；——机构人员名册及相应技术职称或技术资格证明（复印件）；——机构办公场所产权证明或租赁合同；——单位章程、管理制度和机构设置情况介绍材料。B.3科技服务机构年度审计报告证明材料科技服务机构报告年度审计报告证明材料包括但不限于：——机构资产负债表、合并利润表、损益表、现金流量表等证明材料；——机构上年度财务审计报告或财务报表；——上述证明材料须加盖机构公章。B.4科技服务机构评价指标的必要证明材料应按不同分类的科技服务机构提供相应的证明材料，具体各类科技服务机构评价指标证明材料提供应对照本标准第7.2条表2、第7.3条表3、第7.4条表4、第7.5条表5、第7.6条表6中规定的评价指标要求对应提供证明材料，并加盖机构公章。证明材料可包括但不限于：——高级专家情况及其证明材料；——专利信息及其证明材料；T/TMAC001—2018——机构实验室和检测机构情况及其证明材料；——机构获国家级（省级）科技奖励情况及其证明材料；——信息化投入情况证明资料；——完成的主要科技服务项目合同书（复印件）；——完成的主要科技服务项目的用户评价报告（复印件）。B.5科技服务机构自述材料主要应说明本机构在社会上的知名度、公信度和职业道德水平的相关内容材料。T/TMAC001—2018（资料性附录）科技服务机构评价报告由评价机构评审小组根据评价原始材料和各指标的评价方法，在评价专家的意见下编制评价报告。评价报告应包含且不局限于以下几部分：——综合评价结论。该部分总结了被评机构的基本情况，综合展示后面各项指标的评价情况，并由此给出综合评价结论。——科技服务机构概述。详细介绍被评机构所取得的相关业绩等。——主要指标体系评价。根据证明材料分析被评机构各个主要指标的情况。——效益分析。分析被评机构的经济效益情况和社会效益等情况。——专家评审意见。列出评审专家的基本信息和专家意见。——评价报告应经中国技术市场协会审核和备案后方可生效。专家评审组意见：组长签名：评审机构