国家军用标准GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表(国军标GJB9001C内审检查表)

国家军用标准GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表（国军标GJB9001C内审检查表）,,,,,,,,

文件受控号：WG9.2-2,,,受审核部门：领导层,审核员：,审核日期：,,,

条款号,检查内容,审核内容、证据及方法,,,检查记录,检查结论,,

,,提问,文件/记录查阅,现场检查,,符合,一般不符合,严重不符合

4.1,"理解组织及其环境

",公司是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？公司应该确定考虑到与所承担任务的相关法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？,查看：质量手册,,查看质量手册，手册规定了办公室协助总经理确定各种外部和内部因素，并规定了对武器装备有特殊要求的，根据承担装备任务由总经理及时组织各部门对相关的法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素进行识别，并对其进行监视和评审。,√,,

4.2,理解相关方的需求和期望,公司是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？,查看：质量手册,,查看质量手册：公司确定了与质量管理体系有关的所有相关方，并规定了办公室应组织相关部门监视和评价这些相关方的信息及其相关要求。,√,,

4.3,确定质量管理体系的范围,询问：公司是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？,,,通过问询了解了公司质量管理体系范围是公司所承担的军队通信天线设计、开发、生产和服务；天馈系统设计和开发，以及所涉及的部门、场所和人员，并在质量手册上得以保持，符合新版手册要求。,√,,

"4.4

","质量管理体系及其过程

",公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？,查阅：质量手册,,公司已按照GJB9001C-2017标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。,√,,

,,公司QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？,,,质量管理体系过程职责分配表圈定了组织的相关过程顺序及关系。,√,,

,,公司QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？,,,公司已配置适合这些过程运行和控制所需的资源和信息，并通过必要的投入确保其可获得，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视，符合新版手册要求。,√,,

,,公司QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？,,,公司在每个过程都设立了相应的测量和控制点，并定期对测量和监控结果进行了分析、改进如：月度会议、内审、管评等。,√,,

5.1.1,总则,最高管理者如何对质量管理体系的有效性负责？,查阅：质量手册,,总经理策划质量管理体系，按GJB9001C-2017标准建立，实施和保持，并确定其完整性，主持管理评审，确保质量管理体系的适宜性，充分性和有效性。,√,,

,,最高管理者是否公司制定质量方针和目标，并与公司环境相适应，与战略方向相一致？,,,公司制定了质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致。,√,,

,,问询：是否确保质量管理体系融入公司的业务过程？,,,公司按GJB9001C-2017标准建立质量管理体系，并形成质量手册，以质量手册为依托，融入公司整个业务过程的管理。,√,,

5.1.1,总则,问询：确保QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？,,,公司为确保质量管理体系有效运行，提供了其所需的人员、设备、环境、信息等。,√,,

"5.1.2

","以顾客为关注焦点

",问询：“以顾客为关注焦点”经营理念是否在公司中得到树立？公司关注焦点是否放在顾客身上？,,,公司将以为顾客提供满意的产品和服务为公司的理念，并在质量方针和质量目标中得以体现。,√,,

,,为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程的手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？,查阅：质量手册,,总经理遵循并向公司员工宣传贯彻以顾客为关注焦点，以实现顾客满意为最终目标的思想。,√,,

,,公司通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？,,,通过市场调研、预测或通过电子邮件与顾客沟通，确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求，通过产品提交、持续的顾客满意度调查、确保顾客的要求得到确定并予以满足。,√,,

,,公司是否建立了对其征求顾客对产品和服务质量及其改进方面意见的制度？,查阅：是否有相关制度,,查看：征求顾客对产品和服务质量及其改进方面意见规范。,√,,

5.2,方针,问询：质量方针是否与公司的宗旨相适应，并支持公司战略方向？,,,公司质量方针与组织的宗旨相适应，并与公司战略方向一致。,√,,

,,质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？是否包含持续改进QMS的承诺？,查询：公司质量方针,,公司质量方针“****”全面体现了包含相关方的要求，并提出了持续改进的承诺。,√,,

,,质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？,,,"公司质量方针应是建立质量目标的依据和框架。确定在一定时间期限内的总体质量目标，其目标

应体现明确的预期和目的。质量方针应是追求的方向，是一种管理理念的体现。",√,,

,,质量方针及其含义在公司各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人心？,,,公司确保质量方针在公司通过有效的方式和渠道得到沟通，确保方针得到全体员工理解和应用，应安排适当的培训和教育活动，确保方针得到一致的理解，使所有人员在工作中主动实践方针所阐述的要求。,√,,

,,质量方针事宜时，是否可为有关相关方所获取？,,,适宜时，可以向某些相关方提供。明确向这些相关方提供方针的获取渠道（包括存储介质、传输方式及约定要求）,√,,

"5.3

",组织的岗位、职责和权限,公司是否明确了各部门和岗位的职责和权限，使从事质量管理体系运行的相关部门和岗位有职有权,查阅：质量手册,,质量手册5.3明确了各部门质量管理体系职能及各部门的管理责任。,√,,

,,问询：公司内管理人员是否对相关岗位的职责、权限得到分配、沟通和理解？,,,询问：质量部长和生产部长了解自身岗位职责和权限的分配和责任。,√,,

6.1,应对风险和机遇的措施,公司在策划QSM时，是否考虑了公司环境和相关方的要求？,查阅：质量手册,,公司在理解组织环境和实施质量管理体系的过程中应考虑将基于风险的思维用于策划，并将确定的风险作为策划基础，确定需要应对的风险和机遇。,√,,

6.1,应对风险和机遇的措施,问询：公司是否针对风险和机遇制定相应的措施？,,,查询：风险管理计划和风向应对计划。,√,,

6.2,质量目标及其实现的策划,公司是否在相关职能和层次上建立质量目标，质量目标是否可测量，是否能够按照实际情况进行更新？,查阅包含质量目标的相关文件，是否与质量方针保持一致，是否包括满足产品要求所需的内容,,出示：2018年公司新版手册改版后的质量目标。质量目标与质量方针保持一致，能够包括满足产品要求所需的内容，符合新版手册要求。,√,,

,,,,,查看改版后部门质量目标，目标可测量，与质量方针一致。,√,,

"6.3

","变更的策划

",公司针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？,查阅：质量手册,,当公司所处的内、外部环境、相关方的需求和期望发生重大变化时，需要对质量管理体系进行变更，变更应按本手册4.4所策划的方式实施，应考虑：a)变更目的及其潜在后果；b)质量管理体系的完整性。,√,,

,,公司在进行QMS变更前是否考虑了资源的可获得性？,,,在体系变更前应考虑现有的资源能否满足要求，当资源不能满足体系变更要求时，需策划后明确是否需要投入新的资源，通过资金的保障和外部资源的利用，保证其资源的可获得性，达到变更所要求的适宜性和预期结果。,√,,

7.1.1,"

总则

",公司是否确定质量管理体系所需的资源？,1.现有内部资源的能力和局限；,,公司在确定所需资源时，应该考虑现有信息资源、经费资源等内部资源能力和局限。,√,,

,,,2.需要从外部供方获得的资源；,,公司应策划满足体系运行所需要的原材料、元器件、合作方等外部资源。,√,,

,,,3、需要顾客提供的组员。,,公司在承担军队装备的论证、研制、生产、试验、维修任务时，应考虑所需的法规、标准、技术资料、试验鉴定所需的设备、设施、人员等顾客提供的资源。,√,,

7.1.2,人员,公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？,查阅：质量手册,,公司应确定并配备所需的人员，保持质量管理体系运行和控制的有效实施，应做到：a)通过适当的教育、技能和经验的培训，确定从事影响产品要求的人员所需的能力；b)应适时评价采取措施的有效性；c)教育公司员工认识到所从事活动的相关性和重要性；d)办公室负责员工教育、培训、技能考核的记录。,√,,

7.1.3,"

基础设施

",公司为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？,查阅：质量手册,,公司基础实施：a)研制、生产场地等相关的设施；b)仪器仪表、普通和数控机加工设备，以及工艺模具工装；c)运输车辆；d)电脑、网络和办公设备。,√,,

7.1.4,"

过程运行环境

",公司是否为运行过程并获得合格产品确定所需的环境？,查阅：质量手册,,公司为获得合格产品和服务，应确定、提供并维护所需的环境，应：a)确保公司的过程运行环境不受社会不良因素的影响；b)确保公司的过程运行环境不对员工造成过度的身理和心理压力；c)确保公司的过程运行环境达到产品所需的物理因素(温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声)，公司按季节对需要控制的环境物理因素，保留监视、测量、控制记录。,√,,

7.1.5,监视和测量资源,公司的测量和监视设备是否根据质量控制、保证和改进要求配置？所配置的测量和监控设备能力是否满足规定要求？,查阅：质量手册,,公司应利用监视或测量来验证产品和服务的符合性，以确保结果有效和可靠，确定并提供所需的资源：a)确定需实施的监视和测量设备有卡尺、千分尺、角尺、网络分析仪等，为产品符合确定的要求提供证据。b)公司按制度化的管理使监视和测量设备得到维护，以确保持续适合其用途；c)公司应做到所包括的监视和测量设备计量特性与监视和测量的要求相适应。,√,,

7.1.6,组织的知识,公司提供了相应的知识资源？,查阅：质量手册,,"公司根据所研制和生产的产品获得必要的知识，为合格产品服务。获得：a)内部知识：产品规范、技术标准、管理制度、专业技术知识、成套的设计文件、技术文件、工艺文件、产品试验大纲；b)外部知识：行业标准、学术论文、专业会议、外部培训、外来技术文件及资料；c)必备的知识：相关的法律法规、标准。

公司为应对不断变化的需求和发展趋势，应审视现有的知识，确定获取或接触更多的知识和更新。a)应鼓励获取与应用、吸收与创新、传播与共享,充分发挥知识的价值；b)应关注军队装备管理部门、军用标准化管理机构的特殊要求。",√,,

7.2,能力,公司提供了相应的能力资源？,查阅：质量手册,,公司应：a)对于影响质量管理体系绩效和有效性的人员，公司应通过适当的专业教育、应知应会考核，培训其履行岗位职责的能力；b)通过适当的教育、培训，确保这些人员是胜任的；c)根据研制和生产对能力的要求，采取措施更新和提高所需的能力，评价措施的有效性；d)保留适当的成文信息，作为人员能力的证据；e)对产品和服务质量有影响的人员，进行有关质量知识和岗位技能的培训、考核，持证上岗；f)适宜时，聘用、外包胜任的人员；g)考虑能力对质量管理体系绩效和有效性带来的风险。,√,,

"7.3

",意识,公司提供了相应的意识资源？,查阅：质量手册,,公司应确保全体员工知晓：a)质量方针；b)相关的质量目标；c)自己对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；d)不符合质量管理体系要求的后果；e)公司的质量管理制度；f)岗位的质量职责；g)所从事工序的重要性与其他工序的相关性；h)质量不合格会对公司利益和顾客权益造成不良的严重后果；i)个人道德行为对社会、公司形象影响的重要性。,√,,

7.4,沟通,问询：在内部沟通中，总经理是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？,,,公司总经理不定期召集管理人员或一线员工开展座谈会议。,√,,

7.5,成文信息,问询：公司是否建立了否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的成文信息？并规定了控制要求？,,,公司见了了包含质量方针、目标等要求的成文信息，并在程序文件中要求对其进行控制。,√,,

7.6,质量信息,问询：公司是建立了质量信息管理制度？,,,查看：公司质量信息管理程序,√,,

8.1,运行策划和控制,问询：公司是否对运行进行了策划和控制？,,,公司为满足产品和服务提供的要求，对所需的过程进行策划、实施和。,√,,

"9.3

","管理评审

",最高管理者是否策划公司了管理评审？,查阅：管理评审计划、评审会议记录等，看其实施的时机和频次是否符合要求。,,查看：管理评审计划，评审目录，参加人员，评审内容等记录，实施的时机和频次符合要求,√,,

,,为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映公司当前的业绩和改进的机会？,查阅：管理评审输入文件是否充分、是否涵盖了标准的内容。,,查看：管理评审计划，文件能够充分、涵盖了标准要求。,√,,

,,管理评审是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对公司QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了公司QMS及过程改进的机会和措施？,查阅：管理评审报告看是否对体系的适宜性、充分性和有效性进行了综合评价，是否提出了改进措施和决议及资源需求。,,查看评审结论：公司质量方针、目标和QMS基本是适宜、有效、充分的，能以防止不合格品来满足顾客要求，符合法律、法规要求，能贯彻质量方针，实现公司质量目标，QMS具有持续改进机制。,√,,

10,持续改进,问询：公司是否通过使用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，致力于提高QMS的有效性？,,,公司通过开展内部审核、管理评审等措施提出改进建议并致力于提高QMS的有效性。公司通过换版新版质量手册，对公司质量管理体系持续进行改进。,√,,

,,问询：对来自顾客的需求，是否在采取措施？,,,对顾客提出的需求，对产品进行改进。,√,,

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国家军用标准GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表（国军标GJB9001C内审检查表）,,,,,,,,

文件受控号：WG9.2-2,,,受审核部门：技术开发部,审核员：,审核日期：,,,

条款号,检查内容,审核内容、证据及方法,,,检查记录,检查结论,,

,,提问,文件/记录查阅,现场检查,,符合,一般不符合,严重不符合

5.3,组织的岗位、职责和权限,询问一名技术开发部工作人员：是否能回答其岗位职责及本岗位工作目标。,,,询问：技术开发部吴展，能够回答岗位职责及本岗位工作目标，符合新版手册要求。,√,,

,,技术开发部职责？,,,查看：质量手册5.3组织的岗位职责和权限对技术开发部的职责作出了规定。,√,,

6.1,应对风险和机遇的措施,在履行岗位职能中，是否对来源于内、外部环境和相关方的期望和要求时，确定应对的风险和可利用的机遇，并制定措施实现改进？,,,出示：技术开发部风险登记册，风险评估报告，符合新版手册要求。,√,,

6.2,质量目标及其实现的策划,技术开发部质量目标？是否可定期测量？,,,出示：技术开发部换版后年度质量目标符合新版手册要求可定期测量，符合新版手册要求。,√,,

7.1.4,过程运行环境,科研过程（开发和试验）所需的适宜环境,,查看开发、试验现场,查看开发、试验场所，配有高温箱、高温房、测试用房，测试平台等，符合新版手册要求。,√,,

"7.1.5

",监视和测量资源,技术开发部的监视和测量装置是否得到保养和维护？,,,出示：技术开发部的监视和测量装置日常维护保养检查记录，符合新版手册要求。,√,,

7.4,沟通,技术部是否与其他部门进行内部沟通？,,,查看：图纸收发记录，有与各部门沟通内容，符合新版手册要求。,√,,

7.5,成文信息,成文信息是如何控制的？,查阅：文件清单,,出示：***文件清单，有详细文件清单，符合新版手册要求。,√,,

,,,抽查：1～2份技术文件的发放和接收记录，是否经过批准，文件的更改和修订状态如何识别，文件是否清晰易于识别，在文件接收部门查现场使用的文件是否与发放记录版本一致，是否有受控印章。,,出示：***零件图纸，图纸经过审核批准，图纸更改有标记号、数量、更改单号等，符合新版手册要求。,√,,

,,,查阅：记录是否按类别定期整理，抽查2～3种记录，是否能在1分钟内找到,记录的贮存环境是否符合文件要求,出示：***环境试验，性能试验记录，可在1分钟内找出，记录有专门的文件柜存放，记录存放环境符合要求，符合新版手册要求。,√,,

7.5,成文信息,成文信息是如何控制的？,负责设计和研发输入、评审、验证、确认和更改等与设计有关的记录,,出示：***设计和研发输入、评审、验证、确认和更改等相关记录，符合新版手册要求。,√,,

,,,查询设计图纸更改记录,,出示：***号图纸更改记录，有更改记录，发放回收记录，符合新版手册要求。,√,,

8.1,"

运行策划和控制",产品实现应包括哪几方面的内容？,查阅：相关控制文件,,查看：质量手册8.1运行策划和控制，对运行策划和控制作出了相应规定。查看：质量手册附件4，设计和开发（研制）各阶段输出的图样及技术文件中的阶段划分与手册内8.1的要求不符。,,√,

,,,查：查询一种产品的产品和服务要求,,出示：***项目任务书，符合新版手册要求。,√,,

,,,查：查询一种产品的准则,,出示：***产品准则，质量保证大纲、标准化大纲、可靠性维修大纲、试验大纲等，符合新版手册要求。,√,,

,,,查：查询一种产品的产品标准化大纲,,出示：***产品产品标准化大纲，符合新版手册要求,√,,

,,,查：查询一种产品的质量特性工作计划,,出示：***产品质量特性工作计划，符合新版手册要求。,√,,

8.3.2,设计和开发的策划,设计和开发策划包括哪些方面？,查阅：设计和开发控制文件,,查看：质量手册8.3.2，设计和开发策划要求符合国军标质量管理体系，符合新版手册要求。,√,,

,,产品研制是否有阶段划分？,查阅：一种新产品研制和开发的阶段划分,,出文：***的产品设计和开发策划文件，文件规定了产品设计和开发的阶段划分，符合新版手册要求。,√,,

,,产品研制的技术状态管理？,查阅：一种新产品的技术状态管理？,,出文：***的技术状态管理计划，符合新版手册要求。,√,,

,,产品研制的风险应对？,查阅：一种新产品的风险评估？,,出文：***的风险和评估，风险接受准则和风险控制措施，符合新版手册要求。,√,,

8.3.3,设计和开发的输入,输入包括哪几方面？,抽查：2018年研发的一款新产品的设计和开发全过程，是否符合文件要求。,,出文：质量手册8.3.3，文件中规定了设计和开发输入的相关要求。出示：***设计和开发输入文件。,√,,

8.3.4,设计和开发的控制,控制包括哪几方面？,抽查：2018年研发的一款新产品的设计和开发全过程，是否符合文件要求。,,出文：质量手册8.3.4，文件中规定了设计和开发控制的相关要求。出示：***设计和开发控制文件。,√,,

8.3.5,设计和开发输出,输出包括哪几方面？,,,出文：质量手册8.3.5，文件中规定了设计和开发控制的相关要求。出示：***设计和开发输出文件。,√,,

8.3.6,设计和开发更改,哪些情况会发生设计更改？哪些更改需要进行评审、验证、确认？设计和开发更改有哪些控制要求？,,,出文：质量手册8.3.6，文件中规定了设计和开发更改的相关要求。出示：***更改文件，符合要求。,√,,

8.3.7,新产品试制,新产品试制包含哪几个方面，有何要求？,,,出文：质量手册8.3.6，文件中规定了新产品试制的相关要求。,√,,

8.3.8,设计和开发试验控制,实验控制有哪些控制要求？,,,出文：质量手册8.3.8，文件中规定试验控制的相关要求。,√,,

8.5.3,"

顾客或外部供方的财产

",技术开发部是否对外来文件进行控制？,,,查看技术开发部外来文件清单，符合新版手册要求。,√,,

8.5.5,交付后活动,技术开发部是否编制可靠性维修保证大纲，以确定交付后活动得到落实？,,,出示：***可靠性维修保证大纲，符合新版手册要求。,√,,

9.1,监视、测量、分析和评价,技术开发部是否对部门质量目标进行监视、测量、分析和评价,,,技术开发部按换版后的部门年度质量目标要求对部门质量目标每月进行监控，符合新版手册要求。,√,,

10,持续改进,改进措施实施案例,,,查看：技术开发部2018年内审不符合项整改情况，整改措施合理有效，达到了持续改进的目的。,√,,

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国家军用标准GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表（国军标GJB9001C内审检查表）,,,,,,,,

文件受控号：WG9.2-2,,,受审核部门：生产部,审核员：,审核日期：,,,

条款号,检查内容,审核内容、证据及方法,,,检查记录,检查结论,,

,,提问,文件/记录查阅,现场检查,,符合,一般不符合,严重不符合

5.3,组织的岗位、职责和权限,询问一名生产部工作人员：是否能回答其岗位职责及本岗位工作目标。,,,询问：生产部**，能够回答岗位职责及本岗位工作目标，符合新版手册要求。,√,,

,,生产部职责？,,,查看：质量手册5.3组织的岗位职责和权限对生产部的职责作出了规定。,√,,

6.1,应对风险和机遇的措施,在履行岗位职能中，是否对来源于内、外部环境和相关方的期望和要求时，确定应对的风险和可利用的机遇，并制定措施实现改进？,,,出示：生产部风险登记册，无法提供风险应对措施执行的证据。,,√,

6.2,质量目标及其实现的策划,生产部质量目标？是否可定期测量？,,,出示：生产部换版后年度质量目标符合新版手册要求可定期测量，符合新版手册要求。。,√,,

7.1.3,基础设施,是否建立文件化设备管理规定并遵照执行？,查阅：相关控制文件,查看：设备运转是否良好，是否有状态标识，是否有设备操作规程，符合相关要求。,出文：设备管理保养规定、设备操作规程。查看：普通车床，车床运行状态良好，有设备状态标识，符合新版手册要求。,√,,

,,关键设备是否建立和保持最新的操作规程和各项安全指示？,查：设备管理台账,查看：生产区相关设施、工艺布局是否合理，总体是否具备与其所生产产品有关的基本生产条件。,查示：设备管理台账。查看：生产区设施、工艺布局合理，设备包含车、钻、刨、铣、镗等，具备产品机加工所需的要求，符合新版手册要求。,√,,

,,,查：设备修理及维护保养的有关规定以及相应的计划，从中抽查3～5份主要设备的维修记录，看是否按计划实施并经过验证。,,出文：设备维修、维护、保养制度。出示：CK6125D、C613LB-1设备维修、保养记录齐全，有按期进行维护保养，符合新版手册要求。,√,,

,,,查：有周期性检查要求的设施检查记录,,出示：设备一级、二级保养记录，符合新版手册要求。,√,,

7.1.4,过程运行环境,是否对设备的、产品、原材料的摆放进行了规定,,,查看：设备的、产品、原材料的摆放要求规定查看：现场设备、产品等摆放符合要求，符合新版手册要求。,√,,

,,公司为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如温湿度、热量、照明、空气流通、卫生、噪声等）是否充分、适宜、并得到控制？,,,出示：现场物理环境监视记录，符合新版手册要求,√,,

7.1.5,监视和测量资源,生产部的监视和测量装置是否得到保养和维护？,,,出示：生产部的监视和测量装置日常维护保养检查记录，符合新版手册要求,√,,

7.4,沟通,是否与各部门经常进行沟通，沟通的方式及效果,,,出示：会议记录，生产部不定期开展生产会议，符合新版手册要求。,√,,

,,是否与部门员工进行沟通，对员工提出的建议是否采纳,,,生产部不定期举行生产现场动员会，对员工的合理化建议进行内部沟通，并对部分可实行的建议进行采纳，符合新版手册要求。,√,,

7.5,"成文信息

",生产部成文信息的控制,查阅：查看文件清单，文件是否有受控章，是否使用非受控文件的情况,查看：各工序工艺卡是否是受控版本,出示：工艺文件清单，查***工艺卡片，有编制、审核、批准、有受控章，符合新版手册要求。,√,,

,,,查阅：记录是否按类别定期整理，抽查机械动力设备设备维护保养记录，是否能在1分钟内找到,查看：记录的贮存环境是否符合文件要求,出示：机械动力设备维护保养记录，可在1分钟内找出，记录存放有文件夹和文件柜，贮存环境符合要求，符合新版手册要求。,√,,

"

8.5.1",生产和服务提供的控制,生产和服务提供控制包括哪些方面的内容？,查看：适量手册,查看：生产现场是否获得表述产品特性的信息（如产品图样等）以及必要的工艺文件或作业指导书，其版本是否有效。,出文：质量手册8.5.1文件规定了生产和服务提供的控制要求。现场查看：**加工的主***，有产品零件图纸、工艺卡片，版本为最新版本，符合新版手册要求。,√,,

,,生产工艺流程，有哪些工艺文件、作业文件和控制要求。,查：若2～3份工艺文件和作业文件，看是否为有效文件，内容是否充分。,查看：生产工艺流程、作业计划的执行情况，以及作业人员技能和操作的符合性。,查看：***生产工艺卡片，工艺卡片规定了零件的生产工艺流程，加工人员：***，完成数量：140件，完成数量及完成日期符合生产计划要求，操作员为经过培训考核的正式操作员，符合新版手册要求。,√,,

,,,查：近期（如近3个月）生产过程记录、实施监视和测量的记录，看是否按规定实施了监视和测量并予以记录。,,出示：2018年5-6月产品生产过程记录，2018年5月产品生产计划完成情况记录，符合新版手册要求。,√,,

,,,查：生产设备及监视测量设备的标识，是否按要求进行维护和保养。,,查看：生产设备及监视测量设备标识清晰，且按照文件要求进行了相应的维护和保养，符合新版手册要求。,√,,

8.5.2,标识和可追溯性,是否建立文件化产品标识和可追溯性规定并遵照执行？,查看：质量手册,查看：制程各工序标识是否符合文件要求,查看：质量手册8.5.2标识和可追溯性。查看：生产计划、生产任务单、产品零件图、工艺卡、均用相应的产品名称、内控编号等，符合新版手册要求。,√,,

,,生产过程中在制品、成品、返修品、合格品及不合格品是否有适当的标识？,,,查看：生产线不合格品、返修品、成品，均有相应的表示区分，符合新版手册要求。,√,,

,,成品是否有符合要求的唯一性标识并包含批次信息？,,,查看：产品交付信息，包含产品生产日期，批次号等，符合新版手册要求。,√,,

,,出厂的产品能否迅速追溯到责任人和质量记录？,,,查看：产品交付信息，根据交付日期、批次号，可通过生产计划及生产任务单等迅速查询此批产品每个零件的加工人，符合新版手册要求。,√,,

,,是否采用随工单或工艺卡以保证不会遗漏生产工序？,,,查看：每个零件，均有相应的生产任务单及工艺卡随产品加工工序流动，符合新版手册要求。,√,,

8.5.4,防护,制程产品防护要求？,查：相关控制文件,查看：制程各工序产品周转是否符合要求,出文：质量手册8.5.4防护，对制程产品的防护有具体要求。查看：制程产品零件的周转，均有相应的周转箱。,√,,

9.1,监视、测量、分析和评价,生产部是否对部门质量目标进行监视、测量、分析和评价,,,生产部按换版后的部门年度质量目标要求对部门质量目标每月进行监控，符合新版手册要求。,√,,

10,持续改进,改进措施实施案例,,,查看：生产部2018年内审不符合项整改情况，整改措施合理有效，达到了持续改进的目的。,√,,

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国家军用标准GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表（国军标GJB9001C内审检查表）,,,,,,,,

文件受控号：WG9.2-2,,,受审核部门：质量部,审核员：,审核日期：,,,

条款号,检查内容,审核内容、证据及方法,,,检查记录,检查结论,,

,,提问,文件/记录查阅,现场检查,,符合,一般不符合,严重不符合

5.2,方针,问询：随机选择1～2名员工询问其是否了解公司质量方针的含义?,,质量方针对否得到沟通？,询问：员工**，了解公司质量方针的含义。,√,,

5.3,组织的岗位、职责和权限,询问一名质量部工作人员：是否能回答其岗位职责及本岗位工作目标。,,,询问：质量部**，能够回答岗位职责及本岗位工作目标，符合新版手册要求。,√,,

,,质量部职责？,,,查看：质量手册5.3组织的岗位职责和权限对生产部的职责作出了规定。,√,,

,,质量部是否根据手册要求建立质量责任和追究制度？,,,出示：质量责任追究与激励制度。,√,,

6.1,应对风险和机遇的措施,在履行岗位职能中，是否对来源于内、外部环境和相关方的期望和要求时，确定应对的风险和可利用的机遇，并制定措施实现改进？,,,出示：质量部风险登记册，风险评估报告，符合新版手册要求,√,,

6.2,质量目标及其实现的策划,质量部质量目标？是否可定期测量？,,,出示：公司换版后的年度质量目标，质量部换版后年度质量目标，符合新版手册要求可定期测量，符合新版手册要求。,√,,

7.1.4,过程运行环境,检验现场和监视测量装置所需的工作环境,,查看现场,查看：检具量具均放置在工具柜，检验环境干净整齐，符合新版手册要求。,√,,

7.1.5,监视和测量资源,公司是否要求对监视和测量资源进行控制,查：相关控制文件,查看：检具、量具是否有状态标识,查看：质量手册7.1.5监视和测量资源本公司确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量设备有卡尺、千分尺、角尺、网络分析仪器等，为产品符合确定的要求提供证据。看：游标卡尺，编号：010974587，使用人：**，状态：完好。,√,,

,,质量部的监视和测量装置是否得到保养和维护？,,,出示：质量部的监视和测量装置日常维护保养检查记录,√,,

,,监测设备不能满足要求时如何控制？,查：监视和测量设备台账,查看：基准设备外部校准证据,当发现设备不符合要求时，公司应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。公司应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。出示：监视和测量设备台账。查看：编号010974587微电阻测试仪外部检定证书。,√,,

7.1.6,组织的知识,质量部是否收集了来源于外部的知识？,,,出示：质量部外部文件档案，包含法律法规、国家标准等外部知识，符合新版手册要求。,√,,

7.5,成文信息的控制,质量部成文信息的控制,查阅：文件控制程序,文件的贮存环境是否符合文件要求,出文：文件控制程序。查看：文件有文件夹及文件柜贮存，文件柜干净整洁。,√,,

,,,查：1～2种文件分发记录，发布前是否批准，受控标识，文件的清晰和整洁性，在文件使用部门查现场使用的文件是否与分发记录的版本一致，是否有受控章。,,出示：公司新版质量手册，发现公司质量手册改版后修改状态仍为：0/0，不符合要求。,,√,

7.6,质量信息,质量部是否对外部质量信息进行了收集？,,,出示：外部质量信息档案，符合新版手册要求。,√,,

8.2.1,顾客沟通,询问负责人：采取哪些方式与顾客进行沟通？,查：与顾客沟通的证据,,与顾客通过电话、邮件、传真等方式进行沟通。出示：质量部顾客沟信息，有与顾客沟通的信息，符合新版手册要求。,√,,

8.4,"

外部提供过程、产品和服务的控制",质量部是否对外部提供的过程、产品和服务进行验证？,,,出示：2018年6月原材料、外检检验记录，符合新版手册要求。,√,,

8.5.1,生产和服务提供的控制,质量部对生产和服务提供的控制？,查：检验记录，如：过程看是否按规定进行检验和记录。,,出示：2018年6月生产过程零件检验记录，符合新版手册要求。,√,,

"8.5.2

",标识和可追溯性,检验现场的标识，产品的标识,,查看现场,查看：现场对待检区、合格品区、不合格品区有相应标识，符合新版手册要求。,√,,

8.5.5,交付后活动,质量部是否对产品交付后的信息进行收集？,,,交付后测信息归档在了质量信息档案，符合新版手册要求。,√,,

,,当产品交付后发生质量问题，质量部是否及时进行处理？,,,出示：2018年客退返修记录，符合新版手册要求。,√,,

8.5.7,关键过程,质量部是否对关键过程进行控制？,,,出示：2018年关键过程控制记录，符合新版手册要求。,√,,

,,质量部是否对关重键进行全检,,,出示：2018年关重键检验记录，符合新版手册要求。,√,,

8.6,产品和服务的放行,产品交付前是否根据产品规范进行了检验，交付前是否得到批准？,,,出示：2018年产品终检记录；出示：2018年产品交付报告，符合新版手册要求。,√,,

8.7,不合格输出的控制,是否有书面程序规定对不合格品的处理流程？,查：《不合格品控制程序》看其内容是否符合标准要求，是否充分适宜，尤其是对不合格品控制和处置有关的职责和权限是否明确。,查：不合格品的标识、隔离等措施是否能有效防止不合格品的非预期使用。,出文：不合格品控制程序，其内容是符合标准要求，对不合格品控制和处置有明确的职责和权限规定。不合格品有相应的放置区，能够有效地隔离不合格品。,√,,

8.7,不合格输出的控制,对不合格品评审、处置的要求以及权限的规定，有哪些不合格发生或经常发生？,查：近期的不合格品的处置记录看对其评审、处置是否符合要求。,,出示：2018年不合格处置记录，其评审及处置符合要求。,√,,

9.1,监视、测量、分析和评价,生产部是否对部门质量目标进行监视、测量、分析和评价,,,质量部按换版后的部门年度质量目标要求对部门质量目标每月进行监控，符合新版手册要求。,√,,

,,质量部部监控的过程（产品监视和测量、不合格品控制）进行哪些数据统计和分析工作？是否识别了改进项目？,查：质量目标完成情况数据分析，原材料合格率分析，零件加工合格率数据分析、成品合格率诗数据分析等。,,查看：2018年6原材料数据分析、自制零件合格率分析，符合新版手册要求。,√,,

9.2,"内部审核

",是否建立文件化内部审核程序并遵照执行？,查：相关控制文件,,出文：质量管理体系内部审核程序。,√,,

,,如何确保审核过程的客观性和公正性？,查：近期的内审计划、检查表、内审报告，看是否按规定实施内审，记录是否完整。,,"出示：2018年度内审计划，检查表，内审报告。

内审计划有目的，范围，依据和日程安排。

内审员没有审核自己的部门，内审员有相关资质。

内审报告结论：QMS符合策划的安排，体系运行有效。",√,,

,,,查：内审计划，看编制审批是否符合要求，内容是否充分。,,出示：2017年度内审计划，编制审批符合要求，内容充分。,√,,

,,,查：内审开出的不符合报告，看事实描述是否完整，原因分析是否正确，制定的纠正措施是否适宜、实施是否有效。,,出示：2017内审不符合报告：开出的不符合报告描述完整，原因分析正确，整改项目均按纠正措施计划完成，措施有效。,√,,

9.3,管理评审,最高管理者是否按照计划进行管理评审？,,,总经理策划并组织开展了2017年管理评审。出示：管理评审计划，评审目录，参加人员，评审内容等记录，实施的时机和频次符合要求。,√,,

,,为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映公司当前的业绩和改进的机会？,,,出示：管理评审计划，文件能够充分、涵盖以下内容，1.审核结果；2.顾客反馈；3.过程的业绩和产品的符合性；4.预防和纠正措施的状况；5.以往管理评审的跟踪措施；6.可能影响质量管理体系的变更；7.改进的建议等。,√,,

,,管理评审是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对公司QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了公司QMS及过程改进的机会和措施？,,,评审结论：公司质量方针、目标和QMS基本是适宜、有效、充分的，能以防止不合格品来满足顾客要求，符合法律、法规要求，能贯彻质量方针，实现公司质量目标，QMS具有持续改进机制。,√,,

10,持续改进,改进措施实施案例,,,查看：质量部2017年内审不符合项整改情况，整改措施合理有效，达到了持续改进的目的。,√,,

,,,,,,,,,

国家军用标准GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表（国军标GJB9001C内审检查表）,,,,,,,,

文件受控号：WG9.2-2,,,受核部门：行政业务采购仓库审核员：,,审核日期：,,,

条款号,检查内容,审核内容、证据及方法,,,检查记录,检查结论,,

,,提问,文件/记录查阅,现场检查,,符合,一般不符合,严重不符合

4.1,理解组织及其环境,公司是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？,查看：内外部环境评价、分析记录,,出示：内外部环境评价、分析成文信息，，符合新版手册要求。,√,,

4.2,理解相关方的需求和期望,公司是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？,查看：相关方信息及相关要求的监视和评价记录,,出示：相关方信息及相关要求的监视和评价记录，符合新版手册要求。,√,,

5.3,"

组织的岗位、职责和权限

",询问一名行政部工作人员：是否能回答其岗位职责及本岗位工作目标。,,,询问：办公室**，能够回答岗位职责及本岗位工作目标，符合新版手册要求。,√,,

,,办公室职责？,查阅：质量手册,,查看：质量手册5.3组织的岗位职责和权限对办公室的职责作出了规定。,√,,

6.1,应对风险和机遇的措施,在履行岗位职能中，是否对来源于内、外部环境和相关方的期望和要求时，确定应对的风险和可利用的机遇，并制定措施实现改进？,,,出示：办公室风险登记册，风险评估报告，符合新版手册要求。,√,,

6.2,质量目标及其实现的策划,办公室质量目标？是否可定期测量？,,,出示：办公室换版后年度质量目标符合新版手册要求可定期测量，符合新版手册要求。,√,,

7.1.2,人员,办公室是否对公司各个岗位的任务、性质及要求并根据履行岗位职责所要求的能力招聘人员？,,,出示：办公室招聘简章，对招聘人员的岗位职责能力有规定，符合新版手册要求。,√,,

7.1.3,基础设施,办公设施是否进行了管理？,查：办公设施台账,抽查2个部门的办公设备工作状况是否完好，各类办公设施是否有管理标识,出示：办公设施台账，有所在区域、责任人等。查看：研发部电脑，办公室打印机，有相应的状态标识，符合新版手册要求。,√,,

7.1.4,过程运行环境,办公区的工作环境如何控制？,,办公区工作环境是否符合要求,查看：办公区域设施摆放有序，无杂物堆积，区域划分明确，符合新版手册要求。,√,,

"

7.2

7.3","组织的知识

能力

意识",办公室是否针知识、能力、意识制定培训计划？,查阅：年度培训计划，从中抽出1～2个具体的培训实施记录。,,出示：换版后培训计划出示：GJB9001C贯标培训、质量手册贯标培训，有培训时间、培训地点、培训内容等。检查中发现年度培训计划中未体现诚信意识培养内容，不符合要求。,,√,

,,办公室对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？,查阅：是否对培训效果进行了考核。,,出示：GJB9001C贯标培训、质量手册贯标培训考核记录，受训人员考核合格，培训效果达到预期目的，符合新版手册要求。,√,,

7.4,沟通,办公室是否与公司内部进行了沟通，包含哪些方面,,,办公室不定期与各部门进行生产计划及合同评审等沟通，符合新版手册要求。,√,,

7.5,成文信息,办公室使用的文件有哪些,查阅：文件发放记录、抽查1-2份办公室文件，是否经过审批,,出示：办公室2018年度文件发放记录，文件发放均经过审核批准，符合新版手册要求。,√,,

,,办公室的记录是否得到控制,查阅：1-2类办公室记录。,,出示：办公室会议记录，有会议主题、会议内容、会议参与人员等信息，符合新版手册要求。,√,,

8.2.1,顾客沟通,询问负责人：采取哪些方式与顾客进行沟通？,查：与顾客沟通的证据,,与顾客通过电话、邮件、传真等方式进行沟通。出示：办公室顾客沟通文档，有与顾客沟通的信息，符合新版手册要求。,√,,

8.2.2,产品和服务要求的确定,与产品有关的要求是如何确定的？,抽查：1～2份订货合同，产品要求是否包括标准要求的四个方面（顾客规定要求、顾客没有明示但规定用途或已知的预期用途所必需的要求、适用于产品的法律法规要求、任何附加要求）,,出示：***订货合同，产品要求包括标准要求的四个方面（顾客规定要求、顾客没有明示但规定用途或已知的预期用途所必需的要求、适用于产品的法律法规要求、任何附加要求），符合新版手册要求。,√,,

8.2.2,产品和服务要求的评审,产品要求如何实施评审？顾客口头订货如何评审？产品要求发生变更如何确保相关文件得到修改，相关人员知道已变更的要求？,查阅：合同评审控制文件,,查看：质量手册8.2.3产品和服务要求的评审，对评审要求做出来相应规定，符合新版手册要求。,√,,

,,,抽查：1～2份合同评审记录，是否在合同签订前进行了评审。产品要求发生变更的记录。,,出示：***订货合同的合同评审记录，此合同内容未发生变化，符合新版手册要求。,√,,

8.2.4,产品和服务要求的更改,当顾客提出产品要求更改时，公司是否评审、确认？当公司提出产品要求更改时，公司是否得到顾客认可？,查看：质量手册,,查看：质量手册8.2.4产品和服务要求的更改，对更改要求做出来相应规定，符合新版手册要求。,√,,

"8.4.1

","总则

",公司采购过程有哪些？这些过程控制的方法是否确定、适宜且有效，能确保采购的产品符合规定要求？（是否包含风向评估和特性分析）,查看：供方评定,,查看：质量手册8.4外部提供的过程、产品和服务，对公司采购过程有具体控制要求；出示：2018年供方评定表，符合新版手册要求。,√,,

8.4.2,控制类型和程度,公司是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采