2024年公共事业技能鉴定考试-新三板董秘资格笔试历年真题荟萃含答案

2024年公共事业技能鉴定考试-新三板董秘资格笔试历年真题荟萃含答案（图片大小可自由调整）第1卷一.参考题库(共30题)1.任一股东所持公司（）以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，应自该事实发生之日起两个转让日内披露。A、3%B、5%C、7%D、10%2.挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。A、挂牌公司的董事B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业C、挂牌公司设立的员工持股计划D、合格自然人投资者3.以下涉及失信联合惩戒对象的监管要求正确的是（）。A、失信联合惩戒对象可以担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员B、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见C、失信联合惩戒对象可以收购挂牌公司D、申请挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，未限制其在全国股转系统挂牌4.协议收购过渡期内，收购人对公众公司董事会的影响表述正确的是（）。A、收购人不得改选公众公司董事会B、收购人有充分理由可以改选董事会，但来自收购人的成员不得超过1/2C、收购人有充分理由可以改选董事会，但来自收购人的成员不得超过1/3D、收购人有充分理由可以改选董事会，但来自收购人的成员不得超过2/35.根据《公司法》的规定，以下哪些事项必须经股东大会审议通过？（）A、为公司股东提供担保B、购买理财产品C、股票发行D、聘任总经理6.挂牌公司拟对外设立全资子公司，根据公司章程，该事项须由股东大会审议，须向主办券商提交的文件包括（）。A、董事会决议B、对外投资公告C、股东大会通知公告D、董事会决议公告7.以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的，资产审计结果、评估结果应当最晚于（）公告。A、董事会决议公告之前B、股东大会通知公告之日C、股东大会决议公告之日D、发行情况报告书公告之日8.全国股转系统采取做市转让的股票，至少应有（）家做市商为其提供做市报价服务。A、1B、2C、3D、49.涉及非现金资产认购的，非现金资产若为股权资产，应当提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的标的资产最近（）及一期（如有）的审计报告，审计截止日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过（）。A、二年；12个月B、二年；6个月C、一年；12个月D、一年；6个月10.创新层挂牌公司应制定并披露哪些制度？（）A、对外投资管理制度B、对外担保管理制度C、关联交易管理制度D、利润分配管理制度11.根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》的规定，非上市公众公司章程应当载明的事项包括（）。A、公司股票采用不记名方式B、公司控股股东和实际控制人的诚信义务C、公司信息披露负责机构及负责人D、公司股东大会选举董事、监事实行累积投票制12.有下列哪种情形的，可以担任挂牌公司董事会秘书？（）A、被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限届满的B、被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的C、挂牌公司现任监事D、全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形13.挂牌公司以下（）业务可以委托中国结算公司办理。A、派发现金红利B、送红股C、资本公积转增股本D、股票发行14.以下属于重组实施情况报告书必须要披露的内容是（）。A、该次重组的实施过程B、相关资产过户或交付、相关债权债务处理以及证券发行登记等事宜的办理情况C、相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异D、相关协议、承诺的履行情况及未能履行承诺时相关约束措施的执行情况15.以下关于新三板挂牌公司应在公司章程中强制记载事项的说法，错误的是（）。A、公司设立方式B、全体股东的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间C、公司利润分配办法D、公司法定代表人16.对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。A、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查B、主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务C、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查D、主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露17.挂牌公司向以下哪类投资者发行股票时，股东大会不需要执行表决权回避制度（）。A、控股股东B、控股股东未成年子女C、挂牌公司竞争对手D、持股15%的第三大股东18.全国股转系统股票转让过程中，可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括（）。A、对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易B、集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入又撤销申报，随后申报卖出该证券C、进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让D、朋友圈及微信群里编造并传播交易虚假信息，诱骗其他投资者买卖股票19.下列选项中，不一定构成挂牌公司控股子公司的有（）。A、挂牌公司A在B公司持有50%以上的股份B、挂牌公司A直接拥有B公司的30%表决权C、挂牌公司A有权任免公司B董事会等类似权利机构的半数以上成员D、挂牌公司A直接持有B公司30%的表决权，且A与B公司的另一持股25%的股东C协议，完全代表C行使在B公司的权益20.甲挂牌公司于2016年10月17日（星期一）召开股东大会，决议通过变更股票转让方式的议案，甲挂牌公司董秘可以在下述日期内（）在全国股转系统相关信息披露平台公告决议内容。A、10月18日B、10月19日C、10月20日D、10月21日21.诚信档案包括正面和负面的信息。22.以下选项中满足《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中规定的合格投资者标准的为（）。A、挂牌公司的董监高B、挂牌公司现有股东C、实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构D、挂牌公司通过法定程序认定的核心员工23.根据《重组管理办法》的规定，出售股权导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其计算资产重组的资产净额以被出售股权公司的（）为准。A、成交额B、账面净资产额C、成交额与账面净资产额较高者D、成交额与账面净资产额较低者24.某挂牌公司新增一法人股东，该股东为境外投资者，则在办理新增股份登记时，挂牌公司应出具以下哪类材料？（）A、中国证监会核准文件B、国有资产监督管理部门批准文件C、挂牌公司出具的情况说明D、商务主管部门的批准或备案文件25.全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（）转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。A、1个B、2个C、3个D、4个26.挂牌公司近期要召开临时股东大会，临时股东大会的通知公告中设定的股权登记日为2017年6月11日（周日）。挂牌公司拟申请查询股权登记日为2017年6月11日证券持有人名册，由于中国结算不提供非交易日的数据，此时，挂牌公司应选择申请（）证券持有人名册。A、2017年6月9日B、2017年6月10日C、2017年6月11日D、2017年6月12日27.以下属于年度报告强制披露的内容包括（）。A、关联方资金占用B、关联交易性质与金额C、挂牌公司及其他信息披露义务人的承诺及履行情况D、年度末被抵押、质押的资产情况28.董事、高级管理人员违反忠实义务所得的收入归（）所有。A、全体股东B、公司C、董事会D、监事会29.基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层。30.下列关于定向发行申请文件中财务报告及其审计报告的说法错误的有（）。A、应提交最近一年及一期的财务报告及其审计报告，其中年度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计B、应提交最近两年及一期的财务报告及其审计报告，其中年度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计C、财务报告的有效期为3个月D、年度财务报告及最近一期财务报告均需经审计第1卷参考答案一.参考题库1.参考答案:B2.参考答案:C3.参考答案:B4.参考答案:C5.参考答案:A,C6.参考答案:A,B,C,D7.参考答案:B8.参考答案:B9.参考答案:D10.参考答案:A,B,C,D11.参考答案:B,C12.参考答案:A13.参考答案:A,B,C14.参考答案:A,B,C,D15.参考答案:B16.参考答案:A17.参考答案:C18.参考答案:A,B,C,D19.参考答案:B20.参考答案:A,B21.参考答案:正确22.参考答案:C23.参考答案:B24.参考答案:D25.参考答案:C26.参考答案:A27.参考答案:A,B,C,D28.参考答案:B29.参考答案:正确30.参考答案:A,C,D第2卷一.参考题库(共30题)1.挂牌公司进行股票发行时，新增投资者人数不得超过（）人。A、10B、35C、50D、2002.挂牌公司股票发行方案中应当详细披露该次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析，以下披露要求错误的是（）。A、募集资金用于补充流动资金的，应当结合公司目前的经营情况、流动资金情况，说明补充流动资金的必要性和测算的过程B、募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细情况，披露募集资金偿还贷款对挂牌公司经营和财务状况的影响C、募集资金用于项目建设的，应当结合项目立项文件、工程施工预算、采购协议及其他资金使用计划量化说明资金需求和资金投入安排D、募集资金用于委托理财等财务性投资用途的，应当明确披露募集资金用途、资金需求的测算过程及募集资金的投入安排3.对其他领域的失信者，若发改委、证监会等多部门联合签署并发布了相应领域联合惩戒文件，且规定涉及全国股转系统的联合惩戒措施的，全国股转公司根据相关失信联合惩戒文件对列入相应政府部门公示网站公示名单的失信联合惩戒对象实施惩戒措施。4.实施口头警示的，全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。5.关于监事会中的职工代表，下列说法正确的是（）。A、由公司职工通过职工代表大会民主选举产生B、由股东提名产生C、由监事会主席选举产生D、由董事长提名产生6.已经挂牌公司股东大会审议通过的股票发行方案，如挂牌公司与投资者已协商确定终止本次股票发行事项，需经挂牌公司（）审议通过，并且及时披露（）决议和终止股票发行的公告。A、董事会、监事会；董事会、监事会B、董事会、股东大会；董事会、股东大会C、监事会、股东大会；监事会、股东大会D、董事会、监事会、股东大会；董事会、监事会、股东大会7.股票发行法律意见书应披露内容包括（）。A、公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件B、发行对象是否符合中国证监会及全国股转系统关于投资者适当性制度的有关规定C、发行过程及结果合法合规性的说明D、与该次股票发行相关的合同等法律文件是否合法合规8.以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺D、全国股转公司规定的其他情形9.（）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。A、投资者B、主办券商C、挂牌公司D、律所10.下列关于延期恢复转让的说法正确的是（）。A、获准延期恢复转让的挂牌公司应于T-2日20点前披露延期恢复转让的公告B、挂牌公司应明确延后最晚恢复转让日，延期原则上不应超过2个月C、挂牌公司披露延期恢复转让的公告后，应当至少每10个转让日披露一次D、主办券商应申请材料内容的完备性、准确性、真实性和合理性进行核查并出具是否同意延期申请的意见11.某挂牌公司股票发行方案披露日在册股东195人，股东大会股权登记日在册股东191人，本次发行新增股东（）人，该发行需要向中国证监会履行核准程序。A、5B、6C、9D、1012.挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。A、高管锁定股B、挂牌前个人类限售股C、挂牌后个人类限售股D、无限售条件流通股13.下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是（）。A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象14.孙某证券账户和李某证券账户开立后，由A公司实际控制并使用从事证券交易，公司董事长H直接决定公司利用上述两账户进行证券交易，亲自操作下单，资金全部来源于A公司，账户交易盈亏由A公司承担。对于上述案例，以下说法正确的是（）。A、A公司的上述行为属于合法行为，是公司应有的权利B、A公司的上述行为违反了《证券法》第八十条禁止法人非法利用他人账户从事证券交易的规定C、A公司的上述行为构成《证券法》第二百零八条法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券的行为D、对A公司的上述行为，董事长H是直接负责的主管人员15.挂牌公司进行利润分配和资本公积转增股本时，下列哪些时间可以作为财务数据基准日？（）A、挂牌公司最近一次验资报告的出具日期B、已披露的经审计的年度报告基准日C、已披露的但未经审计的半年度报告基准日D、未披露的季度报告基准日16.下列关于权益分派业务中的股权登记日（R日）说法正确的是（）。A、股权登记日是用来确定权益分派对象的一个日期，股权登记日的下一个交易日是除权除息日B、股权登记日不可在股东大会决议公告或者权益分派预案公告中确定C、股权登记日在挂牌公司向中国结算提交权益分派申请时确定，最终以《权益分派实施公告》中披露的日期为准D、股权登记日应当在股东大会决议公告或权益分派预案公告中确定17.挂牌公司应当披露的年度报告备查文件目录不包括（）。A、年度报告的工作底稿B、签名并盖章的财务报表C、签名并盖章的审计报告原件D、公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿18.被收购的挂牌公司不得经营其他具有金融属性的业务，但以募集资金之外的自有资金购买或者投资其他具有金融属性的企业相关资产，在购买标的或者投资对象中的持股比例不超过（），且不成为投资对象第一大股东的除外。A、5%B、10%C、20%D、30%19.投资者及其一致行动人通过在全国股转系统的证券转让成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%的，应当在发生之日起2日内披露的文件包括（）。A、收购报告书B、权益变动报告书C、财务顾问专业意见D、法律意见书20.挂牌公司主要会计数据和财务指标的计算和披露应当遵循的要求包括（）。A、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据的，应当同时披露调整前后的数据B、编制合并财务报表的公司应当以合并财务报表数据填列或计算以上数据和指标C、财务数据按照时间顺序自右至左排列，右起为现年度的数据，向左依次列示前一期的数据D、对非经常性损益、净资产收益率和每股收益的确定和计算，中国证监会另有规定的，应当遵照执行21.全国股转系统设立精选层、创新层和基础层，符合不同标准的挂牌公司分别纳入精选层、创新层或基础层管理。22.挂牌公司应当分别在董事会和股东大会通过股票发行决议之日起（）披露董事会、股东大会决议公告。A、一个转让日内B、两个转让日内C、五个转让日内D、十个转让日内23.以下关于继承所涉证券过户业务证券权属证明文件说法错误的是（）。A、继承公证书B、中国结算出具的证券持有查询结果C、经公证的遗赠抚养协议D、已生效的法院调节书、判决书24.关于监事会召开时间、召开程序的表述，正确的是（）。A、股份公司监事会每年度至少召开一次会议B、只有监事会主席可以提议召开临时监事会会议C、监事会决议分为普通决议和特别决议，前者需要1/2以上监事通过，后者需要2/3以上监事通过D、监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名25.不属于公司原股东也不属于公司董事/监事/高级管理人员的下列主体中，可以直接参与挂牌公司股票发行（发行对象不确定）的是（）。A、核心技术人员B、员工持股平台C、认缴出资600万元，实缴资本300万元的合伙企业D、银行理财