9001内审员培训课件

ISO9000：2000质量管理体系内部审核员资格培训顾问师：梁维生1、第一方审核的目的

A依据质量体系来评价组织的质量体系

B验证质量体系是否满足规定的要求

C作为一种管理手段和自我改进机制

D为外部认证做准备审核目的

2、第二方审核的目的

A为建立合同关系，对供方进行评价

B验证供方的质量体系是否持续满足要求

C作为制定和调整合格供方的依据

D沟通双方对质量要求的共识审核目的3、第三方审核的目的

A确定质量体系是否符合规定要求

B确定质量体系实现规定质量目标的要求

C确定受审核方的体系是否能被认证/注册

D为受审核方提供改进的机会

E减少许多重复的审核

F提高企业声誉，增强竞争实力。审核目的

1、文件体系对要求之符合性，完整性与适切性

2、场所体系相关单位及相关场所

3、活动体系相关之活动审核范围1、ISO9001：2000标准要求

2、体系文件和有关规定

3、合约

4、相关法规法律审核依据

1、确定审核

2、审核准备

3、现场审核

4、编写审核报告

5、纠正措施跟踪

6、全面审核报告和纠正措施的汇总分析审核步骤

1、内审计划的编制

2、组成审核组

3、收集文件

4、编写检查表

5、通知受审核部门并约定时间审核准备

审核要点举例1：

标准要素：6.2.2能力、意识和培训

审核准备审核要点(1).组织是否按需求安排了相应的培训?培训的有效性是否得到了评价?是否评价记录?(2).员工的质量意识如何?是否意识到所从事的工作与质量管理体系的相关性和重要性?(3).在质量管理体系中承担职责的有关人员的教育,经历,培训及相应资格的记录是否保留?证据验证(1).组织对各岗位人员能力需求的识别以及如何满足这些需求的情况;(2).培训的实施和有效性评价记录,以及人员的教育,经历,培训,技能和鉴定记录;(3).员工意识到所从事活动的相关性和重要性以及如何如何为实现质量目标作出贡献的证实情况.

审核要点举例2：

标准要素：8.2.2内部审核

审核准备审核要点(1).是否制定形成程序文件,程序是否符合标准要求?(2).是否对内部审核方案进行了策划?策划结果是否适合组织现状?(3).审核策划中,是否包括计划,人员,实施,报告,纠正和跟踪确认措施等内容?(4),审核人员是否具有独立性?(5),审核中发现的问题是否记录?是否及时采取了纠正措施?效果如何?证据验证(1).内部审核程序文件;(2).所策划的审核方案,包括目的,范围,时间,频次,准则,所需资源和方法等;(3).审核计划,检查表和抽样方案;(4).审核结果,包括审核报告,不合格报告和纠正措施报告;(5).采取的纠正措施及验证结果报告.

1、召开首次会议

A介绍审核组成员

B重申审核的范围和目的

C介绍审核采取的方法和程序

D在审核组和受审核方建立联系

E确认审核组需要的资源

F确认末次会议的日期和时间

G澄清计划中不明确的内容审核实施

2、现场审核

A审核组长要控制审核的全过程

B要相信样本

C样本要有代表性，应随机抽样

D要依靠检查表，若要偏离检查表，须谨慎

E要从问题的各种表现形式去寻找客观证据

F发现不合格时，要调查研究到必要的深度

G与被审核方负责人共同确认事实

H始终保持客观、公正和有礼貌审核实施注）关于客观证据客观证据：支持事物存在或其证实性的数据

A、存在的客观实施可以成为客观证据，主观分析、推测、要发生的事不能成为客观证据

B、被访问、对被审核的质量活动负有责任的人的谈话可以成为客观证据，而与被审核无关的人的谈话不能成为客观证据

C、有效的文件和记录可做为客观证据，失效的文件或记录不能成为客观证据。审核实施3、审核的路线和方法

A、自上而下或自下而上的方法

B、正向和逆向的审核方法

C、按标准条款和部门审核的方法自上而下自下而上按部门审核MPW审核实施4、不符合的确定和不合格报告的编写

A、体系性不符合

B、实施性不符合

C、效果性不符合注：不合格-未满足要求审核实施

5、不符合报告的内容

A、受审核部门及负责人的姓名

B、审核员姓名

C、审核依据

D、不符合事实的描述

E、不符合类型

F、建议采取的纠正措施计划及完成日期

G、纠正措施完成情况及验证审核实施6、不符合报告的要求

A、不符合事实的描述应力求具体

B、不符合问题阐述应简单明了

C、违反标准或体系的条款应明确审核实施7、不符合项的判定

A、主要不符合项：缺乏某一条款，即没写到，也没做到。虽已写到但没做到，可能是一个主要不符合项

B、次要不符合：某一个要素已写到，但偶尔、孤立的环节没做到。做到了，但没写到可能是一个次要不符合项。

C、观察项：可改可不改的（现实可以接受，但按另外的要求可以做得更好，带有咨询的意味）审核实施8、审核结果的汇总分析

A、编制不符合项的对应汇总表

B、按不符合性质分类统计

C、汇总分析纠正措施完成情况

D、从发展趋势分析不符合的持续改进

D、动态比较分析

E、优、劣并述。审核实施9、编写审核报告

A、审核目的和范围

B、审核依据和日期

C、审核成员和被审核部门负责人

D、不符合的观察结果

E、体系有效性的结论性评价

F、审核报告分发清单

G、附页审核实施10、纠正措施

A、纠正措施在内审中的重要性

B、纠正措施要求的提出

C、纠正措施建议的认可与批准

D、纠正措施计划的实施

E、纠正措施的跟踪和验证审核实施11、质量体系的年度报告的编写

A内审年度计划完成情况

B目的和范围

C依据和审核成员名单

D不符合的总数和各类不符合的数量

E主要不符合说明及纠正措施完成情况

F对整个体系的总评

G审核报告编号、批准和分发范围

H附页审核实施1、内审员的选用参考

A、教育和培训

B、经历

C、个人素质

D、管理能力

E、工作能力的保持审核员要求2、内部审核员的作用

A、对体系运行起监督作用

B、对体系的保持和改进起参谋作用

C、在管理方面起沟通的渠道和纽带作用

D、在第二、三方审核中起内外接口作用

E、在体系的有效方面起带头作用审核员要求

3、审核员的职责为

A遵守相应的审核要求

B传达和阐明审核要求

C有效地策划和履行被赋予的职责

D将观察结果形成文件

E报告审核结果

F验证所采取措施的有效性

G收存和保护与审核有关文件

H配合并支持审核组长的工作审核员要求4、审核员的工作原则

A、正当地获取和公正地评定客观证据

B、不卑不亢，忠实于审核目的

C、在审核中，不断注意观察结果和人际关系的影响

D、处理好同有关人员的关系，以取得最佳审核效果

E、审核过程中，全神贯注，全力以赴

F、在严峻情况下作出有效反应

G、以审核观察记录的基础，得出能为大多数人接受的结论

H、忠实于自己的结论，不屈从于无事实根据要求改变结论的压力审核员要求5、合格审核员应具备的具体工作能力

A从事审核准备工作的能力

B从事现场审核的能力

C编写审核报告的能力

D从事跟踪监督的能力审核员要求6、合格审核员应具备的基本技能

A交流的能力

B合作的能力

C分析判断的能力

D独立工作报告的能力

E应变的能力

F善于学习的能力审核员要求7、合格审核员应掌握的知识

A、法律、法规、规章等方面的知识

B、标准和指南

C、审核工作的一些国际惯例和习惯做法

D、专业知识审核员要求8、合格审核员应具备的职业素养

A、忠于职守，做到准确公正

B、努力提高审核技巧及声誉

C、主动帮助其他审核员提高技能

D、不介入冲突或利益竞争

E、除在授权情况下，不讨论或披露审核信息

F、不接受受审核组织的任何非正当利益

G、不传达错误或易产生误解的信息

H、不得向受审核方既提供咨询又提供认证审核员要求9、审核员的道德修养

A、正直诚实

B、客观、公正

C、尊重对方、尊重别人

D、冷静的态度和坚毅的精神审核员要求10、审核员正确的工作方法

A、少讲、多看、多问、多听就题咨询、请作裁判、重复阐述B、选择正确的对象提问C、正确地提出问题D、封闭式提问和开启式提问相结合主题式提问、扩展式提问征求意见式提问、设想式提问

E、提问与索看相结合

F、联想和追溯

G、创造良好的审核气氛注：记录信息审核员要求11、审核时典型应对技巧

A、没问题型

B、抵触型

C、掩盖型

D、一问三不知型

E、高谈阔论型

F、办不到型审核员要求

G、辩解型

H、主动暴露型

I、求饶型故意拖延型

J、热情过度型12、审核技巧

A、开卷有益-以文件为依据

B、沟通技巧-避免连珠炮提问

C、客观证据-避免“我认为”

D、引经据典-违反标准哪条哪款

E、纵横交错-最有效的方法

F、避免和咨询角色相混淆。审核员要求THEEND，THANKS！附件一：查检表示例受稽核部门：采购课稽核时间：稽核依据：ISO9001：2000与体系文件稽核员：要素审核内容审核所见情况记录OKNGNA备注7.4.2采购信息1、采购文件是对否对所订购的物品进行了完整清晰的描述？（抽查三张订购单与请购单）文件是否包括：

A、类别、型式、式样、等级、数量需求日期或其他准确的表示方法；

B、规格、图纸、加工要求等有关技术资料的名称和适用版本；

C、有关该项物品的品质体系与国际（国家）标准的名称、编号和版本；2、权责人员有没有对采购文件发出前满足规定要求和适应性审查的规定，执行情况？（调阅两个月前的订单）附件二：记录信息提示项次对象应记录内容1有关人员，包括甩会见的关键人物（如信息提供者，证据当事人，文件、设备、信息的接收者）记录人员的所在部门、职务、工号等，尽量不要记人员的姓名2文件，包括技术文件、管理文件、计算机程序、数据清单、记录等文件名称、编号、版本号、发行日期、修改日期等3设备，包括制造、加工、检验、试验设备等设备名称、编号、使用条件、保养状况4物品标示如零件号、工序号、部门号、批号、炉号、型号、包装号、容器号、机台号等5工作环境如空调、温度、湿度、通风、含量、震动、水、电、气、废水、噪音等6工作场所发现问题的地点7时间发现问题的时间8观察结果对发现问题的情况描述附件三：常见对象与对策人员类型主要表现对策“没问题”型只给审核员看好的一面，对差的地方搪塞而过应耐心、仔细地逐点去查核“真的有问题吗”掩盖问题，避重就轻彻底查证记录“不用你告诉我如何做”型对审核员的意见、疑问或发现采取轻视