《证券发行与承销》习题和答案第二章　股份有限公司概述

1、设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国3、发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司的方C.全部股份B.35%A.2个月D.6个月须向()报送公司章程草案。8、采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开(),选举董事会和监事会成员，并通10、采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后()日内主持召开公司创立大会。发A.1年，1年B.1年，2年C.2年，1年D.2年，2年14、对于以募集方式设立的股份公司，发起人A.创立大会，1/2B.董事会，1/3C.创立大会，2/3D.董事会，1/2A.创立大会，1/2C.创立大会，2/3D.股东大会，2/316、有限责任公司是由()个以上、()个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限22、公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。A.25%持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、收购其股份情形的，应当在()内转让或者注销。A.10日，6个月B.10日，12个月C.5日，3个月D.5日，6个月27、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的D.15%,50%31、单独或者合计持有公司()以上股份的股东，可以在股东大会召开()32、董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的(),或公司未弥补的亏损达实收股本总额()时，应当在两个月内召开临时股东大会。A.60%37、在直接或间接持有上市公司已发行股份()以上的股东单位或者在上市公司前()名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。38、上市公司在每一会计年度结束之日起()个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起()个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度39、公司应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。40、当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权()以上的股东，可以请求人民法院解散公司。41、股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为():B.决定权和审批权C.经营权和决定权D.经营权和执行权42、我国《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送()的核准文件。A.国务院证券监督管理机构B.财政部C.中国人民银行43、公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的(),其余部分由发起人自公司成立之日起()C.公司登记机关登记注册后A.1个以上、200个以下B.1个以上、100个以下C.2个以上、100个以下D.2个以上、200个以下49、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额应()公司净资产额。B.不得高于D.不得低于50、公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年内不得转让。51、公司董事、监事、高级管理人员离职后()月内，不得转让其所持有的本公司股份。52、公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，应当从公司的()中支出。A.税前利润B.资本公积C.盈余公积D.税后利润53、连续()日以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东拥有股东大会补充召集权和补充主持权。54、召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开()日前通知各股东。二、多项选择题1、2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为()和()。2、拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司C.每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行D.募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认8、()不宜作为股份有限公司的发起人。D.法人B.属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得C.股权转让难易程度不同13、《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事主持C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集A.担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年B.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业被吊销执照之日起未逾3年D.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的30%以后提供B.公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的20%以后提供的任何担保C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保D.单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保24、应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有()。A.公司在1年内担保金额超过公司最近1期经审计总资产20%的B.公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的C.股权激励计划D.法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议C.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规D.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直C.在直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金B.公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取C.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司C.清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非D.清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人32、公司因()事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。C.因公司合并或者分立需要解散A.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易B.上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易C.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易B.法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠C.应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业B.上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告C.在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财D.在每一会计年度前3个月和前9个月结束之日起的1个月内向中国证监会派出机构和证券交易所B.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款C.认为可能损害中小股东权益的事项C.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监44、关联关系是指公司()与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司B.对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议C.法人股东法定代表人出席会议的，应当出示本人身份证D.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开10目前至股东大会闭会时止，将股票交存C.单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时48、()可以提议召开董事会临时会议。A.代表1/10以上表决权的股东()()【答疑编号10078738】【答疑编号10078739】【答案解析】:参见教材P35。【答疑编号10078741】【答案解析】:参见教材P46。【答疑编号10078742】【答案解析】:参见教材P36。【答疑编号10078743】【答案解析】:参见教材P36。【答疑编号10078745】【答案解析】:参见教材P39。【答疑编号10078747】【答案解析】:参见教材P39。【答疑编号10078748】【答案解析】:参见教材P39。【答疑编号10078750】【答疑编号10078751】【答案解析】:参见教材P38。【答疑编号10078752】【答案解析】:参见教材P43。【答疑编号10078754】【答案解析】:参见教材P43。【答疑编号10078755】【答案解析】:参见教材P44。【答疑编号10078756】【答案解析】:参见教材P45。【答疑编号10078757】【答案解析】:参见教材P45。【答疑编号10078759】【答案解析】:参见教材P45。【答疑编号10078761】【答疑编号10078762】【答案解析】:参见教材P46。【答疑编号10078763】【答案解析】:参见教材P47。【答疑编号10078765】【答案解析】:参见教材P47。【答疑编号10078766】【答案解析】:参见教材P47。【答疑编号10078777】【答案解析】:参见教材P48。【答案解析】:参见教材P49。【答案解析】:参见教材P49。【答疑编号10078781】【答疑编号10078783】【答案解析】:参见教材P52。【答案解析】:参见教材P53。【答疑编号10078787】【答案解析】:参见教材P53。【答案解析】:参见教材P53。【答疑编号10078790】【答疑编号10078840】【答疑编号10078841】【答疑编号10078843】【答疑编号10078846】【答疑编号10078848】【答疑编号10078851】【答疑编号10078852】【答疑编号10078855】【答疑编号10078859】【答疑编号10078861】【答案解析】:参见教材P45。【答疑编号10078863】【答疑编号10078865】【答案解析】:参见教材P47。【答疑编号10078867】【答疑编号10078868】【答案解析】:参见教材P48—49。【答疑编号10078870】【答案解析】:参见教材P49。【答疑编号10078871】【答疑编号10078873】【答案解析】:参见教材P54。【答疑编号10078875】【答案解析】:参见教材P55。【答疑编号10078876】【答案解析】:参见教材P56。【答疑编号10078878】【答疑编号10078879】【答案解析】:参见教材P59。【答疑编号10078881】【答案解析】:参见教材P61。【答疑编号10078884】【答案解析】:参见教材P62。【答疑编号10078886】【答案解析】:参见教材P63。【答疑编号10078887】【答疑编号10078890】【答疑编号10078893】【答疑编号10078895】【答疑编号10078898】【答疑编号10078902】【答疑编号10078905】【答疑编号10078906】【答疑编号10078909】【答疑编号10078911】【答疑编号10078912】【答疑编号10078913】【答疑编号10078915】【答疑编号10078916】【答疑编号10078918】【答疑编号10078919】【答疑编号10078921】【答疑编号10078923】【答疑编号10078924】【答疑编号10078926】【答疑编号10078927】【答疑编号10078931】【答疑编号10078933】【答案解析】:参见教材P58。【答疑编号10078934】【答案解析】:参见教材P73。【答疑编号10078936】【答案解析】:参见教材P34。【答疑编号10078937】【答案解析】:参见教材P35。【答疑编号10078939】【答案解析】:参见教材P35。【答疑编号10078940】【答案解析】:参见教材P35。【答疑编号10078941】【答疑编号10078942】【答疑编号10078944】【答疑编号10078945】【答疑编号10078947】【答疑编号10078949】【答案解析】:参见教材P40。【答疑编号10078950】【答疑编号10078952】【答案解析】:参见教材P46。【答疑编号10078953】【答案解析】:参见教材P46。【答疑编号10078954】【答疑编号10078956】【答疑编号10078957】【答疑编号10078958】【答案解析】:参见教材P49。【答疑编号10078959】【答案解析】:参见教材P51。【答疑编号10078960】【答案解析】:参见教