2016证券从业资格考试真题及答案

2016证券从业资格考试真题及答案D.一年2、承销金额超过人民币()元，承销团成员超过()家可设2~3副主承销商。C.3亿，83、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过()。4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起()内发A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.6个工作日5、审计报告应当由具有证券从业资格的()及其所在的事务所签字盖章。A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》7、当注册会计师出具()的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示12、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、D.最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告A.虚假出资金额5%以上10%以下B.虚假出资金额10%以上15%以下C.虚假出资金额5%以上15%以下D.虚假出资金额1%以上15%以下A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.证监会20.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开临时股东大会24.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚B.处以5万元的罚款C.处以9万元的罚款25.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用26.深圳证券交易所规定，会员在集合资产27.会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记人()。28.下列选项中，说法不正确的是()。之日起满12个月后自动失效C.证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理29.下列选项中，说法正确的是()。1倍以上5倍以下的罚款30.下列选项中，说法正确的是()。B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行37.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，()。A.自提供之日起保存3年B.自提供之日起保存2年C.自咨询之日起保存3年D.自咨询之日起保存2年38.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托C.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.上海证券交易所规定，因证券市场波动等外部因素致使组合投资比的，应在10个工作日内进行调整，并于调整后3个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告调整情况D.深圳证券交易所规定，每个会计年度结束后3个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管49.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确50.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。I.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年IV.4年54.下列属于有限责任公司高级管理人员I.经理Ⅱ.副经理Ⅲ.监事IV.财务负责人I.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让57.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有()。I.责令改正，给予警告Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款IV.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.IⅡIV58.证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员I.取消资格Ⅱ.认定为不适当人选59.下列选项中，证券公司需承担除《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月I.会计师事务所Ⅱ.人民检察院Ⅲ.人民法院IV.审计事务所61.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有()。Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三62.证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有()。I.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户常63.除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信I.为客户进行融资融券交易的结算IV.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有64.下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件I.注册资本不低于人民币5000万元Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人IV.最近3年内无重大违法违规行为I.利用信息优势联合操纵证券交易价格Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易I.按合同约定承担投资风险67.证券公司应当(),切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。I.建立健全证券经纪业务管理制度Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理68.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查IV.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或