证券从业考试证券发行与承销模拟试题4

A.(负债总额/资产总额)×100%B.(资产总额/负债总额)×100%C.(净资产/负债)×100%D.(负债/净资产)×100%A.接管B.不接管A.债务人B.债权人A.债权人B.清算组12.股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给——。C.清偿公司债务D.清算费用14.根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是——。A.按税后利润的10%提取B.按利润总额的10%提取C.按税后利润的5%--10%提取15.某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。A.债权人会议B.破产企业C.股东出资比例D.浮动认缴的股份18.根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登C.20D.3021.承销金额超过人民币元，承销团成员超过可设2~3副主承销商。A、5千万，8家B、5千万，10家A、自拟发行公司提出公募股票申请起满1年B、自主承销商报公募股票申请文件起满1年C、自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年D、自证监会通过股票发行申请起满1年A、50%B、60%C、70%D、80%26.中国证监会受理上市公司配股申报材料并对配A、全体股东B、配售当日的全体股东C28.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自29.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为 A、股票市价与每股股息D、股票股息与每股收益A、每股净资产乘以市盈率现金流动。A、有金融机构担保的债券>有抵押的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券B、有抵押的债券>设有减债基金的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券C、设有减债基金的债券>有抵押的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券D、有抵押的债券>有金融机构担保的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券A、流动资产/流动负债C、(流动资产一存货)/流动负债D、股票数载入股东磁卡帐户A、格为标的的美国式招标A、高新技术公司51.境内上市外资股采取记名股票形式，以——标明面值，以——认购。A人民币、人民币B人民币、外币C外币外币D外币人民币53.全额包销方式未售出部分由——持有。A、发行人B发起人C承销商D董事会54.境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于——A、5000万人民币B、8000万人民币C、1亿人民币D、1.5亿人民币55.境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于——A、1亿人民币B、12000万人民币C、15000万人民币D、18000万人民币56.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应——A、具有相当于人民币1亿元以上B、具有相当于人民币12000万元以上C、具有相当于人民币15000万元以上D、具有相当于人民币2亿元以上57.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起——A、1年B、18个月C、2年D、30个月58.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应——A、15%以上B、20%以上C、25%以上D、30%以上59.在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于——,而由公众持有的股票市值应不少于——。A、1亿港元，5000万港元B、1.5亿港元，5000万港元C、1.5亿港，7500万港元D、2亿港元，1亿港元60.助销又称为——61.招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财A六个月内B1年内C18个月内D3个月内62.发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过——A一个月B两个月C三个月D六个月63.发行人应在发行前——将招股说明书摘要刊登于至少一64.发行人应在招股说明书及其摘要披露后——,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送A五日内B十日内C十五日内D一个月内65.发行人应在招股说明书中披露持股量列——的自然人及其在发行人单位任职。A最大3名B最大5名C最大10名D最大15名A3%以上B5%以上C6%以上D10%以上67.在招股说明书中，发行人应披露——关联交易对其财务68.发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起——不得再次提出新股发行A6个月内B10个月内C12个月内D18个月内69.上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起——内发出获准发行新股的公告。A.董事长B.总经理C.财务负责人D.董事会秘书E.监事会主席3.股份有限公司创立大会的职权有——。A.通过公司章程B.选举董事会和监事会成员D.选举公司总经理A.发起设立B.定向设立C.核准设立D.募集设立A.中国人民银行B.国务院授权的部门E.国家体改委6.采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举——,并A.董事会成员B.经理成员C.监事会成员D.董事会秘书A.股东B.董事会C.发起人D.创办人A.上市报告书D.最近2年的财务报告9.某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有——。C.通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某D.会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副E.决定公司发行5000万元的3年期公司债券10.股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的——。C.注册资本D.资产净值E.总股本A.资本总额B.注册资本C.固定资本总额D.流动资本总额A.金额性B.平等性C.不可分性D.可转让性14.公司债券的种类有——。B.总经理发生变动D.增加注册资本E.注销部分股份16.下列属于流动资产的是——。A.资产完整B.注册资本5000万元以上A.辅导机构资格证明文件C.现行市价发D.清算价格法21.担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括C.是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用E.发行人是否独立运营，在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否A、发行规模、转股价格的确定及调整原则D、赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。A.配售部分的股票介于公开发行量的25%～75%E.战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月方可上市流通ad25.目前我国在以公开发行招标方式发行国债A、均匀分布息日期B、无区间D、境外分销A、公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果B、公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充C、市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%;D、公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余.A、分销价格与结算价格的差价A、行业特点B、经营业绩C、投资者心理因素D、净资产E、政府政策F、发展潜力G、发行数量H、股34.全额预缴、比例配售方式包括阶段.A、不具备承销商主体资格A、警告B、没收非法所得C、罚款D、暂停承销业务资格E、取消承A、确定合理的股票发行价格B、选择合适的承销商D、确定适当的承销方式E、选择适当的发行时机A、发行市场的资金供应状况D、投资者的投资偏好A、具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、D、不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司E、公司不得有重大购买或出售资产行为的41.境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件——。A证券公司净资产不少于1亿人民币B具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权C具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等D已经取得股票承销业务资格E具有42.境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件——。A具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权B证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币C具有参与外资股承销的经历D已经取得主承销商资格E具有10名以上有证券承销经验的专业人员43.境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件A受到所在地证券监管部门的有效监管B具有相当于人民币12000万元以上的净资产C拥有广泛的营业网络D具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员E最近2年没44.境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有——。A《经营外资股业务资格申请表》B《经营金融业务许可证》(副本)C经核准的公司章程D《经营外汇业务许可证》(副本)E最近2年承销情况介绍45.境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有——。A《经营外资股业务资格申请表》B最近2年承销情况介绍C《经营金融业务许可证》(副本)D公司章程E经注册会计师审计的前2年的财务报告46.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是——。A不需使用严格的招股说明书B只需使用信息备忘录C招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达D正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义E招股文件仅需在股票47.我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是一A发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案B招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查C私募招股文件须报送配售地证券监管部门进行备案D要按股票配售地法律的要求准备私募使用的信息备忘录E要准备公开募股使用的招股章程A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%B发起人出资总额不少于1亿人民币C改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年没有重大违法行为E所筹资金用途符合国家产业政策A公司净资产总值不低于1亿人民币B公司最近3年连续盈利C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为50.境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为——。A公司近3年内无重大违法行为B公司近3年连续盈利，并可向股东支付股利C公司近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏D公司与其的B股增资发行价格或发行价格区间下限不低于该公司发行前每股净资产值E公司前一次发行B股的招股说明书公布日，至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于6个月51.招股说明书全文文本扉页应刊登如下内容——。52.在招股说明书中，发行人应针对不同的发行方式，披露至上市前的有关重要日期，主要包括——。53.招股说明书应披露发行人的历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括——。A法定代表人B发行人设立方式C发起人D历次股本形成及股权变化情况E发行前最大10名股东名称及其持54.在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括——。A持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职B本次发行前持有发行人10%以上股权的股东名单及其简要情况。D本次拟发行的股份及本次发行后公司股本结构E股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况55.在招股说明书中，发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况，主要包括——。A发行人主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系B所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况D发行人若从事控股或投资管理的，应披E如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资56.在招股说明书中，发行人应披露经审计财务报告期间的下列各项财务指标——。A速动比率=速动资产/流动负债B每股营业现金净流量=经营现金净流量/普通股股数C存货周转率=主营业务成本/存货平均余额D研究与开发费用占主营业务收入比例=研究发展费用/主营业务收入E销售现金比率=经营现金净流量/销售额57.发行人应披露注册会计师对本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告，以及募股资金入帐58.上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：一—。A最近2年内有重大违法违规行为B擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可C公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏59.担任主承销商的证券公司应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明有——。A存在对公司经营能力B上市公司前次发行完成后，效益显著下降：或利润实现数未达到盈利预测的85%D公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实的论证E公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使60.在股票上市公告书中，发行人应披露上市前股权结构A本次拟发行的股份及本次发行后公司股本结构B股东中的风险投资者或战略投资者持股及D外资股份(若有)持有人的有关情况E披露最大十名股东的名称、持股数、持股比例等三、判断题1.股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，即公司设立采取“注册设立”4.上市辅导有效期为二年，即本次辅导期满后二年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申5.辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人6.国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。7.股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于8.股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。10.公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。13.中国证监会约见上市公司董事长谈话，应根据需要决定谈话时间、地点和谈14.中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，可以向媒体透露与谈话结果35.发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发48.获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。51.境内证券公司