《信息通信行业安全生产风险分级管控机制实施指南》

T/ISCXXXX—XXXX

信息通信行业安全生产风险分级管控机制实施指南

1范围

本标准给出了信息通信行业安全生产风险分级管控机制建设的术语定义，规定了安全生产风险分

级管控基本要求、工作程序和内容、分级管控效果目标、持续改进、文件管理等内容。

本标准适用于指导信息通信行业安全生产风险分级管控机制建设。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T23694—2013风险管理术语

GB/T13861-2022生产过程危险和有害因素分类与代码

GB/T6441-1986企业职工伤亡事故分类

3术语和定义

GB/T23694—2013界定的以及下列术语和定义适用于本标准。

3.1可接受风险acceptablerisk

根据国家和行业法规要求和企业安全生产方针，已被企业管控至可容许程度的风险。

3.2重大风险majorrisk

发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大等级的风险类型。

3.3风险点risksite

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活

动，或以上两者的组合。

3.4危险源hazard

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险

有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

3.5危险源辨识hazardidentification

识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

3.6风险评价riskassessment

1

T/ISCXXXX—XXXX

对风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以

确定的过程。

3.7风险分级管控riskclassificationmanagementandcontrol

按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控

层级的风险管控方式。

3.8风险管控措施riskcontrolmeasure

为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应管控方法和手段。

3.9风险信息riskinformation

风险点名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、

责任人等一系列信息的综合。

3.10风险分级管控清单riskclassificationcontrollist

安全生产风险信息（3.9）的集合。

4基本要求

4.1风险预防控制机制

安全生产风险预防控制机制如图1所示，主要工作流程是：

第一步：确定风险点。依据风险点划分的原则和方式，排查并确定风险点。

第二步：风险源辨识。根据风险源辨识依据，运用辨识方法对危险源等风险源全面辨识。

第三步：风险分析。对风险事件的可能性、严重性进行分析，对现有风险管控措施的有效性进行

分析。

第四步：风险评价。包括固有风险分级评价、典型重大事故现实风险分级评价、高危作业风险分

级评价等。

第五步：风险管控。在风险评价结果基础上，依据风险分级管控原则，对重大风险采取专项管控

措施，对其他风险制定分级管控预控措施，对安全生产风险实施有效管控，保证风险化解降低到可接

受水平。

2

T/ISCXXXX—XXXX

图1安全生产风险预防控制机制

4.2风险预防控制组织机构及职责

4.2.1领导小组

安全生产风险预防控制领导小组组长由企业主要负责人担任，成员包括安全监督、生产经营、业

务主管等本级职能部室负责人等。主要职责包括确定安全生产风险分级管控机制建设的任务目标，对

预控机制建设及实施情况进行部署、督导和考核等工作。

4.2.2工作小组

工作小组组长由企业分管安全生产负责人担任，成员应包括安全监督、生产经营等本级职能部室

分管负责人，安全管理人员及相关生产专业人员、基层作业主管人员等。主要职责包括制定风险分级

管控机制建设方案；推进和组织落实机制建设方案任务和目标，组织风险辨识分析、风险管理培训，

开展风险分级及评价改进等工作。

4.2.3主要负责人职责

单位主要负责人是安全生产风险分级管控的第一责任人，对落实安全分级管控措施全面负责，具

体履行下列职责：

——组织建立安全生产风险分级管控机制，保证安全生产风险分级管控机制正常运行，落实安全

生产风险管控措施；

——组织制定并督促安全生产风险管控制度的落实；

——组织开展安全生产风险分级管控机制培训工作；

——至少每季度组织召开一次安全生产风险分级管控机制工作会议，推进机制持续改进；

——负责确定可接受风险的程度及重大安全生产风险管控措施的审批。

4.2.4分管安全生产负责人职责

分管安全生产负责人应履行下列职责：

——组织制定并督促安全生产风险管控机制建设工作方案的实施；

——负责重大安全生产风险的判定及并组织重大安全生产风险管控措施的制定、评审，督促重大

安全生产风险管控措施落实；

——组织制定安全生产风险判定准则和安全生产风险分级管控绩效考核制度；

——每年至少组织开展一次安全生产风险管控机制的更新；

3

T/ISCXXXX—XXXX

——协调和调度各职能部门安全生产风险管控工作开展情况；

——负责将安全生产风险管控机制建设工作纳入安全生产责任制考核。

4.2.5专业分管负责人职责

专业分管负责人应履行下列职责：

——负责分管范围内的安全生产风险管控工作措施落实；

——指导并督促分管专业部门开展危险源辨识及安全生产风险管控措施的落实；

——检查分管专业部门的安全生产风险管控机制相关资料的建立情况。

4.2.6职能部门职责

——安全管理部门履行安全生产风险管控综合监督管理职责，监督检查指导各部门是否依法依规

制定、执行安全管理制度、规范、标准等；

——专业职能部门履行安全生产风险管控专业运营安全管理职责，管理、指导、检查专业生产运

营操作部门及人员按制度、规范、标准落实执行。

——生产运营和操作部门履行安全生产风险管控操作运行安全管理职责，要求操作人员按安全生

产风险管控的制度、规范、标准、流程运作或操作。

4.2.7支局长（班组、站队）长职责

支局（班组、站队）长应履行下列职责：

——负责所在支局（班组、站队）危险源的辨识、风险分析和评价、管控工作；

——负责建立完善所在支局（班组、站队）安全生产风险管控机制相关资料；

——负责所在支局（班组、站队）员工的安全生产风险管控工作的考核和评估；

——进行作业现场安全生产风险辨识、风险信息填写及上报；

——落实上级制定的安全生产风险分级管控措施并及时反馈安全生产风险分级管控效果。

4.2.8现场作业岗位职责

各现场作业岗位主要负责及时、全面、准确地报告生产设备（点）、生产作业过程（线）、作业岗

位（面）和环境因素（体）发生和存在的风险因子状态等，是安全生产风险预警预报预控的基层力量。

4.3实施全员培训

信息通信企业制定安全生产风险分级管控培训计划，相关职能部门应定期或不定期对各层级人员，

分类开展风险点的危险辨识及风险防控措施等培训考试。

4.3.1地区公司（分公司）级培训

地区公司（分公司）将安全生产风险分级管控工作标准、风险管理理论培训纳入本级管理人员年

度安全教育计划中，定期开展风险分级管控程序、方法、措施等知识的培训。

4.3.2支局（班组、站队）培训

支局（班组、站队）将安全生产风险分级管控工作标准、危险源辨识、风险分级管控及措施要求

纳入本级（本岗位）日常安全教育计划中，每季度组织不同岗位人员进行培训和考核。

4.3.3岗位培训

4

T/ISCXXXX—XXXX

支局（班组、站队）通过班前会等方式开展岗位风险和控制措施的知识和技能培训。

4.4建设制度文件

文件应至少包括：

——安全生产风险分级管控机制建设方案；

——安全生产风险分级管控管理制度；

——风险点确定，危险源辨识和风险分级标准；

——企业风险因素辨识清单及重大风险点清单；

——风险评价分级记录、风险分级管控清单等有关记录文件；

——安全生产风险分级管控作业指导书；

——安全生产风险分级管控奖惩考核制度；

——安全生产风险分级管控年度培训方案。

4.5运行考核

企业建立风险分级管控机制运行考核机制，完善考核标准，将考核结果与年度绩效目标、员工安

全绩效兑现挂钩；同时，在各级的安全生产责任制、安全检查、安全教育及安全生产奖惩等制度中明

确相关要求。

5工作程序和内容

5.1风险点确定

5.1.1风险点划分的原则和方式

风险点单元划分应遵循下列原则和方式：

a)风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则；

b)风险点的划分方式可依据“点-线-面-体”模式进行，即：点-设备设施、线-作业流程、面-人员

岗位、体-环境因素四类。风险点辨识清单的数据结构可参考附录A。

5.1.2风险点排查

5.1.2.1风险点排查的内容

企业应按照风险点划分原则，组织开展风险点排查，形成包括风险点名称类别、所在位置、可能

发生的事故类型及后果等内容的基本信息。

5.1.2.2风险点排查的方法

风险点排查应全员参与，采取“自上而下与自下而上”相结合的方式，逐级审核汇总。风险点排查

通过查阅档案资料、现场调研、座谈询问等方法，并结合各管理部门职责和现场实际工作编制风险点

清单，各职能管理部门和基层单位逐级审核、汇总、合并，形成企业风险因素辨识清单，也是风险分

类、分级管控的基本数据库。

5.2危险源辨识

5.2.1危险源辨识的方法

5

T/ISCXXXX—XXXX

5.2.1.1设备设施类

针对信息通信行业各专业领域，应用安全系统工程故障模式及影响分析（FMEA）方法，辨识生

产过程中使用设备、设施（点风险源）的安全生产风险，编制设备设施安全生产风险因素管控清单，

为设备、设施安全生产风险预控提供基础技术支撑。设备、设施安全生产风险因素管控清单数据结构

可参考附录A表A.1。

5.2.1.2作业流程类

针对信息通信行业各专业领域，应用安全系统工程作业过程工作危险性分析（JHA）方法，辨识

生产作业流程（线风险源）的安全生产风险，编制作业工艺流程安全生产风险因素管控清单，为生产

作业流程的安全生产风险分级管控提供基础技术支撑。作业流程的安全生产风险因素管控清单数据结

构可参考附录A表A.2。

5.2.1.3作业岗位类

针对信息通信行业各专业领域，应用安全系统工程作业岗位风险分析（LEC）方法，辨识生产作

业岗位（面风险源）的安全生产风险，编制作业岗位安全生产风险因素管控清单，为生产作业岗位的

安全生产风险分级管控提供基础技术支撑。作业岗位的安全生产风险因素管控清单数据结构可参考附

录A表A.3。

5.2.1.4环境条件类

针对信息通信行业各专业领域，应用安全系统工程预先危险性分析法（PHA）方法，辨识生产作

业条件（体风险源）的安全生产风险，编制生产环境条件安全生产风险因素管控清单，为作业环境条

件的安全生产风险分级管控提供基础技术支撑。环境条件的安全生产风险因素管控清单数据结构可参

考附录A表A.4。

5.3辨识依据

安全生产风险辨识的依据主要参考以下几个方面：

a)安全生产相关法律法规、标准规范；

b)安全生产规章制度和操作规程；

c)本单位的安全生产方针、目标；

d)相关事故案例；

e)相关管理体系的危险源辨识结果；

f)相关方的投诉；

g)同类型其他单位的相关材料。

5.4安全生产风险分析

应在危险源辨识的基础上，对事故发生可能性及其后果严重性进行分析，并充分考虑现有安全生

产风险管控措施的有效性，为安全生产风险评价分级和管控提供支持。

应考虑借助信息化技术进行安全生产风险分析，在信息化系统平台开发安全生产风险辨识、分析

的功能，并建立安全生产风险因素基本数据库，支持安全生产风险管控机制的运行。

5.4.1可能性分析方法

应对风险的可能性进行分析，描述方式及标准见表1。

6

T/ISCXXXX—XXXX

表1风险的可能性描述及分级标准表

描述分级标准

不可能发生近10年内国内同行业未发生过

几乎不发生近10年公司未发生过

偶尔发生近10年内公司发生1次

可能发生近5年内公司发生1次

经常发生每年公司现场发生1次

5.4.2严重性分析方法

应对风险可能导致的后果严重性进行分析，描述方式及标准见表2。

表2风险的严重性描述及分级标准表

社会信誉

描述人的影响物的影响环境的影响

影响

轻微的轻微伤害轻微损失极小影响轻微影响

较小的较小危害较小损失轻度影响有限影响

较大的大的伤害局部损失局部影响较大影响

重大的一人死亡/重伤严重损失严重影响国内影响

特大的多人死亡/重伤重大损失国内广泛影响国际影响

5.4.3现有措施有效性分析方法

应对现有的安全分级管控措施及风险管理制度等进行评价，分析现有措施的有效程度，例如：

“非常有效”、“有效”、“一般”、“无效”。

5.5安全生产风险分级评价

应将安全生产风险分析的结果与企业确定的安全生产风险准则比较，确定每一项安全生产风险的

等级，以便做出安全生产风险应对的决策。

应考虑借助信息化技术进行安全生产风险分级评价。

5.5.1固有风险分级评价

5.5.1.1设备设施风险分级评价方法

运用评点法对设备设施风险进行评价，评点法详见附录B。

5.5.1.2作业流程风险分级评价方法

运用风险矩阵法对作业流程风险进行评价，风险矩阵法详见附录C。

5.5.1.3人员岗位风险分级评价方法

运用LEC法对人员岗位风险进行评价，LEC法详见附录D。

5.5.1.4环境因素风险分级评价方法

运用风险矩阵法对环境因素风险进行评价，风险矩阵法详见附录C。

5.5.2典型重大事故现实风险分级评价

7

T/ISCXXXX—XXXX

以下情景为典型重大事故风险：

a)违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

b)发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

c)具有中毒、爆炸、火灾、触电等危险的场所，作业人员在10人及以上的；

d)经风险评价确定为最高级别风险的。

应针对信息通信行业典型事故的动态特征，选择合适的典型重大事故现实风险分级方法。场所火

灾事故风险分级方法、机房火灾事故风险分级方法、交通事故风险分级方法、高处坠落事故风险分级

方法、触电事故风险分级方法、中毒窒息事故风险分级方法、有限空间事故风险分级方法分别见附录

E1-E7。

5.5.3高危作业风险分级评价

5.5.3.1塔杆登高作业风险分级评价方法

运用累加评点法对塔杆登高作业风险进行评价，详见附录F。

5.5.3.2密闭空间作业风险分级评价方法

运用累加评点法对密闭空间作业风险进行评价，详见附录G。

5.5.3.3吊装作业风险分级评价方法

运用累加评点法对吊装作业风险进行评价，详见附录H。

5.6安全生产风险分级管控

5.6.1风险分级管控原则

风险分级管控的目的就是要实现基于风险等级的“匹配管控原理”，如表3所示。

表3风险分级与风险水平相应的“匹配管控原理”

管控等级风险状态/管控级别及状态

风险等级管控对策和措施高中较低低

不可接受风险：高级别管控措施-一级预警；合理不合理不合理不合理

Ⅰ（高）强力管控；强制中止、全面检查；否决制可接受不可接受不可接受不可接受

等。

不期望风险：中等管控措施-二级预警；较强不合理合理不合理不合理

Ⅱ（中）

管控；高频率检查等。可接受可接受不可接受不可接受

有限接受风险：一般管控措施-三级预警；中不合理不合理合理不合理

Ⅲ（较低）等管控；局部限制；有限检查；警告策略可接受可接受可接受不可接受

等。

可接受风险：委托管控措施-四级预警；弱化不合理不合理不合理合理

Ⅳ（低）管控；关注策略；随机检查等。可接受可接受可接受可接受

5.6.2风险分级管控措施

信息通信行业安全生产风险管控应按照GB/T24353-2022第6.5条管理原理，结合通信信息行业

安全生产规范、标准、规程等技术和制度措施要求，制定安全生产风险分级管控措施。

风险分级管控措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、生产经营运行

情况及技术措施的支撑和保证。

8

T/ISCXXXX—XXXX

同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行预防和控制。对于不可接受风险，应制定补充

建议措施并实施，直至风险降低至可以接受水平。

5.6.2.1技术预控措施

技术预控措施指诸如利用信息化手段控制及自动化操作与监控，设立冗余系统，采用连锁装置纠

正人的误操作，建立预警系统，提高人的警觉、减少失误等。风险控制的技术预控措施包括且不限于：

——消除。采用本质安全设计和科学的管理，尽可能从根本上消除有害因素，如采用无害工艺技

术、生产中以无害物质代替有害物质，实现自动化作业、遥控技术等;

——预防。当消除危险有害因素困难时，可采用预防性技术措施，预防危害发生，如使用安全阀、

安全屏护、漏电保护装置、熔断器、防爆膜、事故排风装置等;

——减弱。在无法消除危险有害因素和难以预防的情况下，应减弱危害的程度，如局部通风排毒、

生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、减震装置、消声装置等;

——隔离。在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危害有害因素隔开和将不能共存的物

质分开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置（如防毒服、

各类防护面具）等;

——警告。在易发生故障和危险性较大的地方，设置醒目的安全色、安全标志；必要时，设置声、

光或声光组合报警装置。

5.6.2.2管理预控措施

管理预控措施指诸如建立全员安全责任制度，提高人员安全意识及素质，建立健全安全法规，加

强设备维护管理，消除事故隐患，严格控制人员的不安全行为，对危险性较大的作业设置安全监护等。

风险分级管控的管理预控措施包括但不限于：

——健全组织机构，明确安全职责；

——建立健全安全规章制度和操作规程；

——全员安全培训、提高技能和意识；

——完善高危作业许可制度；

——建立安全监督检查制度；

——设立安全奖惩制度和安全激励机制；

——制定应急预案并演练；

——保证安全生产投入的有效实施等。

5.6.2.3教育培训措施

安全生产风险分级管控的教育培训措施包括且不限于：

a)通过全员安全教育培训，提高员工的安全知识和安全技能水平；

b)使员工了解安全生产风险防控的意义并掌握危险因素和危害因素的辨识方法；

c)使员工了解本岗位安全生产风险因素及可能导致的事故的后果，并掌握其防控措施。

5.6.2.4个体防护措施

安全生产风险分级管控的个体防护措施包括且不限于：

a)按规定配备和正确使用个体防护用品；

b)加强现场的安全防护措施；

c)当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施。

9

T/ISCXXXX—XXXX

5.6.2.5应急处置措施

安全生产风险管控的应急处置措施包括但不限于：

a)进行事故灾害情景分析，制定应急预案、现场处置方案，储备应急物资、应急装备；

b)通过应急演练、培训等措施，提高相关人员的应急响应及处置救援能力。

5.6.2.6风险管控信息化

应实现安全生产风险管控信息化。信息化系统功能包括且不限于：

a)安全生产风险因素数据库及清单管理功能；

b)安全生产风险指标管理功能；

c)安全生产风险分级评价功能；

d)安全生产风险管控功能；

e)安全生产风险管控统计分析功能等。

5.6.3重大风险的管控

企业应对重大风险进行以下专项管控措施：

a)制定动态监测计划，定期更新监测数据或状态，每月不少于1次，并单独建档；

b)单独编制专项应急措施；

c)重大风险确定后每月组织专业技术人员对风险管控措施进行评估改进；

d)应对进入重大风险影响区域的从业人员组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关

培训和演练。

5.6.4风险告知

企业应建立安全生产风险公告制度，在主要风险点（设备、设施、作业岗位等）的醒目位置设置

安全生产风险公告栏，制作岗位安全生产风险告知卡。对存在重大安全生产风险的工作场所和岗位，

要设置明显警示标志，强化危险源的监测和预警。

应根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通

过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施方法并落实到位。安全生产风险警示

公告模板见附录I。

6分级管控的效果目标

通过风险分级管控机制建设，企业应至少在以下方面有所改进：

——每一轮风险辨识和评价后，应使风险点划分更全面、更合理，安全生产风险辨识涵盖该风险

点内所有重要风险，风险评价更准确、更符合现场实际，管控措施更加切实有效，可操作性强；

——存在风险场所、部位的告知牌板、警示标识得到保持和改善，涉及重大风险部位的作业、属

于重大风险的作业建立专人监护制度；

——员工对所从事岗位的风险及管控措施有更充分的认识，安全意识、安全技能和应急处置能力

进一步提高，真正实现对风险的预知预控；

——保证风险管控措施持续有效的制度和机制得到改进和完善，安全生产风险管控能力得到加强；

——根据改进的风险点、风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

7持续改进

10

T/ISCXXXX—XXXX

7.1评审

7.1.1风险评估审定：

企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展安全生产风险评估审定：

a)措施的可行性和有效性；

b)是否使风险降低到可以接受的程度；

c)是否产生新的风险；

d)是否已选定了最佳的解决方案；

e)是否会被应用于实际工作中。

7.1.2系统性评审

企业每年至少对风险分级管控机制进行一次系统性评审，总结风险管控的经验和教训，研究制定

风险管控目标。

7.2更新

企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风

险信息：

——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度发生改变的；

——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关风险需再评价的；

——组织机构发生重大调整的；

——对新辨识出风险需进行补充评价的；

——风险程度变化后，需要对风险控制措施调整的。

7.3沟通

企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传

递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织

相关人员进行培训。

8文件管理

企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、

风险点清单、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大风险

时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

11

T/ISCXXXX—XXXX

附录A

（资料性附录）

风险因素辨识清单

表A.1设备设施类风险因素辨识清单

辨识人：辨识日期：审核人：审核日期：

单元划分风险辨识风险分析风险评价风险控制

作作作设子风风风可影检可严现风对发防是评R风风应责责关

业业业备系险险险能响查能重有险作生止否点险险急任任注

系单环设统代描产导范周性性措后业可故为数警防措部人层

统元节施单码述生致围期施果的能障新C示范施门面

名元的的有程影性的设S色工

称或原后效度响C难计程

重因果性C程3易的管

要及1度程设理

元影C度备措

件响2CC施

45

表A.2作业流程类风险因素辨识清单

辨识人：辨识日期：审核人：审核日期：

单元划分风险辨识风险分析风险评价风险控制

风

可

险

能

风现防

导风风风

险有风范

作作作作风风致影检险险险责责关

产可严措险工责

业业业业险险的响查可严应任任注

生能重施R警程任

系单环内代描后范周能重急归部层

的性性有示/人

统元节容码述果围期性度措属门面

原效色管

及施

因性PS理

影

措

响

施

12

T/ISCXXXX—XXXX

表A.3作业岗位类风险因素辨识清单

辨识人：辨识日期：审核人：审核日期：

单元划分风险辨识风险分析风险评价风险控制

风

可

险

能

风现防

风导事风

险有发暴风范

作作作作风险致影检故险责责关

产可严措生露险工责

业业业业险具的响查严应任任注

生能重施概频DR警程任

系单环岗代体后范周重急归部层

的性性有率率示/人

统元节位码描果围期度措属门面

原效色管

述及LE施

因性C理

影

措

响

施

表A.4环境条件类风险因素辨识清单

辨识人：辨识日期：审核人：审核日期：

单元划分风险辨识风险分析风险评价风险控制

可风

能险

风现

风导风风防风

险有风

作作作作风险致影检险险范险责责关

产可严措险责

业业业业险具的响查可严工应任任注

生能重施R警任

系单环环代体后范周能重程急归部层

的性性有示/人

统元节境码描果围期性度管措属门面

原效色

述及理施

因性PS

影措

响施

13

附录B

（资料性附录）

设备设施风险评价分级方法（评点法）

评点法较为简单，划分精确，一般适合于完整而复杂的系统见式（附B.1）。

Cs=∏Ci（i=1,2,3,4,5）（附B.1）

式中：Cs—总评点数，0＜Cs＜10；

Ci—各评点数，0＜Ci＜10

此方法从五个方面考虑风险的程度，并通过求积来综合风险因素的程度，见表B.1。

表B.1评点因素及评点数参考表

因素内容点数Ci

生命财产损失5.0

一定程度损失

后果程度3.0

元件功能损失1.0

无功能损失0.5

对系统产生两处以上重大影响2.0

系统影响程度对系统产生一处以上重大影响1.0

对系统无过大影响0.5

很可能发生1.5

发生概率偶然发生1.0

不大发生0.7

无法防止

防止故障的难易程1.3

能够防止

度1.0

易于防止0.7

相当新设计1.2

是否新设计的系统与过去相类似的设计1.0

与过去同样的设计0.8

可根据评点因素对应的程度观察出点数，然后连乘，计算出总点数C。然后利用“评点数C和风险

等级R对照表”来判定设备故障的风险等级R，见表B.2。

表B.2评点数、危险性分值D与风险等级R的对照表

评点数Cs风险等级R

Cs＞7Ⅰ（红）

1＜Cs≤7Ⅱ（橙）

0.2≤Cs≤1Ⅲ（黄）

Cs＜0.2Ⅳ（蓝）

14

附录C

（资料性附录）

作业流程、环境因素风险评价分级方法（风险矩阵法）

风险矩阵主要是将定性或半定量的后果分级与可能程度相结合，以此来评估风险程度的方法。

首先，RAC法的核心是确定风险影响程度和风险可能导致后果的可能性。

其中将风险影响程度量化为5个区间：轻微的，较小的，较大的，重大的，特大的，其分对应着

对于人、物、环境、社会信誉的不同程度的严重度，见表C.1、表C.2。

表C.1风险严重度（S）分级说明

说明

人的影响物的影响环境的影响社会信誉影响

等级

可以忽略的

可能的属地

使用无妨影响，当地

轻微对继续工作和完成轻微极小轻微新闻，但不

碍，只需稍环境破坏在

1伤害目前劳动没有损害损失影响影响会有公众反

加修理系统和范围

应

内

对完成目前工作有破坏足以影属地新闻，

带来轻微不轻度

较小影响，某些行动还较小响环境，单有限引起当地公

便，需停工影响

2危害要一周以内的休息损失项超过基本影响众反应，受

修理

才能完成的标准到一些谩骂

已知的有毒

导致对某些工作能国内新闻，

设备局部损物质有限排

大的力的永久丧失或需局部局部巨大区域性公众

失，需马上放，多次超

3伤害要经过长期恢复才损失影响影响关注，大量

停工修理过预设的标

能工作谩骂指责

准

一人单人永久性的丧失

设备部分损

死亡全部工作能力，也严重环境被破国内新闻，

/严重失，需立即国内

全部包括与事件紧密联影响坏，务必限国内公众反

4损失停工修理，影响

失能系的多种重伤（期整改应持续不断

3且时间较长

伤残个及以下）

包括2人及以上与设备广泛损

国内特大国内/国

事件相关的死亡或失，经济损对环境的持

多人重大广泛国际际新闻，国

5在不同地点/活动下失严重，甚续破坏或扩

死亡损失影响影响际媒体大量

发生的多个重伤至企业难以散极大区域

报道

（4个以上）承担

注：同一风险因素导致的后果对人、物、环境以及信誉的影响的严重度不相同的时候，按照最严

重的等级计算

表C.2风险可能性（P）分级标准

可能性等级描述概率说明

a不可能发生近10年内国内及其他行业未发生

b几乎不发生近10年公司未发生

c偶尔发生近10年内公司发生多次

d可能发生近5年内公司发生多次

e经常发生每年公司现场发生多次

通过风险矩阵R=S×P，将风险等级划分为四个等级，分别对应着Ⅰ级（红）、Ⅱ级（橙）、Ⅲ级