房地产项目收购法律尽职调查清单

-----.-.可修编-关于【】公司的法律尽职调查清单储银股权投资基金治理2023年八月-----.-.可修编-清单说明完整，并请留意如下问题：如公司能够供给清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√并请供给完整、准确的文件文本〔包括其附件及任何修订、补充文件〕复印件；假设文件以几种文字写成，请供给当文件的各种文字版本。如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明估量取得的时间。对于公司供给的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对工程的合法性以及可能的交易造成影响的大事或文件，请公司自行进展说明并供给相关文件。和修订。为便利查考，请在供给的每份文件上按本文件清单的挨次清楚标明编号。假设公司无法供给本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。依据公司供给文件的进度和工程推动的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。确保在理解问题含义及意图后再进展答复。对于公司在尽职调查过程中供给的任何支持和协作，工程组全体深表感！关于【 】公司的法律尽职调查清单注：本清单适用于【 】公司及其直接间接控股的子公司第一局部第一局部公司文件一、根本状况1、公司最的证照文件，包括：〔1〕营业执照〔2〕外商投资企业批准证书〔适用于外资企业〕〔3〕组织机构代码证〔4〕税务登记证〔5〕外汇登记证〔适用于外资企业〕〔6〕银行开户许可证〔7〕银行信贷登记询问系统贷款卡〔8〕〔9〕〔10〕〔11〕2、3、4、5、

/表外债登记证〔适用于外资企业〕/〔适用于房产开发企业〕〕公司最章程〔包含公司控股及参股子公司、分公司等〕公司组织机构图二、历史沿革1、 查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检三、经营状况1、 公司关于总体业务经营状况的书面说明2、 股东会、董事会及治理层例会等会议形成的决议四、重大债权债务1、〔1〕〔2〕

重大债权〔含担保登记文件〕公司关于上述合同履行状况的说明2、〔1〕〔2〕〔3〕3、〔1〕4、〔1〕〔2〕

重大债务〔含担保登记文件〕〔含担保登记文件〕股东借款合同及担保合同〔含担保登记文件〕其他融资合同或有债务记文件公司关于对外担保状况的说明五、重大合同〔指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。已经结算的建设合〕1、〔1〕1〕2〕3〕4〕5〕

工程合同市政管线合同6〕7〕8〕〔2〕1〕2〕〔3〕1〕2〕3〕〔4〕2、

土石方、护坡合同与工程施工相关的合同选购合同机电设备选购合同安装合同电梯/附体安装合同其他安装合同〔如消防、工程询问、工程治理等〕关文件不动产租赁合同格式合同；〔2〕把全部租赁合同列表给我们，再打算是否要其他资料〕〔4〕

租赁备案证明〔5〕〔适用于涉外租赁〕〔6〕

消防部门关于经营性物业租赁的审批3、〔1〕〔2〕〔3〕

其他重大合同商场合作协议与公司日常运营相关的其他重大合同六、财务资料1、 公司2023年的审计报告2、 出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表3、 公司供给的任何形式之担保状况汇总表七、主要资产〔如与其次局部房地产工程文件一样，则无需重复提供〕1、 请公司供给持有土地状况汇总表并区分以下情形供给相关文件：案的批准文件；划拨土地：国土资源治理部门的划拨文件；有土地使用权证，土地出让金支付收据；从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让让价款支付证明；同，国有土地使用权证，租金支付凭证；方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证；以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。盖有土地部门查询章的土地状况信息表。2、 持有房产状况汇总表并区分以下情形供给相关文件：已建设完成并取得产权证的物业：房产证；理产权证缘由说明；屋租赁登记证，租赁许可证(如有)；(如有)、租赁登记证；以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文件；盖有房产部门查询章的房产信息表。3、请供给公司的全部固定资产〔包括公司的全部设施、设〕的清单，并同时供给与购置和证明权利/全部权有关的文件4、请供给公司拥有的学问产权清单，并供给以下文件专有技术、标志、域名、著作权(包括对前述容的申请)的详情及有关注册证书公司与他方订立的有关专利(专利申请权)、商标、专有许可方或被许可方)及有关登记注册证明现存或潜在的有关公司全部或第三方全部的专利、商纷八、税务及财政补贴1、 请公司说明公司目前适用的主要税种、税率请公司供给近三年的纳税申报表3、 时期所接到的全部税务部门签发的涉及公司欠税通知、欠税罚单4、 司供给有关税务询问税务安排或其它税务效劳的中介机构(包括会计师事务所、税务询问公司等)的名称及地址5、 或审计师出具的贵公司自成立以来历年的完税证明6、 收优待或财政补贴的任何政府批准文件包括但不限于任何认定公司具备享受减免税资格的批复和批准证书，任何政府部门同意对公司供给“先征后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等7、 有关公司及其主要子公司相互之间及其与关联公司有排的任何协议、文件或证明，包括但不限于供给税务担保或代为担当纳税义务等方面的任何文件九、保险1、公司财产保险的汇总表〔包括但不限于一般责任保险、以外的全部保险〕2、一切保险索赔清单以及有关保险撤消或拒延的信函往来3、已按期缴清全部应缴保费的证明文件十、诉讼、仲裁及行政复议及其他法律程序〔第一步，先列个表，然后我们再打算是否需要供给文件〕1、 任何涉及公司的已经发生的正在进展的或已有明显迹象说明可能要发生的诉讼仲裁或者行政复议状况和文括但不限于该诉讼仲裁和行政复议之有关文件、判决书或仲裁裁决或行政复议裁定，其最进展2、 公司的财产存在任何行政机关司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序3、 司股东的已经发生的正在进展的或有明显能要进展的诉讼或者仲裁状况和文件包括但不限于该诉讼和仲裁之有关文件、判决书和仲裁裁决，其最进展4、 任何涉及公司股东之财产上(包括但不限于其在公司及公司之股权上)存在的任何行政机关司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序5、 请说明公司的董事、监事、高级治理人员是否涉及重大诉讼、仲裁或行政争议事项或存在尚未进入诉讼、仲裁程序的重大纠纷，并列明上述公司在争议中的地位(原第三)、对方当事人、争议事由、管辖机构(法院、仲裁机构、行政机关等)，以及对处置结果和影响的推测，并供给有关法律文件十一、员工、福利、社保及住房公积金1、公司使用的标准劳动合同文本，并说明是否与全部员工本2、与公司的员工鼓励机制(包括认股权等)、公积金、养老合同或打算，并且供给社会保险登记证及年检状况3请公司供给盖有政府部门公章的近三年的社会保险与住房公积金缴纳表其次局部 房地产工程文件一、房地产工程概述1、 请公司书面说明全部在建、拟建及已完工工程状况2、 请公司书面说明土地储藏状况二、房地产开发工程具体清单〔〕1、 工程立项及审批〔1〕工程环境影响评价报告书

要供给〔2〕工程投资备案证〔3〕用地预审意见已有土地证的工程不需要供给2、工程规划〔1〕工程规划意见书已有房产证〔2〕审定设计方案通知书的工程不需〔3〕关于设计的批复要供给〔4〕建设用地规划许可证及其附件、附图〔5〕建设工程规划许可证及其附件、附图3、土地征用及拆迁已有房产证〔1〕关于征地的批复的工程不需〔2〕征地补偿协议要供给〔3〕征地补偿价款支付凭证或证明〔4〕征地结案报告〔5〕政府部门关于拆迁的批复〔6〕工程征地公告〔7〕拆迁安置补偿方案〔8〕拆迁安置补偿协议〔9〕房屋拆迁许可证拆迁补偿费支付凭证4、 土地使用权公开出让土地招拍挂成交确认书国有土地使用权出让合同及其附件、补充协议国有土地使用证或房地产权证土地出让金、土地使用费及契税缴纳凭证〔〕协议出让土地国有土地使用权出让合同及其附件、补充协议国有土地使用证或房地产权证土地出让金、土地使用费及契税缴纳凭证〔〕转让土地1〕原出让合同受让人签署的出让合同土地使用权转让登记文件〔适用于划拨用地的转让〕5〕土地转让价款支付凭证6〕〔〕〔4〕划拨土地1〕土地使用权划拨合同2〕国有土地使用证或房地产权证3〕政府主管部门签发的关于同意划拨的文件〔如，《国有土地划拨打算书》〕4〕/证5、专项政府审批要供给〔1〕关于环境影响报告表/书的批复〔2〕消防审批：包括关于建筑设计消防审核的审批意见、关/计防火的审批意见〔3〕关于交通影响的评价意见〔4〕人防审批：人防工程初步设计审核批准通知单、人防工程施工图备案通知单〔5〕防震审批、节能审批、树木伐移审批、绿化/园林审批/6、工程施工已有房产证要供给〔1〕建筑工程施工许可证及附件、附图〔2〕施工单位资质文件7、工程销售〔1〕/预售许可证〔2〕/预售合同本及补充协议〔3〕公司关于商品房销售/预售状况的说明〔4〕公司与银行之间关于按揭贷款的银企合作协议〔5〕银行与购房者之间的按揭协议本8、工程竣工验收〔1〕关于规划、环保、消防等各单项验收的意见〔2〕竣工验收备案表〔3〕实测面积报告书要供给9、房屋全部权证书及权利限制文件10、 其他与工程建设相关的文件四、工程物业治理1、 前期物业治理前期物业治理合同物业治理公司资质文件2