碳排放管理标准体系建设效果评价指导规则

附件6碳排放管理体系建设效果评价规则体系要素评价内容要求分值评分关键点评分区间评价得分评价统计4.1总要求4.1总要求组织应：结论性条款，不评分。a)根据本文件要求建立碳排放管理体系，编制和完善必需文件，并根据文件要求组织具体工作实施；体系建立后应确保日常工作根据文件要求连续有效运行，并不停完善和体系相关文件；b)分别界定碳排放管理体系管理范围和边界，并在相关文件中明确；c)策划并确定可行方法，以满足本文件各项要求，连续改善碳排放绩效和碳排放管理体系。4.2管理职责（38分）4.2.1最高管理者(20分)最高管理者应承诺支持碳排放管理体系，并连续改善其有效性，具体经过以下活动给予落实：/////a)确立碳排放方针，并实践和保持碳排放方针；11.有正式文件并能提供证实材料

2.无碳排放方针1

0b)任命管理者代表，同意组建碳排放管理团体；31.有正式任命文件，且明确职责任务

2.有正式任命文件，但未明确职责任务

3.无正式任命文件3

1

0c)提供碳排放管理体系建立、实施、保持和连续改善所需要资源，已达成碳排放绩效目标；31.提供资源充足；2.未提供3

0d)确定碳排放管理体系范围和边界；31.依据文件要求确定范围和边界，而且正确、清楚

2.确定边界和范围，但不正确

3.未确定3

2

0e)在内部传达碳排放核实、汇报、控制、交易和遵约关键性；21.已传达

2.未传达2

0f)确保建立碳排放目标和指标；11.以正式文件明确碳排放目标、指标

2.未明确碳排放目标、指标1

0g)确保碳排放绩效参数适适用于本组织；11.以正式文件确定且适用

2.以正式文件确定但不适用，或未明确1

0h)在长久计划中考虑碳排放绩效问题；31.有长久计划并给予考虑碳排放绩效

2.有长久计划但未考虑碳排放绩效

3.无长久计划3

1

0i)确保根据要求时间间隔评价和汇报碳排放管理结果；11.定时评价和汇报

2.未实施，或未定时评价和汇报1

0j)实施管理评审。2定时实施管理评审未定时实施管理评审2

04.2.2管理者代表(18分)最高管理者应指定含有对应技术和能力人担任管理者代表，不管其是否含有其它方面职责和权限，管理者代表在碳排放管理体系中职责和权限应包含：/已经在4.2.1b)条款中覆盖///a)确保根据本文件要求建立、实施、保持和连续改善碳排放管理体系；31.管理体系得到了建立、实施、保持和连续改善

2.管理体系未得到建立、实施、保持或连续改善3

0b)指定相关人员，并由对应管理层授权，共同开展碳排放管理活动；31.明确了相关人员，并授予必需权限

2.未明确相关人员或（和）未授权3

0c)向最高管理者汇报碳排放绩效；21.定时汇报

2.未汇报2

0d)向最高管理者汇报碳排放管理体系绩效；e)确保策划有效碳排放管理活动，以落实碳排放方针；21.进行了有效策划

2.未开展策划活动2

0f)在组织内部明确要求和传达碳排放管理相关职责和权限，以有效推进碳排放管理；41.要求并有效传达

2.要求但未有效传达3.未要求4

2

0g)制订能够确保碳排放管理体系有效控制和运行准则和方法；21.已制订有效控制和运行准则和方法

2.未制订准则和方法2

0h)提升全员对碳排放方针和碳排放目标认识。21.有正式文件要求并开展培训或宣传

2.无正式文件且未开展培训或宣传2

04.3碳排放方针（12分）4.3碳排放方针(12分)碳排放方针应叙述组织为连续改善碳排放绩效所作承诺。最高管理者应制订碳排放方针，并确保其满足：/综合性条款，不评分///a)和组织碳排放特点、规模相适应；21.适应

2.不适应2

0b)包含改善碳排放绩效承诺；11.包含

2.不包含1

0c)包含提供可取得信息和必需资源承诺，以确保实现碳排放目标和指标；11.满足要求

2.未满足要求1

0d)包含组织遵守节碳排放相关法律法规及其它要求承诺；21.包含

2.不包含20e)为制订和评审碳排放目标和指标提供框架；11.提供

2.未提供1

0f)支持高效产品、服务和低排放强度能源采购，及改善碳排放绩效设计；11.支持

2.不支持1

0g)形成文件，在内部不一样层面得到沟通、传达；21.满足要求

2.部分满足要求

3.未满足要求2

1

0h)依据需要定时评审和更新。21.满足要求

2.未满足要求2

04.4策划（69分）4.4.1总则(4分)组织应进行碳排放管理策划，形成文件。21策划并形成文件

2.未形成文件2

0策划应和碳排放方针保持一致，并确保连续改善碳排放绩效。11.和方针一致且连续改善碳排放绩效

2.和方针不一致1

0策划应包含对碳排放绩效有影响活动评审。11.包含

2.未包含1

04.4.2法律法规和其它要求（10分）组织应建立渠道，获取碳排放相关法律法规和其它要求。41.建立且能有效获取

2.建立但效果较差

3.未建立4

2

0组织应确定准则和方法，以确保将法律法规及其它要求用于碳排放管理活动中，并确保在建立、实施和保持碳排放管理体系时考虑这些要求。41.识别齐全，并有效实施

2.识别齐全，未有效落实实施

3.识别不齐全，未有效落实实施4

2

0组织应在要求时间间隔内评审法律法规和其它要求。21.定时评审

2.未定时评审2

04.4.3碳排放源（31分）组织应建立、实施并保持一个或多个程序，方便：21.已建立对应程序

2.部分建立程序

3.未建立程序2

1

0a)识别边界内产生直接排放和间接排放碳排放源，此时应考虑已经纳入计划或新建设施产生碳排放源；91.全方面识别

2.部分识别

3.未识别9

3

0b)对识别出碳排放源加以分类，识别和分类具体程度宜和所采取核实和汇报指南相一致；91.已分类并一致

2.未分类或不一致9

0c)确定关键碳排放源。91.确定正确

2.未确定或不正确9

0组织应将这些信息形成文件并立即更新。21.形成文件并立即更新

2.未形成文件或未立即更新2

04.4.4碳排放目标、指标和管理实施方案（24分）组织应建立、实施和保持碳排放目标和指标，覆盖相关职能、层次、过程或设施等层面，并形成文件。组织应制订实现碳排放目标和指标时间进度要求。41.制订文件，且全方面覆盖、层次分明

2.制订文件，但指标体系策划不完善

3.未建立4

2

0碳排放目标和指标应和碳排放方针保持一致，碳排放指标应和碳排放目标保持一致。41.和方针一致，指标和目标一致

2.不一致4

0建立和评审碳排放目标指标时，组织应考虑法律法规和其它要求、关键碳排放源和改善碳排放绩效机会。同时也应考虑财务、运行、经营条件、可选择技术、是否可核实和汇报、经核证减排量和配额价格和减排成本对比和相关方意见。4考虑法律法规、关键能源、改善机会、其它原因考虑不全方面未考虑4

2

0组织应建立、实施和保持碳排放管理实施方案以实现碳排放目标、指标。碳排放管理实施方案应包含：21.建立方案

2.未建立方案2

0a)职责明确；21.明确

2.未明确2

0b)达成每项指标方法和时间进度，可包含购置或出售经核证减排量或配额；21.有方法，有进度

2.有方法，无进度

3.无方法2

1

0c)验证碳排放绩效改善方法；21.有方法

2.无方法2

0d)验证结果方法。21.有方法

2.无方法2

0碳排放管理实施方案应形成文件，并定时更新。21.形成文件并定时更新

2.未满足要求2

04.5实施和运行（78分）4.5.1总则组织在实施和运行体系过程中，应使用策划阶段产生碳排放管理实施方案及其它结果。/综合性条款，不评分///4.5.2能力、意识及培训（16分）组织应确保和关键碳排放管理相关人员含有基于对应教育、培训、技能或经验所要求能力，不管这些人员是为组织或代表组织工作。41.均含有能力

2.部分人员含有能力

3.不含有能力4

2

0组织应识别和关键碳排放源使用及和碳排放管理体系运行控制相关培训需求。31.已识别培训需求

2.未识别培训需求3

0提供培训或采取其它方法来满足这些需求。31.提供培训或对应方法满足需求

2.未满足3

0组织应保持合适统计。21.有统计

2.无统计2

0组织应确保为其或代表其工作人员认识到：/////a)符合碳排放方针、程序和碳排放管理体系要求关键性；11.是

2.否1

0b)碳排放管理体系要求作用、职责和权限；11.是

2.否1

0c)改善碳排放绩效所带来益处；11.是

2.否1

0d)本身活动对碳排放核实、汇报、控制、交易和遵约产生实际或潜在影响，其活动和行为对实现碳排放目标和指标贡献，和偏离要求程序潜在后果。11.是

2.否1

04.5.3信息交流（6分）组织应依据本身规模，建立相关碳排放管理体系运行和碳排放绩效内部沟通机制。组织应建立和实施一个机制，使得任何为其或代表其工作人员能为碳排放管理体系改善提出提议和意见。31.已建立有效沟通机制

2.未建立有效沟通机制3

0组织应决定是否和外界开展和碳排放方针和碳排放管理体系和碳排放绩效相关信息交流，并将此决定形成文件。假如决定和外界进行交流，组织应制订外部交流方法并实施。31.制订文件并实施

2.未制订文件3

04.5.4文件4.5.4.1文件要求（8分）组织应以纸质、电子或其它形式建立、实施和保持信息，描述碳排放管理体系关键要素及其相互关系。碳排放管理体系文件应包含：31.有文件

2.无文件3

0／a)碳排放管理体系范围和边界；11.是

2.否1

0b)碳排放方针；11.是

2.否1

0c)碳排放目标、指标及实施方案；11.是

2.否1

0d)碳排放管理体系要求文件，包含统计；11.是

2.否1

0e)依据本身需要确定其它文件。11.是

2.否1

04.5.4.2文件控制（7分）组织应控制本标准所要求文件、其它碳排放管理体系相关文件，合适时包含技术文件。组织应建立、实施和保持程序，方便：////a)公布前确定文件适用性；11.是

2.否1

0b)必需时定时评审和更新；11.是

2.否1

0c)确保对文件更改和现行修订状态作出标识；11.是

2.否1

0d)确保在使用处可取得适用文件相关版本；11.是

2.否1

0e)确保字迹清楚并易于识别；11.是

2.否1

0f)确保组织策划、运行碳排放管理体系所需外来文件得到识别，并对其分发进行控制；11.是

2.否1

0g)预防对过期文件非预期使用。如需将其保留，应做出合适标识。11.是

2.否1

04.5.5碳排放核实、汇报、控制、交易及遵约4.5.5.1碳排放核实和汇报（13分）组织应识别和策划碳排放核实和汇报活动，使之为碳排放方针、目标、指标和碳排放管理方案提供可靠数据参考。组织应建立碳排放核实和汇报管理程序，方便：51.识别和策划碳排放核实和汇报活动并建立对应管理程序2．未识别和策划碳排放核实和汇报活动，且未建立对应管理程序50a)确保核实和汇报符合相关准则要求；11.符合要求2.不符合要求10b)建立并保持有效数据质量控制要求，包含对活动水平和排放因子等数据搜集、统计、传输、汇总和汇报要求21.已经建立并保持有效数据质量控制要求2.未建立20c)使用、维护和校准和活动水平数据和排放因子等数据相关监测设备；21.满足要求2.不满足要求20d)制订数据缺失、生产活动改变和汇报变更方法应对方法;11.已经制订2.未制订10e)确保核实和汇报数据和其预定用途相符;11.和预定用途相符2.不符10f)将相关核实和汇报活动及统计形成文件。11.形成文件并存档2.未形成文件且未存档104.5.5.2碳排放控制(6分)组织应识别和策划和关键碳排放源相关运行和维护活动，使之和碳排放方针、目标、指标和碳排放管理实施方案一致，以确保其在要求条件下按下列方法运行：31.识别和策划运行和维护活动2.未识别和策划30a)建立和设置有效控制碳排放准则，预防因缺乏该准则而造成碳排放绩效严重偏离11.已经建立有效准则2.未建立准则10b)依据准则运行和维护碳排放设施、设备、系统和过程；11.按准则实施2.未实施10c)将运行准则合适地传达给为组织或代表组织工作人员11.能有效传达2.未传达104.5.5.3碳排放交易和遵约(6分)组织应建立、实施和保持碳排放配额管理程序，采取合理方法实现碳排放遵约。当组织决定采取碳排放交易方法实现遵约时，组织可考虑以下原因：31.已经建立程序2.未建立30a)法律法规要求11.已考虑2.未考虑10b)碳排放控制绩效11.已考虑2.未考虑10c)遵约成本11.已考虑2.未考虑1 4.5.6设计（6分）组织在新建和改善设施、设备、系统和过程设计时，并对碳排放绩效含有重大影响情况下，应考虑碳排放绩效改善机会及运行控制。21.考虑

2.未考虑2

0合适时，碳排放绩效评价结果应纳入相关项目标规范、设计和采购活动中。41.已纳入

2.未纳入

3.不包含4

0

44.5.7服务、产品、设备和能源采购（10分）在购置和关键碳排放含有或可能含有影响相关服务、产品和设备时，组织应通知供给商，采购决议将部分基于对碳排放绩效评价。41.通知

2.未通知4

0当采购对于碳排放绩效有重大影响服务、设备和产品时，组织应建立和实施相关准则，评定其在计划或预期使用寿命内对碳排放总量、碳排放强度影响。41.建立

2.未建立4

0为实现低碳排放强度，适用时，组织应制订文件化能源采购规范。21.制订规范

2.未制订规范2

04.6检验（57分）4.6.1监视、测量和分析（31分）组织应确保对其运行中决定碳排放绩效关键特征进行定时监视、测量和分析，关键特征最少应包含：41.定时

2.未定时4

0a)关键碳排放活动水平数据；11.包含

2.未包含1

0b)和关键碳排放因子；11.包含

2.未包含1

0c)碳排放绩效参数；11.包含

2.未包含1

0d)碳排放管理实施方案在实现碳排放目标、指标方面有效性；11.包含

2.未包含1

0e)实际碳排放量和预期排放量、历史同期排放量、分配配额、行业优异水平等对比评价。11.包含

2.未包含1

0组织应保留监视、测量关键特征统计。31.保留统计

2.未保留统计3

0组织应制订和实施测量计划，且测量计划应和组织规模、复杂程度及监视和测量设备相适应。31.制订计划且适宜

2.制订计划但不宜

3.未制订计划3

1

0组织应确定并定时评审测量需求。31.定时评审

2.未定时评审3

0组织应确保用于监视和测量关键特征设备所提供数据是正确、可重现，并保留校准统计和采取其它方法以确立正确度和可反复性。31.数据正确，可重现

2.数据不正确3

031.按要求校准，保持统计

2.未按要求校准3

0组织应调查碳排放绩效中重大偏差，并采取应对方法。61.调查并采取方法

2.调查未采取方法

3.未调查6

3

0组织应保持上述活动结果。11.保持

2.未保持1

04.6.2合规性评价（2分）组织应定时评价组织对和碳排放核实、汇报和控制相关法律法规和其它要求遵守情况。合适时，组织应每十二个月评价碳排放交易及配额遵约情况。11.定时评价

2.未定时评价1

0组织应保留合规性评价结果统计。11.保留统计

2.未保留统计1

04.6.3内部审核（6分）组织应定时进行内部审核，确保碳排放管理体系：/////a)符合预定碳排放管理安排和本标准要求；11.符合

2.未符合1

0b)符合建立碳排放目标、指标；11.符合

2.未符合1

0c)得到了有效实施和保持，并改善了碳排放绩效。11.得到保持和改善

2.未得到1

0组织应考虑审核过程、区域状态和关键性，和以往审核结果合理制订内审方案和计划。11.制订

2.未制订1

0审核员选择和审核实施应确保审核过程客观性和公正性。11.符合

2.未符合1

0组织应统计内部审核结果并向最高管理者汇报。11.统计并汇报

2.未统计1

04.6.4不符合、纠正、纠正方法及预防方法（9分）组织应经过纠正、纠正方法和预防方法来识别和处理实际或潜在不符合，包含：11.包含

2.未包含1

0a)评审不符合或潜在不符合；11.包含

2.未包含1

0b)确定不符合或潜在不符合原因；11.包含

2.未包含1

0c)评定采取方法需求确保不符合不反复发生或不会发生；11.包含

2.未包含1

0d)制订和实施所需适宜方法；11.包含

2.未包含1

0e)保留纠正方法和预防方法统计；11.包含

2.未包含1

0f)评审所采取纠正方法或预防方法有效性。11.包含

2.未包含1

0纠正方法和预防方法应和实际或潜在问题严重程度和碳排放绩效结果相适应。11.适应

2.未适应1

0组织应确保在必需时对碳排放管理体系进行改善。11.必需时实施改善

2.必需时未实施改善1

04.6.5统计控制（9分）组织应依据需要，建立并保持统计，以证实符合碳排放管理体系和本标准要求和所取得碳排放绩效结果。31.符合要求

2.未符合要求3

0组织应对统计识别、检索和留存进行要求，并实施控制。31.符合要求

2.未符合要求3

0相关活动统计应清楚、标识明确，含有可追溯性。31.符合要求

2.未符合要求3

04.7管理评审（16分）4.7.1总则（1分）最高管理者应按策划或计划时间间隔对组织碳排放管理体系进行评审，以确保其连续适宜性、充足性和有效性。/////组织应保留管理评审统计。11.保留统计

2.未保留统计1

04.7.2管理评审输入（10分）a)以往管理评审后续方法；11.包含

2.不包含1

0b)碳排放方针评审；11.包含

2.未包含1

0c)碳排放绩效和相关碳排放绩效参数评审；11.包含

2.未包含1

0d)合规性评价结果和组织应遵照法律法规和其它要求改变；11.包含

2.未包含1

0e)碳排放目标