2024年稽核工作总结（20篇）

2024年稽核工作总结（优质20篇）写月工作总结不仅可以提高我们的工作实力，也是对自身成长和进步的一种记录和证明。最终，我们一起来阅读一篇关于月工作总结的实例文章，希望能够给大家带来一些启发和借鉴。

银行稽核部稽核监督工作总结

敬重的公司领导：

首先在此感谢总部领导，戚总及领导班子近一段时间来对我工作的关切与指导，并感谢各位与我们并肩工作的员工，感谢你们对我工作的支持与帮助。

在影城即将开业的前期，我紧密团结在公司领导四周，动员和带领员工，团结一心，主动进取，在各位领导，员工同志们的共同努力下，基本完成了员工岗前专业技能学问培训，取得了预期的效果，也为影城开业和今后更好的工作和更周到的服务，打下了良好的基础，结合前期的工作，我从以下几方面对各位领导述职如下，请审议：

一、工作收获。

1、经过前期的工作，我的业务水平有了很大程度的提高，更珍贵的是，我在平常到同行业去视察他们的领导人员，在他们身上让我学到了珍贵的敬业精神。我时常告诫自己：珍惜每一个学习的机会，人人都是我学习的榜样。在特种部队服役期间，让我养成了踏实恳切，从一点一滴做起，不怕脏，不怕累，早起晚归，以身做责，个人听从集体，以大局为重的工作看法，这也让我更加简单和适应当前的工作。

2、前期参加了员工岗前专业技能学问培训，对培训工作制定了相应的安排，根据安排有序贯彻培训流程，培训各个岗位工作应当留意的细微环节问题，通过“问答，互动，实景模拟，影片观看点评”等一些方式，解决实际工作中出现的问题，进行有针对性的理论和现场实际操作培训，逐步拓展员工思维方式和服务技能，为影城经后的发展打下良好坚实的基础。

二、存在问题和今后努力的方向回顾检查自身存在的问题，我认为主要是：

1、现场设备工作原理的相识和了解不够具体，如售票机。平常多留意保养，如遇到问题可以刚好修理，也可为公司削减损失。

2、创新意识不够，主要缘由是工作时间短，缺乏实践阅历，在今后的工作中，我肯定要努力做到以下几点：

1、努力学习，勤于实践。理论结合实际，提高综合素养和业务实力，为本职工作做出自己最大的贡献。

2、勇于创新，多学习，多吸取信息学问，将所学到的敏捷的运用到工作中来。

3、接着发扬党员的艰苦奋斗作风，公司员工对我们公司的设施设备的爱护，爱惜公司财产，严于律己。并为公司培育多技能，全方位的岗位人才，高质量的完成好工作。

提倡。

作为公司领导班子成员，自己有责任，也有信念，不断加强学习，提高自身管理水平，围绕公司发展目标，求真务实，主动工作，全力支持协作公司领导的工作，与公司领导班子一道，正视困难，迎接挑战，抓住机遇：我信任有我们这样的强大的工作团队，在我们共同努力下，我坚信，我们的天亿国际影城将会打造成兰州市一流的国际影城。以上是我的述职报告，如有不当之处，恳请领导指责指正，请批阅。感谢大家！

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银行稽核工作总结

为什么这么说呢?主要是督改室从无到有，从年初摸着石头过河，到年末总结出一整套阅历和机制，哪一条哪一款都是我们在部领导的启发和引导下，通过深化调研、仔细分析、举一反三，由理论到实践，再由实践上升到理论的一个螺旋型提升的过程。

我们在年初就和部领导沟通督改室的整体工作思路，并不断进行修正和完善，从整改工作制度到整改标准制定;从非现场差异化督改到协同化整改机制的确定;从现场核整改到非现场督改案例分析;从问题库的建立到内外部检查对比分析。我们从督改的方向、流程、方式、方法都做了创建性的完善和改进。

短短的一年的时间，现在我们可以不虚心地说，我们室的员工都从整改督改的门外汉，晋升为整改督改工作专家了，当然专家也是有级别的，但至少我们行宇在内审培训时能做到和同业银行就督改进行沟通，并得到确定，华夏银行的督改工作也是有可圈可点之处的。在这个转变的过程中，我们也学到了许多东西：特殊是我室两位年纪较小的员工，行宇从现场室过来，做过督改后更多地领悟到如何在现场检查问题确认的同时就应更深层次地想到整改措施的重要性;丁鑫也从一遍遍对督改工作流程的梳理过程中，理清了当前的工作思路和下一步的努力方向。我也清晰地记得李总给我们提的关于整改工作标准问题，要我们深化思索什么叫举一反三整改;也记得关于整改工作制度、实质性复核分析、差异化督改、协同化整改、督改案例分析等等新的督改举措都是吴总领先提出来的;记得外聘的董老师就物流金融问题的督改给我室提出了的特别详细指导看法。正是在大家的共同努力下，20xx年的督改工作呈现了前所未有的新局面，突出表现在以下12个方面：

1.建立整改工作制度。这个制度是我部领先提出的，开同业之先例。

2.建立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全行范围内为分行解决实际困难，系统化地解决各分行的难点问题。

3.建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举措，有效地利用稽核资源，有重点地开展工作。

4.首次和专业部室联合督改。

5.首次接受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整改。

6.探究对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式督改等方式。

7.建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作方式。

8.建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合的工作方式。

9.建立按季度形成督改工作报告的机制。

10.深化现场核查与延长检查相结合的工作方法。

11.建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法。

12.建立针对行领导批示问题的快速反映机制。

12个事项中创新类就有10项，上述工作的成效就是全年对至20xx年度3746余个内外部检查指出问题进行了督改，综合整改率达到约94%，比20xx年度的综合整改率提高了近15个百分点，督改成效特别明显。

公司稽核工作总结

光阴似箭，伴随着我省农村信用社改革试点工作的稳健推动、我市稽核管理体制改革工作的胜利前行，转瞬间即将到岁末，为市领导选拔、评比、任用合格的稽核人员，以便于下步稽核工作的顺当开展，为明年工作做好铺垫，现在我就近一来的工作学习状况做出如下总结，请予以审查。

作为一名肩负着对农村信用社各项业务检查监督指导的稽核员来讲，应做到在检查中刚好发觉被稽核单位业务中存在的纰漏、督促其整改完善，达到纠错防弊防范和化解风险的作用，为经营发展保驾护航。面对我市经营业务品种繁多、各市县区执行标准不一的局面，我努力学习省市联社下发的文件和制度及相关审计、财务、信贷等书籍，对《担保法》、《票据法》等法律法规进行深层次的学习，了解驾驭其内涵并运用到平素工作之中。经过自己的努力，在我市年初及近期全省举办的稽核考试中，均以优异成果通过。

今年是我市实施总稽核派驻制的垂直管理体制，上管一级，代表市联社行使稽核监督职能的第一年。为新的管理体制运行能够收到预定成效，作为稽核员兼职综合员的我，一方面主动向新任总稽核介绍农安联社所辖基层信用社以及其他稽核员的基本状况，另一方面将总稽核的工作思路与想法向大家说明清晰，让总稽核具体了解驾驭基层社及稽核员状况、让其他稽核员心中有数，达到事半功倍的效果。适时协同总稽核制定各类稽核方案，对每次检查资料进行汇总装订，草拟稽核报告和惩罚处理确定供总稽核参阅，将相关稽核报告及报表刚好报送稽查分局，对每次稽核惩罚处理确定印发并传达到各基层信用社。

作为稽核员，在《基层信用社副主任离任稽核》时，发觉两个基层信用社不同程度存在着违规发放贷款及责任贷款问题。通过总稽核和全体稽核人员的共同努力工作，查清问题所在的实质，完善贷款手续103笔，贷款金额431万元，收回责任贷款13笔，金额14万元，对两个基层的干脆责任人和相关责任人赐予经济惩罚14,000元。在《xx新发放贷款及会计出纳内限制度执行状况专项稽核》中，发觉一个基层信用社存在违规放贷充顶储蓄存款200笔金额300万元，对该社的干脆责任人和相关责任人赐予经济惩罚11,000元，并监督该单位于当日收回全部贷款。

8月8日至9月20日，参与了省联社党委组织的《信贷业务检查》小组，历时40多天，完成对黑河、白河、不知名三个地区联社的六个基层信用社的检查任务。严格依据省联社检查方案内容、相关法律法规及信贷管理方面制度规定，协同工作组查实了xxx信用社储蓄存款利息支出凭证作假套取利息支付股金红利、违规发放个体工商户贷款问题;xxx信用社一户多贷、集体承贷、放贷收息以及信贷员不知名违规放贷问题;xxx联社营业部违规发放企业贷款、抵押其他贷款以及处置抵债资产资金体外循环等诸多问题;圆满完成了检查任务，期间又帮助检查组汇总整理各被检查单位的现场检查确认书及检查报告，并在检查结束参与了汇报工作，达到了省联社支配此次检查的初衷，展示了xx地区稽核人员的风采。

一个负责的公司，才会有将来;一个负责的国家，才会有希望;一个负责的民族，才会恒久朝气蓬勃。让我们都担当起自己的责任，惟有如此，才会不断推动国家民主法治建设，早日建成小康社会。国家审计署长李金华曾这样说。

稽核年终工作总结

时间荏苒日月如梭，伴随着我省农村信用社改革试点工作的稳健推动、我市稽核管理体制改革工作的胜利前行，转瞬间即将到岁末，为市领导选拔、评比、任用合格的稽核人员，以便于下步稽核工作的顺当开展，为明年工作做好铺垫，现在我就近一来的工作学习状况做出如下总结，请予以审查。

一、努力学习，提高综合素养

作为一名肩负着对农村信用社各项业务检查监督指导的稽核员来讲，应做到在检查中刚好发觉被稽核单位业务中存在的纰漏、督促其整改完善，达到纠错防弊防范和化解风险的作用，为经营发展保驾护航。

面对我市经营业务品种繁多、各市县区执行标准不一的局面，我努力学习省市联社下发的文件和制度及相关审计、财务、信贷等书籍，对《担保法》、《票据法》等法律法规进行深层次的学习，了解驾驭其内涵并运用到平素工作之中。

经过自己的努力，在我市年初及近期全省举办的稽核考试中，均以优异成果通过。

二、演好角色，承上启下

今年是我市实施总稽核派驻制的垂直管理体制，上管一级，代表市联社行使稽核监督职能的第一年。

另一方面将总稽核的工作思路与想法向大家说明清晰，让总稽核具体了解驾驭基层社及稽核员状况、让其他稽核员心中有数，达到事半功倍的效果。

适时协同总稽核制定各类稽核方案，对每次检查资料进行汇总装订，草拟稽核报告和惩罚处理确定供总稽核参阅，将相关稽核报告及报表刚好报送稽查分局，对每次稽核惩罚处理确定印发并传达到各基层信用社。

作为稽核员，在《基层信用社副主任离任稽核》时，发觉两个基层信用社不同程度存在着违规发放贷款及责任贷款问题。

通过总稽核和全体稽核人员的共同努力工作，查清问题所在的实质，完善贷款手续103笔，贷款金额431万元，收回责任贷款13笔，金额14万元，对两个基层的干脆责任人和相关责任人赐予经济惩罚14,000元。

在《xx新发放贷款及会计出纳内限制度执行状况专项稽核》中，发觉一个基层信用社存在违规放贷充顶储蓄存款200笔金额300万元，对该社的干脆责任人和相关责任人赐予经济惩罚11,000元，并监督该单位于当日收回全部贷款。

三、不辱使命，完成上级联社临时交办事宜

8月8日至9月20日，参与了省联社党委组织的《信贷业务检查》小组，历时40多天，完成对黑河、白河、不知名三个地区联社的六个基层信用社的检查任务。

严格依据省联社检查方案内容、相关法律法规及信贷管理方面制度规定，协同工作组查实了xxx信用社储蓄存款利息支出凭证作假套取利息支付股金红利、违规发放个体工商户贷款问题;xxx信用社一户多贷、集体承贷、放贷收息以及信贷员不知名违规放贷问题;xxx联社营业部违规发放企业贷款、抵押其他贷款以及处置抵债资产资金体外循环等诸多问题;圆满完成了检查任务，期间又帮助检查组汇总整理各被检查单位的现场检查确认书及检查报告，并在检查结束参与了汇报工作，达到了省联社支配此次检查的初衷，展示了xx地区稽核人员的风采。

四、回顾过去，展望将来

“一个负责的公司，才会有将来;一个负责的国家，才会有希望;一个负责的民族，才会恒久朝气蓬勃。

让我们都担当起自己的责任，惟有如此，才会不断推动国家民主法治建设，早日建成小康社会。

”——国家审计署长李金华曾这样说。

回顾这一年来走过的路途，正是因为自己对工作负责，才会取得些许成果;也正因为自己对工作负责，才会发觉自己在工作及其他方面的不足与欠缺。

面对过去的点滴成果，正视自我的不足，我将在今后的工作中，不断完善自己充溢自己努力工作，担负起稽核督导职责，使自己成为一名合格的稽核.

一、不断加强稽核工作的学习和宣扬力度

今年以来，结合我局实际状况，把学习宣扬活动列入重要议事日程，制定了《学习宣扬活动实施方案》和《夜读学习安排》，每周一组织学习州级社保文件精神、稽核、社保、财会、审计等学问。

3月3日，由许局长带领全体职工集中学习了巴社险[20xx]20号文件(关于印发《巴州地区20xx年度社会保险稽核工作总体思路》)、巴社险[20xx]21号文件(关于印发《巴州地区20xx年度社会保险稽核工作要点》)和巴社险[20xx]22号文件(关于印发《巴州地区20xx年度社会保险稽核工作考核指标》)的通知。

根据文件要求，结合我局实情和存在的问题，制定了《20xx年度稽核工作安排》和切实可行解决问题的方法和措施，并多次利用板报、横幅、发宣扬单等形式向企业、社会进行社会保险稽核宣扬。

随着业务范围的不断扩大，人员显得更加惊慌，为保证稽核工作的正常开展，我局想方设法对人员进行调配，单独设置了社会保险稽核科(编制3人)，配备了2名(兼职)稽核工作人员，并对稽核工作人员进行了政策及业务培训，使稽核工作人员的整体素养得到了明显提高。

二、稽核工作的开展状况

(一)仔细做好社会保险年度申报稽核工作。

在社会保险年度申报稽核工作中，我局对全县参保单位申报缴费基数、工资基数等数据进行严格核定，以确保真实精确。

把平常在缴费人数、缴费工资基数等方面存在问题较多的企业和欠费严峻的单位作为重点，实行了实地稽核与重点稽核相结合的方式。

结合参保单位的实际状况，第一季度针对年初未进行申报单位下发了书面稽核通知书，并组织人员进行了实地稽核，促进了社会保险缴费工作的顺当完成。

截止目前，我县养老保险参保单位共有88个，参保职工1279人;失业保险参保单位119个、参保职工1918人;医疗保险参保单位144个,参保职工2691人;工伤保险参保单位31个,参保职工866人;生育保险参保单位133个，参保职工2639人。

(二)全面做好社会保险登记证年检工作。

《社会保险登记证》的年检工作是稽核工作的保证，为加强稽核工作的`规范性，确保20xx年度缴费工作的真实有效，3月初我局通知全县各单位进行年检，各单位已接连到我局进行年检，我局稽核人员仔细检查各单位《社会保险登记证》的填写，并建立了《社会保险登记证》的台帐、数据库工作。

截止目前，我局已发放《社会保险登记证》124本，已参与年检单位101个，年检率达80%以上。

(三)进一步建立健全内限制度。

为进一步加强内部限制，根据要求，我局建立健全了相关工作制度，整理编印了涉及业务、财务、计算机系统管理等各个方面的内部制度汇编;在加强制度建设限制的同时，狠抓了业务经办限制，各业务岗位严格划分了工作权限，根据既定的工作程序和业务规程办理相关业务，看似分散和独立的表面下，其实已经形成了一张互为联系、相互制约的网格;在财务会计限制方面，我局严格执行国家在财务及会计工作方面的政策法规和制度，合理设置了财务工作岗位，加强了对票据、印章和银行账户的管理，货币资金的支出根据管理权限分级审核，并主动接受基金监管部门与公众的监督检查。

(四)仔细做好信息网络统计工作。

我局把信息网络统计工作抓紧抓实，始终以来，始终由专人负责信息网络的管理、维护和统计报表工作。

为提高信息网络和社会保险统计报表的质量，我局根据州级要求，通过理论和实际相结合的方式，不断提高信息网络统计人员的业务培训和操作技能水平。

针对业务工作中存在的问题刚好提出详细的订正措施，并定期进行检查监督，较好地完成了州级下达的信息网络统计工作任务和其它交办的事项。

(五)独立缴费人员实行银行批量代扣胜利。

为进一步规范全县个体工商户、自由职业者、敏捷就业人员参保缴费，我局根据州局要求，主动与当地银行组织协调，统一对独立缴费人员的养老保险缴费实行银行批量代扣，稽核科对其实行全程监督，确保了此项工作的顺当进行。

截止目前，我县参与养老保险缴费银行批量代扣的独立缴费人员达1101人。

(六)仔细做好社会保险的待遇支付。

我局稽核科通过对社会保险待遇领取和支付的专项稽核，进一步促进了参保单位社保业务的规范化操作与管理。

截止20xx年2月底，共发放养老金41.5万元、医疗保险费支出13.9万元、失业保险费支出0.6万元、工伤保险费支出0.08万元、生育保险费支出1.8万元，没有虚报冒领社会保险待遇的现象。

20xx年里,根据州上的支配,在规定的时限内完成了年度退休人员领取养老金资格认证工作。

我县共有离退休(职)人员195名，有47名离退休职工居住在异地，其中疆外居住的退休人员共有16人。

参与此次认证工作的退休职工共193人，已全部按要求完成了认证，认证合格率达101%，未参与认证的退休职工2人，因地址与联系方式变更，无法取得联系，已于去年7月份暂停发放养老金。

从今次认证来看，我县不存在虚报、冒领养老金的状况。

(七)基础管理工作进一步扎实。

基础管理工作的好坏干脆影响着社会保险的全盘工作。

我局从基础工作入手，严格根据社会保险全国联网的业务指标进行操作，进一步规范社会保险业务上机操作规程，建立健全了台账和业务档案，不断提高数据质量与社保经办业务上机操作工作水平，入库率及上机操作率均达到了101%。

三、稽核工作中发觉的问题和不足

(一)城镇个体工商户及敏捷就业人员参保覆盖面仍比较窄，扩面工作进展较慢，有待于进一步加强。

(二)经费不足、人员配制相对紧缺，存在一人多岗的现象。

一、基本工作状况：

200*年参与稽核工作以来，在**市办事处及联社的领导下，除一部分日常例行工作以外，根据时间的先后次序，我主要参加了以下*项稽核检查工作，并且与其它同事一起圆满完成了各项工作：

1、“案件风险百日排查”交叉检查，对**县农村信用联社进行了风险排查。

我所在的排查小组对**县**信用社、*5家信用社进行了排查;

3、以分组包片的形式对**信用社等6个基层社进行了冒名、借名贷款专项检查;

二、工作中的详细做法：

1、加强学习，努力提高自身综合素养。

虽然自己参与信用社工作已近*年时间，但从事稽核工作对于我来讲是一个崭新的岗位，身在其中，我感到一是工作阅历不足，二是自身所驾驭专业学问有所欠缺。

这种状况下，我要求自己：

一是主动参与市办及联社举办各种学习培训及阅历沟通。

在学习过程中“勤记录、勤思索、勤请教”，总结工作中的阅历教训，不断充溢和完善自己。

二是加强政治理论、法律、业务等方面的学习，利用业余时间仔细学习金融业务学问，法律学问和各项规章制度，仔细学习市办及联社下发的各种文件、资料，促进自己融会贯穿，学以致用，提高业务工作实力、综合分析实力。

不断提高自己的理论和政策水平，使自己的业务素养由单一型向全面复合型发展。

稽核审计工作总结

(一)围绕中心工作，突出稽核重点，有效开展各类审计稽核工作。

(1)全年扎实开展序时稽核****次，做到定期监控各项业务风险状况。

序时稽核是稽核检查中定期对信用社各项业务经营状况检查的有效方法，一年来，我部把序时稽核作为摸清底数，驾驭实情，规范操作，防控风险的基础性工作，并依据各网点实际风险状况采纳敏捷多样的稽核方式，重点对部分网点新增贷款的合规性、制度执行状况、结算业务合规性、重要空白凭证管理、现金管理和合规性操作等方面进行重点检查，并对涉及内部管理及操作风险的各个环节开展了较为细致、全面的稽核检查。全年审计稽核部共计开展序时稽核****次，下发稽核订正通知书*份，深化查找了各项业务运行过程中存在的问题，极大地促进了各项业务的规范办理。

(2)依据业务运行状况，全年扎实开展具有针对性的专项检查****次。为了有效防范操作风险，做到依法合规经营，审计稽核部全年依据业务运行状况，刚好开展各类专项检查，全年共计开展专项检查****次，深化查找了联社各项业务中存在的问题。

一是年初对20xx年度财务收支年终决算状况进行了专项检查，并对检查存在的问题督促落实整改;二是对****年5月1日以后联社新增贷款质量状况进行了一次非现场检查，通过对新增贷款质量的有效监控，进一步摸清了新增贷款的质量和风险状况，为领导决策供应了牢靠依据;三是为推动全辖信贷资产和非信贷资产五级分类工作扎实、有序开展，20xx年五月份审计稽核部门开展了一次五级分类专项检查工作，通过加强风险管理，促进联社树立审慎经营、风险为本的管理理念;四是针对上年度按揭贷款检查中存在的风险点，刚好开展了住房按揭贷款后续跟踪专项检查，刚好查看了按揭贷款风险是否限制到位，各项措施是否得到有效建立，进一步促进了联社按揭贷款的'规范办理;五是为了刚好查找上年度新开办的授信贷款业务工作存在的问题和困难，对授信业务适时开展了一次专项检查，通过检查精确驾驭了授信贷款业务的运行状况，达到了促进联社审慎经营，完善授信工作机制，规范授信管理的目的，极大的促进了授信业务的健康发展;六是为进一步规范贷款利率执行，确保贷款利率按规定执行到位，20xx年5月份审计稽核部对全辖利率执行状况进行了一次非现场专项检查，刚好订正了部分贷款利率执行中存在的问题;七是对银行承兑汇票开展专项检查，对开办的银行承兑汇票业务无真实贸易背景、逆程序操作等现象进行了订正，促进了承兑汇票业务的健康持续发展;八是根据银监部门监管要求，开展了对联社员工及其近亲属贷款状况的专项检查，有效规避了隐藏风险;九是根据联社支配对上半年大额贷款资金流及土地抵押贷款进行了专项审计;十是为加强财务费用管理，提高成本核算水平，审计稽核部对上半年财务收支状况进行了专项检查，并对其中存在的问题进行了订正;另外审计稽核部在全年共对张xx、xxx、xxx三名贷款经办人员经办贷款分别进行了***8次专项审计，通过实行与贷户见面、采纳电话核实、内部查阅相关资料等方式，共计核对600多笔，摸清了经办责任贷款中发放违规冒名贷款以及垒大户贷款等，对违规经办的贷款进行了取证，并刚好对检查发觉的违规问题刚好移送纪检监察部门依规处理。

(3)审计稽核部全年刚好开展了****名离任主任的经济责任审计工作。根据审计工作要求，审计稽核部全年共对全辖*****名离继任网点主任的资产移交工作进行了监交，对离任网点主任任期内经营管理及履职状况进行现场稽核，本着“客观公正、实事求是”的原则对离任主任任期内的工作业绩做出客观公正的评价，共形成离任审计报告****份，并针对检查中发觉的问题提出了整改建议。通过资产交接工作，使离、继人主任责任进一步明确，资产质量状况进一步明晰，为联社各项业务健康持续发展起到了良好地促进作用。

(4)与其他相关职能部门联合开展检查***次。一是联合平安保卫部、财务会计部对春节期间现金、重要空白凭证、业务印章、平安保卫开展检查，刚好消退各种平安隐患;二是与信贷管理部、理事会工作部、纪检监察室及各市场部在5至10月份开展了不良贷款风险排查、清收工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社;三是在11月份联合财务、信贷、办公室组成检查组仔细开展了“规范化管理年”验收阶段检查工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社。

(二)扎实开展“内控和案防制度执行年”活动，促进联社平安运营。为实行银监会20xx年“内控和案防制度执行年”活动得到有效实行，审计稽核部全年负责了全辖“执行年”活动的支配、协调、督导、检查、考核、问责工作。一是通过制订《“内控和案防制度执行年”活动实施方案》，明确了工作步骤、方法和要求，做到有的放矢，有序开展;二是通过层层签订责任书，将案件防控责任落实到每一个岗位、每一位职工。明确了“执行年”工作目标及任务，为巩固**联社案件防控治理成果，构建案件防控长效机制供应了保障;三是通过督导营业网点及联社各职能部门仔细开展自查和检查工作，确保风险排查和整改到位;四是通过总结“执行年”活动开展状况、取得的效果及存在问题，不断提高案防水平。

(三)根据《****县农村信用合作联社呆帐认定核销操作规程(试行)》规定，对呆账核销资料进行严格审核。全年审计稽核部共完成对笔核销资料的审核工作，并对不符合核销条件的笔资料提出明确理由不予认定，促进了呆账核销的规范运作。

(一)是严格根据《审计工作程序》开展各项审计工作，规范审计行为。

今年以来，我部始终坚持根据上年末制定的《审计工作程序》规范开展各项审计工作，不断实现审计工作的标准化。一是在开展审计前，严格遵循重要性原则和谨慎性原则编制审计方案，在评估审计风险的基础上，围绕审计目标确定审计的对象、范围、内容、方法和工作步骤;二是在审计实施过程中与被审计单位实行审前会谈，了解被审计单位整体运作状况、经营管理状况、存在的主要问题和风险等。

审计实施过程中对发觉问题及审计工作结果现场反馈被审计部门并要求被审计单位签字确认，确保审计工作质量;三是项目结束后要求审计人员仔细进行分析探讨和加工提炼，有针对性地提出审计建议，并刚好将审计发觉中的重要事项向有关业务管理部门及全辖通报，确保审计报告所提出的审计结论和建议得到有效实施;四是根据审计工作程序，在肯定时间后刚好开展审计追踪检查，确保风险化解到位，各项措施落实到位。

(二)是严格根据《稽核惩罚方法》惩罚各类违规事项，不断加大严峻违规事项的移送力度。今年以来，稽核部对本年度检查出的屡查屡犯、屡禁不止的问题，加大了惩罚和问责力度。针对检查中发觉的问题我部实行指责教化与经济惩罚相结合的方法，全年共发出整改通知书*****份，并对违规的相关责任人，严格根据《**联社稽核惩罚方法(修订)》进行了惩罚，全年共开具罚款通知书****份，惩罚违规人员*****人次，惩罚金额******万元，大力订正各类违规事项。

针对检查发觉严峻违规的事项刚好移交纪检监察部门依规处理，全年共计向监事会提交内部监督检查移送函******份，对存在严峻违规的*****人移交纪检监察部门依规处理。移送充分发挥了审计稽核查错纠弊的作用，有效地遏制了经营管理工作中的违规行为。

(三)是不断提升部门自身监督检查水平，完善稽核监督工作机制。

只有对业务学懂、弄懂，融会贯穿，才能在稽核工作中发觉问题、提出问题、解决问题，为了实现稽核工作职能的正常发挥，真正起到查隐患、堵漏洞、建制度、强管理的目的，一年来我部始终把提升部门自身监督检查水平作为一项重要工作来抓，一是定期组织部门人员进行培训，通过购买相关书籍进行学习，不断增加部门稽核相关学问，通过对上级监管部门检查方法不断借鉴，不断增加稽核人员的事业心、责任感和法纪观;二是主动选派人员参与上级联社稽核工作，学习他们的稽核阅历和方法，达到取长补短，为我所用的目的;三是随时与毗邻兄弟联社稽核工作人员保持沟通沟通，对出现的新问题、新状况做到心中有数，做到有效识别、规避风险的目的;四是部门依据年初制定的《审计稽核部工作分工》对部门人员的分工进行了明确，，并在审计检查工作中根据谁检查、谁签字、谁负责的原则，明确检查责任，为提高审计工作质量打下了坚实基础。

(四)是创新审计方法，提高工作质量。20xx年审计稽核进一步由合规性审计向风险管理审计转变，通过优化审计流程，在确保整体工作质量的前提下，对审计项目的风险点根据风险程度实行分类管理，提高工作效率。通过提高对系统数据的分析、利用率，实现审计进一步向电子化迈进。通过采纳搜集资料、走访调查、与被审计单位谈话，提取数据进行抽样检查等手段确定审计项目的重点、范围和方法，实现了审计方法由过去对会计资料的全面检查转变为以重点评价内部风险限制为基础的抽样方法，逐步提高了审计工作质量。

一年来，审计稽核部根据联社上级主管部门的支配部署，圆满完成了各项工作任务，充分发挥了审计稽核的监督作用。但在确定成果的同时，也存在一些问题。

(一)是学习、相识不够，对发觉问题的敏感度不强，监督管理理念创新力度不够，方法简洁，对风险隐患查出不够深化，风险防范的前瞻性有待于进一步提高。

(二)因综合业务网络系统中部分业务限制环节的漏洞未能刚好被发觉，造成存在风险不能在第一时间得到解决，存在监管缺失现象。

(三)是对部分发觉问题的督促落实整改措施单一，部分问题未得到有效整改。部分网点仍存在重经营轻管理的思想，特殊是在防范和化解风险上的相识不到位，违规操作的现象时有发生。

20xx年审计稽核工作将接着围绕县联社确立的总体工作思路，以“平安经营、依法合规、风险为本”作为稽核审计理念，进一步完善稽核审计制度，加大稽核审计惩罚力度，不断推动稽核审计制度化、稽核检查程序化、稽核文档格式化、稽核手段电子化、稽核责任明晰化、稽核惩罚标准化，扩大稽核审计范围和深度，大力提升内部管理水平，全面提升稽核审计实力，主动探究以风险为导向的内部限制稽核审计方法，推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审计转变，进一步促进我县农村信用社依法合规经营，稳健发展。一是接着深化开展序时稽核。以风险限制为切入点，加强内控系统及业务流程的审计，查找内控的薄弱环节，通过对重点环节、重点岗位、重点人员的检查，以及对业务经营合规合法性等方面的检查，实现检查业务全覆盖。二是接着针对上年度存在问题较多、简单发生问题的业务和环节开展各类专项检查，深化查找被审计对象存在的问题。三是接着做好离任主任的资产监交工作，使离继任主任之间责任进一步明，资产质量进一步明晰。四是扎实做好20xx年案件防控治理的各项工作。确保联社平安运营。五是进一步加强对各项检查的后续跟踪检查力度，确保措施得到落实、风险得到充分化解。六是进一步加强稽核审计队伍建设，提高稽核审计工作质量和效率，最大限度发挥稽核审计职能作用，最大限度地为县联社健康发展保驾护航。

银行稽核工作总结

二0一0年，是总行规范管理深化年。在行领导的正确领导下，我与稽核部一班人一道，紧密围绕全行工作中心，严格按总分行和市行领导关于加强内部限制的有关指示精神开展工作，以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点，稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查21项，其中常规稽核8项，内控综合评价7项，离任稽核5项，专项稽核1项;稽核报告累计提出问题和整改要求各111个，针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条;全年完成稽核工作量达267日。

一、不负行领导希望，全身心投入稽核工作

自2002年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作赐予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评方法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为xx支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、xx支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面赐予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获得较高工作质量。

组织落实各级稽核整改方案，并将稽核部收集整理的稽核状况和建议列入内控工作会议发言内容，作重点强调等等，主管行领导对稽核工作的高度重视，使我们感到没有理由不将全身心投入到工作之中，没有理由不将工作干好;各营业单位也普遍提升了对稽核检查的相识程度，能够仔细对待并主动协作稽核工作，对稽核提出的问题能够刚好整改、落实到位，并普遍表示情愿接受稽核部常常性的检查。

布的结算账户管理方法强化账户真实性检查等稽核建议，为确保银企资金核算平安作出了我们的努力。

三、努力打造专业队伍，营造良好工作氛围

为提高稽核人员的政策、业务水平，我部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全部参与了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。

社保稽核工作总结

一、不断加强稽核工作的学习和宣扬力度结合我局实际状况，把学习宣扬活动列入重要议事日程，制定了《学习宣扬活动实施方案》和《夜读学习安排》，每周一组织学习州级社保文件精神、稽核、社保、财会、审计等学问。xx月xx日，由许局长带领全体职工集中学习了巴社险[xx]xx号文件（关于印发《巴州地区xx年度社会保险稽核工作总体思路》）、巴社险[xx]xx号文件（关于印发《巴州地区xx年度社会保险稽核工作要点》）和巴社险[xx]xx号文件（关于印发《巴州地区xx年度社会保险稽核工作考核指标》）的通知。根据文件要求，结合我局实情和存在的问题，制定了《xx年度稽核工作安排》和切实可行解决问题的方法和措施，并多次利用板报、横幅、发宣扬单等形式向企业、社会进行社会保险稽核宣扬。随着业务范围的不断扩大，人员显得更加惊慌，为保证稽核工作的正常开展，我局想方设法对人员进行调配，单独设置了社会保险稽核科（编制3人），配备了2名（兼职）稽核工作人员，并对稽核工作人员进行了政策及业务培训，使稽核工作人员的整体素养得到了明显提高。

失业保险参保单位119个、参保职工1918人；

医疗保险参保单位144个,参保职工2691人；

工伤保险参保单位31个,参保职工866人；

生育保险参保单位133个，参保职工2639人。

（二）全面做好社会保险登记证年检工作。《社会保险登记证》的年检工作是稽核工作的保证，为加强稽核工作的规范性，确保xx年度缴费工作的真实有效，xx月初我局通知全县各单位进行年检，各单位已接连到我局进行年检，我局稽核人员仔细检查各单位《社会保险登记证》的填写，并建立了《社会保险登记证》的台帐、数据库工作。截止目前，我局已发放《社会保险登记证》124本，已参与年检单位101个，年检率达80%以上。

在财务会计限制方面，我局严格执行国家在财务及会计工作方面的.政策法规和制度，合理设置了财务工作岗位，加强了对票据、印章和银行账户的管理，货币资金的支出根据管理权限分级审核，并主动接受基金监管部门与公众的监督检查。（四）仔细做好信息网络统计工作。我局把信息网络统计工作抓紧抓实，始终以来，始终由专人负责信息网络的管理、维护和统计报表工作。为提高信息网络和社会保险统计报表的质量，我局根据州级要求，通过理论和实际相结合的方式，不断提高信息网络统计人员的业务培训和操作技能水平。针对业务工作中存在的问题刚好提出详细的订正措施，并定期进行检查监督，较好地完成了州级下达的信息网络统计工作任务和其它交办的事项。

财务稽核工作总结

（一）完善岗位责任制，落实稽核包片责任。

1、制定岗位责任制，根据省联社相关管理制度，结合我县实际细化了稽核审计的各种管理制度；实行稽核包片责任制，把全县信用社每个营业网点落实到人到稽核包片，不留死角，实行谁包片谁负责、谁检查谁负责、谁签字谁负责的稽核管理责任制，实行稽核审计责任追究制度，进一步夯实了管理责任，增加了稽核人员工作责任心。

2、年初制定了《2024年稽核审计工作支配看法》，对全年序时稽核、专项稽核和内审工作进行统筹支配，作到稽核审计工作年度有总体支配看法，季度有分段实施部署，月度有进度和考核，作到任务明确。

3、实行周工作支配和月度例会制度，每周周一对本周的工作内容作出详细的支配，并组织实施到位；每月对每个稽核人员依据周工作支配的工作任务完成状况进行集中汇报，检查落实，查漏补缺，并根据工作任务完成状况严格考核兑现，进一步激发了稽核人员的工作热忱和工作责任心。

（二）规范检查行为，细化检查内容。

1、规范稽核检查程序和稽核检查行为。今年以来，稽核审计部对省联社下发的11项稽核审计管理制度再次组织稽核人员仔细学习，娴熟驾驭运用指导稽核审计工作，根据《陕西省农村信用社稽核审计工作管理方法》和《陕西省农村信用社稽核审计工作质量限制方法》规范稽核检查程序，从编制稽核工作实施方案、下发稽核通知到现场检查，现场检查工作底稿、撰写事实确认书、稽核工作报告、稽核结论到下发稽核整改通知书，规范了稽核审计工作流程，同时对稽核工作档案分别编制纸质档案和电子文本档案，加强了稽核档案管理工作。

2、对各项检查内容根据“作业式、格式化”进行列表细化，从会计管理工作、财务管理工作、信贷业务操作流程、信贷风险防范、平安保卫工作、内限制度执行以及业务经营真实性等具体制定稽核方案和稽核检查表格，依照稽核方案和检查表逐项开展检查，确保稽核检查工作精细化，不留死角。

3、针对信用社登记簿多、登记不规范和存在顾此失彼的现象，与联社各部门磋商，牵头统一了各类登记簿，印制《xx县农村信用社内控管理登记簿一览表》，发到各网点，统一了制式、规范登记内容和要求，达到了统一规范。

2、全面完成全年序时稽核工作任务。随着稽核审计工作的进一步规范，稽核人员进一步加强对新业务的学习，放弃节假日休息时间，全身心投入到序时稽核检查工作中，集中精力全面完成全县xx个社（部）的序时稽核工作，对xx个重点单位实施了后续跟踪稽核审计和二次稽核审计。全年累计发出稽核现场检查事实确认书xx份，发觉存在问题568条，现场纠改223条，限期整改345条，现场惩罚xx人次，罚金38000元，发出整改通知书46份，通过后续稽核和各社回执的整改报告看，已基本整改到位。做到扶正纠偏、规范管理、防范风险，并将序时稽核用社制度执行和落实状况，精确做出管理决策，通过强有力监督检查，进一步促进了各项业务规范健康快速发展。

3、依据省联社的通知要求，组织实施了我县农村信用社2024年新增贷款的专项稽核工作，进一步驾驭了新增贷款质量，促进了信贷管理工作。

4、对联社财务会计部资金清算中心、信息管理部、业务部、风险管理部等部门执行政策、贷款管理、风险防范、规范流程操作等方面进行了稽核审计和审议评价，进一步规范了管理部门的管理及操作行为。

（四）仔细做好各项内部审计工作。

1、由于今年联社加大了岗位沟通力度，一次提拔沟通xx位社（部）主任、部门经理，因此，在联社领导的重视支持下，稽核审计部集中时间、精力利用一个月的时间，对社（部）主任、部门经理离任及经济责任进行了稽核审计，对任期内的政策制度执行和责任制履行进行全面稽核审计，赐予客观公正的评价，全年共实施社（部）主任离任审计xx人次，开展职工离岗审计xx人次，作到了离岗必审计。

2、仔细实施财务审计工作。依据联社审计委员会支配，按季组织对全县信用社财务制度执行状况进行稽核审计，集中时间对各社2007年下半年，2024年一至三季度财务管理状况，费用列支的真实性和合规性进行了全面审计，进一步促进和规范了农村信用社财务管理行为。

3、根据联社支配，组织实施对联社后勤管理工作进行了审计，通过审计，暴露出了后勤管理中存在的薄弱环节，对进一步加强和规范后勤管理工作起到了主动的促进作用。

（五）刚好精确报送“1104”工程报表，按月精确上报，按季做好监管核心指标分析和监管评级打分，精确预料经营风险。为健全和完善农村信用社的风险监管体系，实现对农村信用社的持续、分类监管和风险预警。一是加强与业务、风险、财务和信息等部门的沟通协作，报表人员加班加点、仔细细致，从未出现数据差错，保证了报表的真实性、精确性和刚好性，得到了安康银监局的好评。二是根据全新的商业银行监管核心指标口径，按季对资本足够状况、资产质量状况、盈利状况和流淌性状况等四个方面23个风险监测指标、70个协助指标进行计算分析和预警，并计算出监管评级得分，为联社组建农村合作银行供应了详实的指标数据，为领导经营决策和风险管理供应了有效理论依据。三是根据安康银监分局要求，精确、刚好、真实报送《日常监管事项报告》，双周五定期报送，从未间断和出现任何披露。

（六）仔细落实督办各级检查的整改工作。今年以来，各级各部门都加大了管理力度，因此，组织的检查比较频繁。据不完全统计，银监、人民银行及行业主管部门共检查10余次，审计、公安、税务等其他部门共检查也近10次。一是主动协作，仔细做好接待工作；二是仔细组织落实整改工作，根据各检查组检查提出存在的问题及要求主动监督落实好整改。

公司稽核工作总结

在20xx年，我科室全体人员在分局的正确领导下，根据分局年初制定的工作安排，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，用科学发展观统领工作全局，坚持以组织收入为中心，深化开展“税收执法规范年”活动，征管水平不断加强，执法水平不断完善，队伍形象不断提升，纳税服务成果不断巩固，各项工作稳步推动。下面依照**区依法治区领导小组《关于开展基层执法评议科室负责人述职活动的通知》要求，对我科室20xx年度的执法工作报告如下：

假如将税务分局工作比作是两个对立的锥形，那我科室就属于两个锥体的连接点，是分局业务工作的发动机，是分局管理工作的传输带，又是分局执法工作的限制点。我科室上对分局的3个局长室和7个市局处室，下对分局四个管理和一个检查科，税务分局全部的业务工作均通过我科室发动、传输和限制，但我们基本上不与详细纳税人接触。目前我科室共有4名税务干部，其中还有一名在年初就抽调到市局帮忙。所以稽核科也是一个熬炼人、磨练人的地方。近年，我科室连续三年被评为“分局先进集体”和“区政府先进单位”，科室人员更是年年都有优秀公务员、年年都有在市局组织的各项竞赛中拔得头筹的人员。

在20xx年，我分局税收收入安排达到了历史高峰，我科在分局“抢进度、保任务、争一流”指导下，在分局税收机构不合理、重点税源严峻萎缩、宏观经济不佳等影响下，努力根据分局工作思路，为分局全力以赴地努力完成区政府下达的一般预算收入安排而努力。由于我科室的一项重要职能之一就是做好税收分析，找准管理薄弱环节，发动分局各业务科室做好税收收入组织入库工作。为此，我科室根据分局要求和市局工作支配，开展了20xx年度企业所得税汇算清缴、20xx年度所得税税前扣除审批、20xx年度营业税、企业所得税和个人所得税减免税审批认定工作、开展20xx年度货物运输业自开票纳税人年审认定工作、开展20xx年度房产税和土地运用税普查工作、开展了20xx至20xx年区竣工项目的地税收入的摸底、开展了城北开发区税收秩序的整治工作，开展了对采掘业的专项评估、检查、开展了20xx年全员全额和年所得12万元个人所得税专项评估工作、开展对全区重点企业的地方税源的调查等九项重大工作。

正是通过上述九项重点工作的发动，不仅使我分局业务工作的保质保量地完成了市局、分局支配的的各项任务，更是通过这九项重点工作连环成一个组合拳，组织区级税收收入超过了5000万元，为分局在1至10份超去年同期一般预算收入作出了努力。

在20xx年，我科室根据分局年初制定的“强化征管效能，提升纳税服务水平”工作要求和“向基层管理部门服务、向基层管理人员服务”的要求，支配好分局的各项管理工作，对各管理提出的工作需求和遇到的问题，刚好汇总报分局办公会或请示市局相关处室。在20xx年，我们刚好汇总并上报分局、市局解决各管理科和检查科提出的各种需求、工作建议，如各管理科提出的纳税项目鉴定、税收收入核定、tips（财税库银横向联网实时扣税工程）签约、个人所得税利息股息红利所得年度申报征收、年所得12万元以上纳税人的日常管理、个体工商户年度申报等工作中遇到的问题和需求。

这样不仅保证了分局、市局布置工作的畅通，保证了各项工作的正确执行，更使分局强化税收征管效能和向基层管理部门、人员倾斜做到了实处。

由于我分局是全市唯一的一家受市法制办表彰的区级“税收执法先进单位”。20xx年又是市局确定的“税收执法规范年”。而稽核科是基层税收机关全部执法工作的指导、监督、管理的一个综合部门，是分局打造一支“政治过硬、业务娴熟、作风优良、执法规范、服务优质”的高素养执法队伍目标的重要限制部门。分局全部内部执法部门和执法人员的税收执法工作都要通过稽核科去管理、监督。

20xx年，我科在人手紧、工作任务繁重的压力下，不仅努力做好自身的税收执法行为的零差错，更是努力通过“税收执法规范年”活动开展契机使分局税收执法工作上水平、上层次。20xx年，我科室对分局全部税收执法行为从执法主体、执法过程和执法公开等三个方面带动各管理科、检查科，共同推动分局税收执法工作的开展。在20xx年取得了市局“税收执法规范年”中的一项重点工作的“税务行政惩罚模拟听证”二等奖、开展了每月一期的“税收执法规范年”交通运输业、企业所得税等对内对外培训，开展了20xx年每月“法官说案，律师讲法”活动，开展了20xx年度税收执法检查等工作，严格执法评议和执法考核，接着做好税收执法责任制的推行等工作，使分局执法工作较20xx年又有了较大进展，执法人员的执法素养有了较快提升。

稽核审计工作总结

20xx年是我县会计集中核算工作接着深化改革和不断完善的一年，也是进一步提高职工素养、规范财务核算、强化财会监督、提升会计服务、构建和谐机关的一年。一年来，在县委、县政府的重视和关怀下，在财政局的正确领导下，在县直各单位和财政局各股室的大力支持和协作下，我们坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以党的十七届四中全会精神为指针，仔细实行科学发展观及中央、省、市、县财政工作会议精神，在学中干，干中学，边工作边改进边完善，经过全体干部职工的共同努力，与时俱进，开拓创新，加强了会计核算中心内部管理，规范了会计基础工作，强化了会计审核和监督，提升了财会服务水平，圆满完成了各项工作任务。现将主要工作状况汇报如下：

会计核算中心的制度建设，既是对会计核算中心正常运转的详细规范，对纳入部门预算的单位严格根据预算支出，绝不允许预算、支出“两张皮”，更不允许超预算支出现象出现;对符合国有固定资产标准的物品必需填制“固定资产”入库单，对报毁、报损的固定资产和低值易耗品必需履行合理手续，确保了国有资产的平安、有效运用;对不合理、不合法、超标准、超范围的支出坚决拒付，并对单位做好说明工作。

一年来共订正和退回不完整、不合规支出70余笔，涉及金额达25万余元;拒付各种不合理支出30余笔，涉及金额20余万元。加强财务审核监督，杜绝了一些违规违纪行为的发生，有效地调整和优化了支出结构，节俭了财政支出，提高了财政性资金的运用效益。

1、加强会计基础工作，供应精确的会计信息。年初,严格根据《行政单位会计制度》和《事业单位会计制度》的规定健全完善一级会计科目，按现行预算收支科目下设明细科目，按单位管理的实际须要设置中间明细科目，取消了因单位不一而自行设定的不统一、不标准科目;细心组织、集中培训、主动部署，刚好做好了行政事业单位新旧会计科目的连接过渡;在工作流程中，通过多人员、多层次的审核制约，不断地规范了会计核算行为，确保真实地反映各单位的财务支出状况，加强票据领用核销工作，刚好上报票据运用报表，确保票据平安运用和资金的刚好入账;仔细做好凭证录入、报表打印工作，刚好向单位报送会计报表，加强了会计报表分析工作，有效提高会计信息质量，为核算部门宏观决策、预算单位财务管理供应了精确的信息资料;按规定做好会计档案装订和顺当移交工作，确保会计档案管理平安无损;刚好做好银行存款对账工作，保证资金平安无误。

2、正确处理服务与监督的关系，促进经济和各项事业的发展。在实际工作中，我们一是完善服务制度，寓监督于服务之中，进一步规范服务用语，供应优质服务，实行延时服务、预约服务、首问服务，便利办事人员;二是搞好核算服务的同时，帮助核算单位做好财务分析服务，帮助单位编报年初预算和年终决算报表，加强沟通了解，说明政策，当好理财参谋;三是对社会保障、维护稳定的大宗公共财政支出，实行集中力气进行审核办理支付和报账，保障了财政支出刚好到位，有力地促进了经济和各项事业的发展。

会计核算中心的性质和职能确定了它是一个涉及面广、政策性强的事业单位，处理协调好各种关系是保证其充分发挥职能作用的关键。一年来，我们结合自身工作的特点，增加协调协作意识，从而促进了各项工作的开展。

1、加强与局内各职能股室沟通联系，相互促进工作。一年来，帮助做好行政事业单位新旧会计科目连接、财政负担人员津贴补贴发放状况摸底、各种财务检查、部门预算执行、年终决算工作等，同时，向各业务服室供应核算单位财务状况查询服务，共同做好财政财务管理。

2、协作纪检监察部门做好反腐治源工作。在仔细推行和实行新旧“六项制度”上，我们设计了“单位报销审核(联签)单”，为核算单位的每一笔支出都必需实行联签加上了“保险”，同时在日常支出中，对单位的大宗支出和重大项目支出，要附有单位民评或会审状况复印件;特殊是在新“三项制度”的落实上，我们紧密协作上级领导的工作。

银行稽核部稽核监督工作总结

随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，2024年最突出的体现就是须要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会起先，由我室或我本人参加撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告，平均每个月1份多，仅正文及附件总字数约13万余字，至于为写成这13万字所须要读的基础材料更是数量巨大。

《华夏银行股份有限公司xx年年内部限制检查监督工作报告》，20389字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。

《华夏银行市场风险管理审计报告》，8678字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。

《华夏银行关联交易审计报告》，董事会通过。

《2024年1季度内外部检查问题整改状况报告》，10583字，由李总作为部分内容向吴行长汇报。

《2024年上半年稽核监督分析报告》，正文6885字，数易其稿，同时制作ppt，上半年经营分析会上宣讲，行领导好评。

《2024年上半年内部限制监督报告》，7017字，董事会通过。

《2024年度各分行突出风险问题分析报告》，11013字，打算向行领导汇报。

《2024年度市场风险稽核报告》，6300字，打算向董事会报告。

此外，还依据部领导支配，规范报告模式和要求，组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。

一是全年工作安排的制定。2024年工作安排，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念，并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到安排的实际编制行动中。在李总的大力确定和支持下，我就安排的编制细微环节多次和吴总沟通，由于无可借鉴阅历。从安排通知的下发起先，我们一步步地探讨需求调研的层面和对象（首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面）、需求调研的问卷格式（分ab卷，既有选择题又有问答题）、需求报告和风险分析的方向和内容、安排主体的层次和附件的内容，每个细微环节和节点都设计得力求完备。当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊异而赞许的目光，当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给自已的欢乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率最高的当属我们成书记，当我给刘秦送上去，还在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过程，可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然，详细的安排编制过程就不细说了，我们的阅读量约为21万余字，这期间的加班加点和反复多次的修改究竟有多少，已经记不清了，我只记得2024年的安排的编制，我的汗水和泪水并存，收获和欢乐并存。在这里，我要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与协作。

二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相，是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示，同事们的辛苦能否得到认可，全承载在这份报告上，承载在李总那半个小时的演讲上。

我常想，部领导都这样注意细微环节，我们这些从事详细工作的员工，根本没有理由不细心，不专心。这点点滴滴的付出还是有所回报的.，二季度的经营分析会上，有一位分行行长说这是他十二年参与经营分析会听到的最好的一次报告，董事长和行长也给了充分的确定。听到李总传达的这些评价，我们的心也伸展起来，一切的努力都是值得的。

为什么这么说呢？主要是督改室从无到有，从年初摸着石头过河，到年末总结出一整套阅历和机制，哪一条哪一款都是我们在部领导的启发和引导下，通过深化调研、仔细分析、举一反三，由理论到实践，再由实践上升到理论的一个螺旋型提升的过程。

1.建立整改工作制度。这个制度是我部领先提出的，开同业之先例。

2.建立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全行范围内为分行解决实际困难，系统化地解决各分行的难点问题。

3.建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举措，有效地利用稽核资源，有重点地开展工作。

4.首次和专业部室联合督改。

5.首次接受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整改。

6.探究对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式督改等方式

7.建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作方式

8.建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作报告的机制

10.深化现场核查与延长检查相结合的工作方法

11.建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法

12.建立针对行领导批示问题的快速反映机制

1.年初伴随着稽核体制的改革，我依据新的稽核体制下新的业务流程特点，重新梳理

稽核工作总结模板

今年在集团公司的正确领导下，稽核部严格遵守国家各项法律、法规，仔细履行集团的《内部稽核管理制度》。依据集团公司20__年度工作的总体要求和稽核安排，内部稽核工作以集团公司企业管理年为中心，加强企业精细化管理，突出重点，切实履行职责，较好地完成了全年稽核工作安排和领导交办的稽核任务，现就20__年度稽核工作总结如下:。

一、完成主要工作。

20__年共完成稽核项目97项，其中年度财务收支及年度预算执行状况稽核12项，专项经营考核稽核1项，任期经济职责稽核2项，投资企业财务收支与资产负债稽核3项，基建工程项目预算稽核38项，基建工程项目结算稽核41项，为完善集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。

1、预算执行稽核与财务收支稽核并轨同行。

稽核工作总结模板

今年以来，联社保卫监督部(稽核)紧紧围绕上级稽核主管部门及县联社的总体工作部署，结合农村信用社稽核工作管理的有关规定，不断地加强了对农村信用社的稽核监督力度，发挥了主动的职能作用，确保了我县农村信用社各项业务健康稳定的发展。现将全年稽核工作总结如下：

一、工作开展状况。

年初以来，我们根据制订的稽核工作安排，结合不同时期农村信用社的经营管理实际，在联社领导班子的关切支持下，在财务电脑部及各单位的大力协作下，按安排有步骤的开展了对辖属网点机构现场稽核检查工作。全年共组织稽核检查95次,提出整改看法11条。其中常规检查81次(重要凭证及库存现金),专项稽核检查4次，共提出整改看法10条，简易检查1次，离任审计5次，后续稽核检查4次，提出整改看法1条。

(一)、现场稽核检查。

1、常规稽核检查的开展81次。

保卫监督部(稽核)全年共开展常规稽核81次，我们坚持按月对辖属网点的库存现金进行突击抽查，总共实施41次;重要凭证的突击抽查实施40次。

2、专项稽核的开展4次。

(1)、今年6月28日至7月20日，根据市办的检查要求，在财务电脑部的协作下，完成了对联社会计事后监督管理部门的检查任务1次(提出整改看法3条)。

(2)、今年9月13日至22日，在财务部门的协作下，完成了对辖属网点机构的内限制度执行状况检查任务3次(提出整改看法7条)。

2、离任审计的开展5次。

今年4月份起先，根据联社主任的批示，严格根据《广东省农村信用社各级主要负责人离任审计暂行方法》的程序要求，先后组织了对原__分社等3个单位5位农村信用社主要负责人的离任审计5人次。主要采纳问、听、谈、查等形式，重点审计其在任期内的业务经营状况，信贷资产质量，财务费用开支及内限制度的执行等内容，通过对其进行严格的离任审计后，做出客观公正的评价。

3、简易检查的开展1次。

针对联社信贷管理实际，于9月份开展了对联社业务发展部的大额(单笔20万元以上)贷款检查，主要是贷款合规合法性检查，提出整改看法1条，要求进行整改。

4、后续稽核检查的开展4次。

12月份，根据稽核检查的程序要求，组织对会计事后监督管理等方面的后续稽核检查4次。主要是对今年历次稽核检查下发觉场稽核检查看法书的整改结果进行跟踪检查，防止整改流于形式，确保整改工作不走过场。

(二)、其他工作的开展。

根据今年劳动工资改革的考核须要，担当全辖111名干部职工每月个人吸储任务的统计、考核及检查等各项工作，尽职尽力完成好联社领导交给的其他工作任务。

二、制度及机构建设。

(一)、制度的建设。

我们针对稽核检查存在的问题，依据有关文件精神，有针对性的对原部分制度、规定及方法进行修改和补充。5月份，制订出台了总共十一章八十六条的《__县农村信用社稽核工作管理实施细则》。该《实施细则》一方面明确了稽核部门自身的工作范围、任务及稽核人员的岗位职责;另一方面也对被稽核对象的工作职责做了具体的规定，明确了什么是该做和什么是不该做。其中第十章近四十条对信贷、出纳、会计、联行结算、计算机管理人员以及农村信用社主任等违规人员的经济惩罚，做了具体的规定，变更了过去只查不罚，充分发挥了稽核惩罚等职能作用，促使了我县农村信用社各项内限制度更好的落实。

(二)、机构的'建设。

年初，在联社领导班子的关切支持下，为稽核部门配备了一名专职稽核人员，目前联社稽核人员配备2人，已初步组建一支政治觉悟高，业务素养好，工作效率快的内部审计队伍。

(三)、稽核人员的培训。

为切实加强对我县农村信用社稽核人员的业务管理，进一步提高全体稽核人员的业务水平，依据(__信合办[200_]50号)有关要求，结合年初制订稽核人员培训安排，在做好日常业务监督检查工作的同时，把抓稽核人员的政治思想教化、业务技能培训作为贯穿全年的工作来抓。为此，于4月份制订了《稽核人员专业业务技能培训方案》，该培训方案总共有12方面的内容，从而确保了今年培训安排的落实，现已完成全部的培训任务。

三、阅历体会。

一年来，在上级市办和联社的正确领导下，保卫监督部(稽核)在强化我社内限制度管理、规范业务操作行为，提高经营效益，消退隐患和防范风险等方面发挥了肯定的作用，但检查的力度和深度还需加强。另外，由于个别业务人员风险防范意识和自我约束实力不强、业务素养及思想觉悟不高等缘由，导致违章违规现象时有发生。

四、明年工作安排。

明年，保卫监督部(稽核)将依据上级主管部门及县联社的总体工作部署，结合农村信用社有关稽核工作管理要求及改革的须要，加强稽核人员自身的业务培训。在接着抓好对辖内农信社常规稽核检查的基础上，主动开展形式多样的专项稽核检查，重点将抓好事前的预警和事中的限制检查，并保持肯定的频率，同时，不断地修改和完善有关的内限制度，以增加对各经营考核单位和各监督对象的约束力，敏捷运用各种稽核检查手段，以检查促规范，在规范中求发展。进一步发挥稽核工作的信息反馈、服务参谋、监督约束和保驾护航等作用。

稽核工作总结

xx年，根据省联社和监管部门的支配部署，联社坚持以开展专项治理、加强案件防控工作为中心，以加强企业合规文化建设为切入点，以提高内限制度执行力为着力点，扎实开展监督检查，大力整治薄弱环节，肃穆查处各类违规违纪行为，规范业务操作和经营管理，有效限制和防范了经营风险及各类事故案件的发生，较好地发挥了稽核监察保卫工作保驾护航作用，促进了农村信用社各项工作的稳健发展。

一、制定工作目标，明确工作职责。

一是周密部署早支配。年初，制定了“农村信用社二〇〇八年度稽核监察保卫工作安排”、“二〇〇八年度安防设施改建及投资安排”、“制度执行年”活动实施方案等一系列工作安排，明确了工作目标任务，落实了工作措施和要求，做到了有的放矢。二是把稽核、监察、保卫及案件防控工作与业务经营管理同支配、同检查、同考核。联社与信用社、信用社与分社(储蓄所)签订案件和事故防范目标责任书份，严格实行案件防范分级管理、逐级负责、奖惩并行的激励机制，层层落实防控责任，从而自上而下形成了齐抓共管，群防群治的案件防控新格局。

二、强化队伍建设，提高综合素养。

一是根据“统一法人”改革的要求，设立了稽核监察保卫部，成立了稽核大队和守押大队，同时，改进稽核管理模式，对稽核人员实行集中运用、分组包片(社)、定期轮换的形式，重点加强对基层营业网点开展常规检查和集中进行专项检查。二是制定了《农村信用社联合社稽核大队管理暂行方法》、《农村信用社联合社守押大队管理暂行方法》，明确了稽核、守押人员的任务、职责、范围、权限和纪律，实行责任追究制度，从而增加了稽核、守押人员的责任感，使稽核、守押人员的责、权、利实现有机结合。三是加强稽核人员的学习培训，提高稽核工作实力和水平。全年举办各类稽核业务学问培训班x期，以会代训x次，着重学习时事政治、法律法规文件、行业管理部门规章制度，以及稽核、安保业务学问及消防、视频监控操作等。通过培训使我区稽核、守押队伍素养得以提高。

三、排查风险隐患，防范事故案件。

一是接着抓好对公存款和票据案件风险排查发觉问题的整改，刚好查找管理中存在的漏洞，组织稽核人员对专项检查、现场稽核和序时稽核后的整改落实状况进行了复查，先后就监管部门和主管部门对案件风险排查、对公存款和票据案件风险排查发觉问题进行了现场整改督促，逐项提出纠改措施，并对整改不力的x个单位及xx名员工予以通报指责和实施经济惩罚x元。二是全面开展贷款本息对账工作，信用社从xx年x月xx日起实行换人对账，多人多线对账，上门对账，与客户见面的原则全力以赴抓好对账工作。同时联社成立了以稽核员为主要成员的贷款本息对账工作督查小组，对贷款本息核对工作进行督导。截止xx月末，已核对贷款本金xx户、笔、xx万元，分别占xx年末表内外各项贷款的x%、x%、x%;贷款利息已核对xx户、笔、xx万元，分别占应核对的%、%、%。在此期间，对有违规贷款的x名员工，依照相关规定予以肃穆处理。三是主动开展对“九种人”的排查。针对“案件”和贷款本息对账反映出的问题，5月份以来，联社在全区信用社员工中开展了以是否有参加“六害”、用大额资金投资炒股或买彩票、常常出入高档消费场所且日常消费与收入不匹配、无故不正常上班(旷工)或常常性出现违规操作和有不良记录等行为的员工，已排查出重点人员x人，其中x人均在停职收贷或指定岗位工作。联社及信用社实行主动措施加强对重点人员的监控，