重点煤矿建设项目竣工验收程序手册全样本

1.贵州省《重大建设项目档案验收办法》实行细则2.重点煤矿建设项目竣工验收程序手册（征求意见稿）3.档案验收（煤矿建设项目档案验收程序）4.煤矿建设项目竣工（环保验收程序）5.煤矿建设项目单位工程质量验收程序和组织6.煤矿项目取水工程或者设施验收程序7.煤矿建设项目消防验收程序8.煤矿建设项目（申办《安全生产允许证》程序）9.《煤炭生产允许证》颁证验收程序10.煤矿建设项目职业病防护设施（验收程序）11.《煤炭生产允许证》现场复核贵州省《重大建设项目档案验收办法》实行细则第一章总则第一条为加强重大建设项目档案管理，规范重大建设项目档案验收，保证重大建设项目档案完整、精确、系统和安全，依照《贵州省档案条例》、《重大建设项目档案验收办法》，制定本实行细则。第二条本实行细则合用于全省各级人民政府投资主管部门（涉及全省各级人民政府发展改革部门和具备投资管理职能经济贸易部门）拟定各级重点建设项目档案验收。国家发展和改革委员会委托贵州省政府投资主管部门组织验收项目档案验收依照本实行细则执行。第三条项目档案是建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成具备保存价值各种文字、图表、声像等不同形式历史记录。第四条项目建设单位（法人）应高度注重建设项目档案工作，将项目档案工作纳入项目建设管理范畴，与项目建设实行同步管理，建立项目档案工作领导责任制和有关人员岗位责任制。第五条项目档案验收是项目竣工验收重要构成某些。项目档案验收应在项目竣工验收之前完毕。未经档案验收或档案验收不合格项目，不得通过项目竣工验收。第二章验收组织第六条项目档案验收组织：㈠省级投资主管部门组织验收项目，由省档案局组织项目档案验收，或由省档案局书面委托项目所在地市（州、地）档案局组织项目档案验收，验收成果报省档案局备案。㈡省级投资主管部门委托省级项目主管部门（含省级公司，下同）组织验收项目，由省级主管部门、省档案局组织项目档案验收。㈢省级投资主管部门委托市（州、地）政府投资主管部门组织验收组织，由项目所在地市（州、地）档案局组织项目档案验收，验收成果报省档案局备案。㈣属市（州、地）级和县（市、区、特区）级重点建设项目，由同级档案局组织项目档案验收。第七条项目档案验收组构成：㈠省档案局组织或省级项目主管部门、省档案局组织项目档案验收，验收组由省档案局、省级项目主管部门、项目所在地市（州、地）档案局等单位构成。㈡省档案局委托项目所在地市（州、地）档案局组织项目档案验收，验收组由市（州、地）档案局、市（州、地）项目主管部门、项目所在地县（市、区、特区）档案局等单位构成。㈢市（州、地）档案局组织项目档案验收，验收组由市（州、地）档案局、市（州、地）项目主管部门、项目所在地县（市、区、特区）档案局等单位构成。㈣县（市、区、特区）档案局组织项目档案验收，验收组由县（市、区、特区）档案局和县（市、区、特区）项目主管部门等单位构成。㈤凡是在都市规划区范畴内建设项目，档案验收构成员应涉及项目所在地城建档案接受单位。㈥项目档案验收构成员中应有一名以上熟悉与项目同行业档案工作档案管理人员。㈦项目档案验收构成员人数为5人以上9人如下单数，组长由验收组织单位人员担任。第三章验收申请第八条项目档案验收应具备前提条件㈠项目主体工程和辅助设施已按照设计建成，能满足生产或使用需要；㈡项目试运营指标考核合格或者达到设计能力；㈢完毕了项目建设全过程（截止项目档案验收前形成）文献材料收集与归档工作；㈣完毕了项目档案（截止项目档案验收前形成）分类、组卷、编目等整顿工作。第九条项目档案验收前，项目建设单位（法人）应组织项目设计、施工、监理等单位关于人员，依照项目档案工作关于规定，依照《贵州省重大建设项目档案验收评分原则》（附件1）进行全面自检。全面自检评分达到合格以上方可提出项目档案验收。第十条项目建设单位（法人）应向项目档案验收组织单位报送项目档案验收申请。项目档案验收申请涉及：㈠项目档案验收报告，重要内容涉及：⒈项目建设概况；⒉项目档案管理概况；⒊保证项目档案完整、精确、系统所采用控制办法；⒋项目文献材料形成、收集、整顿与归档状况；⒌竣工图编制状况及质量状况；⒍项目档案在项目建设、管理、试运营中作用；⒎存在问题及解决办法。㈡贵州省重大建设项目档案验收申请表（附件2）。第十一条项目档案验收组织单位应在收到档案验收申请之日起10个工作日内做出书面答复。第四章验收内容第十二条项目档案验收内容涉及：㈠项目档案基本管理工作⒈项目建设单位（法人）认真执行国家档案工作法律法规，建立健全项目档案工作各项规章制度，建立了切合实际项目档案工作管理体制。⒉项目建设单位（法人）对项目档案工作实行统一管理，对本单位各部门和设计、施工、监理等参建单位进行有效监督、指引，保证项目档案工作与项目建设同步进行。⒊配备适应工作需要档案管理人员，档案管理人员通过项目档案管理专业培训。⒋项目档案工作纳入各部门和关于人员岗位责任制，并采用了有效考核办法。⒌项目文献材料收集、整顿和归档纳入合同管理，规定明确，控制办法有力。⒍按照《贵州省重点建设项目档案管理登记实行意见》规定，完毕项目档案管理登记工作。⒎保证档案工作所需经费，配备了计算机、复印机及声像器材等必备办公设备，且性能优良，满足工作需要。⒏采用先进信息技术，实现项目档案管理信息化。㈡项目档案完整、精确、系统状况⒈项目文献形成、收集、整顿、归档和项目档案整顿与移送符合DA∕T28－《国家重大建设项目文献归档规定与档案整顿规范》及GB∕T11822－《科学技术档案案卷构成普通规定》。⒉项目文献分类符合项目行业主管部门关于规定。㈢项目档案安全保管⒈设有专门档案库房。⒉档案库房采用防火、防盗、防光、防有害生物和温湿度控制办法。⒊档案柜架、卷盒、卷皮等档案装具符合原则规定。⒋归档文献材料制成材料符合耐久性规定。第五章验收程序第十三条项目档案验收以验收组织单位召集验收会议形式进行。第十四条项目档案验收组全体成员参加项目档案验收会议，项目建设单位（法人）、设计、施工、监理和生产运营管理或使用单位关于人员列席会议。第十五条项目档案验收会议重要议程涉及：㈠项目建设单位（法人）报告项目建设概况、项目档案工作状况；㈡项目监理单位报告项目施工阶段档案完整、精确审核状况；㈢项目档案验收组检查项目档案及项目档案管理状况；㈣项目档案验收组按照《贵州省重大建设项目档案验收评分原则》对项目档案工作进行综合评价和评分，形成《贵州省重大建设项目档案验收意见书》（附件3）；㈤项目档案验收组向建设单位（法人）、设计、施工、监理和生产运营管理或使用单位关于人员宣布档案验收意见。第十六条检查项目档案，采用质询、现场查验、抽查案卷方式。对项目档案抽查比例为：项目档案数量超过1000卷，抽查比例不得少于15%；项目档案数量在1000卷如下，抽查比例不得少于20%。项目档案验收组抽查项目档案时，应认真填写《贵州省重大建设项目档案（预）验收抽查项目档案状况登记表》。（附件4）第十七条项目验收组织单位可依照实际状况拟定与否组织项目档案预验收，项目档案预验收程序与正式验收程序一致。项目档案预验收形成《贵州省重大建设项目档案预验收意见书》（附件5）。项目档案通过预验收，项目档案正式验收检查项目档案时可依照实际状况从简，重要检查在预验收时提出问题整治状况。第六章验收意见第十八条《贵州省重大建设项目档案验收意见书》重要内容涉及：㈠项目简况；㈡项目档案工作基本状况；㈢项目档案验收根据；㈣项目档案管理评价，涉及：⒈项目档案基本管理工作状况评价。⒉项目档案完整、精确、系统状况评价。⒊项目档案安全保管状况评价。㈤项目档案验收结论：项目档案验收结论分为三个级别，评分为90分以上（含90分）为优良；评分为70分（含70分）至90分（不含90分）为合格；评分为70分如下为不合格。㈥项目档案工作遗留问题。㈦项目档案工作建议。㈧项目档案验收构成员名单（签字件）。㈨项目档案验收组织单位审核意见。㈩省档案局复核意见（省档案局委托项目所在地市、州、地档案局组织项目档案验收时填写）。第十九条项目档案验收不合格项目，由项目档案验收组提出整治意见，规定项目建设单位（法人）于项目竣工验收前对存在问题限期整治，并进行复查。复查后仍不合格，不得进行竣工验收，并由项目档案验收组提请关于部门对项目建设单位（法人）通报批评。导致档案损失，应依法追究关于单位及人员责任。第二十条项目建设单位（法人）应将项目档案验收过程中形成文献材料作为项目竣工文献收集归档。第二十一条全省各级档案局应加强对下一级档案局组织项目档案验收工作监督和指引。全省各级档案局在项目档案验收作出验收结论之日起30日内，向上一级档案局报送《贵州省重大建设项目档案验收意见书》及关于材料。接受报送材料上一级档案局发现项目档案验收严重违背本实行细则关于规定或与项目档案工作事实不相符，应责令组织项目档案验收下一级档案局在接到告知之日起15个工作日内，重新组织项目档案验收。必要时，可由上级档案局构成档案行政执法检查组，对项目档案验收工作开展执法检查，并提出项目档案验收建议，由原项目档案验收组织单位依照建议重新作出项目档案验收意见。第七章附则第二十二条中央在黔单位实行重大建设项目，国家行业主管部门制定有《重大建设项目档案验收办法实行细则》，按国家行业主管部门实行细则执行。第二十三条本实行细则由贵州省档案局解释。第二十四条全省其她建设项目档案验收，可参照本实行细则执行。第二十五条本实行细则1月1日起施行。附件：⒈贵州省重大建设项目档案验收评分原则⒉贵州省重大建设项目档案验收申请表⒊贵州省重大建设项目档案验收意见书⒋贵州省重大建设项目档案（预）验收抽查项目档案状况登记表⒌贵州省重大建设项目档案预验收意见书重点煤矿建设项目竣工验收程序手册（征求意见稿） 目录一、重点煤矿建设项目重要验收工作程序框图………………1二、单位工程验收……………21、煤矿建设项目单位工程质量验收程序和组织……………22、基本状况……………………33、单位工程质量监督登记表…………………44、建设工程质量保证体系审查表……………55、建设工程质量整治告知单…………………66、建设工程质量监督记录……77、工程质量事故报告…………88、单位工程（子单位工程）工程质量验收记录……………99、单位工程竣工验收证书……1010、单位工程质量认证申请书………………1411、单位工程质量认证书……16三、消防设施验收1、煤矿建设项目消防设施验收程序………19 2、建筑消防设计防火审核申报表…………20四、职业病防护设施验收1、煤矿建设项目劳动工业卫生验收程序……242、建设项目职业病防护设施竣工验收（备案）申请书……25五、水土保持设施验收1、煤矿项目取水工程或者设施验收程序2、煤矿建设项目水土保持设施验收程序………273、煤矿建设项目水土保持设施验收应提供资料目录………294、煤矿建设项目水土保持设施验收备查资料目录……………30六、环保设施验收1、煤矿建设项目环保设施验收程序………31七、档案验收1、煤矿建设项目档案验收程序…………………332、重大建设项目档案验收申请表………………353、煤矿建设项目档案资料管理规定……………36八、单项工程质量认证1、煤矿建设项目单项工程质量认证程序………402、煤炭工业建设工程质量监督工作规则………423、煤炭工业建设工程质量认证办法……………554、单项工程质量认证书………60九、安全设施验收1、煤矿建设项目安全设施及条件验收程序……692、煤矿建设工程安全设施设计申请验收表……723、煤矿安全验收评价所需资料目录……………744、煤矿验收应提供机电管理基本资料目录…815、煤矿验收应提供机电某些现场备查资料目录……………84十、《安全生产允许证》申办与颁证1、煤矿建设项目申办《安全生产允许证》程序………………852、煤矿公司《安全生产允许证》申请书………88十一、《煤炭生产允许证》现场复核1、《煤炭生产允许证》现场复核（30万吨/年及如下）………922、《煤炭生产允许证》现场复核（30万吨/年以上）…………117十二、项目竣工综合验收1、煤矿建设项目竣工综合验收程序……………1212、煤矿申请竣工综合验收有关规定…………1223、申请验收报告重要附件明细…………………125十三、《煤炭生产允许证》颁证验收1、《煤炭生产允许证》颁证验收程序…………1272、《煤炭生产允许证》申请表……129十四、附件1、关于加强煤炭建设项目管理告知（发改能源[]1039号）2、国家煤矿安全监察局关于加强煤矿建设项目安全设施设计审查与竣工验收工作告知（煤安监监察[]44号）3、煤矿建设项目联合试生产报告重要内容档案验收煤矿建设项目档案验收程序一、重要根据1、《中华人民共和国档案法》；2、《中华人民共和国档案法实行办法》；3、《××省档案条例》；4、国标《科学技术档案案卷构成普通规定》（GB/T11822-）；5、国家档案局《国家重大建设项目文献归档规定与档案整顿规范》；6、国家档案局、国家发改委《重大建设项目档案验收办法》；7、××省档案局、××省发展和改革委员会、××省经济贸易委员会《××省〈重点建设项目档案验收办法〉实行细则》二、申请人须提交材料（报件份数：纸质1套）：1、申请验收报告（向省档案局）；2、建设项目工程档案工作报告；3、重大建设项档案验收申请表。三、办理程序（省内以上核准项目验收材料直接上报省档案局）1、省档案局受理；2、处室（经科处）承办审查；3、专家现场验收；4、省局领导审定或签发；5、下发验收意见书告知。四、现场验收工作程序1、审查建设单位提交验收申请材料，受理验收申请。2、下发验收告知，拟定验收构成员名单与验收时间。3、召开验收会议：⑴宣布验收会议议程；⑵宣布验收构成员名单；⑶听取建设单位“档案工作总结报告”；⑷实际查看档案设施和项目档案状况；⑸验收组讨论并形成“验收意见”，贯彻遗留问题解决责任及核查单位；⑹宣布项目档案“验收意见”；⑺验收构成员在“验收意见”上签字。重大建设项目档案验收申请表项目名称审批(核准)机关立项日期投资规模建设时间建设单位(法人)设计单位主要施工单位主要监理单位筹划档案验收日期筹划竣工验收日期联系人联系电话地址/邮编电子信箱申请单位自检意见经自检查收，项目档案资料收集齐全完整，文献材料整顿规范，竣工图编制完整，符合《科学技术档案案卷构成普通规定》，自检合格。验收组织单位意见(单位盖章)年月日煤矿建设项目档案资料管理规定依照国家档案局、国家计委印发《关于建设工程项目档案资料验收、管理办法告知》规定，必要认真做好建设工程项目档案资料管理工作，充分发挥档案资料在工程建设、生产管理、工程维护和改、扩建中作用，按照统一领导，统一管理档案原则，保证工程项目档案完整、齐全、精确、系统和有效运用，对煤矿建设项目档案详细规定如下：一、工程项目文献材料规定按进程分阶段收集归档，保持其完整性。（一）、规定工程项当前期归档材料涉及：1、工程项目立项建议书及批复；2、可行性研究报告书及批复；3、项目评估意见；4、工程项目环评大纲；5、环境影响评价报告书及批复；6、劳动、安全、卫生评价报告书及批复；7、初步设计及施工图设计委托书、合同；8、工程监理委托书、合同；9、关于工程项目合同、合同、委托书；10、工程地质、水文地质、工程占地、征地(购地)等关于工程项目各种允许证及拆迁工作各种原始材料等。（二）、规定工程项目设计阶段归档材料涉及：总体规划设计、初步设计及批复、初步设计审查、技术设计(扩大初步设计)、优化设计等。（三）、规定工程项目施工阶段归档材料涉及：1、工程施工招标、投标文献；2、工程承包合同、合同；3、工程开工报告、施工技术规定、工程图纸会审记录、技术交底资料、施工组织办法、隐蔽工程记录、分某些项工程施工质量检查记录；4、工程用重要原材料出厂证明、质量鉴定、实验报告；5、工程设计变更；6、工程交工验收记录；7、工程施工总结；8、工程财务概算(预算)等。（四）、规定工程项目设备、仪器安装阶段归档材料涉及：1、关于进场设备仪器及各类设备仪器购买(含购买报告、设备出厂合格证、操作、维护阐明书、开箱记录、随机图纸、调试记录等随机资料)文献材料；2、设备安装、调试记录；3、安装施工记录、质量检查记录、焊接实验记录、探伤检查记录、强度、密闭实验报告、设备仪器安装系统调试记录等。（五）、工程项目涉外文献材料涉及：1、关于工程项目涉外询价、报价、投标、合同、合同、议向书、洽谈记录、工作备忘录；2、环绕工程建设出外考察收集材料、设计过程关于来往电函、设备；3、原材料到货开箱验收记录、商检和设备储运材料记录、厂家现场技术人员提供文献材料等。（六）、规定项目竣工验收阶段归档材料涉及：1、工程竣工验收报告、竣工图；2、工程财务决算材料；3、工程质量评审材料；4、工程现场验收记录；5、工程监理文献材料；6、工程竣工验收鉴定书；7、工程质量评估材料等。（七）、规定环绕工程项目所产生录音带、录像带、照片、计算机软盘及实物档案等。二、对归档文献材料质量和规范规定。1、竣工图应逐张加盖竣工图章。依照中华人民共和国国标《建设工程文献归档整顿规范》规定，竣工图章内容涉及：竣工图字样、施工单位名称、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监。图章规格尺寸为80mm×60mm(如图所示)。做到图物相符，技术数据精确可靠，签字手续完备。2、归档文献材料要笔迹清晰，图面整洁、清晰，不得使用铅笔、圆珠笔、纯蓝墨水等易退色书写材料书写、绘制，复印件中有公章必要加盖红色印章。三、对档案管理人员规定。依照工程项目专业性、成套性和实效性特点，规定档案管理人员要理解工程项目生产工艺和工程建设进程，对所形成文献材料，做到随时随处跟踪收集。从开工典礼到竣工验收所形成具备保存价值、有根据性、起法律凭证作用文字材料、图表、计算材料、声像材料等都应及时收集归档，并参加设备到货开箱验收工作。四、对施工单位和监理单位规定。工程项目应本着“谁施工、谁管理、谁负责”原则，各单位工程档案资料由施工单位负责整顿，在工程施工同步收集整顿，建立工程档案资料，待工程项目竣工验收时，一并验收工程资料及竣工档案文献材料，并由档案人员参加。验收后由施工单位将竣工档案资料移送建设单位，形成一套完整工程项目档案。监理单位应积极发挥其监理职能，协助建设单位监督、检查各单位工程文献材料形成、积累和立卷归档工作。监理文献在工程竣工验收时一并整顿归档，并交建设单位一套完套工程监理资料。六、环保设施验收煤矿建设项目竣工环保验收程序一、重要根据1、《中华人民共和国环保法》；2、《中华人民共和国环保实行条例》；3、《建设项目环保管理条例》；4、《建设项目竣工环保验收管理办法》。二、申请人须提交重要材料（报件份数：纸质1套）：1、申请验收报告（表）（向审批该项目环境影响评价文献环保行政主管部门申请）；2、建设项目“三同步”执行状况报告并附环保验收报告（表）（有资质中介机构出具）；3、建设项目环境影响报告书（表）（有资质中介机构出具）；4、建设项目环境影响报告书（表）批复文献。三、办理程序1、向审批该项目环境影响评价文献环保行政主管部门提交《建设项目环保设施验收申请报告（表）》及有关文献资料；2、验收组组织现场检查验收；3、环保行政主管部门审查后，作出审查决定；4、下发批文四、现场验收工作程序1、审查建设单位提交验收申请材料，受理验收申请。2、听取技术评估机构技术评估报告，拟定行政验收时间。3、召开预备会议，听取建设单位关于验收准备状况报告，拟定验收构成员名单。4、现场检查环保设施及其运营状况。5、查阅关于资料。6、召开验收会议：⑴宣布验收会议议程；⑵宣布验收构成员名单；⑶观看工程声像资料；⑷听取建设单位“三同步”执行状况报告；⑸听取验收调查单位“验收调查报告”；⑹听取评估单位“评估报告”；⑺会议质询； ⑻验收组讨论并形成“验收意见”，贯彻遗留问题解决责任及核查单位；⑼宣布环保设施竣工“验收意见”；⑽ 验收构成员在“验收意见”上签字。单位工程验收1、煤矿建设项目单位工程质量验收程序和组织1.1施工单位应对每一循环分项工程质量进行自检，并做好施工自检记录。1.2分项工程应由监理工程师（建设单位代表）组织有关单位进行验收。1.3分部工程应由总监理工程师（建设单位代表）组织有关单位进行验收。1.4单位工程竣工后，施工单位应自行组织关于人员进行检查评估，并向建设单位提交工程验收报告。1.5建设单位收到工程竣工验收报告7天内，应组织建设、施工、设计、监理等单位（项目）有关负责人进行单位（子单位）工程验收，并告知质量监督机构对竣工验收进行监督。1.6当参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，可提请煤炭工业工程质量监督机构协调解决。1.7单位工程质量验收合格后，建设单位应在一种月内将工程竣工验收报告和关于文献，报工程质量监督机构办理质量审核认证手续。1.8工程质量监督机构组织对单位工程质量认证。2、基本状况工程名称构造类别工程地址工程类别工程规模：工程开工时间年月日竣工验收时间年月日工程规划允许证号工程施工允许证号监督登记号单位名称法人代表项目负责人联系电话联系电话建设单位勘察单位设计单位监理单位施工单位姓名专业证件号码监督工程师监督员实行质量监督起止时间：3、单位工程质量监督登记表单项工程名称：编号：单项工程名称工程地点工程量工作量(万元)筹划开工时间年月日筹划竣工时间年月日建设单位项目负责人技术职称设计单位项目负责人技术职称勘察单位项目负责人技术职称监理单位总监理工程师技术职称施工单位项目经理技术职称建设单位：(公章)施工单位：(公章)年月日年月日煤炭工业建设工程质量监督站(公章)审批人：年月日4、建设工程质量保证体系审查表单位工程名称施工单位职务姓名专业职称证书编号建设单位职务姓名专业职称证书编号项目负责人项目负责人技术负责人技术负责人工地代表工地代表质量责任制度质量责任制度设计单位项目负责人监理单位项目负责人技术负责人技术负责人工地代表工地代表质量责任制度质量责任制度勘察单位项目负责人专业职称证书编号技术负责人专业职称证书编号审查意见建设单位(章)设计单位(章)监理单位(章)施工单位(章)监督工程师：年月日1、本表建设单位组织填写，一式四份，在办理监督登记时报质监站一份。2、单位工程在设计、监理、施工等单位及人员相似时，本表可只填一式四份，但必要附单位工程明细表。5、建设工程质量整治告知单质监()改字第号你单位：工程，经查存在下列质量问题：存在问题整改情况建设单位工地代表(签字)监理单位总监(签字)施工单位项目经理(签字)1、先整治后施工；2、以上问题需在日内填写整治状况记录由建设、监理、施工单位确认签字后报我站。煤炭工业建设工程质量监督站签字人：告知单接受人签字：年月日注：本表由质监站项目监督工程师填写后存档一份。 6、建设工程质量监督记录年月日星期：工程名称检查部位参加检查人员建设单位项目负责人工地代表监理单位总监理工程师监理工程师勘察设计单位工地代表施工单位项目经理技术负责人质检员质量监督站工程质量监督记录必要检查或抽查部位构造部位抽查检测状况工程质保资料监督记录工程质量保证资料基本齐全，但还存在如下几种问题：解决意见：项目监督工程师：记录人：注：本表由质监站项目监督工程师填写后存档一份。7、工程质量事故报告工程名称建设单位施工单位工程地址事故类型事故发生时间及部位经济损失死亡人数事故状况及重要因素采用办法及事故控制状况备注施工公司负责人：填报人：填报日期：备注：按照国家建设行政主管部门规定上报，且报质监站一份。 8、单位工程(子单位工程)工程质量验收记录工程名称构造类型施工单位技术负责人开工日期项目经理项目技术负责人竣工日期序号项目验收记录验收结论1分部工程2质量控制资料核查3安全重要使用功能核查及抽查成果4观感质量验收5综合验收结论参加验收人员建设单位监理单位施工单位设计单位(公章)单位(项目)负责人：年月日(公章)总监理工程师：年月日(公章)单位负责人：年月日(公章)单位(项目)负责人：年月日备注：此表由施工单位填写，验收结论由监理(建设)单位填写，综合结论由参加验收各方共同商定，由建设单位填写，应对工程质量与否符合设计和规范规定及总体水平做出评价，各参加单位及人员盖章签字后报质监站。 9、单位工程竣工验收证书工程编号工程地点工程类别工程名称工程造价元工程性质开工日期竣工日期验收日期工程概况及内容:验收意见:建设单位设计单位监理单位施工单位(公章)单位负责人:(公章)单位负责人:(公章)单位负责人:(公章)单位负责人:单位工程名称工程量构造类型勘察单位名称设计单位名称监理单位名称施工单位名称工程开工时间工程竣工时间工程造价元工程编号工程概况:竣工验收程序:竣工验收内容:1.检查参加工程建设设计、监理、施工单位合同履约状况和执行法律、法规、强制性原则状况。2.核查工程质量控制资料、工程安全和功能检查资料。3.现场检查各分部(子分部)工程实物。竣工验收组织:竣工验收原则:建设单位执行基本建设程序状况:工程竣工验收意见：质量级别:工程竣工验收结论:10、 煤炭工业建设工程单位工程质量认证申请书单项工程名称： 单位工程名称： 工程类别：工程性质：建设单位：（公章）年月日煤炭工业建设工程质量监督总站制单位工程名称资金来源建设单位项目负责人勘察单位资质项目负责人设计单位资质工地代表施工单位资质施工负责人监理单位资质总监理工程师检测单位资质负责人设计工程量完毕工程量筹划工作量完毕工作量开工日期竣工日期工程内容及技术特性：单位工程验收评级意见验收人员签名建设单位（公章）年月日设计单位（公章）年月日施工单位（公章）年月日监理单位（公章）年月日注：1.此表由建设单位组织填写；2.评级意见要填详细意见内容。编号：11、煤炭工业建设工程单位工程质量认证书单项工程名称： 单位工程名称： 工程类别：工程性质：认证等级：工程质量监督站年月日 煤炭工业建设工程质量监督总站制单位工程名称资金来源建设单位项目负责人勘察单位资质项目负责人设计单位资质工地代表施工单位资质施工负责人监理单位资质总监理工程师检测单位资质负责人设计工程量完毕工程量筹划工作量完毕工作量开工日期竣工日期工程内容及技术特性：各方责任主体质量行为（结合寻常监督）状况：质量核查成果：1、分部工程共分部，合格分部，优良分部，优良率%，指定分部质量级别。2、质量控制（保证）资料共项，基本齐全项，齐全完整项。3、质量观感评分，应得分，实得分，得分率%。工程质量认证级别。认证意见：总工程师审核：站长签发：认证组人员（签名）工程质量监督站（公章）年月日组长：-------成员：注：此表由矿区工程质量监督站填写1.本认证书一式3份，质监站存档1份、发给建设、施工单位各1份。2.工程类别：填矿建、土建或机电安装。3.工程性质：填重要单位工程或普通单位工程。五、水土保持设施验收煤矿项目取水工程或者设施验收程序一、重要根据1、《中华人民共和国水法》2、《取水允许和水资源费征收管理条例》；3、《取水允许管理办法》。二、申请人须提交重要材料（一）项目建设批准或核准文献；（二）取水允许批准文献；（三）营业执照复印件（四）取水工程或者设施验收报告，其重要内容涉及：1、建设项目概况及取退水基本状况；2、取退水计量设施安装简介；3、取水允许申请手续办理状况；4、取退水设施建设及试运营状况；5、试运营期间取水、退水监测状况及矿井水解决设施建设、运营状况报告及水质监测资料；6、水资源保护办法贯彻状况；7、节水办法贯彻状况；8、实际运营对第三方导致影响及补偿贯彻状况。需要下放水量取水工程或者设施，申请人还应当提交保障下放下游河道用水工程办法和管理办法。地下取水工程或者设施，还应提交涉及成井抽水实验综合成果图、水质分析报告等内容报告。三、办理程序1、水利厅窗口办理；2、水资源处审查；3、拟定验收时间；4、现场核算和审验，并出具书面验收意见；5、发放取水允许证。四、现场验收工作程序1、现场检查取水工程或设施建设及试运营状况、取水计量设施装置和运营状况、对第三者取用水影响补偿状况、退水解决设施试运营状况等；2、查阅关于文献资料；3、召开验收会议：（1）宣布验收会议议程；（2）宣布验收构成员名单；（3）听取建设单位对取水工程或者设施建设、试运营等状况简介；（4）会议质询；（5）验收组讨论并形成“验收意见”；（6）宣布验收意见；（7）验收构成员在“验收意见”上签字。煤矿建设项目水土保持设施验收程序一、重要根据1、《中华人民共和国水土保持法》；2、《中华人民共和国水土保持法实行条例》；3、《开发建设项目水土保持设施验收管理办法》；4、《开发建设项目水土保持设施验收技术规程》。二、申请人须提交重要材料（报件份数：纸质1套）：1、申请验收报告（向省水利厅申请）；2、水土保持工程监理报告（有资质中介机构出具）；3、水土保持工程监测报告（省水土保持监测站或监测分站出具）；4、水土保持设施技术评估报告（有资质中介机构出具）；5、水土保持方案实行工作总结报告；6、水土保持设施竣工验收技术报告。三、办理程序（省级核准项目验收材料报至省水利厅）1、省水利厅窗口受理；2、处室（水保处）审查；3、拟定行政验收时间；4、现场验收或提出验收意见；5、省厅领导审定或签发；6、下发批文。四、现场验收工作程序1、召开预备会议，听取建设单位关于验收准备状况报告，拟定验收构成员名单。2、现场检查水土保持设施及其运营状况。3、查阅关于资料。4、召开验收会议：⑴宣布验收会议议程；⑵宣布验收构成员名单；⑶观看工程声像资料；⑷听取建设单位“工作总结报告”和“技术报告”；⑸听取施工单位“施工报告”；⑹听取监理单位“监理总结报告”；⑺听取监测单位“监测报告”；⑻听取技术评估单位“评估报告”；⑼会议质询；⑽验收组讨论并形成“验收意见”，贯彻遗留问题解决责任及核查单位；⑾宣布水土保持设施“验收意见”；⑿验收构成员在“验收意见”上签字。煤矿建设项目水土保持设施验收应提供资料目录1、工程大事记；2、水土保持设施建设大事记；3、拟验工程清单，未竣工程清单，未竣工程建设安排及完毕工期，存在问题及解决建议；4、分部工程验收签证或单位工程验收鉴定书；5、水土保持方案及关于批文；6、水土保持工程设计和设计工作报告；7、各级水政部门历次监督、检查及整治等书面意见；8、水土保持工程施工总结报告；9、水土保持设施工程质量评估报告；10、申请验收报告；11、水土保持监理总结报告；12、水土保持监测报告；13、水土保持方案实行工作总结报告；14、水土保持设施竣工验收技术报告；15、水土保持设施验收技术评估报告。煤矿建设项目水土保持设施验收备查资料目录1、土壤、地质、水文、气象等设计基本资料；2、水土保持招投标文献；3、工程承包合同及合同书（涉及设计、施工、监理、监测等）；4、分部工程质量评估资料；5、单位工程质量评估资料；6、自查初验资料；7、阶段验收资料；8、项目水土保持工作管理制度、关于文献、会议记录及水土保持重大事件资料及文字阐明；9、工程运用和度汛方案以及建设过程水土流失危害和防汛记录；10、水土保持专项设计、有关主体设计资料；11、施工图纸、设计变更、施工阐明等资料；12、水土保持监理资料；13、水土保持监测资料；14、专项验收有关资料；15、竣工图纸、竣工结算及关于资料；16、电子文献资料；17、其他资料（财务报表等）。十、《安全生产允许证》申办与颁证煤矿建设项目申办《安全生产允许证》程序（新建、改扩建矿井类）一、重要根据1、《中华人民共和国安全生产法》；2、《煤矿安全监察条例》3、《关于加强煤矿建设项目安全设施设计审查与竣工验收工作告知》煤安监监察〔〕44号4、《煤矿建设项目安全设施监察规定》；5、国家煤监局《煤矿建设工程安全设施设计审查原则》、《煤矿建设工程安全设施竣工验收原则》等。申办材料直接上报至省级煤矿安全监察局。二、申请人应提交材料1、《煤矿公司安全生产允许证申请书》[一式四份，书写或电脑打印]；2、煤矿建设项目核准文献（复印件）；3、煤矿安全监察部门最后审批安全设施设计（安全专篇）批文；4、有效期内《采矿允许证》（正、副本复印件）；5、《工商营业执照》（正、副本复印件）；6、各种安全生产责任制文本[重要负责人（法人代表、合伙执行人、重要矿长）、安全生产管理人员、技术负责人等、各部门、各要害工种等，复印件必要加盖煤矿印章]；7、安全生产规章制度和操作规程目录清单（按照国家煤监局煤安监办字[]42号文《煤矿公司安全生产管理制度》规定编制，对安全生产规章制度要提供详细内容文本，对操作规程可提交目录清单，并加盖煤矿印章）；8、设立安全管理机构和配备专职安全管理人员文献（复印件必要加盖煤矿印章）；9、矿长、安全生产管理人员考核合格证明材料[营业执照登记法人或合伙人、重要矿长必要提交省煤矿安全监察局核发《煤矿重要负责人安全资格证书》；安全生产管理人员（安全、生产、机电矿长、总工程师各1人）须提交省煤矿安全监察局核发《煤矿管理人员安全资格证书》，省外须提供原件核对，并提交相应聘请双方签字聘请书复印件，且在复印件上加盖煤矿印章]；10、特种作业人员操作资格证书证明材料[同一工种至少持有4个以上《中华人民共和国特种作业操作资格证》复印件，并提交期明细登记表，加盖煤矿印章]；11、从业人员安全生产教诲考试合格证明材料[省煤监局监制《煤矿从业人员资格证书》复印件或从业人员培训明细登记表上加盖县级煤炭管理部门和四级煤矿安全技术培训中心考试合格印章]；12、为从业人员缴纳工伤保险费关于证明材料[由县级以上劳动保障部门或社会保险局出具备效期内从业人员工伤保险收费单据证明原件，是复印件必要加盖煤矿印章]；13、具备资质中介机构出具安全评价报告[甲（省外甲级须在项目地省煤监局备案）、乙级煤矿安全评价机构出具，在有效期内安全验收评价报告原件；其中评价报告中所附图纸须加盖该评价机构印章]；14、矿井瓦斯级别鉴定文献[上年度或本年度瓦斯级别鉴定报告及省煤炭管理部门审批文献（涉及煤层自燃发火倾向性、煤层爆炸危险性报告）复印件，并加盖煤矿印章]；15、矿井灾害防止和解决筹划[本年度最新筹划，并有重要矿长和有关管理人员签字原件]；16、设立矿山救护队文献或与专业矿山救护队订立救护合同[设计能力30万吨以上必要提交本矿救护队资质证书；对30万吨如下煤与瓦斯突出矿井除订立本年度救护合同外，并提交辅助救护队成立批文，且在复印件上加盖煤矿印章]。三、办理程序见流程图 煤矿公司办理《煤矿公司安全生产允许证》流程图煤矿公司及所属煤矿向煤矿安全监察机构提出申请煤矿公司及所属煤矿向煤矿安全监察机构提出申请局行政允许办公室（窗口）对其提交材料形式要件进行审查 局行政允许办公室（窗口）对其提交材料形式要件进行审查 不合条件，做出不予受理决定符合条件受理后，将材料移送安全监察处不合条件，做出不予受理决定符合条件受理后，将材料移送安全监察处 征求煤矿公司所在地人民政府或关于部门意见征求煤矿公司所在地人民政府或关于部门意见对其申请材料和安全生产条件进行审查，提出审查意见对其申请材料和安全生产条件进行审查，提出审查意见 局组织对关于人员提出审查意见进行讨论，作出与否颁发安全生产允许证决定局组织对关于人员提出审查意见进行讨论，作出与否颁发安全生产允许证决定 送达（自受理之日起45个工作日内）下达不予颁发安全生产允许证告知书（自受理之日起45个工作日内）（自受理之日起45个工作日内）下达不予颁发安全生产允许证告知书（自受理之日起45个工作日内）颁发安全生产允许证局行政允许办公室（窗口） 局行政允许办公室（窗口）送达煤矿公司煤矿公司申请编号：受理编号：申请时间：受理时间：煤矿公司安全生产许可证申请书公司名称矿井名称经办人联系电话填写日期国家煤矿安全监察局制样填写阐明1．本申请书应当用钢笔、签字笔填写或用计算机打印，笔迹应清晰、工整。2．申请编号、申请时间、受理编号、受理时间由发证机关填写。3．申请安全生产允许证公司（集团公司、总公司、矿务局、分公司），填写公司名称、公司状况和自我评估表，不填写矿井名称、矿井状况。4．申请安全生产允许证矿井，填写矿井名称、矿井状况和自我评估表，其中矿井名称应与采矿允许证一致。有主管公司，填写主管公司（集团公司、总公司、矿务局）公司名称和公司状况。5．经济类型、从属关系应与采矿允许证一致。6．联系电话一栏填写固定电话号码。7．矿井开拓方式一栏填写立井、斜井、平峒或露天。8．矿井核定能力一栏中新建矿井填写设计能力，生产矿井填写核定能力或改扩建后核定能力。9．公司和矿井申请领取安全生产允许证，应对照《煤矿公司安全生产允许证明行办法》中第二章规定安全生产条件逐条进行自我评估，在申领煤矿公司安全生产允许证自我评估表中填写评估成果，在自我评估意见栏目中填写自我评估意见。其中，公司填写序号第1-8项；井工煤矿填写序号第1-7项和9-26项；露天煤矿填写序号第1-7项和27-35项。表格填写不下可另附文献阐明。10．公司、矿井重要负责人应用钢笔、签字笔在相应栏目“重要负责人签字”处签字。

公司状况名称重要负责人地址邮政编码经济类型从属关系从业人员人数矿井状况名称重要负责人地址邮政编码经济类型从属关系从业人员人数采矿允许证发证机关证号投产验收单位验收批准文号投产日期年月可采储量煤种矿井开拓方式开采煤层矿井通风能力万吨/年矿井核定生产能力万吨/年瓦斯级别矿（井）意见重要负责人（签字）单位盖章年月日煤矿或分公司意见重要负责人（签字）单位盖章年月日集团公司矿务局（公司）意见重要负责人（签字）单位盖章年月日申领煤矿公司安全生产允许证自我评估表序号条款编号项目内容评估成果1第五条建立、健全安全生产责任制、规章制度与操作规程。2第六条安全生产投入符合规定，按关于规定提取安全技术办法经费。3第七条设立安全管理机构，配备专职安全生产管理人员。4第八条重要负责人和安全生产管理人员考核合格。5第九条依法参加工伤保险，为从业人员缴纳工伤保险费。6第十条制定重大危险源检测、评估、监控办法和应急预案。7第十一条制定事故应急救援预案，设立救护队或订立救护合同。8第十二条制定特种作业人员、从业人员培训筹划、职业危害防治筹划。9第十三条（一）特种作业人员考核合格，有资格证书。10（二）从业人员依法进行安全生产教诲和培训，经考试合格。11（三）职业危害防治、综合防尘、粉尘检测、劳动防护符合规定。12（四）依法进行安全评价，有安全评价报告。13（五）制定符合实际《矿井灾害防止和解决筹划》。14（六）1矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口符合规定。152在用巷道净断面满足需要，各类巷道高度符合规定。163有瓦斯级别鉴定、各煤层自燃倾向性和煤尘爆炸性鉴定资料。174矿井通风系统、供风能力、设备、设施符合规定。185瓦斯抽放、安全监控、综合防突、瓦斯检查等符合规定。196防尘供水、排水、防灭火系统和办法及消防等符合规定。207矿井供电、电气设备选型、综合保护、三专两闭锁符合规定。218矿井提高设备、设施、安全保护等符合规定。229有通达矿内外、井上下和重要场合、重要作业地点通信系统。2310按矿井瓦斯级别选用炸药和雷管，有专职爆破工。2411使用安全标志管理目录内矿用产品有安全标志。2512矿井配备足够数量自救器。2613有反映实际状况各种图纸，采掘面有符合实际作业规程。27（七）1露天采场上下平盘之间设立人行通路或梯子，按规定设护栏。282按规定设立栅栏、安全挡墙、警示标志。293实行分台阶开采，台阶高度符合规定；边坡符合设计规定。304电气设备有过流、过压、漏电、接地等保护装置。315爆炸材料管理、使用符合规定。326有勘查、测绘和边坡稳定性评价资料并制定边坡稳定办法。337有防排水设施和办法。348防火办法符合规定，开采有自燃倾向煤层有防灭火系统。359有反映实际状况各种图纸。十三、《煤炭生产允许证》颁证《煤炭生产允许证》颁证验收程序一、重要根据：1、国家发改委《关于加强煤矿建设项目管理告知》2、《中华人民共和国煤炭法》3、《煤炭生产允许证管理办法》国务院令第168号4、《关于加强煤炭生产允许证管理关于问题告知》（黔煤行管字[]260号）。项目验收材料上报省煤炭管理局；二、申请人应提交材料（报件份数：纸质1套）：1、申请验收报告；2、《煤炭生产允许证》申请表（一式4份，省属国有公司直接上报省煤炭管理局；其她公司并经所属地县、市煤炭管理部门签字）；3、开采方案（初步设计）设计；4、开采方案（初步设计）批复；5、安全设施设计批复；6、开办煤矿申请表；7、项目立项建设批文（复印件）；8、工商注册登记证明及法定代表人身份证明（复印件）；9、营业执照、采矿允许证（复印件）；10、矿长资格证和矿长安全资格证（复印件）；11、安全生产允许证（复印件）；12、特种作业人员名单；13、各种图纸（设计图和实际图）；14、排污允许证；15、储量审查意见书；16、灾害评估意见；17、开发运用方案审查意见；18、划定矿区范畴申请批复；19、环境影响报告批复；20、建设项目安全设施及条件竣工验收批复；21、联合试运转报告；22、综合验收批文。23、《〈煤炭生产允许证〉现场复核专家征询报告》三、办理程序1、省煤炭局窗口受理；2、处室（生产协调处）审查；3、专家现场复核（省煤炭协会）；4、省局领导审定或签发；5、颁证。附件一NO：煤炭生产允许证申请表申请单位（盖章）：矿地址：省市县邮编：负责人签字：联系人：联系电话：申请日期：200年月日国家发展和改革委员会制订公司名称法人代表矿井名称矿长姓名经济类型从属关系详细地址采矿允许证发证机关编号有效期安全生产许可证发证机关编号有效期矿长资格证发证机关编号有效期特殊工种工种瓦检员安检员放炮员绞车司机采煤机司机电钳工持证人数总人数：持证人数：持证率：批准采矿范畴（可附加表）拐点编号ＸＹ拐点编号ＸＹ19210311412513614715816开采标高（m）上限（m）井田面积(km2)下限（m）煤田地质勘探报告报告名称提交单位审批单位审批文号煤种重要开采煤种煤层灰分（%）煤层硫份（%）矿井最大涌水量（m3/h）瓦斯级别可采煤层层数煤层倾角（度）可采煤层总厚度（m）最大：最小：平均：重要可采煤层煤层编号间距（m）—————原始保有资源储量（万吨）原分类标准总量工业量可采量现分类标准总量储量基本储量资源量开采设计工程名称设计单位设计时间审批单位审批文号设计能力(万吨/年)设计服务年限(年)职工人数(人)设计全员工效(吨/工）主井井口坐标开拓方式现采水平(m)采煤办法重要采煤工艺提高方式通风方式矿井重要生产系统提升运输通风排水供电生产布局调度通讯方式井上下矿内外资源回收煤炭设计矿井回收率(%)设计采区回采率(%)生重要资源品种/储量设计开发回收率（%）灾害预防措施灾害防止筹划编制与实行隐患排查与治理安技措费用提取与使用重大灾害防止办法审批单位生态环境保护矿井环境影响评价制度执行情况审批单位批准文号矿井执行“三同步”制度状况环保工程验收单位批准文号土地破坏设计恢复治理率（%）工业广场绿化系数（%）设计系数实际系数污染物解决设施管理设施运营率（%）设备完好率（%）建井开工日期矿井竣工验收日期矿井竣工验收单位验收批准文号

企业审查意见矿务局（公司）初审意见（公章）200×年×月×日煤矿公司上级集团公司审查意见（公章）200×年×月×日县(市)级煤炭行业管理部门初审意见（公章）200×年×月×日市(地)级煤炭行业管理部门初审意见（公章）200×年×月×日省级煤炭行业管理部门意见（煤炭生产允许证专用章）200×年×月×日煤炭生产许可证编号D040102×××××有效期200×年×月×日至201×年×月×日四、职业病防护设施验收煤矿建设项目职业病防护设施验收程序一、重要根据：1、《中华人民共和国职业病防治法》；2、《中华人民共和国劳动法》；3、《建设项目职业病危害分类管理办法》（卫生部令第49号）；4、《煤矿安全规程》；5、《建设项目职业卫生审查规定》（卫监督发〔〕345号）。二、申请人须提交材料：1、申请建设项目职业病防护设施竣工验收或备案公函（2份）；2、建设项目职业病防护设施竣工验收（备案）申请书（2份）；3、建设项目职业病危害控制效果评价报告（1份）；4、建设项目职业病危害控制效果评价机构资质证明（影印件）（1份）；5、建设项目职业病危害预评价报告批复或备案告知书（复印件）（1份）；6、建设项目职业病防护设施设计批复（复印件）（1份）；7、职业病危害控制效果评价工作委托书（复印件）（1份）；8、委托申报，应提供委托申报证明（1份）。三、办理程序（核准项目省级验收由省卫生厅组织）1、省卫生厅窗口受理；2、处室审查；3、现场验收；4、省卫生厅领导审定或签发；5、省卫生厅下发批文。四、现场验收工作程序1、召开预备会议：（1）拟定验收构成员名单；（2）听取建设单位关于验收准备状况报告；（3）查阅关于申请材料。2、召开验收会议：（1）宣布验收会议议程；（2）宣布验收构成员名单；（3）听取建设单位建设项目职业病防护设施及其运营状况报告；（4）听取评价单位建设项目职业病危害控制效果评价状况报告。（5）查看关于资料；（6）现场检查职业病防护设施及其运营状况；（7）会议质询；（8）验收组讨论验收意见，形成验收报告；（9）宣布验收意见，验收构成员在验收报告上签字。建设项目职业病防护设施竣工验收（备案）申请书项目名称建设单位（公章）申请日期

项目名称工程地址项目性质新建□改建□扩建□技术改造□技术引进□法定代表人项目负责人联系人联系电话总投资概算(万元)其中：职业卫生投资万元实际总投资(万元)其中：职业卫生实际投资万元建设单位地址邮政编码职业病危害预评价报告审核或备案报告编制单位审核或备案机关审核或备案时间审核批准或备案文号职业病危害类别轻微□普通□严重□严重职业病危害建设项目职业病防护设施设计审查设计单位审查机关审查时间审查批准文号职业病危害控制效果评价单位申请类别备案□验收□职业健康检查职工总人数男女职业病危害接触人数上岗前体检人数体检合格人数职业禁忌证人数职业卫生培训受培训负责人培训单位应培训人数实际培训人数职业卫生管理办法职业病防治筹划和实行方案有□无□设立或指定职业卫生管理机构有□无□职业卫生管理制度和操作规程有□无□职业卫生档案和健康监护档案有□无□职业病危害事故应急救援预案有□无□申报材料：□1.申请建设项目职业病防护设施竣工验收或备案公函(2份)□2.建设项目职业病防护设施竣工验收（备案）申请书（2份）□3.建设项目职业病危害控制效果评价报告（1份）□4.建设项目职业病危害控制效果评价机构资质证明（影印件）（1份）□5.建设项目职业病危害预评价报告批复或备案告知书（复印件）（1份）□6.建设项目职业病防护设施设计批复（复印件）（1份）□7.职业病危害控制效果评价工作委托书（复印件）（1份）□8.委托申报，应提供委托申报证明（1份）主管部门意见：主管部门领导（签名）：（单位公章）年月日 十一、《煤炭生产允许证》现场复核省煤矿《煤炭生产允许证》现场复核专家征询报告省煤炭工业协会年月日省煤矿《煤炭生产允许证》现场复核专家征询报告矿井名称：矿井设计（技改）能力（万吨）：××省煤炭工业协会负责人（签字）：省煤炭工业协会（盖章）年月日省煤矿《煤炭生产允许证》现场复核专家人员名单序号姓名职称职务专业注册师名称签字备注123456××省煤矿《煤炭生产允许证》年检（现场复核）检查表（30万吨/年及如下）矿井名称：矿井设计（技改）能力（万吨）：××省煤炭工业协会负责人（签字）：××省煤炭工业协会（盖章）年月日××省煤矿《煤炭生产允许证》年检（现场复核）检查表评估阐明1、本检查表分13个检查项目。每个检查项目评估成果为合格和不合格二类。13个检查项目中，其中有一项不合格，矿井综合评估即为不合格。2、13个检查项目中分为重要项目、较重要项目和普通项目。重要项目为否决项，如有一处不合格，则该项目为不合格。在检查项目中较重要项目如有40%及以上（不低于2项）项目不合格，则该项目为不合格。在检查项目中，较重要项目和普通项目总数如有60%及以上项目不合格，则该项为不合格。3、检查项目13项中，如存在严重环保、地灾及其她严重违背法律、法规等状况，则评估为不合格。××省《煤矿煤炭生产允许证》年检（现场复核）检查状况汇总表（30万吨/年及如下）序号检查项目与否合格备注1证照合法状况2特种作业人员、作业人员培训教诲状况3矿井生产、经营管理机构及人员配备状况4矿井各项生产、经营制度建立状况5矿井重要图纸状况6矿井开采系统7矿井通风系统8矿井瓦斯、煤尘、火灾9矿井防治水10矿井机电11矿井提高、运送12矿井爆破材料及井下爆破13综合项目矿井综合评估：检查人（签字）：年月日矿井合法证照状况检查表（表一）（30万吨/年及如下）序号证照名称证号检查状况主次项目与否合格1《采矿允许证》重要2《煤炭生产允许证》（生产矿井年检时检查）重要3《安全生产允许证》重要4《工商商营业执照》（生产矿井年检时检查）重要5《矿长资格证》重要6《矿长安全资格证》重要其她状况阐明：检查人（签字）：年月日矿井特种作业人员、作业人员持证及培训教诲状况（表二）（30万吨/年及如下）序号证照名称持证（培训）人数（人）实际需配人数（人）主次项目与否合格备注1瓦检员重要2安全员重要3绞车司机较重要4井下电钳工较重要5电机车司机较重要6瓦斯泵司机较重要7安全监测监控工较重要8井下作业人员普通其她状况阐明：检查人（签字）：年月日矿井生产、经营管理机构及人员配备表（表三）（30万吨/年及如下）序号检查项目检查状况主次项目与否合格备注1矿井生产、经营管理机构状况重要2矿井管理人员配备状况重要其她状况阐明：检查人（签字）：年月日矿井各项生产、经营管理制度建立状况表（表四）（30万吨/年及如下）序号检查项目检查状况主次项目与否合格备注1各级领导安全生产责任制重要2职能机构安全生产责任制重要3岗位人员安全生产责任制重要4安全隐患排查制度重要5安全检查制度重要6安全办公会议制度重要7安全目的管理制度较重要8安全奖惩制度较重要9安全技术办法审批制度较重要其她状况阐明：检查人（签字）：年月日矿井重要图纸状况表（表五）（30万吨/年及如下）序号检查项目检查状况主次项目与否合格备注1井上下对照图重要2采掘工程平面图重要3通风系统图重要4矿井地质和水文地质图较重要5井下避灾路线图重要6井上下配电系统图和井下供电设备布置图较重要7井下运送系统图普通8安全监测装备布置图较重要9井下通信系统图普通10排水、防尘、防火、注浆、压风、充填、抽放瓦斯管路系统图普通其她状况阐明：检查人（签字）：年月日 矿井开采系统检查表（表六） （30万吨/年及如下）检查项目检查内容、原则检查状况主次项目与否合格备注一、生产技术管理1、开拓开采系统符合《开采设计方案》，变更有审批（备案）证明；采掘比合理，无“三超”现象；煤层开采顺序符合规定，变化开采顺序时必要符合有关规定；无超层越界；开拓系统完善。重要2、采掘工作面必要编制作业规程并及时贯彻，作业规程编制、内容必要符合关于规定。较重要3、采掘工作面遇顶、底板松软或破碎、过老空（老巷）、断层、冒顶区以及托伪顶开采和工作面初次放顶、收尾时制定安全办法并贯彻。普通4、在坚硬和稳定煤、岩层中拟定巷道不设支护时，必要制定安全办法并及时贯彻。普通5、矿井有关技术资料、图表、记录、报表建立档案，归类管理。普通二、采煤工作面1、矿井必要采用符合规定采煤办法；开采三角煤、残留煤柱，不能保持2个安全出口时，必要制定安全办法，报公司重要负责人审批。重要2、采煤工作面不得回采已留设保安煤柱。重要3、采煤工作面进、回风行人行道宽度及其她安全距离符合《煤矿安全规程》（如下简称《规程》）第22条规定。较重要4、采煤工作面安全出口与巷道连接处20m范畴内，必要加强支护，巷道高度不得低于1.6m;较重要检查项目检查内容、原则检查状况主次项目与否合格备注二、采煤工作面5、采煤工作面支护形式、强度必要符合《作业规程》及有关规定。特殊地段采用其她支护方式时，必要制定专门补充办法。较重要采用落后支护方式不合格6、单体液压工作面必要保证两泵一箱，泵站压力应能保证支柱初撑力符合规定；使用摩擦式金属支柱时，必要使用液压升柱器，使初撑力不得不大于50KN。普通三、掘进工作面1、巷道净断面必要符合《规程》第21条规定。重要2、巷道支护形式、支护质量必要符合伙业规程规定；较重要3、掘进工作面必要采用前探支护或其他暂时支护办法。较重要4、开凿或延伸斜井、下山时，必要在斜井、下山上口设立防跑车装置，在掘进工作面上方设立结实跑车防护装置。较重要四、采掘机械采掘机械保持完好，运转正常。普通五、文明生产巷道内无杂物、无淤泥、无积水（淤泥积水长度不超过5m，深度不超过0.1m）。普通检查人（签字）：年月日矿井通风检查表（表七）（30万吨/年及如下）检查项目检查内容、原则检查状况主次项目与否合格备注一、通风系统1、矿井必要安设2套同等能力能正常使用重要通风机及配套装置并能正常反风，每台能力满足安全生产规定，以风定产。矿井通风系统独立、合理、生产水平和采区必要实行分区通风；其进、回风不得通过采空区和冒顶区；巷道贯通时须符合规定规定；无不符合规定串联通风、扩散通风。高、突矿井和开采容易自燃煤层采区必要设立至少1条专用回风巷，低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采用联合布置采区，必要设立1条专用回风巷；采区进、回风巷必要贯穿整个采区，禁止一段为进风巷，一段为回风巷。重要2、煤矿公司必要制定风量计算办法，合理计算矿井用风量；矿井外部漏风率符合关于规定规定；各作业地点、风速和作业环境气候条件符合规定规定。重要3、矿井应按规定设立测风站（点）并定期测风。较重要4、串联通风要符合《规程》第114条规定，开采有瓦斯喷出或煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出危险煤层时，禁止任何2个工作面之间串联通风。重要5、重要通风机安装位置合理、装备齐全。较重要6、按规定对矿井瓦斯级别、煤尘爆炸性和煤层自燃倾向性进行鉴定，成果报省煤炭管理局审批（备案）。重要检查项目检查内容、原则检查状况主次项目与否合格备注二、局部通风1、局部通风机安装和使用要符合规定，指定人员负责管理，不得随意停开。重要2、使用抗静电、阻燃风筒；安装使用符合规定规定；风筒末端至迎头距离及出口风量符合伙业规程规定，无微风、无风作业现象。重要3、暂时停工地点，不得停风，否则要及时断电撤人、设立栅栏、揭示警标，禁止人员进入；瓦斯（co2）浓度达到3%或其她有害气体超标不能及时解决，须在24h内密闭。较重要4、局部通风机必要使用“风瓦电”闭锁；瓦斯喷出区域、高瓦斯矿井、煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井中，掘进工作面局部通风机应采用三专供电；也可采用装有选取性漏电保护装置供电线路供电，但每天应有专人检查1次，保证局部通风机可靠运转。低瓦斯矿井掘进工作面局部通风机可采用装有选取性漏电保护装置供电线路，或与采煤工作面