【北京航空航天大学812公共政策分析】强化课程-理解公共政策-课件

北京航空航天大学

〔812公共政策分析〕专业课强化课程理解公共政策

〔第十一版〕

托马斯·戴伊

美国公共政策研究的历史回忆第一章政策分析：政府行为、原因与结果第二章政治模型：思考公共政策的工具第三章政策制定过程：决策行为第四章—第十五章：各模型对应的案例美国公共政策研究的历史回忆一、美国公共政策分析研究的缘起〔一〕拉斯维尔的奠基1951年，美国学者拉斯维尔和丹尼尔·勒纳合作发表了《政策科学：范围与方法之最近开展》一书。一般认为，该书标志着现代政策科学系统理论的诞生。政策科学应该具有的几个根本特征：1.政策科学史关于民主主义的学问，它涉及个人的选择，必须以民主体制作为前提；2.政策科学的目标是追求政策的“合理性”，它必须使用数学公式和实证数据建立起可检验的经验理论；3.政策科学是一门对于时间和空间都非常敏感的学问，即它所选择的政策分析模型必须在时间和空间上加以明确地记录；4.政策科学具有跨学科的特性，它要依靠政治学、社会学、心理学等学科的知识来确立自己崭新的学术体系；5.政策科学是一门需要学者和政府官员共同研究的学问，后者的实践经验对于政策科学的开展具有重大意义；6.政策科学必须具有“开展建构”的概念，它以社会的变化为研究对象，所以必须建立起动态模型。1956年，拉斯维尔在《决策过程》一书中，提出了情报、决议、规定、合法化、运用、终止和评价的政策过程七阶段理论。1963年：《政治科学的未来》。1971年，《政策科学展望》。政策科学区别于以往其他学科的三个特点：跨学科的观察视角和情景设定；明确的问题导向；清晰的价值标准表述。〔二〕德罗尔的开展政策科学的“三部曲”：《公共政策制定再审查》、《政策科学纲要》、《政策科学进展》。在《政策科学纲要》一书中认同托马斯·库恩的范式理论，他将政策科学看做一场科学革命，概括了政策科学的重要特征。在《逆境中的政策制定》中进一步反思了政策科学的开展，试图找到走出政策困境、重建政策科学的途径。德罗尔认为，政策制定与政策执行的无能、两难选择与悲剧性选择构成了当今公共政策的普遍的境况。因而，“困境”是现今政府公共政策的主要特征之一。〔三〕关于公共政策和政策科学性质的探讨工具理性和价值理性政策工具、政策网络和政策范式二、政策科学研究领域的多样化与知识根底〔一〕研究领域的多样性〔二〕政策科学研究的知识根底三、在比较中拓宽：比较公共政策和开展公共政策比较公共政策研究焦点：政治经济、民主理论开展公共政策侧重研究社会开展和公共政策问题。两大特点：首先，在研究内容上扩展了政策科学的研究范围和视野其次，在研究方法上促进了政策研究的科学化和外乡化。四、工具理性的张扬及其批判和超越〔一〕系统分析、政策侧分析与理性的极致人类的目的和本性要求的规那么属于价值理性范畴；运用概念、推理和判断等逻辑形式和数学方法把握外在世界属于“工具理性”的范畴。工具理性的定义：2010年名词解释〔二〕工具理性的批评和超越对理性主义公共政策侧分析的批评主要集中于它对主客观条件的理想化的要求上。〔三〕政策科学民主化研究五、政策过程研究的展开一、政策议程约翰·金登《议程、备选方案与公共政策》：政策溪流理论三个重要的问题：政策制定者的注意力是如何分配的、具体问题是如何形成的、对问题及其解决方法的发现是怎样和在哪里进行的。弗兰克·鲍姆加特纳和布莱恩·琼斯《美国政治中的议程和不稳定性》：间断——均衡理论间断—均衡理论致力于解释公共政策过程中的一个简单的现象——在政策过程中，我们通常看到的是稳定性和渐进性，但是偶尔也会出现不同于过去的重大变革。大多数政策领域的特点是停滞、稳定而非危机和重大变革；但是，政策危机和重大变迁也时而发生。稳定性和变迁性都是政策过程中的重要因素，已经有政策模型来解释，或者至少对变迁和稳定性两者之一进行更加成功的解释。而间断——均衡理论那么可以同时解释两者。间断——均衡理论以大量的数据和比较研究的方法关注公共政策的长期变化，并用注意力、信息、政策形象、机构变迁等概念对政策的长期变化提出了合理地理论解释。〔二〕决策有限理性渐进理性《重构民主政治中的决策：注意力、选择与公共政策》《政治与选择的架构：有限理性和政治管理》继承了西蒙的有限理性理论并以稀缺的注意力为根底概念，详细地探讨了决策者个人和各种决策组织的有限的注意力与政策决策、政策变化、机构设计、机构变迁的关系。琼斯认为，有限的注意力和注意力的转移，是导致政策稳定和政策突变的根本原因。〔三〕政策执行研究〔四〕政策评估六、政策工具、政策网络与政策范式研究〔一〕政策工具〔二〕政策网络2011年名词〔三〕政策范式霍尔认为，政策范式就是“政策背后的大致目标，决策者为了实现该目标必须解决政策背后的广泛的目标以及相关问题和难点，此外，在很大程度上将会用到各类手段以到达这些目标。这个理论框架就像一个格式塔一样日益强大。”政策范式由政策目标、政策工具和政策问题三个根本要素组成。常规变化模式与间断——均衡模式是政策范式变化的两种模式。八、公共政策的理论重构综合哲学根底与构建本体理论现实主义研究方法与开创宏观公共政策分析元政策与政策制定系统的改进第一章

政策分析：政府行为、原因与结果公共政策的概念：政府选择做哪些事情而不做哪些事情。政策范围的扩大与政府规模的扩大公共政策的范围为什么要研究公共政策1.加强对公共政策的科学理解2.提供专业性的建议或咨询3.提供制定政策的建议政策分析与政策倡导政策分析主要关注的是政策的解释说明而不是提出政策建议政策分析师严肃的探索公共政策的原因与结果政策分析还试图提出并检验关于公共政策因果的一般性命题，以及把具有普遍相关性的可靠研究结果集中起来政策分析与寻求解决美国问题的方法政府权力的限度对社会问题存在的分歧政策解释中存在的主观性人类研究设计的局限性人们行为的复杂性第二章政治模型：思考公共政策的工具制度主义模型过程模型理性主义模型渐进主义模型利益集团模型精英模型公共选择模型博弈论模型制度主义：政策是制度性的输出过程模型：政策是一种政治行为政策制定的过程设定议程形成政策建议使政策合法化执行政策评估政策理性主义：政策是使社会收益最大化的手段社会收益最大化界定的两个原那么选择理性政策的前提条件完全理性政策制定面临的障碍渐进主义：政策是在过去根底上的修正政府采用渐进主义的原因1.政府没有时间、信息和金钱来调查能够替代现行政策的所有政策方案2.全新的或完全不同的政策其结果存在不确定性3.漂浮本钱4.渐进主义在政治上也是权宜之计5.政策制定者本身的特性也促使渐进主义模型发挥作用6.对社会目标或价值没有达成共识集团理论：政策市集团之间利益平衡的结果任一特定时间的公共政策，都是经过集团的竞争而达成的一种平衡的结果。这种平衡是有利益集团的相对影响力决定的。整个利益集团系统由集中力量在维持着均衡：1.社会中有一个巨大的、几乎全民性的潜在集团，它支撑着整个宪政体制和占主导地位的游戏规那么2.同时属于几个集团的那些成员，他们通过防止任何一个集团过分远离主导价值，来维持这种平衡