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文档简介

公司董事会与监管管理制度第一章总则第一条为加强公司整治、规范董事会和监管管理工作，提高公司决策的科学性、透亮度和有效性，订立本规章制度。第二条本制度适用于公司全部董事会成员、高级管理人员和监管管理人员及相关工作人员。第三条公司董事会负责公司的最高决策权，监管管理人员负责监督公司各项工作的合规性。董事会与监管管理人员应保持紧密搭配，共同推动公司的稳健发展。第二章董事会构成和职责第四条公司董事会由不少于5名董事构成，董事会成员由股东大会选举产生，任期为三年。董事会依照公司整治要求，遵守法律法规和公司章程，履行下述职责：1.确定公司发展战略和发展目标。2.审议和决议公司重点投资、合作和重组事项。3.监督公司经营管理，保障公司长期、健康发展。4.监督公司内部掌控和风险管理情况。5.审议公司财务报表、年度预算及发行股票等紧要事项。6.审议和决议公司订立的重点管理制度和规章制度。7.接受监管管理人员的监督和审查。第五条董事会会议应当依据需要定期召开，每年至少召开4次会议，会议由董事长主持。董事会会议应当订立会议议程、记录会议决议、保管会议记录，并及时向监管管理人员报备。第六条董事会的决议应当由全体董事以出席人数的三分之二以上的多数通过，重点事项决议应当由全体董事全都通过。第三章监管管理制度第七条为保证公司的合规运营，设立监管管理团队，由一名专职监管管理人员负责领导。监管管理人员职责包含但不限于：1.监督公司的经营活动是否符合法律法规和公司章程的规定。2.监测公司风险，并及时向董事会报告风险情况。3.引导公司建立和完善内部掌控和风险管理制度。4.帮助董事会审查并处理公司内部重点事项。5.组织开展内部审计和风险评估，发现和解决问题。6.提出监管建议，推动公司合规管理的落地实施。7.公司发生违法违规行为时，及时报告董事会和相关监管部门。第八条监管管理人员应当定期向董事会报告公司合规管理情况，并提出改进建议。监管管理人员应当独立行使职权，不受其他部门或个人干涉。第九条公司董事会应当搭配监管管理人员的工作，供应必需的信息和资源，并及时落实相关决议和要求。第十条监管管理人员应当具备相关法律、财务、风险管理等专业背景，具有较强的风险识别和分析本领，熟识公司业务，严守商业秘密的原则。第四章附则第十一条本规章制度的修改、解释权归董事会全部。第十二条本规章制度自颁布之日起生效，替代之前订立的相关制度和规定。第十三条对违反本规章制度的董事、监管管理人员和相关人员，将予以相应的纪律处分，并将其行为违规情况报告给有关监管部门。第十四条在日常运作中，董事会和监管管理人员应当遵守相关法律法规和公司章程，加强沟通协作，共同推动公司的发展，并定期总结经验，不绝完善公司整治和监管管理制度。以上便是《公司董

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