上市保荐及内部控制协议

上市保荐及内部控制协议本协议由以下双方于[日期]签订：甲方：[公司名称]地址：[公司地址]乙方：[保荐机构名称]地址：[保荐机构地址]鉴于甲方是一家在中国境内注册成立的公司，拟申请在证券交易所上市；乙方是一家在中国境内注册成立的保荐机构，具备提供上市保荐服务的资格和能力。双方经友好协商，就甲方委托乙方提供上市保荐及内部控制服务事宜，达成如下协议：第一条目标1.1甲方拟申请在证券交易所上市，并为此委托乙方提供上市保荐服务。1.2乙方作为甲方的保荐机构，将协助甲方完成上市申请文件的编制、报送、审查等相关工作，并协助甲方建立健全内部控制制度，确保甲方在上市过程中及上市后能够持续遵守相关法律法规和证券交易所的规定。第二条乙方的责任和义务2.1乙方应按照中国证监会和证券交易所的有关规定，为甲方提供上市保荐服务，包括但不限于：（1）对甲方的财务、法律、业务等方面进行尽职调查，了解甲方的基本情况，协助甲方编制上市申请文件；（2）协助甲方与证券交易所、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所等相关部门进行沟通和协调；（3）协助甲方组织上市路演、投资者关系管理等活动；（4）对甲方进行上市辅导，包括但不限于公司治理、内部控制、信息披露等方面；（5）协助甲方处理上市过程中的相关问题，确保上市申请顺利通过。2.2乙方应协助甲方建立健全内部控制制度，包括但不限于：（1）制定和完善内部管理制度，确保甲方在上市后能够持续遵守相关法律法规和证券交易所的规定；（2）对甲方的内部控制制度进行评估，并提出改进建议；（3）协助甲方进行内部培训，提高员工的法律意识、风险意识和管理能力。第三条甲方责任和义务3.1甲方应按照乙方的指导，及时提供与上市申请相关的真实、准确、完整的信息和文件。3.2甲方应确保其财务报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。3.3甲方应确保其内部控制制度建立健全，并按照乙方的建议进行改进。3.4甲方应按照证券交易所的规定，及时履行信息披露义务。第四条保密条款4.1双方在履行本协议过程中，应对对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等保密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。4.2本协议终止后，双方仍应继续履行保密义务。第五条协议的终止5.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体时间]。5.2在本协议有效期内，如一方违反本协议的约定，导致协议无法继续履行，另一方有权提前终止本协议。5.3本协议终止后，双方应按照法律规定和本协议的约定，履行相关义务。第六条法律适用和争议解决6.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。6.2双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（盖章）：________乙方（盖章）：________甲方代表（签名）：________乙方代表（签名）：________签订日期：________2024带目录带附件详细版-上市保荐及内部控制协议目录一、前言二、定义和术语三、协议的主体四、乙方的责任和义务五、甲方的责任和义务六、保密条款七、协议的终止八、法律适用和争议解决九、其他约定十、附件前言本协议由以下双方于[日期]签订：甲方：[公司名称]地址：[公司地址]乙方：[保荐机构名称]地址：[保荐机构地址]鉴于甲方是一家在中国境内注册成立的公司，拟申请在证券交易所上市；乙方是一家在中国境内注册成立的保荐机构，具备提供上市保荐服务的资格和能力。双方经友好协商，就甲方委托乙方提供上市保荐及内部控制服务事宜，达成如下协议：定义和术语在本协议中，除非上下文另有规定，下列术语具有以下含义：1."上市"指甲方在证券交易所首次公开发行股票并上市交易。2."上市保荐服务"指乙方为甲方提供的与上市相关的尽职调查、文件编制、报送、审查、上市辅导等服务。3."内部控制"指甲方为保障财务报告的可靠性、经营效率和效果、遵守法律法规等目的，制定和实施的一系列控制措施。协议的主体1.甲方委托乙方提供上市保荐及内部控制服务。2.乙方接受甲方的委托，并承诺按照中国证监会和证券交易所的有关规定，为甲方提供上市保荐服务。乙方的责任和义务1.乙方应按照中国证监会和证券交易所的有关规定，为甲方提供上市保荐服务，包括但不限于：（1）对甲方的财务、法律、业务等方面进行尽职调查，了解甲方的基本情况，协助甲方编制上市申请文件；（2）协助甲方与证券交易所、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所等相关部门进行沟通和协调；（3）协助甲方组织上市路演、投资者关系管理等活动；（4）对甲方进行上市辅导，包括但不限于公司治理、内部控制、信息披露等方面；（5）协助甲方处理上市过程中的相关问题，确保上市申请顺利通过。2.乙方应协助甲方建立健全内部控制制度，包括但不限于：（1）制定和完善内部管理制度，确保甲方在上市后能够持续遵守相关法律法规和证券交易所的规定；（2）对甲方的内部控制制度进行评估，并提出改进建议；（3）协助甲方进行内部培训，提高员工的法律意识、风险意识和管理能力。甲方的责任和义务1.甲方应按照乙方的指导，及时提供与上市申请相关的真实、准确、完整的信息和文件。2.甲方应确保其财务报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。3.甲方应确保其内部控制制度建立健全，并按照乙方的建议进行改进。4.甲方应按照证券交易所的规定，及时履行信息披露义务。保密条款1.双方在履行本协议过程中，应对对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等保密信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。2.本协议终止后，双方仍应继续履行保密义务。协议的终止1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体时间]。2.在本协议有效期内，如一方违反本协议的约定，导致协议无法继续履行，另一方有权提前终止本协议。3.本协议终止后，双方应按照法律规定和本协议的约定，履行相关义务。法律适用和争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。其他约定1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。2.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。附件[附件1：尽职调查清单][附件2：内部控制评估报告][附件3：上市申请文件清单]甲方（盖章）：________乙方（盖章）：________甲方代表（签名）：________乙方代表（签名）：________签订日期：________附件列表：1.尽职调查清单2.内部控制评估报告3.上市申请文件清单法律名词及解释：1.上市：指公司首次公开发行股票并在中国境内的证券交易所上市交易。2.保荐机构：指在中国境内注册成立的、具备上市保荐资格的金融机构，负责为公司提供上市保荐服务。3.内部控制：指公司为保障财务报告的可靠性、经营效率和效果、遵守法律法规等目的，制定和实施的一系列控制措施。4.证券交易所：指中国境内的上海证券交易所或深圳证券交易所。5.中国证监会：指中国证券监督管理委员会，负责监管中国境内的证券市场。实际执行过程中可能遇到的问题及注意事项：1.信息披露不完整或不准确：在提供上市保荐服务过程中，甲方应确保向乙方提供的信息真实、准确、完整。为避免信息披露问题，甲方应建立完善的信息收集和披露机制，指定专人负责与乙方沟通，并定期进行信息核对。解决办法：加强内部信息管理，建立完善的信息披露制度，指定专人负责与乙方沟通，确保信息披露的真实、准确、完整。2.内部控制制度不健全：在上市过程中，甲方可能发现其内部控制制度存在缺陷，影响上市进程。解决办法：甲方应充分认识到内部控制的重要性，积极配合乙方进行内部控制评估和改进。在乙方的指导下，制定和完善内部管理制度，确保上市后能够持续遵守相关法律法规和证券交易所的规定。3.上市申请文件编制和审查过程中的问题：在上市申请文件的编制和审查过程中，可能存在文件不完整、格式不规范等问题。解决办法：甲方应按照乙方的指导，