证券试题上附有答案

证券试题上[复制]1.《证券法》以证券市场各类参与主体为适用对象，其核心旨在（）。[单选题]*A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益(正确答案)B.扩大市场规模，为银行业改革服务C.打击各种金融犯罪，为反洗钱工作提供法律保障D.为资源配置功能的发挥提供法律保障，提高保险业公司质量2.下列法律中，规范在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易的是（）。[单选题]*A.《中华人民共和国保险法》B.《中华人民共和国商业银行法》C.《中华人民共和国证券法》(正确答案)D.《中华人民共和国证券投资基金法》3.根据《证券法》，为了规范证券发行和交易行为维护社会经济秩序和社会公共利益，（）维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。[单选题]*A.保护投资者的合法权益(正确答案)B.支持证券经营机构的不断壮大C.保障证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金4.下列事项中，不属于《证券法》适用范围的是（）。[单选题]*A.境内股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行、交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.资产支持证券、资产管理产品的发行、交易D.期货、期货衍生品的发行、交易(正确答案)5.根据《证券法》，证券发行和交易必须遵循的原则不包括（）。[单选题]*A.公开B.公平C.公正D.公益(正确答案)6.根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。[单选题]*A.自愿B.有偿C.营利性(正确答案)D.诚实信用7.证券的下列发行、交易行为中，属于《证券法》禁止的是（）。[单选题]*A.关联交易B.使用杠杆C.操纵证券市场(正确答案)D.大宗交易8.根据《证券法》，下列情形中，属于公开发行证券的是（）。[单选题]*A.定向增发B.向累计超过五十人的特定对象发行证券C.向累计超过一百人的特定对象发行证券D.向不特定对象发行证券(正确答案)9.根据《证券法》，下列关于证券公开发行的说法，正确的是（）。[单选题]*A.单位和个人经备案程序，可以公开发行证券B.向特定对象发行证券的，属于公开发行C.向特定对象发行证券累计超过200人，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内(正确答案)D.非公开发行证券，可以采用广告的方式10.根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，错误的是（）。[单选题]*A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门规(正确答案)D.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式11.根据《证券法》，向特定对象发行股票后股东累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内，为公开发行。[单选题]*A.100B.200(正确答案)C.300D.50012.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合条件并向国务院证券监督管理机构申请，根据《证券法》，下列文件中，不是必须要报送的是（）。[单选题]*A.公司季度报告(正确答案)B.发起人协议C.招股说明书D.公司章程13.根据《证券法》，下列关于公司首次公开发行新股条件的说法，正确的是（）。[单选题]*A.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B.公司预期利润率可达同期银行存款利率C.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告(正确答案)14.根据《证券法》，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门，依照法定条件负责（）[单选题]*A.证券发行申请(正确答案)B.股票研究报告发布申请C.股票流通申请D.债券质押申请15.根据《证券法》，下列条件中，不属于首次公开发行新股条件的是（）。[单选题]*A.公司近三年连续盈利(正确答案)B.公司具备健全且运行良好的组织机构C.实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产等情形D.控股股东最近三年不存在破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪16.根据《证券法》，下列关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。[单选题]*A.公司净资产得不低于人民币三千万元B.累计债券余额不得超过公司净资产的百分之四十C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息(正确答案)D.公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出17.根据《证券法》，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请（）担任保荐人。[单选题]*A.咨询机构B.评级机构C.证券公司(正确答案)D.行业专家18.根据《证券法》，具有下列情形的公司中，可以公开发行公司债券的是（）。[单选题]*A.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态B.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D.公司累计债券余额超过公司净资产的百分之四十(正确答案)19.根据《证券法》，公司有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券的是（）。[单选题]*A.前一次公开发行的公司债券尚未募足B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态(正确答案)C.依照法律法规，变更公开发行公司债券所募资金的用途D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之四十20.根据《证券法》，下列关于公开发行公司债券条件的说法，错误的是（）。[单选题]*A.发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息B.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用C.经董事会同意，可以改变公开发行公司债券募集资金用途(正确答案)D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用21.根据《证券法》，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变资金用途，必须经（）作出决议。[单选题]*A.中国证监会B.监事会C.证券业协会D.股东大会(正确答案)22.根据《证券法》，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变招股说明书所列募集资金用途，必须经（）作出决议。[单选题]*A.董事会B.股东大会(正确答案)C.监事会D.总经理办公会23.根据《证券法》，由证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。[单选题]*A.证券包销(正确答案)B.证券自销C.证券直销D.证券代销24.根据《证券法》，证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为（）。[单选题]*A.证券包销(正确答案)B.证券代销C.证券经销D.证券销售25.根据《证券法》，下列关于证券承销业务方式的说法，错误的是（）。[单选题]*A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D.证券公司在代销期内，可以为本公司预留所代销的证券(正确答案)26.根据《证券法》，下列属于证券承销业务的方式是（）。[单选题]*A.证券自销B.证券代销(正确答案)C.证券注销D.证券回购27.根据《证券法》，保荐人的管理办法由（）规定。[单选题]*A.证券公司B.国务院金融稳定发展委员会C.国务院证券监督管理机构(正确答案)D.财政部28.根据《证券法》，下列关于证券发行的说法，正确的是（）。[单选题]*A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册；未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)B.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的百分之五十的，为发行失败C.证券的代销、包销期限最长不得超过六个月D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式29.根据《证券法》，证券的代销、包销期限最长不得超过（）。[单选题]*A.60日B.90日(正确答案)C.6个月D.1年30.根据《证券法》，股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。[单选题]*A.五十B.六十C.七十(正确答案)D.八十31.根据《证券法》，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。[单选题]*A.证券监督管理机构B.证券交易所C.投资者D.发行人与承销的证券公司协商(正确答案)32.根据《证券法》，证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。[单选题]*A.集中竞价交易方式(正确答案)B.公开的交易方式C.做市商交易方式C.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式33.根据《证券法》，下列人员中，在6个月内买入股票又卖出的，不需要将所得收益收归公司所有的是（）。[单选题]*A.上市公司的董事B.上市公司高级管理人员C.上市公司控股股东D.持有上市公司3%股份的自然人(正确答案)34.根据《证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，正确的是（）。[单选题]*A.股票、公司债券及其他证券，只能在证券交易所上市交易B.证券交易必须采用无纸化交易方式C.在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式(正确答案)D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动35.根据《证券法》，下列关于证券信息披露的说法，正确的是（）。[单选题]*A.持有公司3%的股东为证券交易内幕信息的知情人B.证券服务机构可以买卖、公开投资者的信息C.因职务可以获取内幕信息的证券交易场所的有关人员为证券交易内幕信息的知情人(正确答案)D.非公开发行证券可以采用广告和公开劝诱方式36.根据《证券法》，公开发行的证券，应当在（）交易。[单选题]*A.依法设立的证券交易所或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所(正确答案)B.银行C.基金公司D.信托公司37.根据《证券法》，股份有限公司申请证券上市交易，应当向（）申请，依法审核同意后双方签订上市协议。[单选题]*A.国家发改委B.证券交易所(正确答案)C.地方金融办D.省级人民政府38.根据《证券法》，申请证券上市交易的公司，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。[单选题]*A.证券交易所(正确答案)B.国务院C.省级人民政府D.国务院证券监督管理机构39.根据《证券法》，下列关于证券上市的有关说法，错误的是（）。[单选题]*A.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议B.证券交易所根据省级以上人民政府的决定安排政府债券上市交易(正确答案)C.申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件D.证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求40.根据《证券法》，下列要求中，不属于证券交易所上市规则规定的上市条件的是（）。[单选题]*A.发行人的经营年限B.发行人的财务状况C.发行人的最高公开发行比例(正确答案)D.发行人的公司治理、诚信记录41.根据《证券法》，上市交易的证券有终止上市情形的，由（）按照业务规则终止其上市交易。[单选题]*A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所(正确答案)C.国务院D.省级人民政府42.证券交易所决定终止证券上市交易的，根据《证券法》，下列说法，错误的是（）。[单选题]*A.由证券交易所按照业务规则终止其上市交易B.应当及时公告C.应当报国务院证券监督管理机构备案D.应当报国务院证券监督管理机构审批(正确答案)43.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，根据《证券法》，下列说法正确是（）。[单选题]*A.可以向证券交易所所在地的仲裁机构提起仲裁B.可以向证券交易所设立的复核机构申请复核(正确答案)C.可以向国务院证券监督管理机构申请行政复议D.可以向证券交易所所在地的中级人民法院提起诉讼44.上市交易的证券，有终止上市情形的，根据《证券法》，下列说法，错误的是（）。[单选题]*A.由证券交易所按照业务规则终止其上市交易B.应报请国务院证券监督管理机构审批(正确答案)C.证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告D.对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核45.根据《证券法》规定，上市公司下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。[单选题]*A.发行人董事、监事、高级管理人员B.发行人的无法接触到内幕信息的普通员工(正确答案)C.持有公司5%股份的个人股东D.发行人控股公司的董事、监事、高级管理人员6.根据《证券法》，下列人员中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。[单选题]*A.证券服务机构的无关人员(正确答案)B.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员C.发行人控股公司的监事D.持有公司百分之五以上股份的自然人47.根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，为证券交易内幕信息的知情人。[单选题]*A.3%B.5%(正确答案)C.7%D.10%48.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，（）该公司的证券。[单选题]*A.不得买入，但可以卖出B.可以公开买卖C.不得买卖(正确答案)D.仅可以大宗交易方式买卖49.根据《刑法》，下列行为不构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是（）。[单选题]*A.非内幕人员盗取内幕信息而建议他人买卖股票B.上市公司监事在内幕信息公告前买卖公司股票C.非内幕知情人根据公开披露信息买卖股票(正确答案)D.行业协会工作人员利用因职务便利获取的重要未公开信息，暗示他人买卖证券50.下列属于内幕交易行为的是（）。[单选题]*A.证券公司员工以他人名义为自己买卖证券B.证券公司利用资金、信息优势，影响证券交易价格C.发行人的董事向他人透露公司分立决定的内幕信息，使他人利用该信息进行交易(正确答案)D.证券公司将自营资金与资管资金混合操作51.根据《证券法》，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（）。[单选题]*A.国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚B.没有违法所得的，给予警告(正确答案)C.单位从事内幕交易的，还应当处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员D.证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以法定数额罚款52.根据《证券法》，下列关于从事内幕交易承担的法律责任的说法，错误的是（）。[单选题]*A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款D.单位从事内幕交易的，仅处罚单位，不处罚个人(正确答案)53.根据《证券法》，下列事项中不属于内幕信息的是（）。[单选题]*A.已公开披露的公司分配股利的计划(正确答案)B.公司股权结构的重大变化C.公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或报废一次超过该资产的百分之三十D.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施54.根据《证券法》，证券交易活动的下列信息中，不属于内幕信息的是（）。[单选题]*A.涉及发行人经营的尚未公开的信息B.涉及发行人财务的尚未公开的信息C.对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息D.涉及发行人的人力资源规划，对该发行人证券的市场价格没有重大影响的尚未公开的信息(正确答案)55.根据《证券法》，上市公司下列事件中，不属于重大事件的是（）。[单选题]*A.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司的经营方针和经营范围的重大变化C.公司在一年内购买、出售重大资产达到公司资产总额百分之十五(正确答案)D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况56.某上市公司董事长在自己实际控制的账户之间进行该上市公司的证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。根据《证券法》，下列说法正确的是（）。[单选题]*A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则C.不合法，因该行为属于操纵证券市场的行为(正确答案)D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为57.根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（）。[单选题]*A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易C.利用自己的投资研究能力买卖股票(正确答案)D.利用在其他相关市场的活动操纵证券市场58.根据《证券法》，下列不属于操纵证券市场行为的是（）。[单选题]*A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易C.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报D.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行合法的证券交易(正确答案)59.根据《证券法》，下列行为中，属于操纵证券市场的是（）。[单选题]*A.某上市公司分配股利、增资的计划，投资者尚未得知，张某作为该上市公司的高级管理人员，知晓该信息后，建议其岳父买卖该上市公司股票B.王某利用因职务便利获取的未公开信息，以获利为目的，大量交易该未公开信息所涉股票C.李某以减持股票获利为目的，通过集中资金优势、持股优势连续交易，影响股票交易价格和交易量(正确答案)D.刘某作为上市公司董事，在卖出本公司股票一个月后又买入60.根据《证券法》，下列交易行为中，不违反规定的是（）。[单选题]*A.违背客户的委托为其买卖证券B.投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券C.出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易D.国有独资公司经国家有关部门授权或批准买卖上市交易的股票(正确答案)61.根据《证券法》，下列关于证券交易行为的说法，错误的是（）。[单选题]*A.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场B.禁止证券公司及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导C.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当承担连带赔偿责任(正确答案)D.传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖62.根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为，证券公司的下列行为中，不属于禁止行为的是（）。[单选题]*A.具备融资融券业务资格的证券公司为客户提供融资(正确答案)B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券63.根据《证券法》，下列关于禁止性行为的有关说法，错误的是（）。[单选题]*A.任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户从事证券交易B.证券公司及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当认真查明责任人和交易细节后，向证券交易所报告(正确答案)C.任何单位和个人不得违反规定，借用他人的证券账户从事证券交易D.证券公司员工不得接受客户的全权委托为其买卖证券64.根据《证券法》，下列关于要约收购的有关说法，正确的是（）。[单选题]*A.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东(正确答案)B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约，但须及时公告C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票D.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可采取超出要约的条件买入被收购公司的股票65.根据《证券法》，下列关于要约收购的有关说法，错误的是（）。[单选题]*A.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当发出收购要约B.依照规定发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明相关事项C.收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过九十日(正确答案)D.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易66.根据《证券法》，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）不得转让。[单选题]*A.12个月内B.18个月内(正确答案)C.24个月内D.36个月内67.根据《证券法》，在上市公司收购中，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。[单选题]*A.10%B.20%C.30%(正确答案)D.50%68.根据《证券法》，投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少（）时，应当依法进行报告和公告。[单选题]*A.2％B.3％C.4％D.5％(正确答案)69.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。[单选题]*A.1%B.5%(正确答案)C.10%D.15%70.根据《证券法》，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。[单选题]*A.1%(正确答案)B.2%C.3%D.5%71.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。[单选题]*A.10%B.20%C.30%(正确答案)D.50%72.根据《证券法》，信息披露义务人披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。[单选题]*A.虚假记载、误导性陈述或遗漏B.盈利预测、误导性陈述或重大遗漏C.盈利预测、误导性陈述或遗漏D.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏(正确答案)73.根据《证券法》，下列关于信息披露的说法，错误的是（）。[单选题]*A.信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人可以选择在境外或境内证券交易场所之一披露相关信息(正确答案)C.发行人及其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务D.依法披露的信息，应当在证券交易场所的网站和符合规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易场所，供社会公众查阅74.根据《证券法》，下列关于信息披露的说法，错误的是（）。[单选题]*A.信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，除法律、行政法规另有规定的，不得提前向任何单位和个人泄露B.任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息C.除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人不得自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息(正确答案)D.信息披露义务人披露的信息，不得误导投资者75.根据《证券法》，上市公司通过（）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。[单选题]*A.年度报告、中期报告、临时公告(正确答案)B.新闻发布会C.记者招待会D.投资者路演推介会76.根据《证券法》，上市公司的下列文件中，属于定期报告的是（）。[单选题]*A.月度报告B.中期报告(正确答案)C.对外投资公告D.招股说明书77.根据《证券法》，上市公司年度报告应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。[单选题]*A.3B.4(正确答案)C.5D.678.根据《证券法》，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一个会计年度的上半年结束之日起（）内，向证券交易所报送中期报告。[单选题]*A.1个月B.2个月(正确答案)C.3个月D.4个月79.根据《证券法》，下列事项中必须以临时报告形式公告的是（）。[单选题]*A.董事辞职(正确答案)B.中层干部辞职C.公司经营范围的变化D.持有公司4%股份的股东，其持有股份情况发生变化80.根据《证券法》，上市公司定期报告应当由公司（）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。[单选题]*A.董事长、董事会秘书B.董事长、总经理C.董事长、高级管理人员D.董事、高级管理人员(正确答案)81.根据《证券法》，发行上市交易公司债券的公司发生下列事项时，不需以临时报告形式公告的是（）。[单选题]*A.债券信用评级发生变化B.发生未能清偿到期债务的情况C.某中层干部辞职(正确答案)D.生产经营状况发生重大变化82.根据《证券法》，下列属于上市公司临时报告中应披露的重大事件的是（）。[单选题]*A.公司的经营方针和经营范围的重大变化(正确答案)B.公司某项业务微亏C.公司四分之一的监事或者经理发生变动D.公司在一年内出售资产达到公司资产总额的百分之二十五83.根据《证券法》，依法披露的信息，应当在（）发布。[单选题]*A.当地最大报纸B.证券专业网站C.证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体(正确答案)D.电视电台84.根据《证券法》，发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，下列关于赔偿责任的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.发行人应当承担赔偿责任B.上市公司应当承担赔偿责任C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D.证券交易所应当承担连带赔偿责任(正确答案)85.根据《证券法》，上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照（）分配现金股利。[单选题]*A.控股股东的要求B.公司章程的规定(正确答案)C.公司内部制度的规定D.职工代表大会的决定86.根据《证券法》，下列机构或人员中，不属于可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利的是（）。[单选题]*A.上市公司监事会(正确答案)B.上市公司董事会C.上市公司独立董事D.上市公司持有1%以上有表决权股份的股东87.根据《证券法》，投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。[单选题]*A.5B.10C.20D.50(正确答案)88.根据《证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）。[单选题]*A.证券交易所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次B.实行会员制的证券交易所在其存续期间，可以根据理事会的决议将其财产积累定期分配给会员(正确答案)C.证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明D.证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样89.根据《证券法》，下列关于证券交易所的说法，正确的是（）。[单选题]*A.证券交易所设立的风险基金由中国投资者保护基金公司管理B.证券交易所的设立、变更和解散由国务院决定(正确答案)C.证券交易所制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关业务规则，应当报国务院证券监督管理机构备案D.证券交易所总经理由证券交易所理事会选举产生，并报国务院证券监督管理机构批准90.根据《证券法》，下列有关证券交易保障和证券交易行情管理的说法，错误的是（）。[单选题]*A.证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，实时公布证券交易即时行情B.证券交易所应按交易日制作证券市场行情表，予以公布C.证券交易即时行情的权益由卫星通信公司依法享有(正确答案)D.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情91.根据《证券法》，下列有关证券交易规则的说法，错误的是（）。[单选题]*A.证券公司为投资者开立账户，应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对B.投资者可以使用实名开立的账户进行交易，也可以使用非实名开立的账户进行交易(正确答案)C.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议D.证券公司根据成交结果承担相应的清算交收责任92.根据《证券法》，下列有关证券交易规则的说法，错误的是（）。[单选题]*A.证券交易所对按照业务规则采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施造成的损失，应当承担民事赔偿责任(正确答案)B.按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果，证券交易所按照业务规则采取取消交易、通知证券登记结算机构暂缓交收等措施的除外C.交易结果改变的，对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除D.因不可抗力而影响证券交易正常进行时，为维护证券交易正常秩序和市场公平，证券交易所可以按照业务规则采取技术性停牌、临时停市等处置措施，并应当及时向国务院证券监督管理机构报告93.根据《证券法》，在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员的规则是指（）。[单选题]*A.资格限制B.同业禁止C.回避D.证券市场禁入(正确答案)94.根据《证券法》，（）提供沪、深证券交易所上市证券集中登记、存管与结算服务。[单选题]*A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司(正确答案)95.根据《证券法》，（）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。[单选题]*A.全国人大B.国务院C.国务院证券监督管理机构(正确答案)D.中国人民银行96.根据《证券法》，依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的是（）。[单选题]*A.中国证券业协会B.中国人民银行C.中国证监会(正确答案)D.中国银保监会97.《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门参与证券发行申请注册的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所注册的发行申请的证券，不得（）。[单选题]*A.与发行申请人进行接触B.与发行申请人聘用的中介机构进行接触C.私下与发行申请人进行接触(正确答案)D.私下与发行申请人聘用的中介机构进行接触98.《证券法》规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，（）招聘为证券交易所的从业人员。[单选题]*A.不得(正确答案)B.违法违纪事由发生5年内不得C.被开除5年内不得D.违法违纪事由发生3年内不得99.《证券法》规定，国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守、依法办事、公正廉洁，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在《公务员法》规定的期限内，不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得（）。[单选题]*A.从事与原工作业务相关的营利性活动B.从事与原工作业务直接相关的营利性活动(正确答案)C.与原工作业务有关发行人商业往来D.与原工作业务有关证券服务机构商业往来100.根据《公司法》，下列关于公司的说法，错误的是（）。[单选题]*A.公司以其全部财产对公司的债务承担责任B.凡是依法设立的企业都是公司(正确答案)C.公司是按照《公司法》设立的企业法人D.公司享有法人财产权101.根据《公司法》，公司的类型不包括（）。[单选题]*A.有限责任公司B.股份有限公司C.一人有限责任公司和国有独资公司D.合伙企业(正确答案)102.根据《公司法》，下列关于公司类型的有关说法，错误的是（）。[单选题]*A.公司包括依法在中国境内设立的有限责任公司B.有限责任公司不包括国有独资公司(正确答案)C.有限责任公司包括一人有限责任公司D.公司包括依法在中国境内设立的股份有限公司103.根据《公司法》，公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。[单选题]*A.机关法人B.社会团体法人C.企业法人(正确答案)D.公益组织104.根据《公司法》规定，股份有限公司的股东以其（）为限对公司承担责任。[单选题]*A.认购的股份(正确答案)B.自有资金C.全部资产D.取得的分红105.根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。[单选题]*A.出资人财产B.股东财产C.经营资产D.全部财产(正确答案)106.根据《公司法》，下列关于公司的法人财产权的有关说法，错误的是（）。[单选题]*A.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权B.公司以其全部财产对公司的债务承担责任C.有限责任公司的股东以其认缴的出资比例为限对公司承担责任(正确答案)D.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任107.根据《公司法》，下列关于公司的子公司与分公司的说法，正确的是（）。[单选题]*A.前者是法人，后者不是法人(正确答案)B.后者是法人，前者不是法人C.两者都不是法人D.两者都是法人108.根据《公司法》，公司（）为公司成立日期。[单选题]*A.创立大会通过日期B.营业执照签发日期(正确答案)C.股东协议签署日期D.验资报告出具日期109.根据《公司法》，有限责任公司的成立日期是（）。[单选题]*A.股东完成缴纳出资日期B.法定验资机构验资日期C.营业执照签发日期(正确答案)D.公司章程签署日期110.根据《公司法》，公司以（）所在地为公司住所。[单选题]*A.主要经营B.公司登记C.公司主要办事机构(正确答案)D.公司章程确定的111.根据《公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是（）。[单选题]*A.经理B.监事长(正确答案)C.执行董事D.董事长112.根据《公司法》，下列关于公司章程的有关说法，错误的是（）。[单选题]*A.公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记B.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记C.股份有限公司章程应当载明的事项包括公司股份总数、每股金额和注册资本D.有限责任公司章程应当载明的事项包括公司设立方式(正确答案)113.根据《公司法》，下列关于公司章程的说法，错误的是（）。[单选题]*A.设立公司必须依法制定公司章程B.公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力C.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记D.股份有限公司的股东应当在公司章程上签名、盖章(正确答案)114.根据《公司法》，下列关于公司担保的说法，错误的是（）。[单选题]*A.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，应依照公司章程规定由董事会或股东会、股东大会决议B.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，可经董事会决议生效后实施(正确答案)C.公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，须经股东会或者股东大会决议115.根据《公司法》规定，下列关于分公司的说法，错误的是（）。[单选题]*A.分公司应当领取营业执照B.分公司不具有法人资格C.分公司可以进行经营活动D.分公司独立承担民事责任(正确答案)116.根据《公司法》，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）。[单选题]*A.监事会决议B.股东会或者股东大会决议(正确答案)C.董事长书面同意D.法定代表人书面同意117.根据《公司法》，下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《公司法》规定的是（）。[单选题]*A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议B.公司应当为所投资企业的债务承担连带责任(正确答案)C.公司可以向其他企业投资D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议118.根据《公司法》，不考虑其他因素，下列人员中，可兼任监事的是（）。[单选题]*A.董事B.技术负责人(正确答案)C.经理D.财务负责人119.根据《公司法》，有限责任公司在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额为公司的（）。[单选题]*A.注册资本(正确答案)B.净利润C.资产总额D.净资产120.根据《公司法》，有限责任公司股东会会议由董事长主持，董事长不能履行职务时，由（）主持。[单选题]*A.副董事长(正确答案)B.监事会主席C.工会主席D.董事会秘书121.根据《公司法》规定，下列董事会中应当有职工代表的是（）。[单选题]*A.两个以上的国有企业投资设立的有限责任公司(正确答案)B.合伙企业C.一人有限公司D.外商独资企业122.根据《公司法》，下列不属于有限责任公司股东会行使的职权的是（）。[单选题]*A.审议批准董事会的报告B.对发行公司债券作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案(正确答案)D.修改公司章程123.根据《公司法》，下列关于公司董事、监事以及高级管理人员兼任的说法，正确的是（）。[单选题]*A.公司董事可以兼任公司经理(正确答案)B.公司董事可以兼任公司监事C.公司经理可以兼任公司监事D.公司财务负责人可以兼任公司监事124.根据《公司法》，下列关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权的说法，错误的是（）。[单选题]*A.应当经其他股东三分之二以上同意(正确答案)B.书面通知其他股东征求同意C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权125.根据《公司法》，有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（）同意。[单选题]*A.五分之一以上B.三分之一以上C.三分之二以上D.过半数(正确答案)126.根据《公司法》，下列关于有限责任公司股权转让的有关说法，错误的是（）。[单选题]*A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过三分之二同意(正确答案)C.股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让D.股东向股东以外的人转让股权，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权127.根据《公司法》，股份有限公司的股东无权（）。[单选题]*A.查阅公司章程B.查阅股东名册C.查阅股东大会会议记录D.查阅董事会会议记录(正确答案)128.根据《公司法》，股份有限公司创立大会必须有（）方可举行。[单选题]*A.全体发起人出席B.全体认股人出席C.代表股份总数过半数的发起人、认股人出席(正确答案)D.发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上129.根据《公司法》，以下情形中，发起人、认股人不得抽回股本的是（）。[单选题]*A.发起人未按期召开创立大会B.创立大会决议不设立公司C.未按期募足股份D.公司登记机关要求补充备案文件(正确答案)130.根据《公司法》，股份有限公司发起人向社会公开募集股份的，应当由（）承销，签订承销协议。[单选题]*A.中国证监会B.中国证券业协会C.依法设立的证券公司(正确答案)D.发起人自行131.根据《公司法》，股份有限公司增资决议必须经（）。[单选题]*A.股东大会全体股东一致通过B.出席会议的股东所持表决权半数以上通过C.出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过(正确答案)D.全体股东所持表决权三分之二以上通过132.根据《公司法》，股份有限公司股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）主持。[单选题]*A.由半数以上董事共同推举一名董事B.副董事长(正确答案)C.总经理D.控股股东133.根据《公司法》，股份有限公司的权力机构是（）。[单选题]*A.董事会B.股东大会(正确答案)C.监事会D.理事会134.根据《公司法》，公司从税后利润中提取法定公积金后，（），还可以从税后利润中提取任意公积金。[单选题]*A.经董事会决议B.经总经理办公会决议C.经股东会或者股东大会决议(正确答案)D.根据公司章程规定135.根据《公司法》，股份有限公司股东大会会议由（）召集。[单选题]*A.董事会(正确答案)B.董事长C.总经理D.董事会秘书136.根据《公司法》，（）是由董事会选举产生。[单选题]*A.监事会主席B.董事长(正确答案)C.职工监事D.独立董事137.根据《公司法》，股份有限公司（）成员的人数应为5～19人。[单选题]*A.高级管理层B.股东大会C.监事会D.董事会(正确答案)138.根据《公司法》，股份有限公司董事会作出决议，必须经（）通过。[单选题]*A.全体董事的三分之一B.全体董事的过半数(正确答案)C.全体董事的四分之三D.全体董事139.根据《公司法》，股份有限公司董事会每年度至少召开（）会议。[单选题]*A.一次B.两次(正确答案)C.三次D.五次140.根据《公司法》，股份有限公司经理的聘任或解聘，由（）决定。[单选题]*A.股东大会B.监事会C.董事会(正确答案)D.董事长141.根据《公司法》，股份有限公司的清算组由（）组成。[单选题]*A.董事或者股东大会确定的人员(正确答案)B.债权人C.股东D.全体董事会成员142.根据《公司法》，下列关于股份有限公司董事长的产生办法，正确的是（）。[单选题]*A.由董事会以全体董事的过半数选举产生(正确答案)B.由股东大会投票决定C.由全体员工选举产生D.由监事会主席决定143.根据《公司法》规定，董事会决议的表决，实行（）。[单选题]*A.按股份表决B.一人一票(正确答案)C.累积投票制D.董事长拍板144.根据《公司法》，公司下列人员中可以担任监事的是（）。[单选题]*A.董事B.经理C.职工代表(正确答案)D.财务负责人145.根据《公司法》，股份有限公司监事会主席产生的方式是（）。[单选题]*A.股东大会选举产生B.董事会选举产生C.职工大会选举产生D.监事会选举产生(正确答案)146.根据《公司法》，股份有限公司监事会行使职权所必需的费用，由（）承担。[单选题]*A.公司(正确答案)B.股东大会C.董事会专项基金D.监事会自身147.（）对股份有限公司的董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。[单选题]*A.股东大会B.董事会C.监事会(正确答案)D.经理会148.根据《公司法》，下列为上市公司董事会秘书负责的是（）。[单选题]*A.财务报表编制B.董事会议案审核C.办理信息披露事务(正确答案)D.章程制定149.根据《公司法》，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由（）作出决议。[单选题]*A.股东大会(正确答案)B.董事会C.监事会D.总经理办公会150.根据《公司法》，上市公司（）负责办理公司信息披露事务。[单选题]*A.董事长B.总经理C.监事会D.董事会秘书(正确答案)151.根据《公司法》，上市公司设（），负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。[单选题]*A.证券事务代表B.董事会秘书(正确答案)C.总经理秘书D.法律部152.根据《公司法》，公司董事的下列行为中，不违反忠实义务的是（）。[单选题]*A.擅自披露公司商业秘密B.将公司资金以个人名义开立账户存储C.按照公司章程的规定，将公司资金借贷给他人(正确答案)D.将属于公司的商业机会，转移至自营或者他人经营的公司153.根据《公司法》，以下人员可担任公司董事职务的是（）。[单选题]*A.限制民事行为能力人B.因贪污被判处刑罚，执行期未逾3年C.担任破产清算的公司董事，自该公司破产清算完结之日起已满4年(正确答案)D.个人所负数额较大的债务到期未清偿154.根据《公司法》，上市公司董事、高级管理人员可以（）。[单选题]*A.将公司资金用于个人消费或投资B.将公司资金以其个人名义开立账户存储C.擅自披露公司秘密D.在合法合规的情况下将个人资金借贷给他人(正确答案)155.根据《公司法》，关于公司董事、高级管理人员的行为，下列不属于法律禁止的是（）。[单选题]*A.挪用公司资金B.擅自披露公司秘密C.将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储D.按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人(正确答案)156.根据《公司法》，股份有限公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。[单选题]*A.10%B.25%(正确答案)C.30%D.50%157.根据《公司法》，股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证是（）。[单选题]*A.股票(正确答案)B.公司债券C.永续债D.存托凭证158.根据《公司法》，下列关于股份有限公司股份发行的说法，正确的是（）。[单选题]*A.股票的发行价格可以按票面金额，也可以低于票面金额B.股份的发行实行公开、公平、公正的原则C.不同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同D.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票(正确答案)159.根据《公司法》，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。[单选题]*A.记名股票(正确答案)B.无记名股票C.优先股股票D.存托凭证160.根据《公司法》，下列关于公司公积金的说法，错误的是（）。[单选题]*A.公积金可以弥补公司的亏损B.公积金可以扩大公司生产经营C.公积金不可以转为增加公司资本(正确答案)D.资本公积金不得用于弥补公司的亏损161.根据《公司法》，公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经（）审计。[单选题]*A.公司财务部门B.会计师事务所(正确答案)C.主管部门D.公司登记机关162.根据《公司法》，公司的（）不得用于弥补公司的亏损。[单选题]*A.资本公积金(正确答案)B.法定公积金C.法定公益金D.任意公积金163.根据《公司法》，下列不得参与公司分配利润的股份是（）。[单选题]*A.QFII股东持有的公司股份B.沪港通股东持有的公司股份C.因实行股权激励而回购的公司股份(正确答案)D.限售股股东持有的公司股份164.根据《公司法》，下列关于公司合并或者分立时有关登记的说法，错误的是（）。[单选题]*A.公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记B.公司解散的，应当依法办理公司注销登记C.设立新公司的，应当依法办理公司变更登记(正确答案)D.公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记165.根据《公司法》，下列关于公司分立的有关说法，错误的是（）。[单选题]*A.公司分立，其财产作相应的分割B.公司分立，应当编制资产负债表及财产清单C.公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告D.公司分立前的债务应由分立后的公司提供相应的担保(正确答案)166.根据《公司法》，公司分立时应当编制（）及财产清单。[单选题]*A.利润表B.现金流量表C.资产负债表(正确答案)D.净资本计算表167.根据《公司法》，发行公司债券的申请经（）核准后，应当公告公司债券募集办法。[单选题]*A.公司登记机关B.国务院授权的部门(正确答案)C.证券业协会D.财政部门168.根据《公司法》，股份有限公司控股股东是指其持有的股份占股本总额（）以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足（），但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。[单选题]*A.20%，20%B.30%，30%C.40%，40%D.50%，50%(正确答案)169.根据《公司法》规定，公司发起人、股东在公司成立后，抽逃出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。[单选题]*A.百分之五以上百分之十五以下(正确答案)B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下170.根据《民法典》，营利法人的执行机构作出决议的会议表决方式违反法人章程，营利法人的出资人（）。[单选题]*A.可以要求执行机构重新审议该决议B.可以拒绝该决议的生效C.可以请求人民法院撤销该决议(正确答案)D.可以要求该营利法人返还出资171.根据《民法典》，营利法人的出资人滥用出资人权利造成法人或者其他出资人损失的，应当依法承担（）。[单选题]*A.民事责任(正确答案)B.刑事责任C.行政责任D.民事附带刑事责任172.根据《民法典》，营利法人的出资人滥用法人独立地位和出资人有限责任，逃避债务，严重损害法人债权人的利益的，应当（）。[单选题]*A.以出资额为限对法人债务承担责任B.对法人债务承担连带责任(正确答案)C.依据公司章程的规定对法人债务承担责任D.依据发起人协议的约定对法人债务承担责任173.根据《民法典》，无处分权人将不动产或者动产转让给受让人的，关于受让人一般可取得该不动产或者动产所有权的情形，不包括（）。[单选题]*A.受让人受让该不动产或者动产时是善意的B.转让的不动产或者动产不需要登记的已经签署协议(正确答案)C.转让的不动产或者动产依照法律规定应当登记的已经登记D.以合理的价格转让174.根据《民法典》，下列关于不动产或动产权利的说法，错误的是（）。[单选题]*A.所有权人对自己的不动产或者动产，依法享有占有、使用、收益和处分的权利B.所有权人有权在自己的不动产或者动产上设立用益物权和担保物权C.用益物权人、担保物权人行使权利，不得损害所有权人的权益D.法律规定专属于国家所有的不动产和动产，组织或者个人经授权方可取得所有权(正确答案)175.根据《民法典》，以建筑物抵押的，该建筑物占用范围内的建设用地使用权（）。以建设用地使用权抵押的，该土地上的建筑物（）。[单选题]*A.一并抵押，一并抵押(正确答案)B.一并抵押，另行办理抵押C.另行办理抵押，一并抵押D.另行办理抵押，另行办理抵押176.根据《民法典》，下列关于所有权人对自己的不动产或动产共有的说法，正确的是（）。[单选题]*A.共同共有人对共有的不动产或者动产按照份额享有所有权B.共有人管理共有的不动产，没有约定的，各共有人都有管理的权利和义务(正确答案)C.处分共有的动产，除另有约定外应当经占份额半数以上的按份共有人或者全体共同共有人同意D.没有约定或者约定不明确的，按份共有人不得随时请求分割共有不动产177.根据《民法典》，营利法人从事经营活动，应当遵守商业道德，维护交易安全，接受政府和社会的监督，承担（）。[单选题]*A.盈利责任B.管理责任C.社会责任(正确答案)D.合规责任178.根据《民法典》，营利法人的权力机构作出决议的会议召集程序违反法律的，营利法人的出资人可以请求人民法院撤销该决议，营利法人依据该决议与善意相对人形成的民事法律关系（）。[单选题]*A.依据决议的撤销而撤销B.经营利法人追认不受影响C.经善意相对人追认不受影响D.不受影响(正确答案)179.甲公司发行股票，在招股说明书中编造重大虚假内容，数额巨大、后果严重。根据《刑法》，下列说法正确的是（）。[单选题]*A.对甲公司判处罚金，对责任人员不予处罚B.对甲公司不予处罚，对甲公司直接负责的主管人员或其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C.对甲公司判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金D.实际控制人组织实施编造重大虚假内容行为的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金(正确答案)180.根据《刑法》，在招股说明书等发行文件中隐瞒重要事实发行股票，数额巨大，（）。[单选题]*A.处有期徒刑或者拘役B.处有期徒刑C.处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金(正确答案)D.处有期徒刑，并处罚金181.根据《刑法》，下列关于欺诈发行证券罪的说法，正确的是（）。[单选题]*A.在发行文件中披露错误信息，即构成欺诈发行证券罪B.构成该罪，数额特别巨大的，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金C.控股股东指示实施欺诈发行证券罪相关行为的，不以欺诈发行证券罪处罚D.单位犯该罪的，除对单位处以罚金外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，需依规处罚(正确答案)182.根据《证券法》，下列关于欺诈发行证券的法律责任的说法，错误的是（）。[单选题]*A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，责令改正，给予警告，不处以罚款(正确答案)B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款C.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000万元以下的罚款D.发行人的控股股东组织、指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足2000万元的，处以200万元以上2000万元以下的罚款183.根据《刑法》，关于欺诈发行股票、债券罪，下列说法错误的是（）。[单选题]*A.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者的合法权益B.本罪在客观上必须具有在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为C.本罪的主体只能是单位(正确答案)D.本罪在主观上只能由故意构成184.根据《刑法》，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。[单选题]*A.仅对单位判处罚金B.仅对直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚C.对单位判处罚金或对直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚D.对单位判处罚金并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚(正确答案)185.下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。[单选题]*A.欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位B.欺诈发行股票、债券罪的主观方面表现为故意或过失(正确答案)C.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序和投资者的合法权益D.自然人在一定条件下也能成为欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体186.《刑法（2020修正）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中（）或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。[单选题]*A.隐瞒重要事实(正确答案)B.隐瞒经营事实C.泄露本公司所知其他公司商业秘密D.贬低其他同类公司经营成果187.根据《刑法》，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）有期徒刑，并处罚金。[单选题]*A.一年，一年以上三年以下B.三年，三年以上五年以下C.五年，五年以上十年以下(正确答案)D.十年，十年以上二十年以下188.根据《刑法》，下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法，正确的是（）。[单选题]*A.该罪的犯罪主体可以为任一营利法人B.只要实施了向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告等行为即构成该罪C.依法负有信息披露义务的公司实际控制人隐瞒相关事项，导致公司发生本罪情形的，构成本罪(正确答案)D.犯本罪的控股股东、实际控制人是单位的，仅对单位判处罚金189.根据《刑法》，违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体，不包括（）。[单选题]*A.任一营利法人(正确答案)B.依法负有信息披露义务的公司C.指使实施相关行为，依法负有信息披露义务公司的控股股东D.隐瞒相关事项，导致该罪行为发生的依法负有信息披露义务公司的实际控制人190.《刑法（2020修正）》规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供（），或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。[单选题]*A.虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告(正确答案)B.虚假的或者隐瞒重要事实的法律意见书C.虚假的或者隐瞒重要事实的上市保荐书D.虚假的或者隐瞒重要事实的招股说明书191.根据《刑法》，下列关于隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的说法，正确的是（）。[单选题]*A.只要发生隐匿依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告的行为，处十年以下有期徒刑或者拘役B.销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，不论故意或过失均构成该罪C.隐匿依法应当保存的会计凭证，情节严重的，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金(正确答案)D.单位犯该罪的，仅需对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员不予处罚192.根据《刑法》，隐匿依法应当保存的会计凭证，情节严重的，构成（）。[单选题]*A.妨害清算罪B.隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪(正确答案)C.虚假破产罪D.非法牟利罪193.根据《刑法》，单位隐匿依法应当保存的会计凭证，情节严重的，对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。[单选题]*A.不再另行处罚B.处有期徒刑或者拘役C.处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金(正确答案)D.处有期徒刑，并处罚金194.根据《刑法》，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，（）。[单选题]*A.处有期徒刑或者拘役B.处有期徒刑C.处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金(正确答案)D.处有期徒刑，并处罚金195.根据《刑法》，下列关于非国家工作人员受贿罪的说法，错误的是（）。[单选题]*A.该罪的犯罪主体为公司、企业或者其他单位的工作人员B.行为表现为利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益C.只要实施了相关行为即构成该罪(正确答案)D.公司工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受回扣归个人所有的，数额较大的，构成该罪196.根据《刑法》，公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，数额较大的，（）。[单选题]*A.不构成犯罪B.构成职务侵占罪C.构成非法牟利罪D.构成非国家工作人员受贿罪(正确答案)197.根据《刑法》，公司的工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，构成（）。[单选题]*A.职务侵占罪B.受贿罪C.非法牟利罪D.非国家工作人员受贿罪(正确答案)198.根据《刑法》，国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，构成（）。[单选题]*A.职务侵占罪B.受贿罪(正确答案)C.非国家工作人员受贿罪D.非法牟利罪199.《刑法（2020修正）》规定，向国家工作人员介绍贿赂，情节严重的，处（）或者拘役，并处罚金。[单选题]*A.三年以下有期徒刑(正确答案)B.三年以上七年以下有期徒刑C.管制D.七年以上有期徒刑200.根据《刑法》，为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，（）。[单选题]*A.不构成犯罪B.构成受贿罪C.构成对非国家工作人员行贿罪(正确答案)D.构成对非国家工作人员滥用职权罪201.根据《刑法》，单位为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。[单选题]*A.处有期徒刑或者拘役B.处有期徒刑C.处有期徒刑，并处或者单处罚金D.处有期徒刑或者拘役，并处罚金(正确答案)202.根据《刑法》，犯对非国家工作人员行贿罪，行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，（）。[单选题]*A.应当减轻处罚B.应当免除处罚C.不得从重或加重处罚D.可以减轻处罚或者免除处罚(正确答案)203.根据《刑法》，下列关于对非国家工作人员行贿罪的说法，错误的是（）。[单选题]*A.该罪的犯罪主体可以是单位或个人B.只要实施了为谋取不正当利益，给予公司工作人员以财物的行为，即构成该罪(正确答案)C.犯该罪数额巨大的将被处以有期徒刑并处罚金D.行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚204.《刑法》规定，行贿人（）的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，对侦破重大案件起关键作用的，或者有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。[单选题]*A.在被追诉前主动交待行贿行为(正确答案)B.在被追诉前已索回所贿财务C.在被追诉前主动制止公职人员为本人谋利D.在被追诉后主动交待行贿行为205.根据《刑法》，下列关于为亲友非法牟利罪的说法，错误的是（）。[单选题]*A.国有公司、企业、事业单位的工作人员为该罪的犯罪主体B.该罪的构成必须有利用该职务便利的条件C.该罪的构成必须达到了使国家利益遭受重大损失的结果D.该罪的犯罪主体包括单位和个人(正确答案)206.根据《刑法》，下列关于为亲友非法牟利罪的说法，错误的是（）。[单选题]*A.该罪的犯罪主体为国有公司、企业、事业单位的工作人员B.只要实施了以明显高于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位采购商品等行为的，即构成该罪(正确答案)C.犯该罪致使国家利益遭受特别重大损失的将被处以有期徒刑并处罚金D.向自己的亲友经营管理的单位采购不合格商品，使国家利益遭受重大损失的构成该罪207.根据《刑法》，国有公司、企业、事业单位的工作人员，利用职务便利，从事相关行为，致使国家利益遭受重大损失的，构成为亲友非法牟利罪。下列属于构成该罪相关行为的是（）。[单选题]*A.将本单位的盈利业务交由自己的亲友进行经营(正确答案)B.以高于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位采购商品C.以低于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位销售商品D.向自己的亲友经营管理的单位采购商品208.根据《刑法》，下列关于国有公司、企业、事业单位人员失职罪的说法，正确的是（）。[单选题]*A.国有事业单位的工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，从重处罚B.国有事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯本罪的，从轻处罚C.国有企业的工作人员，由于严重不负责任，造成国有企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑(正确答案)D.国有公司的工作人员，徇私舞弊，犯本罪的，从轻